劉海濤（四川美豐化工股份有限公司，四川 德陽 618000）

化工建設(shè)項目的風(fēng)險分析與管理

劉海濤（四川美豐化工股份有限公司，四川 德陽 618000）

本文對化工建設(shè)項目的特點進行了介紹，分析了項目建設(shè)各階段存在的主要風(fēng)險與分類，最后結(jié)合風(fēng)險管理的矩陣圖簡要介紹了風(fēng)險分析與管理的方法，提出風(fēng)險識別與分析只是風(fēng)險管理的萬里長征第一步，全過程、全員參與的風(fēng)險管理才能達成項目建設(shè)的既定目標(biāo)。

化工建設(shè)項目；風(fēng)險分析；風(fēng)險管理；風(fēng)險事件；行為主體

化工建設(shè)項目由于工藝技術(shù)復(fù)雜，在項目建設(shè)過程中涉及的單位眾多，可研、設(shè)計、施工、試車等整個項目建設(shè)各階段均對項目進度控制、投資控制、工程質(zhì)量控制乃至項目建成后的運行質(zhì)量有重大影響。因此，充分識別項目建設(shè)周期各階段的風(fēng)險，并制定有效的措施對風(fēng)險加以控制，對項目建設(shè)期間的各要素實施科學(xué)管理，對化工建設(shè)項目具有非常重要的意義。

1 化工建設(shè)項目的主要特點

1.1 項目利益相關(guān)方眾多

化工建設(shè)項目從方案提出到項目建成的整個項目生命周期，將涉及當(dāng)?shù)卣h(huán)保、安全、衛(wèi)生部門、建設(shè)部門、規(guī)劃等部門以及設(shè)計院、周邊居民、施工單位、監(jiān)理單位等眾多環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)對項目建設(shè)都可施加影響，都可給項目建設(shè)的工期控制、投資控制、質(zhì)量控制帶來潛在的風(fēng)險。

1.2 技術(shù)方案多樣化且風(fēng)險叢生

由于工藝技術(shù)、裝備技術(shù)的多樣化，化工建設(shè)項目在各個階段都面臨各種技術(shù)方案的取舍，特別是原料選擇、工藝技術(shù)選擇和生產(chǎn)規(guī)模的選擇，每一個選項都可能將項目導(dǎo)向不同的方向。

1.3 易形成后期生產(chǎn)安全隱患，安全風(fēng)險突出

來自于方案制定階段、設(shè)計階段、施工階段、試車階段的每一個選擇，都可能對項目本身構(gòu)成深遠的影響，一個不合理的選擇就可能給后期的生產(chǎn)埋下安全隱患，形成重大安全風(fēng)險。例如在設(shè)計階段，設(shè)計院往往更傾向于按傳統(tǒng)的、既定的模式進行設(shè)計，而不愿意主動對設(shè)計方案進行完善，如果業(yè)主不能參與到整個設(shè)計過程，就會給整個項目埋下隱患。

1.4 技術(shù)經(jīng)濟密切相關(guān)，工程管理復(fù)雜

很多情況下，化工建設(shè)項目的技術(shù)和經(jīng)濟都是一對矛盾，先進的技術(shù)或裝備往往伴隨著高昂的價格，低廉的價格往往又只能買到落后的技術(shù)與裝備。但技術(shù)與經(jīng)濟如果經(jīng)過科學(xué)的評估，又會帶來統(tǒng)一的效果。例如，先進的技術(shù)基本上都會帶來較低的運行費用，或者是較高的生產(chǎn)安全水平或產(chǎn)品質(zhì)量水平，從而在裝置投運后給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢。

2 化工建設(shè)項目風(fēng)險分類

綜合上述對化工建設(shè)項目特點的簡要分析，化工建設(shè)項目的風(fēng)險主要可以分為以下幾類。

2.1 技術(shù)風(fēng)險

由于化工項目一般都有技術(shù)密集、資金密集的特點，技術(shù)方案的搜集、評估、篩選、確定都存在一定的不確定性，選擇一個對項目本身適用的技術(shù)方案可以為項目帶來最大的效益，但最終選擇的方案因為技術(shù)來源、投資、領(lǐng)導(dǎo)意志等各種條件的制約不會是最優(yōu)方案，從而給項目的實施構(gòu)成了技術(shù)風(fēng)險。

2.2 安全風(fēng)險

化工建設(shè)項目的安全風(fēng)險貫穿于項目建設(shè)的每一個階段，方案階段可能選用了高風(fēng)險的工藝路線，設(shè)計時任何一個小的疏忽都可能埋下潛在的安全隱患，施工時不合理的施工方案、安全措施落實不到位、安全培訓(xùn)不到位均可能造成安全事故的發(fā)生，試生產(chǎn)階段的疏忽甚至可能造成重大事故發(fā)生。

2.3 投資控制的風(fēng)險

項目建設(shè)投資控制的風(fēng)險主要有以下兩種。

（1）投資安全風(fēng)險。由于合同條款不嚴密、供貨商違約、技術(shù)方案失誤均可能造成投資損失，造成投入的資金不能形成有效的資產(chǎn)。

（2）投資不受控制的風(fēng)險。由于項目各階段均存在諸多的不確定性，例如材料價格的變化、人工成本的變化、技術(shù)方案的變更以及設(shè)備的選用等均可能造成投資較預(yù)算大幅度增加，使項目總投資超出預(yù)算。

2.4 進度控制的風(fēng)險

較短的建設(shè)周期可以讓投資盡快產(chǎn)生效益，但來自設(shè)計、供應(yīng)商、施工單位以及項目管理本身等諸多因素均可造成進度偏離預(yù)期的目標(biāo)，給項目總體進度的控制帶來不可預(yù)計的風(fēng)險。

2.5 工程質(zhì)量控制的風(fēng)險

質(zhì)量控制是每個建設(shè)項目的重點，對化工建設(shè)項目尤其重要，影響工程質(zhì)量的因素也更多，包括設(shè)計、材料、設(shè)備、施工甚至生產(chǎn)準(zhǔn)備都可能造成工程質(zhì)量的下降。

3 化工建設(shè)項目各階段的風(fēng)險分析與管理

通常化工建設(shè)項目可分為項目論證、設(shè)計、施工、試運行四個階段，由于各個階段所處形勢、具有的條件以及參與方都很不一樣，相關(guān)的風(fēng)險及風(fēng)險成本也有很大的區(qū)別。為此，需要項目管理者結(jié)合自身情況綜合分析各項風(fēng)險，為項目管理決策提供參考。

為了將項目建設(shè)過程中的風(fēng)險控制在一個較低的水平，作為項目的管理者可以從以下兩個方面對整個項目建設(shè)過程中的風(fēng)險進行分析與管理。

3.1 風(fēng)險事件的管理

圖1

對于每一個風(fēng)險事件，我們可以利用各種風(fēng)險管理工具分析其發(fā)生的可能性及其對項目的影響程度。以風(fēng)險矩陣圖為例，在經(jīng)過如下步驟的處理后，就可以對項目管理者所面臨的風(fēng)險有個基本的判斷與篩選。

①列出項目的所有潛在風(fēng)險；②依次估計這些潛在風(fēng)險發(fā)生的可能性，可按低、中、高或者數(shù)字0-10量化；③依次再估計這些潛在風(fēng)險發(fā)生后對整個項目的影響，可按低、中、高或者數(shù)字0-10量化；④對每個風(fēng)險事件以上述步驟2、步驟3為縱軸和橫軸，可作出如圖1所示的風(fēng)險矩陣圖。

根據(jù)其特性，風(fēng)險矩陣圖對每一個風(fēng)險事件給出四種可能的結(jié)果。

如果某風(fēng)險事件處于紅色區(qū)域，即屬高等級風(fēng)險，表示在當(dāng)前情況下，企業(yè)需要重點關(guān)注，優(yōu)先分配管理資源，積極提高風(fēng)險管理水平，改善風(fēng)險管理效果；如果某風(fēng)險事件處于黃色區(qū)域，即屬中等級風(fēng)險，企業(yè)需根據(jù)風(fēng)險變化趨勢持續(xù)關(guān)注，并相應(yīng)調(diào)整管理資源，保證風(fēng)險管理的效果；如果某風(fēng)險事件處于綠色區(qū)域，即屬低等級風(fēng)險，企業(yè)維持現(xiàn)有管理水平即可，并可適當(dāng)調(diào)整其風(fēng)險管理資源到其他風(fēng)險管理上。

通過對每個可以預(yù)計的風(fēng)險事件應(yīng)用風(fēng)險管理工具，就可以對項目建設(shè)整個周期內(nèi)的風(fēng)險有個全面的把握。當(dāng)然，如果對項目建設(shè)中所面臨的每一個風(fēng)險事件都應(yīng)用分析工具進行詳細分析，那可能又將是一個龐大的系統(tǒng)工程。因此，在實際執(zhí)行項目建設(shè)的時候，我們可以按風(fēng)險影響的程度從高到低進行列舉，針對那些有中等以上影響的事項應(yīng)用風(fēng)險分析工具，然后對企業(yè)的資源進行調(diào)配，作出相應(yīng)的風(fēng)險管理預(yù)案。

3.2 對風(fēng)險行為主體的管理

每一個風(fēng)險事件都有一個行為主體，例如施工中很容易發(fā)生的高空墜物事件，其風(fēng)險就是墜落的物體可能砸傷恰好經(jīng)過下面的其他人員，在這里我們將造成墜落的人稱為這一風(fēng)險事件的行為主體。對風(fēng)險的分析與管理，最終是對風(fēng)險行為主體的管理，只有通過對行為主體進行有效地管理，分析每一類行為主體的行為特征，才能真正將風(fēng)險降到最低。我們可以將化工建設(shè)項目所涉及的風(fēng)險行為主體分類為技術(shù)方案的制定者與影響者、施工任務(wù)的執(zhí)行者、施工任務(wù)的管理者、項目建設(shè)的管理者、生產(chǎn)裝置試運行的操作者等，通過分析其參與項目建設(shè)的形式、工作中的心理特征與行為特征，就可以發(fā)現(xiàn)其可能出現(xiàn)的風(fēng)險行為，就可以有針對性地采取措施或者為其提供另外的便利，最終達到消除風(fēng)險的目的。

4 結(jié)語

總之，項目建設(shè)的風(fēng)險管理是一個貫穿于整個項目生命周期的重要工作，識別風(fēng)險、分析風(fēng)險僅僅是萬里長征的第一步，更重要的是項目的所有參與者特別是決策者與管理者們應(yīng)該有足夠的風(fēng)險意識，在項目的整個執(zhí)行過程中盡可能不因為自己的決策與行為增加新的風(fēng)險，對已經(jīng)識別的風(fēng)險采取措施抑制甚至消除，從風(fēng)險管理的角度作好項目所有參與者的管理，實現(xiàn)全過程、全員參與的風(fēng)險管理，才可能高效、優(yōu)質(zhì)地完成項目建設(shè)的既定目標(biāo)。

劉海濤（1968- ），男，四川德陽人，工程師，從事化工建設(shè)項目管理工作。