梅竟妍

南開(kāi)大學(xué)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型背景下國(guó)有企業(yè)的改革與發(fā)展

梅竟妍

南開(kāi)大學(xué)

當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)入了非常關(guān)鍵的階段，因此需要加強(qiáng)對(duì)于其的研究。在研究時(shí)，需要結(jié)合著當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的大背景。自上世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制以漸進(jìn)式的方式逐漸由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變。理論與實(shí)踐均證明，這種模式相對(duì)于其他國(guó)家的休克療法式的激進(jìn)型市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型具備非常大的優(yōu)越性。有基于此，筆者認(rèn)為我國(guó)未來(lái)的發(fā)展模式趨勢(shì)應(yīng)該是 “調(diào)控式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”。以此為基礎(chǔ)，國(guó)有企業(yè)改革也經(jīng)歷了計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變，未來(lái)的市場(chǎng)改革趨勢(shì)將是以“調(diào)控式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”為主要指導(dǎo)原則，同時(shí)在國(guó)有企業(yè)當(dāng)中引入更多的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素，從而營(yíng)造出一個(gè)良好的改革局面。

經(jīng)濟(jì)體制改革；國(guó)有企業(yè)改革；發(fā)展；前景

對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展歷程和理論總結(jié)，素來(lái)是政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注的熱門和焦點(diǎn)。完善高效的經(jīng)濟(jì)體制是保證經(jīng)濟(jì)快速平穩(wěn)發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，因此其體制改革也要以性質(zhì)為出發(fā)點(diǎn)。中國(guó)一直強(qiáng)調(diào)要以公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展。所以在經(jīng)濟(jì)制度的改革中占國(guó)民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的國(guó)有企業(yè)的轉(zhuǎn)型將成為關(guān)鍵。

本文回顧了中國(guó)從計(jì)劃到市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型歷程，并且對(duì)中國(guó)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展方向做出了闡述。最后，文章指出了一些經(jīng)營(yíng)當(dāng)中的弊端，探索出了一條適合我國(guó)國(guó)有企業(yè)發(fā)展的改革路徑。

1.轉(zhuǎn)型模式及未來(lái)發(fā)展方向

1.1轉(zhuǎn)型模式

新中國(guó)自建立以來(lái)的60余年發(fā)展歷程中，曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)兩次大的經(jīng)濟(jì)制度變革。第一次出現(xiàn)于上世紀(jì)五十年代，逐漸確立了社會(huì)主義的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制；第二次則是1978年的十一屆三中全會(huì)，開(kāi)展了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變。

第一次經(jīng)濟(jì)制度改革中，中國(guó)主要走的是蘇聯(lián)模式。一方面是處于顯示社會(huì)主義陣營(yíng)的歸屬和優(yōu)越性，另一方面也是由于客觀環(huán)境的建設(shè)需要。新中國(guó)成立初期，新民主主義革命尚未完全成功，經(jīng)濟(jì)百?gòu)U待興一片混亂，國(guó)際上的政治局面也較為動(dòng)蕩，因此需要把有限的資源配置在急需的地方，這就要求必須建立起計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。事實(shí)證明，這種模式有效地緩解了我國(guó)經(jīng)濟(jì)落后的局面，改善了經(jīng)濟(jì)條件，這說(shuō)明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制具有歷史必然性。

而隨著經(jīng)濟(jì)的逐步恢復(fù)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的弊端開(kāi)始暴露，比如無(wú)法充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)積極性、決策失誤過(guò)多、市場(chǎng)反應(yīng)不靈敏等問(wèn)題。十一屆三中全會(huì)之后，國(guó)家將注意力放在了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革上，全面推行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革。當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)型模式主要有兩種，一種是以蘇聯(lián)和東歐為代表的激進(jìn)法，一種是以中國(guó)為代表的漸進(jìn)法，也就是從基礎(chǔ)較為薄弱的農(nóng)村起步，建立家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，而后再逐步向城市推進(jìn)。對(duì)于這兩種經(jīng)濟(jì)模式，國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)一致看好蘇聯(lián)模式，他們認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)則沒(méi)有達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，因此中國(guó)的模式不僅不能推動(dòng)進(jìn)步，反而可能會(huì)引發(fā)各種矛盾。

可事實(shí)上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)通過(guò)這種改革方式保持了高速增長(zhǎng)，相反那些激進(jìn)式轉(zhuǎn)型的國(guó)家則大多面臨重重困境，因此這樣的現(xiàn)實(shí)可以說(shuō)給予了那些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家以重重的一擊。國(guó)內(nèi)的許多學(xué)者通過(guò)回顧這些年的經(jīng)濟(jì)改革歷程和所獲得的豐碩成果，闡述了中國(guó)這種改革模式成功的必然性。

1.2中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展方向

上文提到，我國(guó)曾經(jīng)推行的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型，并非真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。而是在對(duì)世界形勢(shì)和我國(guó)國(guó)情作出判斷之后，既照顧到了我國(guó)的公有制地位，同時(shí)也一定程度上吸納了西方經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)的綜合體制的合理要素——市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。事實(shí)上，自從上世紀(jì)九十年代開(kāi)始，市場(chǎng)機(jī)制的不完善以及計(jì)劃調(diào)節(jié)不完善也正好從側(cè)面說(shuō)明了建立調(diào)控式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求。

所謂調(diào)控式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是把固有經(jīng)濟(jì)制度中的權(quán)力進(jìn)行稀釋，但是一定要保證在民主和法治的監(jiān)督之下，而且要保證其落實(shí)于經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中。其中，調(diào)控式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的最大特點(diǎn)就在于法治思維統(tǒng)領(lǐng)下的市場(chǎng)體制，在這種體制當(dāng)中市場(chǎng)占據(jù)著主要地位。它通過(guò)法治思維將民主法治不斷完善，確定出勞動(dòng)者的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)資料所有權(quán)，以保證其對(duì)占有權(quán)等公共機(jī)構(gòu)的絕對(duì)控制。在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，調(diào)控是總體性和綱領(lǐng)性的，也就是所有權(quán)的主體對(duì)所有企業(yè)的指導(dǎo)性調(diào)控，以期獲得最大收益。在這個(gè)方面，市場(chǎng)體現(xiàn)出了其優(yōu)越性，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了積極的作用，同時(shí)也對(duì)調(diào)控起到補(bǔ)充和制約作用。調(diào)控和市場(chǎng)兩個(gè)要素在法治的基礎(chǔ)上完成有機(jī)統(tǒng)一，從整體上控制著經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。盡管當(dāng)前公有制的主體地位還十分牢固，但是不可否認(rèn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正在逐漸提升地位和比例。

2.國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)制度改革中出現(xiàn)的問(wèn)題及歷程

經(jīng)歷過(guò)了漫長(zhǎng)的變革之后，即使非公有企業(yè)群體逐漸成為了市場(chǎng)化運(yùn)作的核心，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所占有的比重也有所提升，但是畢竟他們只是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制當(dāng)中的一小部分，起到主要作用的還是由國(guó)家控制的國(guó)有企業(yè)。但是，由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型期，因此不可避免地表現(xiàn)出了一定的脆弱性，在國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，計(jì)劃和市場(chǎng)二者存在一定的沖突。

一方面，根據(jù)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的要求，國(guó)有企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的絕對(duì)主導(dǎo)，而且一定能夠反映出國(guó)家的宏觀調(diào)控政策，這樣就既能夠契合著國(guó)家的計(jì)劃，又能夠充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利處；另外，國(guó)有企業(yè)的大部分經(jīng)濟(jì)行為都屬于準(zhǔn)市場(chǎng)性行為，也就是說(shuō)它既能夠適應(yīng)市場(chǎng)的變化，又遵從政府安排，通常難以對(duì)產(chǎn)權(quán)界定清楚，同時(shí)也存在來(lái)自行政上的壓力也很大程度上造成了影響，這也就使得國(guó)企沒(méi)有辦法完全走入市場(chǎng)，同時(shí)也就無(wú)法進(jìn)行徹底的市場(chǎng)化操作。這種準(zhǔn)市場(chǎng)行為決定了其弊端：

首先，初期，國(guó)有企業(yè)按照行政來(lái)系統(tǒng)來(lái)對(duì)自己進(jìn)行分割，這就使得每個(gè)行業(yè)內(nèi)的每個(gè)下屬部門、或者是企業(yè)外的不同行業(yè)都自成體系，這就嚴(yán)重阻礙了行業(yè)與行業(yè)之間資源的綜合利用以及專業(yè)高效的協(xié)作，大幅降低了生產(chǎn)效率。

此外，由于固有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維，很多企業(yè)在具體的經(jīng)營(yíng)操作和戰(zhàn)略管理上存在很大的保守性，缺乏與時(shí)俱進(jìn)的市場(chǎng)理念，因此也一定程度上阻礙了效益的提升。

最后，當(dāng)前的國(guó)有企業(yè)依然處于主導(dǎo)地位，甚至在某些領(lǐng)域處于壟斷地位，而且有著國(guó)家政策優(yōu)惠的得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，因此長(zhǎng)期擁有著超額壟斷利潤(rùn)，嚴(yán)重違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

由于上述原因，就迫使國(guó)有企業(yè)必須考慮如何計(jì)劃與市場(chǎng)在當(dāng)今體制當(dāng)中所占的比例。事實(shí)上，國(guó)企改革已經(jīng)由來(lái)已久，最早從98年到03年的中小企業(yè)改革，到03年之后的針對(duì)國(guó)有大型企業(yè)的第二組改革，早已將其本質(zhì)和整體布局徹底改變——國(guó)有企業(yè)基本上告別中小企業(yè)層面，全部進(jìn)入大企業(yè)層面；而原來(lái)的中小企業(yè)層面空缺則主要有一些民營(yíng)企業(yè)來(lái)彌補(bǔ)。因此筆者認(rèn)為，在下個(gè)階段的改革應(yīng)當(dāng)以國(guó)有大企業(yè)為主。

3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下國(guó)有企業(yè)的改革方向

筆者以為，國(guó)企改革已經(jīng)進(jìn)入關(guān)鍵階段，這就要求我們必須進(jìn)一步考慮到體制轉(zhuǎn)型的背景，要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為指導(dǎo)，對(duì)國(guó)企進(jìn)行有效調(diào)節(jié)，也要將市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律和制約因素考慮在內(nèi)。筆者認(rèn)為，對(duì)于國(guó)有企業(yè)主要的改革思路應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎地進(jìn)行思考，主要還是應(yīng)當(dāng)以完善現(xiàn)有權(quán)力為核心。除此之外，還需要充分地歸還勞動(dòng)者生產(chǎn)力和生產(chǎn)資料，根據(jù)勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料兩個(gè)所有權(quán)派生出來(lái)的占有權(quán)行使機(jī)制來(lái)制定出總體的發(fā)展規(guī)劃，這同時(shí)涵蓋了生產(chǎn)資料的進(jìn)一步增值與技術(shù)的進(jìn)步，同時(shí)還要以人為本，注意到企業(yè)員工的待遇和素質(zhì)提升。

市場(chǎng)的因素制約主要體現(xiàn)在同行業(yè)不同地區(qū)、同地區(qū)不同行業(yè)之間的國(guó)企之間的競(jìng)爭(zhēng)，他們?yōu)榱双@取更大的發(fā)展空間和發(fā)展自由往往會(huì)互相競(jìng)爭(zhēng)。前者是因?yàn)椴煌加袡?quán)機(jī)構(gòu)與各企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)行使者，在指導(dǎo)性的規(guī)范下逐漸展開(kāi)，并且把人財(cái)物力都放在亟需發(fā)展的行業(yè)上；而后者與前者不同，它主要是占有權(quán)機(jī)構(gòu)依照著當(dāng)前職工專業(yè)技能的提升情況，同時(shí)輔之以公共價(jià)值數(shù)量等指標(biāo)，然后再制定出相關(guān)的計(jì)劃，進(jìn)一步確定發(fā)展規(guī)模。

綜上所述，我國(guó)的大型國(guó)有企業(yè)可以通過(guò)以下兩種路徑和模式來(lái)完成改革：

3.1功能型國(guó)有大企業(yè)

當(dāng)前，我國(guó)的功能型的大型國(guó)有企業(yè)，主要分為以下三類：首先是基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)品供給型企業(yè)，其次是國(guó)家重要資源的開(kāi)發(fā)企業(yè)，最后就是最為重要的、關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵企業(yè)。這些國(guó)家大型企業(yè)同其他常規(guī)企業(yè)有所不同，自身承擔(dān)著非常重要的國(guó)家使命以及社會(huì)職責(zé)，同時(shí)也需要對(duì)一些資源環(huán)境和社會(huì)功能負(fù)責(zé)。這也就決定著這些企業(yè)經(jīng)常會(huì)和市場(chǎng)利益發(fā)生沖突，這就要求國(guó)家和政府必須對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的控制和監(jiān)督。但是同時(shí)，這些關(guān)鍵性的企業(yè)由于自身性質(zhì)，因此天然存在著嚴(yán)重的壟斷性和排他性，因此必須要依靠著以勞動(dòng)者素質(zhì)和技能提升為關(guān)鍵的國(guó)有企業(yè)權(quán)力體系，才能夠形成一個(gè)完善的占有權(quán)行使機(jī)構(gòu)，行駛對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者自下而上的監(jiān)督和控制。當(dāng)然，除了勞動(dòng)者占有權(quán)，還必須輔之以適當(dāng)?shù)耐獠勘O(jiān)督，包括政府監(jiān)管和行業(yè)性的社會(huì)監(jiān)督，譬如一些價(jià)格控制、收入分配等方面的安排等，從而保證這些企業(yè)能夠更好地為民眾和社會(huì)服務(wù)。

3.2競(jìng)爭(zhēng)型國(guó)有大企業(yè)

在競(jìng)爭(zhēng)型的企業(yè)領(lǐng)域當(dāng)中，就不是國(guó)有企業(yè)一家獨(dú)霸，而是民營(yíng)和國(guó)有共同競(jìng)爭(zhēng)，從而創(chuàng)造出了一個(gè)各企業(yè)優(yōu)勝劣汰、各自公平競(jìng)爭(zhēng)的局面。而且國(guó)企和民營(yíng)共同發(fā)展也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)最終目標(biāo)的題中應(yīng)有之義。具體措施如下：

首先，繼續(xù)推動(dòng)產(chǎn)權(quán)多元化，進(jìn)一步擴(kuò)大資金流量。具體的方法是可以將國(guó)有企業(yè)在盡可能地在境內(nèi)或者境外及時(shí)上市，然后通過(guò)上市引入國(guó)外的大量資本，同時(shí)吸引他們規(guī)范成熟的市場(chǎng)資本運(yùn)作方式和經(jīng)驗(yàn)，從而以國(guó)有體制為依托和基礎(chǔ)，完成對(duì)這些企業(yè)的市場(chǎng)化改造；

其次，需要將當(dāng)前的大型國(guó)企權(quán)力體系框架進(jìn)行進(jìn)一步的完善。等到完善該框架之后，就需要充分地分離占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)委托關(guān)系，這樣就能有大幅提升戰(zhàn)略決策的合理性；此外，也要強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)約束機(jī)制；

最后，就是要通過(guò)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)推進(jìn)企業(yè)之間的收購(gòu)和兼并，或者從企業(yè)內(nèi)部發(fā)起重組?？傊褪且獙⑸鐣?huì)有限的資源盡可能地利用起來(lái)，優(yōu)勝劣汰，將資源更加合理地進(jìn)行分配。

4.結(jié)束語(yǔ)

國(guó)有企業(yè)當(dāng)前應(yīng)當(dāng)構(gòu)建出這樣一個(gè)格局：中下企業(yè)層完全由民營(yíng)企業(yè)帶領(lǐng)，且具有非常大的領(lǐng)導(dǎo)力和排他力，國(guó)有企業(yè)無(wú)法輕易進(jìn)入；在某些特定功能領(lǐng)域，要以國(guó)有企業(yè)為主，這關(guān)系到國(guó)家的長(zhǎng)治久安；在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域當(dāng)中，國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)共存，相互競(jìng)爭(zhēng)，平等對(duì)抗，優(yōu)勝劣汰，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

［1］馬迪. 中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型背景下國(guó)有企業(yè)的改革與發(fā)展［J］. 改革與戰(zhàn)略， 2013， 29（07）：45-47.

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