楊麗麗 智月

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 100088）

光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)狀況分析

楊麗麗 智月

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 100088）

本文從專利文獻(xiàn)的視角對(duì)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的全球?qū)＠暾?qǐng)和中國(guó)專利申請(qǐng)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，介紹了該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利申請(qǐng)主要分布區(qū)域以及國(guó)內(nèi)外主要申請(qǐng)人。分析結(jié)果顯示，雖然我國(guó)在該領(lǐng)域的專利技術(shù)儲(chǔ)備龐大，但是我國(guó)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)比較分散，而國(guó)外申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)相對(duì)比較集中。我國(guó)企業(yè)在該領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)展壯大的同時(shí)，仍需要警惕國(guó)外主要企業(yè)在該領(lǐng)域的專利布局。

光伏發(fā)電；專利分析；趨勢(shì)；布局；申請(qǐng)人

光伏發(fā)電技術(shù)是根據(jù)光生伏特效應(yīng)原理，利用太陽(yáng)能電池將太陽(yáng)光能直接轉(zhuǎn)化為電能。光伏發(fā)電技術(shù)在20世紀(jì)50年代開(kāi)始進(jìn)入商業(yè)化，我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)是從20世紀(jì)70年代開(kāi)始興起，在90年代中期后進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展時(shí)期，在2009和2010年，光伏行業(yè)急速擴(kuò)張。然而在2011年，美國(guó)Solar World太陽(yáng)能電池生產(chǎn)商向美國(guó)商務(wù)部申請(qǐng)，要求對(duì)中國(guó)企業(yè)展開(kāi)“雙反”調(diào)查。2012年，美國(guó)商務(wù)部對(duì)外宣布中國(guó)光伏對(duì)美出口存在傾銷和補(bǔ)貼行為，同時(shí)也認(rèn)定晶體硅光伏電池及組件也存在傾銷和補(bǔ)貼行為。在我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)收到美國(guó)的關(guān)稅處罰后，歐盟也對(duì)我國(guó)開(kāi)展了貿(mào)易調(diào)查。2013年5月15日，針對(duì)對(duì)華太陽(yáng)能產(chǎn)品是否需要征收臨時(shí)性的反傾銷關(guān)稅，歐盟委員會(huì)進(jìn)行了緊急商討。2013年6月，歐盟委員會(huì)宣布這場(chǎng)反傾銷調(diào)查的初裁結(jié)果，我國(guó)本案中光伏產(chǎn)品將被征收臨時(shí)反傾銷稅。2013年7月，中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)代表與歐盟貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過(guò)多輪談判，就中國(guó)出口歐光伏產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端達(dá)成“價(jià)格承諾”協(xié)議。

我國(guó)光伏行業(yè)在經(jīng)歷了2011-2013年的產(chǎn)業(yè)嚴(yán)冬后，隨著歐美、日本等國(guó)家光伏市場(chǎng)的興盛，使得光伏產(chǎn)業(yè)明顯呈回暖態(tài)勢(shì)，進(jìn)出口額現(xiàn)正逐步增長(zhǎng)，部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況得到大大改善。

本文以德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)（WPI）和中國(guó)專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)（CPRSABS）中公開(kāi)的專利文獻(xiàn)為切入點(diǎn)，對(duì)國(guó)內(nèi)外光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)狀況進(jìn)行了分析，以便相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域人員了解當(dāng)前該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)分布狀況。本文所有數(shù)據(jù)截至2016年8月。

1 全球?qū)＠治?/h2>

截至2016年8月，在WPI數(shù)據(jù)庫(kù)中共檢索到221 585項(xiàng)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，表明光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量十分龐大，全球?qū)＠暾?qǐng)量已達(dá)20多萬(wàn)件。

圖1 全球?qū)＠暾?qǐng)量年度變化

1.1 專利申請(qǐng)量趨勢(shì)分析

光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)最早于19世紀(jì)20年代提出，從1961年開(kāi)始，該領(lǐng)域逐漸有了持續(xù)的專利申請(qǐng)。圖1顯示了1995年-2016年的光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量按最早申請(qǐng)日/優(yōu)先權(quán)的分布情況。從圖中可以看出，從1995年開(kāi)始，光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)穩(wěn)步上升，2005年開(kāi)始專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)加快，并從2006年開(kāi)始保持持續(xù)快速增長(zhǎng)，在2012年達(dá)到峰值，超過(guò)24 000項(xiàng)，從2013年開(kāi)始，專利申請(qǐng)量有所下降。由于從提出專利申請(qǐng)至專利申請(qǐng)被公開(kāi)、編輯收錄入數(shù)據(jù)庫(kù)需要一定的時(shí)間，因此近兩年的專利申請(qǐng)量會(huì)低于實(shí)際申請(qǐng)量。

圖2 全球?qū)＠暾?qǐng)區(qū)域分布

1.2 區(qū)域分布分析

圖2顯示了光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的全球?qū)＠暾?qǐng)的區(qū)域分布情況。從圖中可知，光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)主要分布在中國(guó)、日本、美國(guó)、韓國(guó)、歐洲、德國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家/地區(qū)。在中國(guó)提出的專利申請(qǐng)最多，占全球?qū)＠暾?qǐng)總量的28%，其次是日本，占全球?qū)＠暾?qǐng)總量的21%，再次是美國(guó)，占全球?qū)＠暾?qǐng)總量的15%。這反映出我國(guó)已經(jīng)成為最大的光伏發(fā)電技術(shù)專利申請(qǐng)?zhí)岢鰢?guó)，這一方面表明了我國(guó)光伏發(fā)電行業(yè)的迅猛發(fā)展，另一方面也表明了我國(guó)是光伏發(fā)電的巨大潛在市場(chǎng)。

1.3 原創(chuàng)區(qū)域分析

圖3顯示了光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的全球?qū)＠暾?qǐng)的原創(chuàng)國(guó)家/地區(qū)分布。從圖中可知，光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)?jiān)瓌?chuàng)區(qū)域主要分布中國(guó)、日本、美國(guó)、韓國(guó)、德國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣等國(guó)家/地區(qū)。其中在中國(guó)提出的原創(chuàng)專利申請(qǐng)最多，占全球原創(chuàng)專利申請(qǐng)的33%，其次是日本，占全球原創(chuàng)專利申請(qǐng)的27%，再次是美國(guó)，占全球原創(chuàng)專利申請(qǐng)的13%。這反映出我國(guó)在光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)有了大量的技術(shù)儲(chǔ)備，并超過(guò)全球其他國(guó)家/地區(qū)。

圖3 全球?qū)＠暾?qǐng)?jiān)瓌?chuàng)區(qū)域分布

1.4 主要申請(qǐng)人分布

通過(guò)對(duì)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域全球?qū)＠暾?qǐng)的申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出該領(lǐng)域申請(qǐng)量排名前二十的申請(qǐng)人，其中排在前三位的分別是三菱、夏普、富士。從表1的主要申請(qǐng)人分布情況可以看出，前二十位主要申請(qǐng)人中以日本申請(qǐng)人居多，在前二十位申請(qǐng)人中日本申請(qǐng)人占了十五位，其次是韓國(guó)申請(qǐng)人，在前二十位申請(qǐng)日中占了三位。雖然在中國(guó)提出的專利申請(qǐng)以及在中國(guó)原創(chuàng)的專利申請(qǐng)最多，但是中國(guó)申請(qǐng)人在該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)比較分散，在前二十位申請(qǐng)人中只有一位中國(guó)申請(qǐng)人。

2 中國(guó)專利分析

截至2016年8月，在CPRSABS數(shù)據(jù)庫(kù)中共檢索到87 914件光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，其中國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)為78 467件，國(guó)外申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)為9 447件。由此可見(jiàn)，在光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在我國(guó)提出的專利申請(qǐng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)。

表1 全球主要申請(qǐng)人分布

圖4 國(guó)專利申請(qǐng)量年度變化

圖5 國(guó)外申請(qǐng)人區(qū)域分布

2.1 專利申請(qǐng)量趨勢(shì)分析

圖4顯示了1995-2016年間我國(guó)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利年申請(qǐng)量變化情況。從圖中可以看出，在2000年之前，在我國(guó)提出的光伏發(fā)電技術(shù)的專利申請(qǐng)比較少，但是每年仍緩慢增長(zhǎng)，從2001年開(kāi)始，專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)加快，從2006年開(kāi)始，專利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)，至2012年達(dá)到一個(gè)峰值，為11 840件，2013年的專利申請(qǐng)量稍有下降，2014年的專利申請(qǐng)量又開(kāi)始增長(zhǎng)，至2015年達(dá)到最高值，為14 498件。由于國(guó)外申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)，因此圖4顯示的中國(guó)專利申請(qǐng)量變化趨勢(shì)也反映出，雖然我國(guó)在光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域起步較晚，但是我國(guó)在該行業(yè)發(fā)展迅猛，已趕超其他國(guó)家/地區(qū)。

2.2 國(guó)外申請(qǐng)人區(qū)域分布分析

圖5顯示了我國(guó)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)外專利申請(qǐng)人的分布情況。從圖中可以看出，在國(guó)外申請(qǐng)人中以日本申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)量最大，占國(guó)外申請(qǐng)人提交專利申請(qǐng)總量的36%；其次是美國(guó)，占國(guó)外申請(qǐng)人提交專利申請(qǐng)總量的27%；再次是韓國(guó)，占國(guó)外申請(qǐng)人提交專利申請(qǐng)總量的11%；除了日本、美國(guó)、韓國(guó)外，德國(guó)、法國(guó)、芬蘭、瑞士、意大利、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家的申請(qǐng)人也在該領(lǐng)域向我國(guó)提出了專利申請(qǐng)，表明這些國(guó)家/地區(qū)的申請(qǐng)人比較重視中國(guó)的光伏市場(chǎng)，逐漸在中國(guó)進(jìn)行光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利布局。雖然這些國(guó)家目前在我國(guó)提出的專利申請(qǐng)量低于國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人，但是國(guó)外申請(qǐng)人通常將該領(lǐng)域重要的專利申請(qǐng)向他國(guó)提交，因此國(guó)外申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)仍可能對(duì)我國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)內(nèi)的專利戰(zhàn)略構(gòu)成威脅。

表2 國(guó)外主要申請(qǐng)人分布

2.3 國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人省市分布分析

圖6顯示了我國(guó)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人省市分布情況。從圖中可以看出，江蘇省在該領(lǐng)域提出的專利申請(qǐng)最多，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提交總量的22%，其次是廣東省，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提交總量的11%，再次是浙江省，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人提交總量的10%，北京、上海、山東、安徽、四川、福建、陜西、天津、河北、臺(tái)灣等省份的申請(qǐng)人也在該領(lǐng)域提出專利申請(qǐng)，表明我國(guó)研究該領(lǐng)域的技術(shù)人員很多，也顯示出我國(guó)在該領(lǐng)域的申請(qǐng)人比較分散。

圖6 國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人省市分布

表3 國(guó)內(nèi)主要申請(qǐng)人分布

2.4 國(guó)內(nèi)外主要申請(qǐng)人分布

通過(guò)對(duì)在中國(guó)提出專利申請(qǐng)的國(guó)外申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出了在我國(guó)申請(qǐng)量排名前二十位的國(guó)外申請(qǐng)人。從表2中可以看出，申請(qǐng)量居前三位的國(guó)外申請(qǐng)人分別是韓國(guó)的LG、美國(guó)的杜邦、美國(guó)的太陽(yáng)能公司，分別占國(guó)外申請(qǐng)人專利申請(qǐng)總量的4.20%、4.00%和3.20%。在前二十位國(guó)外申請(qǐng)人中，以日本申請(qǐng)人居多，前二十位國(guó)外申請(qǐng)人中有十一位日本申請(qǐng)人；其次是美國(guó)申請(qǐng)人，前二十位國(guó)外申請(qǐng)人中有五位美國(guó)申請(qǐng)人；再次是韓國(guó)申請(qǐng)人，包括LG和三星，表明日本、美國(guó)、韓國(guó)等國(guó)家的申請(qǐng)人十分重視中國(guó)市場(chǎng)。

通過(guò)對(duì)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)行統(tǒng)計(jì)，得出了在我國(guó)申請(qǐng)量排名前二十位的國(guó)內(nèi)人。從表3中可以看出，該領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)量最多的是國(guó)家電網(wǎng)，專利申請(qǐng)量達(dá)1 000多件，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)總量的1.42%，其次是英利，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)總量的0.88%，排在第三位的是常州天合，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)總量的0.87%。雖然國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在中國(guó)提出的專利申請(qǐng)總量很大，但是國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量不是很大，表明我國(guó)在該領(lǐng)域的專利申請(qǐng)比較分散。

3 結(jié)語(yǔ)

從以上分析可以得出：

1.雖然我國(guó)在光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域起步較晚，但是我國(guó)在該行業(yè)發(fā)展迅猛。目前，我國(guó)光伏發(fā)電技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量已超過(guò)其他國(guó)家/地區(qū)。同時(shí)，在我國(guó)提交的專利申請(qǐng)中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量，表明我國(guó)在該領(lǐng)域已經(jīng)有了非常大的技術(shù)儲(chǔ)備。

2.在中國(guó)、日本、美國(guó)、韓國(guó)、歐洲等國(guó)家/地區(qū)提交的專利申請(qǐng)較多，并且這些國(guó)家/地區(qū)分布的原創(chuàng)專利申請(qǐng)也比較多，表明中國(guó)、日本、美國(guó)、韓國(guó)、歐洲不僅是全球?qū)＠暾?qǐng)人關(guān)注的光伏發(fā)電市場(chǎng)，也是該領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)主力。

3.雖然國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在我國(guó)提交的專利申請(qǐng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)國(guó)外申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)，但是我國(guó)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量比較分散，在全球前二十位主要申請(qǐng)人中只有一位中國(guó)申請(qǐng)人，而國(guó)外申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量相對(duì)比較集中。因此，雖然我國(guó)在該領(lǐng)域具有大量的專利技術(shù)儲(chǔ)備，但是也需要警惕國(guó)外企業(yè)在該領(lǐng)域的專利布局。

Analyzing of the Patent Application of the Photovoltaic Power Generation Technology Field

Yang LiliZhi Yue
（The Patent Office of SIPO，Beijing 100088）

The global patent application and the Chinese patent applicationof the field of the photovoltaic power generation technology are statistically analyzed from the perspective of patent in the article，showing the trend of the patent application，the main distribution area and the main applicant of the technology field.The result of the analyzing indicated that while the reserving of the patented technology is large in our country，the patent application of the applicant of our country is very decentralized in comparison with the patent application of the foreign applicant.Therefore，when Chinese companies are keeped to develop strongly，it is needed to keep vigilance against the patent layout of the foreign main companies in the field of the photovoltaic power generation technology.

photovoltaic power generation；analyzing patent；trend；layout；applicant

TM615-18

A

1003-5168-（2016）07-0061-04

2016-7-9

楊麗麗（1981-），女，審查員，碩士研究生，研究方向：半導(dǎo)體領(lǐng)域?qū)＠麑彶?；智月?981-），女，審查員，本科，研究方向：半導(dǎo)體領(lǐng)域?qū)＠麑彶?，等同于第一作者?/p>