■ 庫妮都孜·司地克博士生 付書科副教授（、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 、武漢工程大學(xué) 武漢 430074）

全球價(jià)值鏈視角下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)路徑及對(duì)策

■ 庫妮都孜·司地克1博士生 付書科2副教授（1、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 2、武漢工程大學(xué) 武漢 430074）

地方產(chǎn)業(yè)集群正在以不同的方式嵌入全球價(jià)值鏈，以期透過全球價(jià)值鏈與區(qū)域外經(jīng)濟(jì)主體形成良性互動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。然而，全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與升級(jí)，通常會(huì)受到來自價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)以及集群自身的阻礙。本文在對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的阻礙因素與路徑進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，針對(duì)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分別從公共政策以及集群內(nèi)部?jī)蓚€(gè)層面提出相應(yīng)對(duì)策，以加速我國地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)進(jìn)程。

全球價(jià)值鏈 地方產(chǎn)業(yè)集群 產(chǎn)業(yè)升級(jí)

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的重要意義

地方產(chǎn)業(yè)集群指的是在一定的地理空間內(nèi)，由相互聯(lián)系或關(guān)聯(lián)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)組成的一個(gè)相互依存的產(chǎn)業(yè)組織形式。地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)不僅具有共性，更多的是具有互補(bǔ)性，伴隨著集群的不斷發(fā)展，在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，地方產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化程度將不斷提高并逐步走向成熟。但是，地方產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化程度越高，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)隱患也就越大，主要原因在于：一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群的封閉程度會(huì)伴隨著其專業(yè)化的提高而不斷加大，導(dǎo)致集群內(nèi)部難以與外部市場(chǎng)建立有效的信息傳遞機(jī)制，并最終致使集群僵化；另一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展越成熟，其資源集中在某一個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品上的特性就越顯著，市場(chǎng)需求一旦發(fā)生變化，集群內(nèi)部將難以做出及時(shí)調(diào)整，極有可能拖垮整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

表1 全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)形式

我國地方產(chǎn)業(yè)集群以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)集群為主，具有資源消耗高、附加價(jià)值低等特點(diǎn)，盡管單從產(chǎn)量上看，我國諸多地方產(chǎn)業(yè)集群已占據(jù)世界領(lǐng)先地位，但其替代性極高，多處于全球分工體系的最低端，不具備可持續(xù)發(fā)展性。可以說，結(jié)合我國國情，探索地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)路徑對(duì)我國地方產(chǎn)業(yè)集群，乃至國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展都具有深遠(yuǎn)意義。

地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新能力不斷提升，產(chǎn)品或服務(wù)附加值不斷增長(zhǎng)的過程。伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，國際分工對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群的影響逐步增強(qiáng)，不斷加大對(duì)外開放程度已成為地方產(chǎn)業(yè)集群規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)升級(jí)的關(guān)鍵，而嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)堑胤疆a(chǎn)業(yè)集群建立有效對(duì)外溝通機(jī)制，提升對(duì)外開放程度的根本途徑。全球價(jià)值鏈，指的是以實(shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值為目的，在全球范圍內(nèi)連接商品或服務(wù)的生產(chǎn)、銷售、回收等全過程的企業(yè)組織，涵蓋了商品或服務(wù)從設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、使用直至報(bào)廢的整個(gè)過程。全球價(jià)值鏈強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)過程的垂直分離與整合，具有明顯的片段化特征，即同一價(jià)值鏈上的生產(chǎn)環(huán)節(jié)通常離散分布于各地，并最終以實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，通過跨界生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)連接起來，分布在同一價(jià)值鏈上的不同價(jià)值片段所產(chǎn)生的附加值通常也存在明顯差異。嵌入全球價(jià)值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群作為全球價(jià)值鏈的一個(gè)價(jià)值片段，可以透過全球價(jià)值鏈的鏈條與區(qū)域外經(jīng)濟(jì)主體形成良性互動(dòng)，在競(jìng)爭(zhēng)中不斷創(chuàng)造、捕捉新的價(jià)值，進(jìn)而改變嵌入全球價(jià)值鏈的方式，并最終實(shí)現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)與可持續(xù)發(fā)展。

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的阻礙因素

（一）全球價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的阻撓

為了不斷提升自身產(chǎn)品或服務(wù)的附加值，鞏固自身在全球價(jià)值鏈上的地位，全球價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)會(huì)對(duì)地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的過程進(jìn)行阻撓。一方面，主導(dǎo)企業(yè)會(huì)通過不斷提高的進(jìn)入壁壘阻礙地方產(chǎn)業(yè)集群的嵌入。在嵌入全球價(jià)值鏈的初期，地方產(chǎn)業(yè)集群多以供應(yīng)商的身份嵌入價(jià)值鏈的低端，在經(jīng)過一段時(shí)間的學(xué)習(xí)、模仿、創(chuàng)新后，地方產(chǎn)業(yè)集群在全球價(jià)值鏈上的位置通常會(huì)出現(xiàn)不同程度的提升，甚至存在威脅原主導(dǎo)企業(yè)地位的可能。因此，全球價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)會(huì)通過提高進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、降低產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格、提升環(huán)保要求等途徑，在阻撓地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入的同時(shí)，壓榨全球價(jià)值鏈上現(xiàn)有低端產(chǎn)業(yè)集群的利潤(rùn)空間，以此將地方產(chǎn)業(yè)集群鎖定在價(jià)值鏈低端。另一方面，全球價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)還會(huì)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略鞏固自身技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，抑制地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈的重要前提，是其產(chǎn)品或服務(wù)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)且在國際市場(chǎng)上具有一定規(guī)模的市場(chǎng)需求，因此地方產(chǎn)業(yè)集群必須具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，才具備在全球價(jià)值鏈中生存的可能。然而，全球價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)，尤其是本地主導(dǎo)企業(yè)一旦采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，對(duì)自身核心技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，那么地方產(chǎn)業(yè)集群便難以通過模仿、學(xué)習(xí)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)趕超，換言之，地方產(chǎn)業(yè)集群將因此喪失成功嵌入全球價(jià)值鏈所必需的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）地方產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部約束

地方產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部因素通常也會(huì)阻礙其嵌入全球價(jià)值鏈的過程，這種因素既包括主觀層面的因素，又包括客觀層面的因素。從主觀層面看，我國地方產(chǎn)業(yè)集群以加工制造業(yè)為主，在步入成熟期后，普遍具有相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)需求與利潤(rùn)空間，一旦嵌入全球價(jià)值鏈，地方產(chǎn)業(yè)集群就必須不斷進(jìn)行產(chǎn)品與技術(shù)的創(chuàng)新以提升自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然而創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，諸多風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的地方產(chǎn)業(yè)集群會(huì)更傾向于維持現(xiàn)狀。從客觀層面看，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的資源相對(duì)有限，資源利用率普遍偏低，多不具備支撐核心技術(shù)的資金與人力資源，產(chǎn)品附加值普遍偏低，相對(duì)低廉的價(jià)格是此類地方產(chǎn)業(yè)集群參與市場(chǎng)分工的主要優(yōu)勢(shì)。但是，伴隨著勞動(dòng)力成本的不斷上升，我國眾多地方產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不再顯著，換言之，在資源的約束下，我國部分地方產(chǎn)業(yè)集群已不具備嵌入全球價(jià)值鏈的實(shí)力。

全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)路徑選擇

全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)指的是地方產(chǎn)業(yè)集群從低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)提升的過程，主要表現(xiàn)為工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)以及鏈條升級(jí)四種形式，如表1所示。從本質(zhì)上而言，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)過程就是不斷創(chuàng)新的過程，該過程不僅要求地方產(chǎn)業(yè)集群充分挖掘區(qū)域內(nèi)部資源優(yōu)勢(shì)，還要求地方產(chǎn)業(yè)集群強(qiáng)化外部聯(lián)系，通過外部資源的獲取實(shí)現(xiàn)升級(jí)。

從動(dòng)態(tài)角度來看，全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)是以附加值的增長(zhǎng)為主線，沿著價(jià)值鏈鏈條從工藝流程升級(jí)到產(chǎn)品升級(jí)，再到功能升級(jí)，最后到鏈條升級(jí)的過程。具體而言，工藝流程升級(jí)與產(chǎn)品升級(jí)的本質(zhì)都是地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)的創(chuàng)新與提升，即通過技術(shù)的提升實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)附加值的增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；功能升級(jí)涉及地方產(chǎn)業(yè)集群的品牌運(yùn)作、市場(chǎng)營(yíng)銷等戰(zhàn)略性生產(chǎn)環(huán)節(jié)，其本質(zhì)是地方產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本的積累與外向關(guān)聯(lián)程度的提升，其中社會(huì)資本的積累建立在以集群成員長(zhǎng)期合作為基礎(chǔ)構(gòu)建的信任機(jī)制之上，信任機(jī)制的存在可以有效推動(dòng)集群成員間信息共享平臺(tái)的搭建，進(jìn)而優(yōu)化集群資源配置效率，推動(dòng)集群升級(jí)，而外向關(guān)聯(lián)程度的提升則以產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)與全球價(jià)值鏈的相互作用為基礎(chǔ)，以集群內(nèi)部資源的充分利用為前提，利用外部的信息、技術(shù)等資源捕捉、創(chuàng)造新的價(jià)值，最終推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群地位的提升；鏈條升級(jí)則可以視作地方產(chǎn)業(yè)集群跨產(chǎn)業(yè)鏈的工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)以及功能升級(jí)，既包括同產(chǎn)業(yè)跨產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，也包括不同產(chǎn)業(yè)跨產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，但通常都建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部工藝流程、產(chǎn)品或功能升級(jí)的基礎(chǔ)之上。

基于此，全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)主要包括以下九種方式：價(jià)值鏈內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新與提升；價(jià)值鏈內(nèi)社會(huì)資本的不斷積累；價(jià)值鏈內(nèi)集群外向關(guān)聯(lián)程度的提升；同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的技術(shù)創(chuàng)新與提升；同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的社會(huì)資本積累；同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的外向關(guān)聯(lián)程度提升；跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與提升；跨產(chǎn)業(yè)的社會(huì)資本積累；跨產(chǎn)業(yè)的外向關(guān)聯(lián)程度提升。在實(shí)踐中，考慮到技術(shù)、資金實(shí)力的差異，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不同類型企業(yè)在全球價(jià)值鏈下實(shí)現(xiàn)升級(jí)的路徑也不相同。對(duì)于具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的大型企業(yè)而言，一方面可以以技術(shù)的創(chuàng)新、資本的積累、外向關(guān)聯(lián)度的提升為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)同產(chǎn)業(yè)內(nèi)同價(jià)值鏈或跨價(jià)值鏈的升級(jí)，具體路徑為“價(jià)值鏈內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新與提升-價(jià)值鏈內(nèi)社會(huì)資本的不斷積累（或價(jià)值鏈內(nèi)外向關(guān)聯(lián)程度的提升）-同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的技術(shù)創(chuàng)新與提升（或同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的社會(huì)資本積累，或同產(chǎn)業(yè)跨價(jià)值鏈的外向關(guān)聯(lián)程度提升）”；另一方面還可以直接通過重建經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與提升、資本積累或外向關(guān)聯(lián)程度的提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)升級(jí)。對(duì)中小型企業(yè)而言，其升級(jí)路徑主要鎖定在同產(chǎn)業(yè)內(nèi)，主要通過技術(shù)創(chuàng)新與提升實(shí)現(xiàn)，但是中小型企業(yè)也可以通過垂直合作，借助大型企業(yè)的技術(shù)、資金支持，實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)策略

（一）政府公共政策層面

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價(jià)值鏈并實(shí)現(xiàn)升級(jí)的過程離不開政府公共政策的支持，需要強(qiáng)調(diào)的是，考慮到地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)差異等客觀因素，現(xiàn)有集群政策的制定主體多為地方政府。具體而言，地方政府可以從以下方面著手推進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)發(fā)展：

第一，優(yōu)化政策環(huán)境提升技術(shù)創(chuàng)新效率。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的執(zhí)行效果并不理想，技術(shù)外溢現(xiàn)象十分普遍，在技術(shù)創(chuàng)新成本相對(duì)較高的前提下，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的絕大部分企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，更傾向于通過模仿與“搭便車”實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。因此，地方政府應(yīng)當(dāng)在不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的同時(shí)，制定相應(yīng)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體予以獎(jiǎng)勵(lì)，以此調(diào)動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的積極性，提高地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率。

第二，完善信用制度加速社會(huì)資本積累。地方產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本的不斷積累建立在集群企業(yè)相互信任、市場(chǎng)秩序穩(wěn)定的基礎(chǔ)之上，因此政府需要不斷完善信用制度，營(yíng)造以信任為基礎(chǔ)的集群文化，定期對(duì)集群企業(yè)的信用進(jìn)行評(píng)級(jí)并向集群內(nèi)外公布，同時(shí)聯(lián)合行業(yè)協(xié)會(huì)，共同維護(hù)集群的有序競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而提高資源效率，加速社會(huì)資本的不斷積累。

第三，加大對(duì)外開放力度增強(qiáng)外向關(guān)聯(lián)。全球價(jià)值鏈為地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造了一個(gè)通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)價(jià)值提升的機(jī)會(huì)，其中產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源與全球外部資源的相互作用是地方產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)升級(jí)的關(guān)鍵。因此，政府要在鼓勵(lì)地方產(chǎn)業(yè)集群加大對(duì)外合作與交流力度的同時(shí)，不斷加大區(qū)域?qū)ν忾_放程度，加大外資引進(jìn)力度，努力提升外資企業(yè)的本地根植性，為地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造捕獲新價(jià)值的機(jī)會(huì)。

（二）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部層面

地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源的有限性是制約地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主要因素之一。因此，如何打破資源的局限性已成為全球價(jià)值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)發(fā)展的關(guān)鍵。一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)需要轉(zhuǎn)變自身意識(shí)形態(tài)，以更加開放的姿態(tài)融入全球價(jià)值鏈，不斷開拓國際市場(chǎng)銷售渠道，加大對(duì)外投資與招商引資力度，充分挖掘集群外部資源潛力；另一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)要主動(dòng)加強(qiáng)合作與交流，可通過成立內(nèi)部企業(yè)管理協(xié)會(huì)等方式，強(qiáng)化集群內(nèi)部資源整合力度，不斷提升現(xiàn)有資源的利用率，以期實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

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