文/馮維江 張斌 沈仲凱

大國(guó)崛起失敗的國(guó)際政治學(xué)分析

文/馮維江 張斌 沈仲凱

本文所分析的對(duì)象處于一個(gè)稱不上完全友善的國(guó)際環(huán)境之中，它擁有超越霸權(quán)國(guó)成為世界第一的可能性與期待，同時(shí)也面臨著霸權(quán)國(guó)及其盟友的或明或暗的擠壓。它的政府在內(nèi)部與外部的雙重緊張之下出臺(tái)政策，這些政策對(duì)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交等資源的配置產(chǎn)生著影響。大國(guó)崛起失敗或突然崩潰，即是資源錯(cuò)配的后果。這種錯(cuò)配通常是政策影響的結(jié)果，其形式主要有兩種：一種是長(zhǎng)期的持續(xù)的錯(cuò)配，在觸發(fā)因素影響下出現(xiàn)潰?。涣硪环N是短期內(nèi)急劇的錯(cuò)配造成的潰敗。后一種錯(cuò)配有時(shí)也是前一種資源錯(cuò)配同時(shí)存在時(shí)，引起潰敗的觸發(fā)因素。

大國(guó)潰敗與戰(zhàn)略誤判

戰(zhàn)略性誤判/誤導(dǎo)在上述潰敗機(jī)制中往往扮演著重要角色。所謂戰(zhàn)略性誤判，指那些造成資源嚴(yán)重錯(cuò)配的政策與行動(dòng)所依據(jù)的判斷。這些判斷有的是決策者獨(dú)立做出的，但由于大國(guó)博弈性和競(jìng)爭(zhēng)緊迫性的存在以及內(nèi)部特殊利益集團(tuán)的影響，許多誤判實(shí)際上是戰(zhàn)略性誤導(dǎo)的結(jié)果。所謂戰(zhàn)略性誤導(dǎo)，即由于事前發(fā)布虛假的可置信信號(hào)，或者事后的隱藏信息或行為，而致使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)或本國(guó)決策者發(fā)生持續(xù)和重大的誤判，采取了導(dǎo)致資源嚴(yán)重錯(cuò)配的政策，從而由興盛轉(zhuǎn)向衰落。戰(zhàn)略性誤導(dǎo)固然有其外源性的一面，即競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)成功發(fā)布誤導(dǎo)性的信號(hào)，或者隱藏了真實(shí)意圖、資源及能力增長(zhǎng)趨勢(shì)等關(guān)鍵信息和行動(dòng)，但不可否認(rèn)，其對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)失于管理，也有其內(nèi)源性的條件或原因。如果這些內(nèi)源性條件不滿足，戰(zhàn)略性誤導(dǎo)也難以發(fā)生?；蛘哒f，滿足這些條件的國(guó)家更容易出現(xiàn)戰(zhàn)略性誤判。第一，一國(guó)處于上升或興奮期，容易忽視風(fēng)險(xiǎn)，夸大形勢(shì)中對(duì)自身有利的一面，而忽視潛在挑戰(zhàn)性的一面；此外，一國(guó)處于緊張狀態(tài)，也容易夸大形勢(shì)的危險(xiǎn)性而出現(xiàn)戰(zhàn)略性誤導(dǎo)。第二，一國(guó)具有集中的決策體制和強(qiáng)大的內(nèi)部動(dòng)員能力，由此戰(zhàn)略性誤導(dǎo)的后果將十分嚴(yán)重，這又會(huì)刺激起對(duì)手對(duì)其開展戰(zhàn)略性誤導(dǎo)的積極性。第三，決策系統(tǒng)內(nèi)部存在多樣化的考慮小集團(tuán)利益的團(tuán)體或分利集團(tuán)。與其中某些小集團(tuán)利益高度一致，戰(zhàn)略性誤判就容易得逞，或至少在一國(guó)決策系統(tǒng)內(nèi)制造大分歧、引起混亂。

上述三個(gè)方面中的第一個(gè)方面是內(nèi)外部環(huán)境或形勢(shì)性因素。如果崛起國(guó)面臨的國(guó)內(nèi)外環(huán)境性因素造成該國(guó)因欣快或緊張而容易發(fā)生戰(zhàn)略性誤判，則這些因素構(gòu)成環(huán)境性易感條件。一些環(huán)境性易感條件可以用崛起國(guó)與霸權(quán)國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及增速差異等指標(biāo)來衡量。第二、三兩個(gè)方面是內(nèi)部體制性因素，如果這些因素造成崛起國(guó)更容易發(fā)生戰(zhàn)略性誤判并通過社會(huì)動(dòng)員帶來嚴(yán)重的資源錯(cuò)配，則把這些因素稱為體制性易感條件。越是符合上述環(huán)境性易感條件和體制性易感條件的國(guó)家，對(duì)戰(zhàn)略性誤導(dǎo)的易感程度就越高。由此，我們可以對(duì)大國(guó)在崛起中的突然潰敗提出一種機(jī)制性的解釋：戰(zhàn)略性誤判/誤導(dǎo)—易感國(guó)決策—資源錯(cuò)配—內(nèi)憂/外患—大國(guó)崛起失敗。

崛起是長(zhǎng)程歷史中一連串的事件，潰敗卻在一瞬間。盡管如此，瞬間的潰敗實(shí)際上有其長(zhǎng)期崛起過程中積累因素的影響存在，需要我們將崛起中積累的可能誘致潰敗的條件納入研究范圍。我們把大國(guó)崛起失敗研究的樣本聚焦于德國(guó)、俄國(guó)和日本身上。

德國(guó)崛起失敗的發(fā)生機(jī)理

從工業(yè)革命后學(xué)習(xí)模仿英國(guó)開始，德國(guó)的崛起歷時(shí)已久，第一次世界大戰(zhàn)雖然遏制了德國(guó)進(jìn)一步崛起的勢(shì)頭，但尚未達(dá)到造成其潰敗或崛起失敗的程度。如果沒有二戰(zhàn)，德國(guó)在平穩(wěn)度過崛起間歇期之后繼續(xù)上升并非不可能之事。

考察德國(guó)這段崛起失敗的歷史可以看出，德國(guó)的誤判主要是誤以為用戰(zhàn)爭(zhēng)來洗雪一戰(zhàn)恥辱和開展掠奪能夠獲得更大的收益。在洗雪《凡爾賽條約》恥辱情緒、大危機(jī)壓力及希特勒的盎惑之下，德國(guó)利用相對(duì)高效的動(dòng)員機(jī)制，增加軍備投資，準(zhǔn)備從對(duì)外侵略中爭(zhēng)奪“生存空間”，以此彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資源加速抽離生產(chǎn)性領(lǐng)域造成的困境。公共收支、金融、產(chǎn)業(yè)等渠道的動(dòng)員能力被挖掘出來，悉數(shù)指向軍備生產(chǎn)。然而，在戰(zhàn)略性誤判之下，德國(guó)國(guó)內(nèi)資源出現(xiàn)了向非生產(chǎn)性領(lǐng)域高度傾斜的怪象：工人工資受到嚴(yán)重壓抑；生活資料生產(chǎn)受到嚴(yán)重抑制。

德國(guó)支付了沉重的國(guó)內(nèi)代價(jià)，但從對(duì)外侵略中獲得的資源無(wú)法彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資源錯(cuò)配造成的損失，更別說因戰(zhàn)敗而蒙受的其他損失了，這是德國(guó)戰(zhàn)略性誤判的嚴(yán)重后果。開戰(zhàn)之后，德國(guó)從占領(lǐng)區(qū)榨取到的收入有限。從1940年年初到1943年年底，4年之中德國(guó)從外國(guó)得到的“貢獻(xiàn)”合計(jì)在850億至1040億馬克之間，平均每年只有212.5億至260億馬克。這比和平時(shí)期德國(guó)正常創(chuàng)造的國(guó)民生產(chǎn)凈值小得多，1938年時(shí)德國(guó)NNP高達(dá)979.9億馬克。如果與戰(zhàn)敗造成的凋敝相比，這區(qū)區(qū)每年200多億馬克的戰(zhàn)爭(zhēng)收入更是得不償失。

蘇聯(lián)崛起失敗的發(fā)生機(jī)理

如果說德國(guó)崛起中的崩潰與希特勒的誤判有很大的關(guān)系，蘇聯(lián)的崩潰則要更加復(fù)雜。不僅有內(nèi)源式的戰(zhàn)略性誤導(dǎo)，還有來自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略性誤導(dǎo)，并且兩類機(jī)制之間的相互影響也加速了蘇聯(lián)的潰敗。

從內(nèi)源式機(jī)制來看有三種。第一，集中的權(quán)力運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)社會(huì)動(dòng)員時(shí)，缺乏科學(xué)的試驗(yàn)程序，造成失敗風(fēng)險(xiǎn)的不可控。例如，赫魯曉夫在全蘇推廣玉米種植前，只在自己別墅邊的菜園及別墅相鄰農(nóng)莊試種了美國(guó)“斯特爾林”雜交玉米。輕率推廣的結(jié)果是，玉米作為谷物的單位產(chǎn)量在蘇聯(lián)只有美國(guó)的1/4，最終這場(chǎng)玉米種植運(yùn)動(dòng)帶來了經(jīng)濟(jì)和政治的雙重失敗。第二，在指令性計(jì)劃下，下級(jí)官員為了得到贊賞或避免懲罰，加速執(zhí)行試圖超額完成上級(jí)的任務(wù)甚至弄虛作假，受到誤導(dǎo)的決策層提高政策目標(biāo)，又進(jìn)一步迫使下級(jí)扭曲和強(qiáng)硬地執(zhí)行計(jì)劃，最終造成資源的嚴(yán)重錯(cuò)配。第三，分利集團(tuán)對(duì)信息的分割和壟斷造成誤導(dǎo)。

外源式誤導(dǎo)也可分三類：一是營(yíng)造緊張氛圍，迫使蘇聯(lián)在軍事方面過度投入，擠壓了用于生產(chǎn)性領(lǐng)域的投入，降低經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的可持續(xù)性。二是政治與外交方面誘導(dǎo)社會(huì)主義陣營(yíng)的矛盾和分裂，迫使蘇聯(lián)增加陣營(yíng)內(nèi)部的管理與防御成本。三是在蘇聯(lián)內(nèi)部培植代理人。

還應(yīng)提及的是，蘇聯(lián)的內(nèi)源式誤導(dǎo)機(jī)制與外源式誤導(dǎo)機(jī)制存在相互強(qiáng)化的現(xiàn)象。在集權(quán)、指令計(jì)劃、嚴(yán)密的信息監(jiān)控及分利集團(tuán)博弈等背景下，中下級(jí)官僚體系中浮夸和虛報(bào)成績(jī)成為官員的生存策略。此時(shí)，一旦信息壁壘打開，國(guó)內(nèi)民眾會(huì)傾向于更相信來自外部的信息，這將增加外源式誤導(dǎo)成功的概率。

日本崛起失敗的發(fā)生機(jī)理

日本第一次崛起失敗主要也是卷入二戰(zhàn)造成的失敗，這里主要分析日本第二次崛起失敗的發(fā)生機(jī)理。

第一，日本領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)本國(guó)在世界政治經(jīng)濟(jì)格局中的地位有了不切實(shí)際的期待，造成了戰(zhàn)略性誤判的發(fā)生。有人將造成日本第二次崛起失敗的泡沫破滅歸咎于此前美國(guó)通過《廣場(chǎng)協(xié)議》施壓日元升值。實(shí)際上，日元的升值主要還是日本政府對(duì)局勢(shì)判斷下的主動(dòng)行為。當(dāng)時(shí)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，領(lǐng)導(dǎo)人期待日本由經(jīng)濟(jì)大國(guó)邁向政治大國(guó)，日元國(guó)際化就是兼具經(jīng)濟(jì)與政治象征的標(biāo)志。但是，日元國(guó)際化缺乏區(qū)域基礎(chǔ)，沒有一個(gè)可依靠的日元區(qū)來維護(hù)日元的國(guó)際化。結(jié)果政治大國(guó)和日元國(guó)際化的目標(biāo)未能達(dá)成，卻造成了國(guó)內(nèi)泡沫的積累和出口競(jìng)爭(zhēng)力的削弱。

第二，國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的利益與國(guó)際金融資本的利益一致，造成日本金融體系開放過快。金融市場(chǎng)的開放給了國(guó)際資本獲利的機(jī)會(huì)，這與國(guó)內(nèi)大企業(yè)背景的經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)等利益集團(tuán)通過證券市場(chǎng)的金融深化來獲利的企圖一拍即合。在它們的游說下，政府部門放開了對(duì)金融系統(tǒng)的管制，促成了銀行導(dǎo)向金融系統(tǒng)向市場(chǎng)導(dǎo)向金融系統(tǒng)的快速轉(zhuǎn)向。其結(jié)果是，股價(jià)的高漲降低了企業(yè)直接金融的成本，大企業(yè)利用這一有利機(jī)會(huì)，從證券市場(chǎng)上籌集了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過自身實(shí)體需要的資金，并脫離本業(yè)積極參與土地特別是股票和匯兌的投機(jī)中，成為催生泡沫的主力軍。

結(jié)論

本研究討論了許多容易滋生內(nèi)源式和外源式戰(zhàn)略性誤導(dǎo)的體制條件，其中決策集中、對(duì)社會(huì)具有強(qiáng)大動(dòng)員力是這些不同案例所反映的共同條件。但這并不意味著在任何情況下，這種體制都是不利的。恰恰相反，這些案例都顯示，在追趕的一定時(shí)間段內(nèi)，這種“集中力量辦大事”的體制具備較強(qiáng)的增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)。

然而，要更好地?fù)P長(zhǎng)避短、發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，需要滿足一些條件。首先，國(guó)內(nèi)動(dòng)員發(fā)生之前和進(jìn)行中應(yīng)該有完善科學(xué)的試驗(yàn)糾錯(cuò)機(jī)制，能夠在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下大膽闖、大膽試，把經(jīng)過科學(xué)論證的經(jīng)驗(yàn)向外推廣。其次，應(yīng)當(dāng)維持一個(gè)開放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，以保證能夠通過頻繁的對(duì)外交往和學(xué)習(xí)，引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和管理方式，確保外源式創(chuàng)新能持續(xù)。第三，與之相關(guān)，最好能與現(xiàn)有霸權(quán)國(guó)保持良好的或至少非對(duì)抗的關(guān)系，消除緊張?jiān)斐傻幕ハ喁B加的誤導(dǎo)與誤判。第四，中央政府保持足夠的權(quán)威和利益中性，能夠不被狹隘利益集團(tuán)俘獲并能對(duì)國(guó)內(nèi)的分利集團(tuán)進(jìn)行持續(xù)的有效打擊和遏制。

（馮維江系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副研究員，張斌系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員，沈仲凱系北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院博士研究生；摘自《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2015年第11期）