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        證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

        2016-11-18 16:22:19
        中國證券期貨 2016年10期
        關鍵詞:海東證券法前鋒

        近日,證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰。

        1宗信息披露違法違規(guī)案中,2010年至2014年,成都前鋒電子股份有限公司(簡稱前鋒股份)與五洲證券有限責任公司破產(chǎn)清算組產(chǎn)生重大訴訟;2011年至2015年,前鋒股份子公司北京標準前鋒商貿(mào)有限公司成都分公司以其定期存單為時任董事、總經(jīng)理朱霆控制的兩家公司的銀行貸款提供22筆重大質(zhì)押擔保。前鋒股份未依法披露發(fā)生的重大訴訟和重大擔保事件,構成未按規(guī)定披露和所披露的信息有重大遺漏。前鋒股份的上述行為違反了《證券法》第63條、66條、67條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第193條第1款規(guī)定,四川證監(jiān)局決定對前鋒股份責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對直接負責的主管人員楊曉斌、朱霆、王小平給予警告,并分別處以30萬元罰款;對其他直接責任人員鄧紅光、姜久富、呂先锫、張力上、向顯湖、陳森林、陶雷給予警告,并分別處以5萬元或3萬元罰款。

        2宗操縱市場案中,2015年1月29日至7月14日,肖海東控制使用“肖某昌”等7個賬戶,通過集中資金和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣,拉抬股價后反向賣出等手段交易“通光線纜”等12只股票,獲利約1341萬元。肖海東的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項規(guī)定,構成操縱證券市場行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會決定沒收肖海東違法所得約1,341萬元,并處以約4,024萬元罰款。2015年7月3日至7月28日期間,趙晨使用其本人賬戶利用資金優(yōu)勢,通過開盤虛假申報后反向賣出、以漲停價虛假申報反向賣出等手段影響“網(wǎng)宿科技”等3只股票價格,獲利約168萬元。趙晨的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第(1)項及第(4)項規(guī)定,構成操縱證券市場行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,我會決定沒收趙晨違法所得約168萬元,并處以約336萬元罰款。

        上述行為違反了證券法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會秉持“依法、從嚴、全面”的監(jiān)管原則,將對信息披露違法違規(guī)、操縱市場等各類資本市場違法違規(guī)行為持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢,不斷加大執(zhí)法力度,切實保護廣大投資者合法權益。

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