劉少博　陶偉偉

天津師范大學(xué) 天津　300387

試論西歐民族國(guó)家構(gòu)建的過程與特點(diǎn)

劉少博1陶偉偉2

天津師范大學(xué) 天津300387

在世界民族國(guó)家發(fā)展史上，西歐的民族國(guó)家構(gòu)建具有典型意義，經(jīng)歷了從傳統(tǒng)國(guó)家到絕對(duì)主義國(guó)家，再到現(xiàn)代民族國(guó)家的轉(zhuǎn)變。其國(guó)家構(gòu)建的過程實(shí)際上是權(quán)力的集中化與理性化過程。

西歐民族國(guó)家；國(guó)家構(gòu)建；過程；特點(diǎn)

自15 世紀(jì)下半葉始，西歐國(guó)家的世俗權(quán)力逐漸戰(zhàn)勝了教會(huì)的黑暗統(tǒng)治，紛紛建立了以君主為權(quán)力中心的絕對(duì)主義國(guó)家，開啟了世界的民族國(guó)家構(gòu)建的歷程。此后，通過1648 年簽訂的《威斯特法利亞合約》，西歐國(guó)家確立了“教隨國(guó)定”的原則，并依此相互確認(rèn)了國(guó)家的主權(quán)，形成民族國(guó)家的國(guó)際體系。

一、民族、國(guó)家與民族國(guó)家

國(guó)家的概念具有多重含義?，F(xiàn)代漢語(yǔ)中的“國(guó)家”至少相當(dāng)于英語(yǔ)中的三個(gè)詞：作為地理概念的Country；作為政治共同體概念的State；以及作為民族和文化認(rèn)同概念的Nation。而且，從“國(guó)家”一詞的英語(yǔ)名稱State 的含義變化來看，從最初的“Status”（等級(jí)、狀態(tài)）開始，到特定的含義——對(duì)一定地域的持久和單獨(dú)占有，并且指揮命令著地域中的居民，大約經(jīng)歷了300 年左右的時(shí)間。

從詞源上看，民族（Nation）一詞是從拉丁文“Nation”派生出來的，原來的意思是“生存之物”。此外，“Nation”還來自于在古希臘語(yǔ)“Nasci”的過去分詞“Natus”意為“生育”。此后，“Nation”的生物學(xué)意義逐漸淡化，文化和政治色彩日益濃厚。據(jù)歷史學(xué)家霍布斯鮑姆對(duì)“民族”一詞現(xiàn)代意義的考證，1884 年以前，“民族”帶有血統(tǒng)含義，指的是“聚居于一省、一國(guó)或一帝同境內(nèi)的人群”，有時(shí)也指“外國(guó)人”。但是在1884年后，民族則指“轄設(shè)中央政府且享有最高政權(quán)的國(guó)家或政體”，或“該國(guó)所轄的領(lǐng)土及子民，兩者結(jié)合成一整體”。

顯然，近代以來，民族與國(guó)家在語(yǔ)義對(duì)象上帶有很大的重疊性。因此，許多學(xué)者認(rèn)為，民族不是自然形成的，而是人為構(gòu)建的，是以政治權(quán)力為推力和后盾建立起來的。同時(shí)，國(guó)家也需要民族這樣一種概念來確定疆界、人口和主權(quán)。從某種意義上說，沒有國(guó)家也就沒有民族。不過，從民族與國(guó)家的異質(zhì)性上來看，二者區(qū)別也是十分明顯的。民族的本質(zhì)內(nèi)容是具有共同的文化和心理認(rèn)同的人類共同體，強(qiáng)調(diào)一種文化上的主動(dòng)自覺的認(rèn)同。國(guó)家的本質(zhì)內(nèi)容是政權(quán)，是一種政治權(quán)力機(jī)構(gòu)，也就是吉登斯所言的具有反思性監(jiān)控能力的“權(quán)力容器”。

二、西歐民族國(guó)家構(gòu)建的過程

西歐民族國(guó)家的構(gòu)建，一般分為兩個(gè)階段：第一階段開始于13世紀(jì)世俗王權(quán)紛紛擺脫羅馬教皇的控制。到15世紀(jì)后期，隨著遠(yuǎn)洋貿(mào)易的恢復(fù)、短途貿(mào)易范圍的擴(kuò)大，進(jìn)一步加快了教會(huì)與世俗世界的分離，政治權(quán)力開始集中到國(guó)王手中，出現(xiàn)了中央集權(quán)的絕對(duì)主義君主統(tǒng)治。

絕對(duì)主義國(guó)家是現(xiàn)代民族國(guó)家的雛形，為后者提供了理性化的基本制度框架。這是因?yàn)?，絕對(duì)主義國(guó)家的政治權(quán)力集中于國(guó)王并輻射到邊緣地區(qū)，形成了相對(duì)明確的領(lǐng)土邊界；全國(guó)通行的民族語(yǔ)言，取代了過去的部落語(yǔ)言、地區(qū)語(yǔ)言和外國(guó)語(yǔ)言，擴(kuò)大了交流的范圍和信息的傳播渠道，促成了民族意識(shí)的形成和對(duì)國(guó)家的認(rèn)同；教皇時(shí)期的宮廷貴族的特權(quán)身份逐漸消失，王權(quán)通過與新興社會(huì)力量的聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家與民族的統(tǒng)一；官僚構(gòu)成多元化，官僚部門的內(nèi)部分工也更為精細(xì)化。

但是，絕對(duì)王權(quán)的統(tǒng)治基礎(chǔ)是相對(duì)脆弱的。在絕對(duì)主義王權(quán)盛行的17世紀(jì)，西歐大陸只有3年沒有戰(zhàn)事。國(guó)王利用手中的絕對(duì)權(quán)力不斷發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，戰(zhàn)爭(zhēng)成為了國(guó)家的一門產(chǎn)業(yè)，使得新興民族國(guó)家的社會(huì)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)力量未能得到鞏固。當(dāng)權(quán)力的正當(dāng)性遭到民族主義的質(zhì)疑時(shí)，絕對(duì)主義國(guó)家也就走到了盡頭。

從17世紀(jì)中后期開始，西歐民族國(guó)家進(jìn)入到第二個(gè)發(fā)展階段：新興資產(chǎn)階級(jí)聯(lián)合全民族的力量向王權(quán)統(tǒng)治吹響了抗?fàn)幍奶?hào)角。這一階段的核心內(nèi)容是：資產(chǎn)階級(jí)成為民族國(guó)家的統(tǒng)治階級(jí)，國(guó)家主權(quán)由君主手中轉(zhuǎn)移到國(guó)民議會(huì)手中，民族國(guó)家普遍建立了立憲君主制和議會(huì)共和制的國(guó)家政治體制。這一階段的民族國(guó)家構(gòu)建較之于第一階段更為深化和系統(tǒng)化，國(guó)家的理性化、民主化和正當(dāng)性程度大大提高。

以英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命為序幕，通過1688年的光榮革命，議會(huì)成為全國(guó)最高的立法機(jī)構(gòu)，主權(quán)從絕對(duì)君主轉(zhuǎn)移到議會(huì)手中。隨之而來的更激烈、更徹底的法國(guó)大革命，將這一模式推到極致并建立了資產(chǎn)階級(jí)民主共和國(guó)，并使之逐漸成為西歐大陸最具普遍性意義的歷史趨勢(shì)。

到19世紀(jì)末，絕大多數(shù)西歐絕對(duì)主義君主政權(quán)已經(jīng)被資產(chǎn)階級(jí)立憲國(guó)家所取代。作為現(xiàn)代民族國(guó)家的權(quán)力容器，資本主義國(guó)家普遍建立了韋伯式的法理型統(tǒng)治秩序。國(guó)家政治權(quán)力得到了公民的認(rèn)同，體現(xiàn)了民族意志，民族主義與國(guó)家權(quán)力得以統(tǒng)一。

三、西歐民族國(guó)家構(gòu)建的特點(diǎn)

（一）國(guó)家構(gòu)建是內(nèi)生型的。西歐民族國(guó)家構(gòu)建的動(dòng)力產(chǎn)生于國(guó)家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)調(diào)整的客觀要求，所遇到的阻力與后發(fā)國(guó)家存在很大差別。啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)代的理性主義、自由平等原則和民族意識(shí)，成為國(guó)家構(gòu)建的強(qiáng)大精神武器。

（二）國(guó)家構(gòu)建中產(chǎn)生的問題多是次序性出現(xiàn)。雖然西歐國(guó)家進(jìn)入現(xiàn)代民族國(guó)家的時(shí)間上存在先后之別，但從總體進(jìn)程上來看相互間差距不大，避免了后發(fā)國(guó)家的問題叢生和因盲目模仿而產(chǎn)生的共時(shí)性的時(shí)序錯(cuò)位和政治動(dòng)蕩。

（三）在國(guó)家自主性相對(duì)提高的同時(shí)公共領(lǐng)域開始增長(zhǎng)，成功實(shí)現(xiàn)了吉登斯所謂的“國(guó)家內(nèi)部綏靖”。這充分地體現(xiàn)在自由統(tǒng)一的市場(chǎng)的建立、政權(quán)與政府的有效分離、國(guó)家與社會(huì)的分離等方面。

總之，西歐民族國(guó)家構(gòu)建將民族與國(guó)家結(jié)合起來，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了民族國(guó)家與民主國(guó)家的統(tǒng)一。

［1］寧騷.民族與國(guó)家［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1995：13.

［2］艾瑞克·霍布斯鮑姆.民族與民族主義［M］.上海：上海人民出版社，2006：17.

1.劉少博（1989-），男，河南周口人，天津師范大學(xué)政治與行政學(xué)院中外政治制度專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)楸容^政治學(xué)。

2.陶偉偉（1991-），男，安徽蕪湖人，天津師范大學(xué)政治與行政學(xué)院政治學(xué)理論專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)檎螌W(xué)理論。