文/欒瑞英

卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制與動(dòng)態(tài)

文/欒瑞英

研究背景

卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)（Carnegie Endowment for International Peace）創(chuàng)立于1910年，是美國歷史最悠久的國際事務(wù)智庫。它以卓越的學(xué)識(shí)、積極應(yīng)對(duì)不斷變化的全球環(huán)境以及致力于改進(jìn)公共政策而聞名于世。

基金會(huì)在俄羅斯、中國、歐洲、中東和美國設(shè)立政策研究中心，進(jìn)而形成獨(dú)特的全球網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。一個(gè)多世紀(jì)以來，它的使命一直是分析和謀劃新政策以及直接參與政府、商業(yè)和社會(huì)決策，并與決策者合作推動(dòng)和平事業(yè)發(fā)展。

1.卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)發(fā)展歷史

1910年，安德魯·卡內(nèi)基捐贈(zèng)個(gè)人財(cái)富中的1000萬美元?jiǎng)?chuàng)立卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)，同時(shí)賦予它偉大的使命：“加速廢止戰(zhàn)爭，這個(gè)強(qiáng)加在我們文明之上最骯臟的污點(diǎn)?！泵绹谝粋€(gè)國際事務(wù)智庫就此誕生。1910年12月14日，卡內(nèi)基邀請(qǐng)政商界的領(lǐng)袖組成理事會(huì)，賦予理事會(huì)成員最廣泛的自由裁定權(quán)來決定基金會(huì)采取何種措施和政策促進(jìn)世界和平事業(yè)發(fā)展。

基金會(huì)總部位于華盛頓特區(qū)，成立之初它的關(guān)注點(diǎn)是國際仲裁。1923年7月14日，基金會(huì)的項(xiàng)目之一海牙國際法學(xué)院在海牙和平宮正式成立。1925年尼古拉斯·默里·巴特勒接任伊萊休成為基金會(huì)總裁。他曾參與《非戰(zhàn)公約》，并于1931年獲得諾貝爾和平獎(jiǎng)。1945年4月，基金會(huì)經(jīng)濟(jì)和歷史部主任詹姆斯·紹特維爾擔(dān)任舊金山會(huì)議美國代表團(tuán)的半官方顧問團(tuán)團(tuán)長，參與起草《聯(lián)合國憲章》。作為團(tuán)長，紹特維爾敦促建立聯(lián)合國人權(quán)委員會(huì)，此后聯(lián)合國人權(quán)委員會(huì)成立發(fā)展至今。

1963年，基金會(huì)重新調(diào)整國際法項(xiàng)目，旨在解決新出現(xiàn)的國際問題：國際組織逐漸凸顯重要性和影響力；促進(jìn)生產(chǎn)新戰(zhàn)爭武器的技術(shù)革命興起；共產(chǎn)主義不斷傳播；新成立的獨(dú)立國家不斷增加；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)新形勢帶來挑戰(zhàn)，包括全球合作和政府間協(xié)作。該項(xiàng)目最終促成了關(guān)注聯(lián)合國的紐約研究組和日內(nèi)瓦歐洲中心的國際組織研究組的成立。1978年春天，基金會(huì)獲得《外交政策》期刊的擁有權(quán)。此后的30年間，基金會(huì)將該期刊從季刊發(fā)展為半月刊，內(nèi)容涵蓋全球化和國際政策。2008年，該期刊被《華盛頓郵報(bào)》收購?；饡?huì)在20世紀(jì)80年代見證了國際事務(wù)的蓬勃發(fā)展，同時(shí)培養(yǎng)、扶持眾多新生力量，其中包括美國的德國馬歇爾基金會(huì)、武器控制協(xié)會(huì)、史汀生中心、國際危機(jī)組織、移民政策研究所。

1991年，基金會(huì)的研究重點(diǎn)放在后蘇聯(lián)時(shí)期的俄羅斯上。于是，1994年基金會(huì)設(shè)立卡內(nèi)基莫斯科中心，它是俄羅斯學(xué)者和評(píng)論者的園地。1997年，杰西卡·馬修斯加入基金會(huì)成為第八任總裁。在她的領(lǐng)導(dǎo)下，卡內(nèi)基的目標(biāo)是成為第一個(gè)多國/全球智庫。2000年，杰西卡宣布創(chuàng)立由德米特里領(lǐng)導(dǎo)的移民政策研究所，這是第一個(gè)關(guān)注國際移民問題的獨(dú)立智庫。

2.卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的作為

（1）建立全球化視角。盡管如今的國際局勢與曾經(jīng)激勵(lì)安德魯·卡內(nèi)基行動(dòng)的局勢大不相同，但是來自維護(hù)全球秩序的挑戰(zhàn)以及戰(zhàn)爭的威脅一如從前。縱觀基金會(huì)107年的歷史，它一直追求安德魯·卡內(nèi)基的高尚目標(biāo)，不斷通過獨(dú)立、無黨派和與政策相關(guān)的研究為減少世界沖突尋找解決方案。隨著全球不斷呈現(xiàn)無序化趨勢，基金會(huì)將目標(biāo)設(shè)定為了解世界上正在推進(jìn)的發(fā)展，同時(shí)為解決最重要的國際挑戰(zhàn)提供方案?；谶@樣的目標(biāo)，基金會(huì)致力于建立全球化視角：在全球擁有6個(gè)政策中心，以4種主要語言發(fā)行出版物。

（2）關(guān)注影響，重視質(zhì)量?；饡?huì)不僅僅通過推特等社交工具、媒體點(diǎn)擊或網(wǎng)上點(diǎn)擊率測量報(bào)告的影響力，更重視想法的質(zhì)量、反響和生命周期。其目標(biāo)是持續(xù)關(guān)注長期趨勢及其影響，而不是記錄政治舞臺(tái)上每天上演的權(quán)謀斗爭中的勝負(fù)?；饡?huì)6大全球政策研究中心根據(jù)各自地區(qū)的局勢變化和現(xiàn)實(shí)需求設(shè)立研究項(xiàng)目，同時(shí)對(duì)與項(xiàng)目相關(guān)的信息進(jìn)行長期跟蹤掃描和監(jiān)測，此外，本地相關(guān)專家會(huì)定期發(fā)表高質(zhì)量報(bào)告，匯報(bào)項(xiàng)目最新進(jìn)展。

（3）輔助政治決策?；饡?huì)采用各種措施分享學(xué)術(shù)成果并輔助政治決策。一些項(xiàng)目通過不同的媒體公開運(yùn)作；一些則需要通過非公開的咨詢和會(huì)議運(yùn)作。此外，基金會(huì)成功說服世界核電公司推行相關(guān)行為準(zhǔn)則，進(jìn)而減少民用核項(xiàng)目用于軍事目的的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，基金會(huì)與國際專家合作設(shè)計(jì)防火墻以幫助政府區(qū)分核技術(shù)的和平和非和平用途。在亞太地區(qū)，基金會(huì)制定危機(jī)管理方案并提出五角大樓和中國人民解放軍之間信任建設(shè)措施。

卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制

1.管理架構(gòu)

基金會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，目前共有29名理事，由政治界、商界、學(xué)界等各領(lǐng)域杰出人士組成，理事會(huì)的職責(zé)是支持基金會(huì)在全球開展各種項(xiàng)目并保障基金會(huì)的獨(dú)立性。理事會(huì)現(xiàn)任主席由戈登和穆爾貝蒂基金會(huì)總裁哈維·芬伯格擔(dān)任?；饡?huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)行總裁責(zé)任制，總裁領(lǐng)導(dǎo)基金會(huì)管理團(tuán)隊(duì)開展工作。基金會(huì)現(xiàn)任總裁是威廉·伯恩斯。他是美國歷史上第二位最后成為副國務(wù)卿的外交官。

在總裁責(zé)任制的管理架構(gòu)下，基金會(huì)建立了高效的管理團(tuán)隊(duì)。目前，設(shè)有一位執(zhí)行副總裁兼秘書長以及7位副總裁，各自負(fù)責(zé)相應(yīng)部門。這些部門主要分為研究部、交流和戰(zhàn)略部以及行政部。具體而言，研究部根據(jù)基金會(huì)研究領(lǐng)域的實(shí)際需求設(shè)立亞洲、民主和法治、能源和氣候、歐洲、中東、核政策、俄羅斯和歐亞大陸、南亞研究項(xiàng)目，在每個(gè)項(xiàng)目中設(shè)有數(shù)量不等的研究人員。副總裁道格拉斯·帕爾負(fù)責(zé)亞洲項(xiàng)目，副總裁托馬斯·卡羅瑟斯負(fù)責(zé)民主和法治、能源和氣候、歐洲項(xiàng)目，副總裁馬爾旺·馬沙爾負(fù)責(zé)中東項(xiàng)目，副總裁喬治·佩爾科維奇負(fù)責(zé)核政策和南亞項(xiàng)目，副總裁安德魯·維斯負(fù)責(zé)俄羅斯和歐亞大陸項(xiàng)目。交流和戰(zhàn)略部由副總裁湯姆·卡弗負(fù)責(zé)。行政部則由執(zhí)行副總裁兼秘書長保羅·巴拉德蘭負(fù)責(zé)。行政部具體包括財(cái)政部門、人力資源和行政管理部門、發(fā)展部門、交流部門、信息技術(shù)部門和圖書館。這些行政部門為研究部、交流和戰(zhàn)略部提供支持和服務(wù)。

2.組織結(jié)構(gòu)

基金會(huì)的組織結(jié)構(gòu)可以反映它的研究重點(diǎn)，同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)可以體現(xiàn)基金會(huì)研究領(lǐng)域的變遷過程。創(chuàng)立之初，基金會(huì)設(shè)立3個(gè)部門。它們的目標(biāo)分別是：研究戰(zhàn)爭起因和后果；促進(jìn)國際間相互理解和合作；協(xié)助制定國際法和解決國際爭端。這些研究部門設(shè)置與基金會(huì)的研究領(lǐng)域——國際事務(wù)高度統(tǒng)一。隨著國際形勢的變化，國內(nèi)外出現(xiàn)各種新問題和新挑戰(zhàn)，基金會(huì)根據(jù)新的形勢調(diào)整布局，逐漸形成如今全球化的發(fā)展模式。

2006年，基金會(huì)制定了革命性計(jì)劃——建立第一個(gè)全球智庫。此后，它從一個(gè)具有百年歷史的美國機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為充分準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的全球智庫。如今，基金會(huì)已在華盛頓、北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科、新德里設(shè)立研究中心。這個(gè)全球網(wǎng)絡(luò)由基金會(huì)國際理事會(huì)監(jiān)管，而它的研究活動(dòng)則受基金會(huì)全球管理組監(jiān)督。

在這種全球化發(fā)展模式的驅(qū)動(dòng)下，基金會(huì)在全球20個(gè)國家擁有超過100位專家。每個(gè)中心的專家都來自本地，同時(shí)用本地語言寫作，基金會(huì)通過各種措施保障全球各地的專家展開研究時(shí)具有最大的獨(dú)立性和自由。此外，各中心專家與全球同事緊密合作，旨在深入理解影響全球政策選擇的環(huán)境以及為解決政策性問題提供一系列新方法。

（1）華盛頓總部?；饡?huì)總部位于華盛頓中心區(qū)。其研究涉及的國家和地區(qū)包括美洲、東南亞、高加索、俄羅斯、北非、中亞、西歐、東歐、中東、撒哈拉非洲、東亞、南亞。關(guān)注主題有氣候和能源，這一主題細(xì)分為氣候變化、能源政策、能源和交通運(yùn)輸；民主和治理，在這一主題下重點(diǎn)關(guān)注法律規(guī)則；核武器；防御和安全，這一主題細(xì)分為軍事、和平與和解、恐怖主義；經(jīng)濟(jì)，這一主題細(xì)分為經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性、新經(jīng)濟(jì)體、全球貿(mào)易；政治改革；外交政策；社會(huì)和文化，這一主題細(xì)分為阿拉伯覺醒、公民社會(huì)、宗教；全球治理；技術(shù)，這一主題重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)。

根據(jù)這些關(guān)注主題，總部創(chuàng)立8大項(xiàng)目，由基金會(huì)7位副總裁負(fù)責(zé)；另外，在基金會(huì)2015年度報(bào)告中，增設(shè)了“美國在世界中的作用”項(xiàng)目，該項(xiàng)目由訪問學(xué)者大衛(wèi)·羅斯科夫負(fù)責(zé)。在這9大項(xiàng)目之下，基金會(huì)華盛頓總部根據(jù)近幾年國內(nèi)外形勢變化，創(chuàng)建了16個(gè)研究計(jì)劃。

（2）北京—卡內(nèi)基清華全球政策中心?？▋?nèi)基清華全球政策中心吸納來自中國和世界各地的主要政策專家和實(shí)踐者參與合作對(duì)話和研究。借助清華大學(xué)的平臺(tái)，該中心旨在就全球性挑戰(zhàn)提出建設(shè)性解決方案。該中心下設(shè)咨詢委員會(huì)，由來自中國政界、商界和學(xué)界的精英組成，為卡內(nèi)基清華中心提供建議和支持。

卡內(nèi)基清華中心也是卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)亞洲項(xiàng)目的一部分，該項(xiàng)目就亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)、安全和政治發(fā)展問題為政策制定者提供清晰準(zhǔn)確的分析。該中心關(guān)注主題包括國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、能源和環(huán)境變化、防擴(kuò)散與軍備控制、朝鮮安全威脅、伊朗、南亞和中東。基于這些關(guān)注主題，該中心創(chuàng)建10個(gè)研究項(xiàng)目，包括中國新外交、中國和南亞、中國和發(fā)展中國家、中國軍備控制和戰(zhàn)略穩(wěn)定、中國-歐盟關(guān)系、中國-北約對(duì)話系列、能源和氣候變化、全球商業(yè)和經(jīng)濟(jì)、中國崛起的啟示、美中關(guān)系。

（3）貝魯特—卡內(nèi)基中東中心?？▋?nèi)基中東中心是設(shè)立于黎巴嫩貝魯特的獨(dú)立政策研究中心，也是卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的一部分。該中心針對(duì)中東和北非所面對(duì)的政治、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和安全問題提供深入分析。下設(shè)的咨詢委員會(huì)，由來自中東國家的政界、商界、專家和公民社會(huì)領(lǐng)域的國內(nèi)外杰出領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)成。他們?yōu)橹行奶峁┙ㄗh和支持?？▋?nèi)基中東中心研究所覆蓋的國家和地區(qū)包括埃及、海灣地區(qū)、地中海東部地區(qū)、馬格利布、非阿拉伯國家（伊朗、以色列、土耳其）。關(guān)注主題包括教育改革、中東經(jīng)濟(jì)、中東政治（阿拉伯政治、伊朗政治、土耳其政治）、安全部門。

（4）布魯塞爾—卡內(nèi)基歐洲中心。卡內(nèi)基歐洲中心成立于2007年，已經(jīng)成為布魯塞爾歐洲外交政策分析的可靠來源，話題范圍包括土耳其、中東、東部鄰國、安全和防御?？▋?nèi)基歐洲中心由學(xué)者組成強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)，他們就歐盟及其成員國所面臨的戰(zhàn)略問題提出獨(dú)具深度的分析以及全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼呓ㄗh。該中心研究所覆蓋的國家和地區(qū)包括美國、亞洲、歐洲（白俄羅斯、法國、德國、摩爾多瓦、波蘭、土耳其、烏克蘭、英國）、俄羅斯和高加索地區(qū)、中東和北非。關(guān)注主題包括歐盟政治（歐盟一體化、經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、能源、移民）、歐洲東部鄰國、歐洲外交政策、歐洲安全和防御（網(wǎng)絡(luò)安全、跨大西洋安全）、歐洲南部鄰國、土耳其改革。

（5）莫斯科—卡內(nèi)基莫斯科中心?？▋?nèi)基莫斯科中心一直是分析俄羅斯和蘇聯(lián)各國的主要陣地?？▋?nèi)基莫斯科中心以俄語和英語發(fā)表研究成果。該中心關(guān)注主題包括亞太安全、腐敗、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、能源安全、伊朗核問題、韓國難題、中東和中亞、新冷戰(zhàn)、新東歐、普京執(zhí)政理念、俄羅斯意識(shí)形態(tài)、為烏克蘭而斗爭、高加索地區(qū)的戰(zhàn)爭與和平、尤科斯事件?；谶@些主題，卡內(nèi)基莫斯科中心創(chuàng)建7大項(xiàng)目，包括經(jīng)濟(jì)政策、外交和安全政策、防擴(kuò)散、宗教社會(huì)和安全、亞太地區(qū)的俄羅斯、俄羅斯國內(nèi)政治和政治機(jī)構(gòu)、社會(huì)和地區(qū)。該中心的學(xué)者擁有多元化的學(xué)科背景。他們將獨(dú)一無二的地方化和地區(qū)化專業(yè)知識(shí)與全球化視野相結(jié)合，針對(duì)廣泛的地區(qū)和全球挑戰(zhàn)而提供深入、有根據(jù)、無黨派的分析。

（6）新德里—卡內(nèi)基印度中心?？▋?nèi)基印度中心對(duì)國家、地區(qū)和全球關(guān)鍵問題展開高質(zhì)量公共政策研究。該中心于2016年4月在新德里建立。像卡內(nèi)基位于北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科和華盛頓中心一樣，卡內(nèi)基印度中心的職員和領(lǐng)導(dǎo)全部是本地專家，與世界各地同事展開廣泛合作。該中心的研究和項(xiàng)目重點(diǎn)包括政治經(jīng)濟(jì)改革、外交和安全政策、印度內(nèi)部轉(zhuǎn)型和國際關(guān)系方面創(chuàng)新和技術(shù)所發(fā)揮的作用。研究覆蓋的國家和地區(qū)主要包括南亞（阿富汗、印度、巴基斯坦）、美國。關(guān)注主題包括國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、外交政策、技術(shù)。此外，該中心重視培養(yǎng)青年領(lǐng)導(dǎo)者和未來的印度學(xué)者。

卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的發(fā)展動(dòng)態(tài)

根據(jù)基金會(huì)2015年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，可以了解基金會(huì)2015年的財(cái)政收入來源，剖析支持基金會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?！?014年全球智庫報(bào)告》和《2015年全球智庫報(bào)告》所提供的數(shù)據(jù)，可以客觀呈現(xiàn)基金會(huì)近兩年的發(fā)展態(tài)勢和研究重點(diǎn)。

1.財(cái)務(wù)狀況。分析發(fā)現(xiàn)基金會(huì)的財(cái)政收入呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，其中，投資收入占基金會(huì)總收入的47%，捐贈(zèng)占基金會(huì)總收入的43%，而其余的10%收入由租金收入、項(xiàng)目收入、會(huì)議中心租賃收入、出版收入和其他收入組成。這種主次分明的多元化收入結(jié)構(gòu)為基金會(huì)運(yùn)營提供了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和可靠的物質(zhì)保障。

基金會(huì)財(cái)政支出也呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，其中，工資支出占總支出的43%，薪資稅和員工福利占總支出的14%，換言之，與員工福利相關(guān)的支出占總支出的一半以上，可見基金會(huì)對(duì)員工的重視。而比較完善的福利待遇可以讓員工，尤其是研究人員，更加專注于研究，從而提高工作效率，促進(jìn)研究成果的產(chǎn)出。

2.全球智庫排名。2014年和2015年卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的全球頂級(jí)智庫排名和美國頂級(jí)智庫排名均未變化。而在各個(gè)研究領(lǐng)域的智庫排名中，基金會(huì)在國防和國家安全領(lǐng)域頂級(jí)智庫排名、國際發(fā)展頂級(jí)智庫排名以及國際經(jīng)濟(jì)政策頂級(jí)智庫排名中均有不同程度的下降。就擁有特殊成就的頂級(jí)智庫排名而言，2015年基金會(huì)在機(jī)構(gòu)合作方面取得較大成就，2015年機(jī)構(gòu)合作（2個(gè)及2個(gè)以上）最佳智庫排名第5位，而2014年并未入榜。2015年基金會(huì)重視跨學(xué)科研究，在最佳跨學(xué)科研究型智庫排名中，2014年并未入榜，而2015年位列第41位。最佳管理智庫排名和2015年提供最佳政策研究報(bào)告的智庫排名中，基金會(huì)均有顯著上升。而就全球最佳獨(dú)立智庫和擁有最佳質(zhì)量保障、誠信政策與工作流程的智庫這兩項(xiàng)新增設(shè)的排名中，卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)均榜上有名，這在一定程度上證明了基金會(huì)的獨(dú)立性，同時(shí)反映了基金會(huì)擁有高質(zhì)量的研究成果，較為完善的誠信政策以及工作流程。

結(jié)語

在這百年的發(fā)展史中，基金會(huì)在不忘初心的同時(shí)，不斷順應(yīng)時(shí)代變化，持續(xù)關(guān)注美國和國際事務(wù)方面前沿動(dòng)向，并及時(shí)調(diào)整研究重點(diǎn)和項(xiàng)目，不斷吸納全球各領(lǐng)域?qū)＜遥每陀^、中立、深入的研究成果以及深遠(yuǎn)的觀點(diǎn)影響美國和其他國家地區(qū)的政策制定，進(jìn)而推動(dòng)世界和平事業(yè)發(fā)展。此外，基金會(huì)建有完善的管理架構(gòu)和完備的組織結(jié)構(gòu)，這是智庫建設(shè)運(yùn)行十分重要的保障?；饡?huì)的發(fā)展過程表明，智庫建設(shè)不在一朝一夕，而是一項(xiàng)長期的工程。我們在學(xué)習(xí)國外智庫經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的同時(shí)，要結(jié)合我國國情，建設(shè)具有中國特色的新型智庫，而這將需要更多的智慧和思考。

（作者單位：中國科學(xué)院大學(xué)、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心；摘自《智庫理論與實(shí)踐》2016年第3期；原題為《卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制與發(fā)展動(dòng)態(tài)》）