朱多剛 郭俊華

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專利資助政策的創(chuàng)新與擴(kuò)散：面向中國(guó)省份的事件史分析

朱多剛 郭俊華*

為什么有些地方政府更傾向于政策創(chuàng)新？為什么不同的地方政府會(huì)采納相同的政策？論文從內(nèi)部決定和外部影響兩個(gè)方面分析了科技創(chuàng)新資源、換屆選舉、面臨問題的嚴(yán)峻性以及外部影響機(jī)制對(duì)專利資助政策擴(kuò)散的影響?；谥袊?guó)省級(jí)政府的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，除了以換屆為標(biāo)志的政治周期對(duì)專利資助政策的擴(kuò)散影響不顯著外，無(wú)論是科技創(chuàng)新資源擁有量還是面臨問題的嚴(yán)重性都不同程度地影響專利資助政策在省份之間的擴(kuò)散。在外部影響因素中，國(guó)家層面的重大戰(zhàn)略決策事件(加入WTO和頒布《專利法》)會(huì)對(duì)專利資助政策的擴(kuò)散產(chǎn)生沖擊，而鄰近效應(yīng)和全國(guó)擴(kuò)散模式表現(xiàn)并不明顯。上述研究發(fā)現(xiàn)對(duì)理解我國(guó)地方政府的創(chuàng)新擴(kuò)散現(xiàn)象具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)豐富和拓展西方經(jīng)典政策創(chuàng)新與擴(kuò)散理論也有重要理論啟示。

專利資助政策 創(chuàng)新擴(kuò)散 省級(jí)政府 事件史

一、引言

專利資助政策是國(guó)家和地方政府運(yùn)用公共財(cái)政資源發(fā)揮財(cái)政杠桿功能以激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措。為了提升自主創(chuàng)新能力和水平，近年來(lái)從國(guó)家到地方政府日漸重視專利政策及其作用的發(fā)揮，相繼出臺(tái)了各種專利資助政策。從總體上來(lái)看，專利資助政策是從省級(jí)地方政府開始，逐步向市、區(qū)縣等基層政府推進(jìn)，發(fā)展到一定程度后中央政府再予以指導(dǎo)和規(guī)范的。

目前國(guó)內(nèi)研究者主要集中于對(duì)專利資助政策進(jìn)行評(píng)估(郭俊華、楊曉穎，2010)，分析專利資助政策實(shí)施后對(duì)專利申請(qǐng)量(張欽紅、駱建文，2009)、技術(shù)創(chuàng)新(文家春、朱雪忠，2009)的影響機(jī)理等。這類研究主要關(guān)注專利資助政策實(shí)施和執(zhí)行以后的問題，都可以歸入政策分析類研究問題。這些研究固然對(duì)提升政策產(chǎn)出質(zhì)量有重要意義，但更為重要的是理解專利資助政策的制定過程。作為政策過程理論的一個(gè)重要分析框架，政策創(chuàng)新與擴(kuò)散被越來(lái)越多的學(xué)者用于分析中國(guó)地方政府的政策制定過程(馬亮，2015；趙強(qiáng)，2015；張閆龍，2015)。從政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的視角審視中國(guó)地方政府的專利資助政策選擇行為，我們要提出兩個(gè)問題：為什么有些地方政府更傾向于政策創(chuàng)新？為什么不同的地方政府會(huì)采納相同的政策？

本文以省級(jí)地方政府專利資助政策的創(chuàng)新與擴(kuò)散過程為研究對(duì)象，提出一個(gè)中國(guó)地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散的理論分析框架并作出理論假設(shè)，從內(nèi)部決定和外部影響兩個(gè)方面探討其對(duì)專利資助政策創(chuàng)新與采納的影響。使用基于Logistic回歸的事件史分析工具，分別揭示內(nèi)部決定和外部影響各因素對(duì)專利資助政策擴(kuò)散的影響。

二、政策創(chuàng)新與擴(kuò)散研究述評(píng)

創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散概念源于經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)以及傳播學(xué)的研究，政治科學(xué)及政策科學(xué)研究者們將其引入到公共政策的研究中，以此探討為什么有些地方政府更有可能進(jìn)行政策創(chuàng)新，為什么公共政策會(huì)在政府之間進(jìn)行擴(kuò)散等問題。在研究政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的奠基性文獻(xiàn)中，沃克爾(Jack L.Jr.Walker)將政策創(chuàng)新定義為“不管某個(gè)項(xiàng)目或政策出現(xiàn)多久，也不論其他政府是否已經(jīng)采納它，只要某個(gè)政府之前沒采納而現(xiàn)在采納就被稱為政策創(chuàng)新”(Walker，1969: 881)。羅杰斯(Everett M.Rogers)將創(chuàng)新擴(kuò)散定義為“一項(xiàng)創(chuàng)新通過某種渠道隨著時(shí)間流逝在一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的成員之間被溝通的過程”，即創(chuàng)新擴(kuò)散本質(zhì)上是一個(gè)溝通過程(Rogers，2003: 5)。從羅杰斯對(duì)創(chuàng)新擴(kuò)散的定義可以看出，擴(kuò)散本質(zhì)上是人與人之間互動(dòng)交流與溝通的過程，這種對(duì)擴(kuò)散的認(rèn)識(shí)傾向也被引入到理解政策擴(kuò)散現(xiàn)象。因此，政策擴(kuò)散可以被定義為一個(gè)政府的政策選擇受到其他政府的政策選擇的影響(Shipan & Volden，2012 )，本質(zhì)上是一個(gè)政治系統(tǒng)內(nèi)政策制定相互作用依賴的過程。當(dāng)一個(gè)政府的政策選擇受到其他政策選擇的影響時(shí)，擴(kuò)散就發(fā)生了。因此政策擴(kuò)散要探究的是創(chuàng)新性政策在可能采納者之間傳播的趨勢(shì)、分布形態(tài)以及驅(qū)動(dòng)政策擴(kuò)散的因素。

目前國(guó)內(nèi)研究者對(duì)政策創(chuàng)新擴(kuò)散的研究可以分為三大類：一是概念辨析及文獻(xiàn)綜述類；二是對(duì)政策擴(kuò)散的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析；三是探究政策擴(kuò)散的因果機(jī)理及機(jī)制。比如，第一類研究中，朱德米和陳芳對(duì)政策轉(zhuǎn)移、政策擴(kuò)散、政策網(wǎng)絡(luò)和政策趨同等概念進(jìn)行了深度辨析(朱德米，2007；陳芳，2013)；朱旭峰、朱亞鵬和陳芳對(duì)國(guó)外政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的研究進(jìn)行了文獻(xiàn)述評(píng)(朱旭峰，2014；朱亞鵬，2010；陳芳，2014)。在第二類研究中，研究者們主要從政策創(chuàng)新特性、政府所處的內(nèi)部特征以及外部影響三個(gè)理論視角探究政策擴(kuò)散的影響因素，使用的研究方法既有多案例比較也有個(gè)案內(nèi)深度剖析這些質(zhì)性方法，另外還有研究者使用事件史等定量分析工具。如吳建南和張攀(2014)基于多案例政策比較后發(fā)現(xiàn)，概念較為簡(jiǎn)單、操作較為簡(jiǎn)便、短期效果較為明顯、采納成本較為低廉、受益群體廣泛、社會(huì)阻力較少的政府創(chuàng)新更加容易擴(kuò)散；朱亞鵬和丁淑娟(2016)以中國(guó)棚戶區(qū)改造政策的擴(kuò)散過程為案例，運(yùn)用政策擴(kuò)散理論研究政策屬性如何影響政策擴(kuò)散，以及政策創(chuàng)新采納后如何被實(shí)施；張克(2015)對(duì)“多歸合一”案例進(jìn)行了深度描述和剖析，提煉出政策企業(yè)家的支配性權(quán)威、問題界定、政策的績(jī)效合法性與技術(shù)可行性等影響地方主官推動(dòng)政策擴(kuò)散的關(guān)鍵因素；吳建南等(2014)使用事件史分析工具分析了領(lǐng)導(dǎo)者特征、府際關(guān)系和轄區(qū)因素對(duì)“效能建設(shè)”擴(kuò)散的影響；嚴(yán)榮(2008)以政府信息公開規(guī)定和招商引資獎(jiǎng)勵(lì)兩項(xiàng)政策為例，通過建立邏輯回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、鄰近效應(yīng)和換屆對(duì)政策擴(kuò)散的影響，并認(rèn)為中國(guó)的政策擴(kuò)散是一個(gè)有限理性的學(xué)習(xí)過程。第三類研究中，王浦劬和賴先進(jìn)(2013)概括性地總結(jié)了我國(guó)政策擴(kuò)散的四種模式和五種機(jī)制；劉偉(2014)以智慧城市的建設(shè)為例分析了政策擴(kuò)散的跟風(fēng)模仿和學(xué)習(xí)借鑒兩種機(jī)制；朱旭峰和趙慧(2015)對(duì)中國(guó)三項(xiàng)養(yǎng)老保險(xiǎn)政策進(jìn)行案例比較分析后，總結(jié)了中央政府的兩種自下而上的政策學(xué)習(xí)機(jī)制——對(duì)成功經(jīng)驗(yàn)的吸收和對(duì)失敗教訓(xùn)的汲取。

從以上國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究情況來(lái)看，中國(guó)的研究者開始越來(lái)越關(guān)注并且已經(jīng)有部分文獻(xiàn)探討了中國(guó)情境下的政策創(chuàng)新與擴(kuò)散現(xiàn)象。這些研究一方面有利于提煉和總結(jié)中國(guó)特色的政策過程運(yùn)行機(jī)制，另一方面也有利于拓展西方經(jīng)典的政策創(chuàng)新與擴(kuò)散理論。但目前真正能夠與西方經(jīng)典政策創(chuàng)新與擴(kuò)散理論進(jìn)行對(duì)話的文獻(xiàn)還不多見，只有少部分學(xué)者通過科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄅc設(shè)計(jì)力圖提升政策創(chuàng)新與擴(kuò)散研究的科學(xué)性和規(guī)范性，但這些研究主要關(guān)注公共服務(wù)領(lǐng)域的創(chuàng)新擴(kuò)散現(xiàn)象(馬亮，2015；趙強(qiáng)，2015；張閆龍，2015；朱旭峰、張友浪，2015)。基于此，本研究在充分借鑒和吸收國(guó)外經(jīng)典政策創(chuàng)新擴(kuò)散理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)省級(jí)政府專利資助政策特點(diǎn)，構(gòu)建一個(gè)用于分析專利資助政策擴(kuò)散的理論分析框架。

三、專利資助政策的創(chuàng)新與擴(kuò)散：一個(gè)理論分析框架

在研究美國(guó)地方政治的文獻(xiàn)中，已經(jīng)有大量的研究旨在解釋為什么有些州政府更有可能進(jìn)行政策創(chuàng)新，為什么不同的州政府會(huì)采納相同的政策(Walker，1969；Gray，1973；Berry & Berry，1990)。比較經(jīng)典的研究認(rèn)為地方政府采納相同的政策是由內(nèi)部因素和外部影響機(jī)制共同決定的(Berry & Berry，1990)。外部影響是指政策觀念在不同地方政府之間擴(kuò)散的一系列機(jī)制，而內(nèi)部決定因素主要是指地方政府轄區(qū)的一系列經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、人口等要素變量。

(一)內(nèi)部決定因素

內(nèi)部決定模型是最早被提出用于解釋政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的理論模式。根據(jù)內(nèi)部決定因素的解釋邏輯，州政府的內(nèi)部特征會(huì)激勵(lì)政策創(chuàng)新，也即州政府的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、人口、制度、文化等特征變量決定其是否采納某項(xiàng)政策(Walker，1969；Gray，1973；Berry & Berry，1990)。內(nèi)部決定模型假定政策制定者的決策過程是完全獨(dú)立的，不會(huì)受到地區(qū)間的影響?？紤]到以往文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，我們從內(nèi)部決定因素的三個(gè)方面解釋中國(guó)地方政府的專利資助政策制定過程，這三個(gè)方面分別是問題的嚴(yán)重程度、政治因素和經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源因素。

1.科技創(chuàng)新資源

地方的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源條件可能會(huì)提高或降低地方政府采納一項(xiàng)新政策的概率。因?yàn)橐粋€(gè)地方政府進(jìn)行政策創(chuàng)新或采納某個(gè)項(xiàng)目需要資源為依托才能夠順利推進(jìn)。沃克爾首開先河研究了美國(guó)州政府的政策創(chuàng)新與擴(kuò)散現(xiàn)象，在對(duì)美國(guó)48個(gè)州政府在88個(gè)政策項(xiàng)目的采納先后進(jìn)行有關(guān)變量分析基礎(chǔ)上，得出資源越豐富、經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、城市化和工業(yè)化水平越高的州政府更傾向于政策創(chuàng)新，并認(rèn)為時(shí)間、地理相近和資源相似性是理解政策擴(kuò)散的主要?jiǎng)恿σ蛩?Walker，1969)。在經(jīng)濟(jì)特征變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)政府面臨公民要求提供更優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)的壓力，這就解釋了為什么經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、工業(yè)化和城市化程度越高的地區(qū)更傾向于創(chuàng)新(Walker，1969；Gray，1973)。另外，地方政府遇到財(cái)政危機(jī)時(shí)也更可能采納創(chuàng)新項(xiàng)目或某些政策(Berry & Berry，1990)。

專利資助政策是地方政府運(yùn)用公共財(cái)政資源，以激勵(lì)自主創(chuàng)新、促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措。出臺(tái)和實(shí)施一項(xiàng)專利資助政策需要大量的資源才能夠得以實(shí)現(xiàn)，因此，地方政府轄區(qū)內(nèi)資源要素的可獲得性會(huì)對(duì)其創(chuàng)新采納行為產(chǎn)生重要影響。我們將轄區(qū)內(nèi)的資源要素分為兩大類：一是以往研究中經(jīng)常提到的一般性社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源要素，如人口規(guī)模、工業(yè)化程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等，這些要素是決定一個(gè)地方政府是否創(chuàng)新政策的主要內(nèi)部因素。人口規(guī)模反映了轄區(qū)內(nèi)人口多少狀況，工業(yè)化程度和人均GDP都是衡量轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況的關(guān)鍵要素。二是與專利資助政策緊密相關(guān)的轄區(qū)內(nèi)資源要素，包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、財(cái)政科技撥款和地方財(cái)政資源等，這些要素可能是直接決定專利資助政策創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)鍵內(nèi)部要素。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和財(cái)政科技撥款都是衡量科技投入水平和科技投入力度的重要指標(biāo)，而政府財(cái)政資源是直接決定一個(gè)地方政府是否有能力創(chuàng)新專利資助政策的關(guān)鍵要素。如果沒有強(qiáng)大的財(cái)政資源，地方政府可能并不會(huì)也沒有能力實(shí)施該項(xiàng)目。

根據(jù)以往研究發(fā)現(xiàn)，我們提出如下假設(shè)：

H1：一個(gè)地方政府采納專利資助政策的概率與地方的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(人口規(guī)模、工業(yè)化程度)呈正相關(guān)關(guān)系。

H2：一個(gè)地方政府采納專利資助政策的概率與地方的科技創(chuàng)新資源呈正相關(guān)關(guān)系。

H3：一個(gè)地方政府采納專利資助政策的概率與地方的財(cái)政資源呈正相關(guān)關(guān)系。

2.政治因素

在內(nèi)部決定模型中，政治因素也是影響地方政府制定的重要方面。在聯(lián)邦分權(quán)式政治結(jié)構(gòu)下，地方政府擁有充分的自主權(quán)可以進(jìn)行政策創(chuàng)新，進(jìn)而地方政府之間進(jìn)行相互學(xué)習(xí)、模仿和競(jìng)爭(zhēng)，政策擴(kuò)散被形象地稱為“民主的實(shí)驗(yàn)室”(Karch，2007: 13)。西方學(xué)者經(jīng)常提到的政治因素中，主要有政治意識(shí)形態(tài)(Berry & Berry，1990；Creek & Yoder，2012； Whitaker et al.，2012；Butz et al.，2015)、政黨(Berry & Berry，1990；Creek & Yoder，2012；Whitaker et al.，2012)和換屆選舉(Berry & Berry，1990)，這些因素會(huì)對(duì)地方政府政策制定過程產(chǎn)生重要影響。例如，弗朗西斯·貝瑞(Frances Stokes Berry)和威廉·貝瑞(William D.Berry)發(fā)現(xiàn)彩票發(fā)行項(xiàng)目的采納更有可能發(fā)生在選舉年份，因?yàn)檎渭以谶x舉年份開展彩票發(fā)行項(xiàng)目可以以最大化方式獲取選舉收益(Berry & Berry，1990)。

中國(guó)是一個(gè)單一制的集權(quán)國(guó)家，在政治結(jié)構(gòu)方面與聯(lián)邦國(guó)家有很大差異，在此不能考慮以上政治因素對(duì)中國(guó)地方政府政策選擇的影響。我們根據(jù)中國(guó)政治結(jié)構(gòu)的具體情況，考慮地方政府換屆選舉是否會(huì)對(duì)專利資助政策的創(chuàng)新擴(kuò)散產(chǎn)生影響。也即考察專利資助政策的創(chuàng)新擴(kuò)散是否具有政治周期特性。據(jù)此，我們假設(shè)：

H4：地方政府在換屆選舉的年份更有可能創(chuàng)新或采納專利資助政策。

3.問題的嚴(yán)重性

地方政府官員可能會(huì)采納某項(xiàng)新政策，是因?yàn)樗麄円庾R(shí)到問題的嚴(yán)重程度，并且迫切需要嘗試新方案或采納新政策來(lái)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。例如，弗朗西斯·貝瑞和威廉·貝瑞認(rèn)為地方政府在面臨嚴(yán)重的財(cái)政危機(jī)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致地方政府試圖選擇實(shí)施可替代財(cái)政資源的發(fā)行彩票項(xiàng)目，以此緩解公眾對(duì)承擔(dān)稅收的擔(dān)憂(Berry & Berry，1990)。而在教育政策領(lǐng)域，閔特羅(Michael Mintrom)發(fā)現(xiàn)當(dāng)轄區(qū)政府的學(xué)生教育質(zhì)量低于全國(guó)平均時(shí)，地方政府官員更有可能考慮實(shí)施一項(xiàng)教育政策改革項(xiàng)目(Mintrom，1997)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策領(lǐng)域，專利資助政策旨在通過對(duì)專利創(chuàng)造與專利實(shí)施等費(fèi)用的資助減輕專利申請(qǐng)方式或?qū)＠麢?quán)人的經(jīng)濟(jì)壓力，提高專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量與產(chǎn)業(yè)化水平，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)地方政府制定并實(shí)施專利資助政策最直接的目的是保持專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量的持續(xù)增長(zhǎng)，從而提升地方的科技創(chuàng)新能力和水平。因此，我們假設(shè)：

H5：地方政府的專利產(chǎn)出越低、科技創(chuàng)新能力越弱就就越有可能采納專利資助政策。

(二)外部影響因素

僅僅依賴于政府內(nèi)部特征因素去考察地方政府的政策制定并不足以解釋政策何以擴(kuò)散，為了全面探究政策創(chuàng)新與擴(kuò)散現(xiàn)象還需要考慮外部影響因素。因此就形成了政策創(chuàng)新與擴(kuò)散的外部影響模型，該理論模式旨在理解政策理念如何在地方政府間進(jìn)行擴(kuò)散，既可以通過垂直擴(kuò)散，也可能通過水平擴(kuò)散。換句話說(shuō)，地方政府的政策制定既受到上級(jí)政府的強(qiáng)制壓力又受到其他地方政府的水平影響。以往政策擴(kuò)散的研究已經(jīng)給不同政策制定主體采納相同的政策實(shí)踐提供了強(qiáng)大的解釋力。這些研究的主要觀點(diǎn)是當(dāng)面臨一些共同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，政策制定者會(huì)根據(jù)有限的信息選擇其他地方政府制定的政策方案，也即政策制定者會(huì)受到區(qū)域內(nèi)或全國(guó)范圍內(nèi)其他政策制定主體的強(qiáng)烈影響(Walker，1969；Gray，1973)。

基于既有政策擴(kuò)散的外部擴(kuò)散理論，本研究將政策擴(kuò)散的機(jī)制具體區(qū)分為三種類型：相鄰政府間的水平影響、超越區(qū)域相鄰邊界的水平影響和由上至下的垂直影響。第一個(gè)水平擴(kuò)散機(jī)制強(qiáng)調(diào)地理位置的相鄰性對(duì)政策擴(kuò)散的影響，這是一種基于社會(huì)學(xué)習(xí)理論的假說(shuō)。事實(shí)上，社會(huì)學(xué)習(xí)理論為政策擴(kuò)散研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，這種擴(kuò)散被視為社會(huì)學(xué)習(xí)過程的理論范式根植于農(nóng)村社會(huì)學(xué)、教育學(xué)和傳播學(xué)的大量文獻(xiàn)(Rogers，2003)。

地理位置的相鄰性對(duì)政策擴(kuò)散產(chǎn)生強(qiáng)烈的影響有以下幾個(gè)主要原因。第一，地理位置相鄰政府間在文化、人口和面臨的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題方面很相似。政策制定者在面臨一些問題時(shí)經(jīng)常會(huì)向周邊學(xué)習(xí)和借鑒。例如，沃克爾(Walker，1969)在那篇奠基性文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)，政策擴(kuò)散發(fā)生于區(qū)域的集聚，新政策從更有創(chuàng)新的州傳播到創(chuàng)新弱的州，相鄰州政府之間的條件相似性和信息的共享來(lái)源促使政策的區(qū)域擴(kuò)散。第二，研究者們發(fā)現(xiàn)相鄰州政府之間會(huì)為了吸引資源而相互展開競(jìng)爭(zhēng)。例如，一個(gè)州可能采納一項(xiàng)彩票發(fā)行項(xiàng)目以防止轄區(qū)公民去鄰近州購(gòu)買彩票。由于以上兩點(diǎn)主要原因，基于社會(huì)學(xué)習(xí)理論的區(qū)域擴(kuò)散模型一致認(rèn)為存在強(qiáng)烈的鄰近效應(yīng)，也即如果一個(gè)地方政府采納了某項(xiàng)政策，它的相鄰者也更有可能采納它。據(jù)此，我們假設(shè)：

H6：如果一個(gè)省份采納了專利資助政策，那么其相鄰省份也更有可能采納該政策。

水平擴(kuò)散的另外一種類型是超越地理位置區(qū)域的全國(guó)互動(dòng)模式，發(fā)生于全國(guó)范圍內(nèi)地方政府之間的互動(dòng)交流。這種理論假說(shuō)挑戰(zhàn)了沃克爾(Walker，1969)的區(qū)域擴(kuò)散學(xué)說(shuō)，格雷(Virginia Gray)最早提出了政策制定者可能以全國(guó)為范圍的水平互動(dòng)，并認(rèn)為政策擴(kuò)散的速度將會(huì)是全國(guó)范圍內(nèi)采納速率的函數(shù)(Gray，1973)。根據(jù)這種理論假說(shuō)，公共政策的擴(kuò)散被描述為一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)擴(kuò)散的過程而非地理相鄰的擴(kuò)散過程。實(shí)際上在組織社會(huì)學(xué)制度理論學(xué)派中也持有這種理論假說(shuō)，該制度主義理論認(rèn)為強(qiáng)制、規(guī)范和模仿三種機(jī)制能夠促使組織結(jié)構(gòu)與行為的同構(gòu)性(Meyer & Rowan，1977；Dimaggioand & Powell，1983)。例如，托爾伯特(Pamela S.Tolbert)和朱克爾(Lynne G.Zucker)在研究美國(guó)1880年到1935年市政府采納公務(wù)員制度時(shí)發(fā)現(xiàn)，公務(wù)員制度在美國(guó)城市的擴(kuò)散過程早期是由效率機(jī)制決定，而后期則由合法性機(jī)制支配，這個(gè)合法性機(jī)制就是公務(wù)員制度在全國(guó)范圍擴(kuò)散形成的制度壓力(Tolbert & Zucker，1983)。趙強(qiáng)(2015)也以中國(guó)城市網(wǎng)格化管理為例，分析了同行壓力對(duì)公共服務(wù)創(chuàng)新擴(kuò)散有顯著影響。

這種超越地理相鄰的全國(guó)互動(dòng)模式的存在也有幾個(gè)原因。第一，社會(huì)經(jīng)濟(jì)等方面的相似性不僅僅存在于相鄰政府間，在較遠(yuǎn)的地理區(qū)位中也存在。第二，信息溝通網(wǎng)絡(luò)和交通技術(shù)的變化使得獲取與政策相關(guān)的信息更加快捷和方便。第三，全國(guó)范圍內(nèi)的媒體、政策網(wǎng)絡(luò)能夠使得政策超越區(qū)域邊界傳送至邊遠(yuǎn)地區(qū)。因此，我們假設(shè)：

H7：如果全國(guó)范圍內(nèi)采納專利資助政策的省份越多，則其他省份也更有可能采納該政策。

最后一種外部擴(kuò)散機(jī)制表現(xiàn)為從上到下的垂直式擴(kuò)散模式。該模式強(qiáng)調(diào)的是一些行動(dòng)者試圖將它們偏好的政策解決方案強(qiáng)加給一個(gè)特定政府，這個(gè)行動(dòng)者在國(guó)內(nèi)層面表現(xiàn)為中央或上級(jí)政府，在國(guó)際層面表現(xiàn)為國(guó)際性組織。在垂直式擴(kuò)散模式中，西方學(xué)者一方面強(qiáng)調(diào)國(guó)家的強(qiáng)制指令促使創(chuàng)新性政策被州政府采納，另一方面也認(rèn)為國(guó)家可以通過激勵(lì)尤其是財(cái)政激勵(lì)對(duì)州政府政策采納產(chǎn)生影響。例如，艾倫(Mahalley D.Allen)等(Allen et al.，2004)等分析了國(guó)家政府不僅可以通過懲罰和財(cái)政激勵(lì)影響州政府政策制定，還可以通過傳遞國(guó)家政府的政策偏好信號(hào)影響州政府的政策制定。卡奇(Andrew Karch)以三個(gè)公民服務(wù)類政策為案例，認(rèn)為國(guó)家通過為州政府提供資源將會(huì)促使政策創(chuàng)新，反之國(guó)家給州政府帶來(lái)阻礙將會(huì)抑制政策創(chuàng)新(Karch，2006)。

在中國(guó)這樣一個(gè)單一制國(guó)家體制下，地方政府在政策制定過程中，不僅參考和借鑒其他地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，而且還時(shí)常受到中央和上級(jí)政府的垂直干預(yù)。中國(guó)的政治體制與美國(guó)聯(lián)邦分權(quán)式體制有很大不同。我國(guó)地方政府的權(quán)力來(lái)源于中央政府的合法性授權(quán)，因此中央政府與地方政府之間是指令與服從關(guān)系。這種權(quán)力關(guān)系意味著中央政府可以通過行政指令推動(dòng)政策的擴(kuò)散和廣泛實(shí)施。行政指令在我國(guó)公共政策擴(kuò)散中主要表現(xiàn)在：(1)上級(jí)政府及部門通過“紅頭文件”直接嵌入下級(jí)政策制定者的政策議程設(shè)置活動(dòng)，以此推進(jìn)政策擴(kuò)散；(2)上級(jí)政府及部門直接介入政策內(nèi)容本身，推動(dòng)公共政策內(nèi)容的直接擴(kuò)散。在地方政府創(chuàng)新中，中央政府不僅通過行政指令方式影響地方政府的創(chuàng)新采納，經(jīng)常還使用協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和獎(jiǎng)勵(lì)懲罰等多種方式。這些國(guó)家政策并不必然一定通過直接的行政指令又或是間接的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)發(fā)揮作用，因?yàn)榈胤秸賳T創(chuàng)新采納某一政策僅僅是對(duì)中央權(quán)威表達(dá)忠誠(chéng)(Heilmann，2008)。事實(shí)上在本文關(guān)注的專利資助政策領(lǐng)域，中央政府并沒有通過行政指令方式進(jìn)行直接干預(yù)，也沒有通過間接的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)驅(qū)使專利資助政策的擴(kuò)散。因此，如果中央權(quán)威機(jī)構(gòu)做出某些能夠鼓勵(lì)地方政府創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略決策或出臺(tái)一些國(guó)家政策，這種重大戰(zhàn)略決策或國(guó)家政策的出臺(tái)會(huì)極大程度上改變政策創(chuàng)新擴(kuò)散曲線。據(jù)此，我們假設(shè)：

H8：國(guó)家政策的改變或某項(xiàng)重大事件的發(fā)生會(huì)對(duì)地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散產(chǎn)生外部沖擊，從而極大地改變專利資助政策在省級(jí)政府的擴(kuò)散路徑。

四、我國(guó)省級(jí)政府專利資助政策的創(chuàng)新與擴(kuò)散

專利資助政策在我國(guó)出現(xiàn)有著深刻的歷史背景。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快、科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。加入世界貿(mào)易組織(WTO)以來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了重大成就，但面臨的問題依然嚴(yán)峻，例如資助知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量少、質(zhì)量低，關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤為缺乏，缺少基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性的發(fā)明專利等。近年來(lái)，世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議將國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高到前所未有的高度，掌握和控制關(guān)鍵領(lǐng)域、核心技術(shù)和重大裝備中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。

我國(guó)自1985年開始實(shí)施專利制度，并根據(jù)當(dāng)時(shí)的國(guó)情制定了相應(yīng)的專利費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。所謂專利費(fèi)用，主要是指專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人在申請(qǐng)和維持專利權(quán)的過程中所產(chǎn)生的費(fèi)用。而專利費(fèi)用資助政策是指政府根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)、按照一定程序和方式對(duì)本國(guó)專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人的政府專利收費(fèi)給予的特殊政府補(bǔ)貼的政策。目前我國(guó)的專利費(fèi)用政策主要包括三個(gè)方面：(1)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確立的專利費(fèi)用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。(2)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)施的針對(duì)繳費(fèi)確實(shí)有困難的專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的普遍減緩政策。(3)地方政府實(shí)施的針對(duì)本地專利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的專利費(fèi)用等資助政策。

圖1展示了我國(guó)省級(jí)政府從1999年到2007年采納專利資助政策的基本情況。1999年上海市頒布了《上海市專利申請(qǐng)費(fèi)、代理費(fèi)資助辦法》和《上海市專利申請(qǐng)資助實(shí)施細(xì)則》，首開我國(guó)地方政府無(wú)償資助專利申請(qǐng)的先河。至此以后，專利資助政策就迅速地在全國(guó)省級(jí)范圍內(nèi)傳播開來(lái)。一般來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新擴(kuò)散的累積擴(kuò)散模式都呈現(xiàn)S狀曲線，即剛開始時(shí)人們對(duì)創(chuàng)新事物的接受程度比較低，采納人數(shù)增長(zhǎng)緩慢，而到了相當(dāng)比例的臨界大眾采納之后，其擴(kuò)散速度開始加快，到了過半數(shù)以上的人已經(jīng)采納后，其擴(kuò)散速度開始慢下來(lái)(Rogers，2003)。如圖1所示，1999年僅有上海出臺(tái)專利資助政策，2001年采納專利資助政策的省份數(shù)量有8個(gè)，到2002年省級(jí)政府采納專利資助政策的比例已經(jīng)達(dá)到54.83%，而到2007年所有省級(jí)地方政府都已經(jīng)采納了專利資助政策。從以上專利資助政策在省級(jí)政府的擴(kuò)散過程來(lái)看，僅8年的時(shí)間所有中國(guó)大陸省份都已經(jīng)采納專利資助政策，擴(kuò)散速度非常之快。

事實(shí)上，在任何實(shí)行專利制度的國(guó)家，專利申請(qǐng)人自行向?qū)＠掷U納專利費(fèi)用都是其法定的義務(wù)，即專利費(fèi)用由政府向?qū)＠暾?qǐng)人收取，而不是由政府支付。而我國(guó)地方政府制定和實(shí)施的專利費(fèi)用資助政策是無(wú)償?shù)叵驅(qū)＠暾?qǐng)人或者專利權(quán)人補(bǔ)貼其已經(jīng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納的專利費(fèi)用?？梢?，地方政府對(duì)專利費(fèi)用的資助與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法對(duì)專利費(fèi)用的收取是自相矛盾的，那么，地方政府為何還要出臺(tái)專利資助政策呢？為什么專利資助政策能夠在中國(guó)所有省份得以迅速擴(kuò)散呢？事實(shí)上，在專利資助政策在省級(jí)政府創(chuàng)新擴(kuò)散的歷程中，有兩件重大國(guó)家政策事件對(duì)專利資助政策的出臺(tái)有重要影響。第一件是中國(guó)于2001年加入WTO，入世后面臨與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)。為了能夠在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，地方政府紛紛出臺(tái)專利資助政策，以此激勵(lì)地方專利數(shù)量的增長(zhǎng)和科技創(chuàng)新能力的提高。第二件是中國(guó)于2000年第二次修正《中華人民共和國(guó)專利法》，該法案對(duì)專利的申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、期限和保護(hù)進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定?！秾＠ā氛奖皇┬性?001年，第二次修改被國(guó)家專利局官方文件稱為“我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展史上的又一個(gè)重要的里程碑”。

圖1 專利資助政策在省級(jí)政府的創(chuàng)新與擴(kuò)散(1999—2007)

注：圖中歷年數(shù)據(jù)為筆者根據(jù)公開數(shù)據(jù)獲得，主要通過互聯(lián)網(wǎng)對(duì)各省市出臺(tái)的專利資助政策文件進(jìn)行搜索，然后確定各省市最早出臺(tái)專利資助政策的時(shí)間。下文還將詳細(xì)論述數(shù)據(jù)來(lái)源與采集辦法。

資料來(lái)源：作者自制。

五、研究設(shè)計(jì)與方法

(一)變量測(cè)量與數(shù)據(jù)來(lái)源

變量的測(cè)量如表1所示。本文的因變量為省級(jí)政府對(duì)專利資助政策的創(chuàng)新采納，表示某年某個(gè)省份是否創(chuàng)新和采納專利資助政策。我們將因變量“采納”在Logit回歸模型中操作化為一個(gè)省市在特定年份采納專利資助政策的可能性。這個(gè)概率用一個(gè)二分類虛擬變量進(jìn)行測(cè)量；也即如果某個(gè)省市n在t年采納了專利資助政策，則變量“ADOPTn，t”編碼為“1”；否則的話，編碼為“0”。在政策采納時(shí)間發(fā)生以后，對(duì)地方政府的觀察記錄將會(huì)被刪截。本研究的因變量主要基于互聯(lián)網(wǎng)上各省市政府中出臺(tái)專利資助政策的文件，確定各省份最早出臺(tái)專利資助政策的時(shí)間經(jīng)作者編碼而得。具體辦法是利用百度和谷歌等搜索引擎，輸入“某某省市+專利資助政策”或“某某省市+專利資助辦法”或“某某省市+專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法”。在獲取相關(guān)省市的專利資助辦法后，對(duì)政策文件內(nèi)容進(jìn)行分析并確定該辦法出臺(tái)的最早時(shí)間。經(jīng)過以上因變量的獲取過程，最終得到各樣本省市采納專利資助政策的相關(guān)資料。

1.內(nèi)部決定因素

(1)轄區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新資源。轄區(qū)內(nèi)與專利資助政策緊密相關(guān)的資源是一個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新資源擁有狀況。我們使用三個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)度一個(gè)轄區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新資源：一是研究與發(fā)展(R & D)經(jīng)費(fèi)支出與地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)比值，該指標(biāo)是衡量國(guó)家或地區(qū)科技投入水平最為重要、最為綜合的指標(biāo)；二是地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重，該指標(biāo)是衡量地方政府科技投入力度的重要指標(biāo)；三是地區(qū)財(cái)政收入與人口規(guī)模的比值，該指標(biāo)衡量地方政府財(cái)政資源擁有量。以上數(shù)據(jù)都來(lái)源于各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)政治因素。我們主要考慮在專利資助政策創(chuàng)新擴(kuò)散過程中是否存在政治周期效應(yīng)，換屆選舉是一個(gè)虛擬變量，創(chuàng)新或采納創(chuàng)新的前一年或后一年是政府換屆年為1，否則為0。

(3)問題的嚴(yán)重性。考慮專利資助政策的主要目的是促進(jìn)專利數(shù)量的增長(zhǎng)和提升地區(qū)科技創(chuàng)新水平，我們選取專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率、發(fā)明專利授權(quán)量和萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)面臨問題的嚴(yán)峻性。專利申請(qǐng)量和專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率是衡量一個(gè)地區(qū)專利申請(qǐng)量變化狀況的主要指標(biāo)，而發(fā)明專利授權(quán)量和萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自主創(chuàng)新水平的主要指標(biāo)。以上所有數(shù)據(jù)都來(lái)源于各年度《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)》。

(4)轄區(qū)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征。省份人口規(guī)模主要反映省份的人口多少狀況，將人口總數(shù)除以百萬(wàn)計(jì)算得到衡量人口規(guī)模的指標(biāo)。省份的工業(yè)化水平主要通過轄區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)GDP總額與GDP總額的比值來(lái)測(cè)度。以上所有數(shù)據(jù)來(lái)源于各年度《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.外部影響因素

鄰近擴(kuò)散：鄰近采納代表了專利資助政策在區(qū)域的擴(kuò)散，該變量主要反映與該省相鄰近的省份出臺(tái)專利資助政策的情況。本文用鄰接省份中采納專利資助政策省份的數(shù)量與所有相鄰省份的總數(shù)比值來(lái)測(cè)度(Barry & Berry,1990)。相鄰省份是指行政邊界相互接壤的省份，如以上海市為例，與其接壤的省級(jí)行政單位有兩個(gè)：江蘇省和浙江省。

表1 變量與測(cè)量

資料來(lái)源：作者自制。

全國(guó)擴(kuò)散：全國(guó)采納代表了專利資助政策在全國(guó)范圍內(nèi)的擴(kuò)散，一般采用全國(guó)范圍內(nèi)已經(jīng)采納政策的地方政府?dāng)?shù)量與所有地方政府的數(shù)量之比來(lái)測(cè)度(Kim，2013)。同時(shí)該指標(biāo)也被一些組織社會(huì)學(xué)的制度理論家們用來(lái)測(cè)量組織面臨的合法性壓力(Tolbert & Zucker，1983)。

垂直擴(kuò)散：垂直擴(kuò)散代表了從上至下的壓力型擴(kuò)散模式，本文主要考慮國(guó)家層面的重大事件對(duì)專利資助政策采納的影響。我們使用一個(gè)虛擬變量衡量垂直擴(kuò)散，即2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織及此后的年份標(biāo)記為1，其余年份取值為0。

(二)分析方法與模型設(shè)定

本研究關(guān)注的是從1999年到2007年期間，中國(guó)大陸31個(gè)省份專利資助政策的開展情況，并試圖提出一個(gè)解釋專利資助政策的創(chuàng)新與擴(kuò)散的理論分析框架，具體考察問題嚴(yán)重性、政治因素和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源因素以及外部影響因素對(duì)省份采納專利資助政策的影響。為了驗(yàn)證上述提出的理論假設(shè)，本文使用事件史分析工具去考察專利資助政策在省份之間的擴(kuò)散。事件史是用于解釋一個(gè)特定事件發(fā)生概率的有利工具，其基本分析單位是省-年。事件史分析方法對(duì)由縱向時(shí)間序列數(shù)據(jù)與橫向截面數(shù)據(jù)的組合數(shù)據(jù)分析時(shí)，對(duì)時(shí)間t發(fā)生事件的預(yù)測(cè)是立足于時(shí)間t-1的變量，能夠滿足因果關(guān)系要求的影響作用及其先后順序，對(duì)探索影響事件發(fā)生概率的因素具有很強(qiáng)的適用性。

考慮到本研究的因變量為二分類變量，本文采用事件史分析中的離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型，即離散時(shí)間的Logistic模型：

省級(jí)政府采納專利資助政策的可能性

=β0+β1(人口規(guī)模)+β2(工業(yè)化程度)+β3(財(cái)政資源)

+β4(研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出水平)+β5(財(cái)政科技撥款力度)+β6(換屆選舉)

+β7(專利申請(qǐng)量)+β8(專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率)+β9(發(fā)明專利授權(quán)量)

+β10(萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量)+β11(鄰近影響)+β12(全國(guó)影響)

+β13(垂直影響)+ε

六、實(shí)證結(jié)果及發(fā)現(xiàn)

表2是樣本省份各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，表3報(bào)告了基于Logistic的事件史分析結(jié)果。為了保持自變量之間的獨(dú)立性，我們通過檢驗(yàn)方差膨脹因子(VIF)來(lái)判斷是否存在多重共線性。結(jié)果表明VIF遠(yuǎn)小于警戒值10，因此可以認(rèn)定變量之間的多重共線性問題并不嚴(yán)重。表3報(bào)告了回歸方程的似然函數(shù)值、模型的R方等反應(yīng)模型擬合優(yōu)度的指標(biāo)，模型在0.01水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明這些模型都很好地?cái)M合了數(shù)據(jù)，并對(duì)因變量有較好的解釋力度。

表3還報(bào)告了回歸系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)誤差、各自變量的發(fā)生比以及對(duì)應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)結(jié)果。從表中可以看出，反映一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新資源擁有量的三個(gè)變量中，只有財(cái)政資源對(duì)專利資助政策的出臺(tái)產(chǎn)生正向顯著影響，通過了0.01水平上的顯著檢驗(yàn)。在其他變量不變的情況下，財(cái)政資源擁有量每增加一個(gè)單位，專利資助政策的采納概率會(huì)提高約1%。而一個(gè)地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出水平和財(cái)政科技撥款力度對(duì)專利資助政策采納沒有明顯影響。由此可見，一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新資源擁有量并不構(gòu)成采納專利資助政策的主要?jiǎng)恿Α?/p>

表2 變量的描述統(tǒng)計(jì)

資料來(lái)源：作者自制。

在政治因素中，我們主要結(jié)合中國(guó)政治結(jié)構(gòu)的特殊性，考察了換屆選舉是否對(duì)地方政府的專利資助政策采納行為產(chǎn)生影響。研究結(jié)果表明，換屆選舉變量并不對(duì)省級(jí)政府采納專利資助政策產(chǎn)生顯著影響，這意味著在專利資助政策創(chuàng)新擴(kuò)散過程中不存在政治周期效應(yīng)。

在反映問題嚴(yán)重性方面，我們?cè)O(shè)定了代表專利擁有量變化和科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的四個(gè)指標(biāo)。有趣的是，專利申請(qǐng)量和專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率對(duì)專利資助政策采納無(wú)顯著影響，而發(fā)明專利授權(quán)量和萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量對(duì)專利資助政策采納有顯著影響，且回歸系數(shù)值為負(fù)，分別在0.1和0.05水平上通過顯著性檢驗(yàn)。

表3 基于Logistic回歸的事件史分析結(jié)果

注：***表示P<0.01，**表示P<0.05，*表示P<0.1。

資料來(lái)源：作者自制。

在外部影響因素中，我們考察了三種外部擴(kuò)散機(jī)制對(duì)專利資助政策的影響。研究發(fā)現(xiàn)，不論是地理上鄰近的區(qū)域影響還是超越地理范圍的全國(guó)壓力，都沒有對(duì)省級(jí)政府專利資助政策采納產(chǎn)生顯著影響。而中國(guó)加入WTO這類重大事件卻對(duì)省份采納專利資助政策產(chǎn)生顯著正向影響，在0.01水平上通過顯著性檢驗(yàn)。在其他變量不變的情況下，國(guó)家層面重大事件的發(fā)生每增加一個(gè)單位，專利資助政策的采納概率會(huì)提高約220倍。由此可見，專利資助政策在省級(jí)政府間擴(kuò)散的過程中，中國(guó)加入WTO和《專利法》的施行這類重大事件的沖擊是驅(qū)動(dòng)其采納專利資助政策的主要因素之一。

在控制變量中，我們發(fā)現(xiàn)人口數(shù)量越多的省份越有可能采納專利資助政策，工業(yè)化程度對(duì)專利資助政策采納產(chǎn)生負(fù)向顯著影響。而東部省份和西部省份虛擬變量與專利資助政策的采納沒有顯著關(guān)系，這意味著東部省份并沒有比西部省份更有可能采納專利資助政策。

七、討論與結(jié)論

本文利用1999年省級(jí)地方政府出臺(tái)專利資助政策以來(lái)至2007年共8年、31個(gè)大陸省、自治區(qū)和直轄市共146個(gè)樣本數(shù)據(jù)，從內(nèi)部決定和外部影響兩個(gè)角度分析了影響專利資助政策采納的因素?；贚ogistic回歸的事件史分析結(jié)果表明，財(cái)政資源擁有量、發(fā)明專利授權(quán)量和萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量是影響專利資助政策采納的關(guān)鍵內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素，而與專利資助政策緊密相關(guān)的地區(qū)科技創(chuàng)新資源狀況并不產(chǎn)生影響，也不存在專利資助政策擴(kuò)散的政治周期效應(yīng)。在外部影響機(jī)制中，專利資助政策在省級(jí)政府間的擴(kuò)散主要體現(xiàn)為垂直擴(kuò)散模式，也即中國(guó)在加入WTO和頒布《專利法》后，這種國(guó)家層面重大戰(zhàn)略決策對(duì)地方政府行為產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。上述研究發(fā)現(xiàn)對(duì)理解我國(guó)地方政府的創(chuàng)新擴(kuò)散現(xiàn)象具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)豐富和拓展西方經(jīng)典政策創(chuàng)新與擴(kuò)散理論也有重要理論啟示。

首先，一個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新資源擁有量對(duì)專利資助政策采納的影響并不明顯，只有財(cái)政資源擁有量變量對(duì)專利資助政策采納產(chǎn)生正向影響。事實(shí)上，以往很多研究都考察過地方財(cái)政狀況對(duì)地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，本文的研究發(fā)現(xiàn)與前述一致。但真正體現(xiàn)科技創(chuàng)新資源狀況的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與財(cái)政科技撥款兩個(gè)變量卻沒有顯著影響。這意味著省級(jí)政府專利資助政策決策過程中，并沒有考慮其轄區(qū)科技創(chuàng)新資源狀況。

其次，在中國(guó)政治結(jié)構(gòu)下，以換屆為標(biāo)志的政治周期對(duì)專利資助政策的擴(kuò)散影響不顯著，這說(shuō)明專利資助政策在省級(jí)政府創(chuàng)新采納過程中并不存在政治周期效應(yīng)。然而很多研究考察了政治周期對(duì)地方政府土地出讓行為(余靖雯等，2015)、地方政府財(cái)政支出(肖潔等，2015)等方面的影響，研究結(jié)果證實(shí)確實(shí)存在一定程度的政治周期效應(yīng)。為什么專利資助政策在省級(jí)政府間的擴(kuò)散不存在政治周期，可能與該政策本身有很大關(guān)系。未來(lái)研究可以在其他政策領(lǐng)域繼續(xù)探究中國(guó)地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散是否存在政治周期效應(yīng)。

再次，地方政府面臨的問題嚴(yán)重性對(duì)專利資助政策擴(kuò)散的影響比較復(fù)雜，同時(shí)也是非常令人費(fèi)解的一件事情。數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，專利申請(qǐng)量和專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率沒有產(chǎn)生顯著影響，而發(fā)明專利授權(quán)量和萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。換句話說(shuō)，一個(gè)地區(qū)專利申請(qǐng)量的多少并不會(huì)影響專利資助政策的采納，而與發(fā)明專利數(shù)量極度相關(guān)的指標(biāo)卻負(fù)向影響專利資助政策采納。也即一個(gè)地區(qū)擁有的發(fā)明專利越少采納專利資助政策的可能性越高，一個(gè)地區(qū)的發(fā)明專利擁有量狀況是驅(qū)使省級(jí)政府出臺(tái)專利資助政策的主要誘因。這說(shuō)明省級(jí)政府在面臨專利數(shù)量和科技創(chuàng)新能力薄弱的情況下，對(duì)技術(shù)含量更高、更能體現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的發(fā)明專利更加敏感和重視。

最后，在外部影響機(jī)制中，省級(jí)政府間的鄰近影響和全國(guó)壓力都不明顯，專利資助政策在省級(jí)政府?dāng)U散過程中主要表現(xiàn)為垂直擴(kuò)散模式。具體來(lái)說(shuō)，在中國(guó)加入WTO和2001年修改并正式施行《專利法》后，國(guó)家層面的重大戰(zhàn)略決策事件會(huì)對(duì)地方政府創(chuàng)新擴(kuò)散行為產(chǎn)生非常顯著的正向影響，這與朱旭峰和張友浪關(guān)于中國(guó)地級(jí)城市行政服務(wù)中心成立的研究結(jié)果一致(Zhu & Zhang，2015)。事實(shí)上，中國(guó)加入WTO后加劇了與全球的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，為了搶占經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展制高點(diǎn)，沒有專利(特別是發(fā)明專利)就將喪失對(duì)外貿(mào)易合作的主動(dòng)權(quán)。在創(chuàng)新擴(kuò)散研究領(lǐng)域，鄰近效應(yīng)是被學(xué)者長(zhǎng)期持有的一種理論假說(shuō)，許多學(xué)者將這種理論假說(shuō)也作為研究公共政策擴(kuò)散的一條重要路徑。事實(shí)上這種鄰近影響并不一定存在，根據(jù)門尼(Christopher Z.Mooney)(Mooney，2001)的研究發(fā)現(xiàn)，24個(gè)理論模型中只有12個(gè)有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的顯著關(guān)系，這些實(shí)證研究表明鄰近效應(yīng)與政策擴(kuò)散之間存在較為復(fù)雜的關(guān)系。

本文還存在諸多局限之處，未來(lái)的研究還可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行深化。一是公共政策的創(chuàng)新擴(kuò)散在不同階段可能受到不同因素的影響，這需要通過使用分段常數(shù)指數(shù)模型(PCE)來(lái)探索不同擴(kuò)散階段起作用的因素或機(jī)制。二是本文的分析單位是省—年，僅僅聚焦于中國(guó)的五級(jí)行政層級(jí)的省級(jí)，而探索地市級(jí)政府的政策決策行為更有意義，未來(lái)可以研究中國(guó)地級(jí)城市的創(chuàng)新擴(kuò)散行為。三是決定公共政策的因素紛繁復(fù)雜，而不同的公共政策又表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，很難總結(jié)出一般性的理論模型。未來(lái)可以通過跨越不同的政策領(lǐng)域進(jìn)行比較研究，進(jìn)而總結(jié)出一般化的政策擴(kuò)散理論模式。

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1674-2486(2016)05-0064-20

*朱多剛，上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，博士研究生；郭俊華，上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，教授。感謝李姚姚和張振洋為本文圖表和摘要翻譯所做的工作。感謝匿名評(píng)審人的意見。