李將 趙駿
〔摘要〕 國(guó)際法體系“不平衡”指規(guī)范體系構(gòu)成要素或構(gòu)成維度間的功能性不匹配或不協(xié)調(diào),“不平衡”是國(guó)際法體系的固有特征,也是國(guó)際法演進(jìn)的內(nèi)在動(dòng)力。從形成脈絡(luò)看,國(guó)際法體系的不平衡主要體現(xiàn)在國(guó)際法理念與規(guī)范實(shí)踐之間鴻溝的彌合呈現(xiàn)出漸進(jìn)性的發(fā)展脈絡(luò),法律體系的保守性阻礙著法律體系對(duì)國(guó)際關(guān)系規(guī)范調(diào)整需求的有效回應(yīng),主權(quán)概念本身包含對(duì)立性,主權(quán)構(gòu)成國(guó)際法發(fā)展的基礎(chǔ),又時(shí)刻維護(hù)著本身的“至高”品質(zhì)等方面?;诜ㄖ苹碚摼S度、規(guī)范體系與運(yùn)行體系維度以及理念、規(guī)范與組織維度,體系不平衡在不同結(jié)構(gòu)模型下的表現(xiàn)和內(nèi)容各具特點(diǎn)。全球化與人本化視野下,體系不平衡所內(nèi)聚的價(jià)值性逐漸顯現(xiàn),現(xiàn)代社會(huì)的價(jià)值要求和治理需求使“不平衡”愈發(fā)成為價(jià)值評(píng)判的對(duì)象。對(duì)體系不平衡的存在和變化,國(guó)家立場(chǎng)既有可能性,也有必要性。
〔關(guān)鍵詞〕 國(guó)際法體系,體系不平衡,價(jià)值評(píng)價(jià),國(guó)家立場(chǎng)
〔中圖分類(lèi)號(hào)〕D990 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175(2016)06-0115-08
一、引言
國(guó)際法體系為國(guó)際關(guān)系提供了商談話語(yǔ)和交流平臺(tái),但并非能夠?yàn)樗械膰?guó)際法實(shí)踐提供相互匹配或互為協(xié)調(diào)的規(guī)范基礎(chǔ)和運(yùn)行機(jī)制。朝鮮數(shù)度進(jìn)行核試驗(yàn)凸顯了國(guó)際禁止核擴(kuò)散規(guī)范體系普遍與強(qiáng)制效力的缺乏;“伊斯蘭國(guó)”挑動(dòng)國(guó)際關(guān)系敏感神經(jīng),但國(guó)際法體系仍然缺乏增進(jìn)國(guó)際合作與協(xié)調(diào)以有效打擊恐怖活動(dòng)的法律規(guī)范和制度;《巴黎(氣候變化)協(xié)議》是否包含符合全球氣候治理之需求的規(guī)則準(zhǔn)確性和強(qiáng)制性存在疑問(wèn)。
從宏觀視角來(lái)看,國(guó)內(nèi)法律體系更為系統(tǒng),具有完備的執(zhí)行機(jī)制和足夠的強(qiáng)制力,能夠有效回應(yīng)社會(huì)關(guān)系調(diào)整的需求;相較而言,國(guó)際法體系的理念、規(guī)范、運(yùn)行等維度或要素之間經(jīng)常不能夠完美匹配或妥善協(xié)調(diào),呈現(xiàn)出功能性的“不平衡”特征。筆者拋卻失衡、缺陷、不足、困境或不對(duì)稱等表述方式,以規(guī)避可能隱含的價(jià)值判斷,因?yàn)椤安黄胶狻毙螒B(tài)并不一定蘊(yùn)涵價(jià)值褒獎(jiǎng)或罹于價(jià)值苛責(zé)。當(dāng)然,“不平衡”價(jià)值視角也并非一成不變,筆者將會(huì)在下文做出解讀。
規(guī)范體系意味著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及其所產(chǎn)生的法律系統(tǒng)。〔1 〕7國(guó)際法是存在于國(guó)際關(guān)系中的開(kāi)放的體系,國(guó)際規(guī)則、規(guī)范、原則、特權(quán)和權(quán)利構(gòu)成可鑒別且連貫一致的集合。作為“活的”和自我發(fā)展的體系,國(guó)際法包含了規(guī)范、實(shí)施和爭(zhēng)端解決(運(yùn)行)等層次,而且時(shí)刻通過(guò)發(fā)展來(lái)尋求自存和穩(wěn)定。〔2 〕但是,國(guó)際法體系內(nèi)部并非和諧一體,相反,國(guó)際法建構(gòu)性的發(fā)展與其適用程序無(wú)效或低質(zhì)之間的不平衡似乎是其固有矛盾?!? 〕盡管如此,此種“不平衡”特征并非國(guó)際法研究和適用的普遍預(yù)設(shè),有關(guān)國(guó)際法體系功能與結(jié)構(gòu)形態(tài)的爭(zhēng)論和分歧此起彼伏。
實(shí)踐中,國(guó)際法體系的“不平衡”特征(下稱“體系不平衡”)顯著表現(xiàn)為特定社會(huì)關(guān)系的規(guī)范狀況與國(guó)際法理念或現(xiàn)實(shí)規(guī)范需求之間的不協(xié)調(diào)或不匹配。例如,就“核武器咨詢案”中“事實(shí)不清”(non liquet)的可適用性,赫?!谔嘏商卣J(rèn)為,國(guó)際法是完整的體系,習(xí)慣法和一般法律原則排除了“事實(shí)不清”的適用可能性;而朱利葉斯·斯通則認(rèn)為,國(guó)際法體系存在(實(shí)質(zhì)、管轄或司法)缺陷,且法律體系存在閉合規(guī)則的假設(shè)并不能成立,法院并沒(méi)有義務(wù)以解釋或者造法去填補(bǔ)實(shí)質(zhì)性缺陷。國(guó)際法的規(guī)范性需求相應(yīng)的是強(qiáng)制性,但規(guī)范性與強(qiáng)制性之間往往存在功能性“不平衡”。例如,就WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制(DSM)裁決的遵守問(wèn)題,約翰·杰克遜教授認(rèn)為,DSM的裁決是有拘束力的,故而締約方有義務(wù)執(zhí)行和遵守;而朱迪斯·貝洛則認(rèn)為,締約方并不是必須遵守DSM裁決,執(zhí)行、賠償或接受報(bào)復(fù)是選擇性的。顯然,國(guó)際法規(guī)范性與強(qiáng)制性之間存在間隔,強(qiáng)制性的程度不能當(dāng)然地附屬于規(guī)范性的強(qiáng)弱。
“不平衡”是國(guó)際法體系所具有的結(jié)構(gòu)特征。遺憾的是,現(xiàn)有的國(guó)際法研究缺乏對(duì)紛繁復(fù)雜的“不平衡”現(xiàn)象的宏觀探討?;谡J(rèn)識(shí)論和方法論的目的,體系不平衡的具體內(nèi)涵、理論淵源、價(jià)值評(píng)判和國(guó)家應(yīng)當(dāng)秉持的立場(chǎng)均值得分析,結(jié)構(gòu)視角下的理論探析有助于清晰地認(rèn)識(shí)和理解國(guó)際法的運(yùn)行現(xiàn)實(shí)和發(fā)展方向。
二、體系不平衡的概念、理論基礎(chǔ)和現(xiàn)狀
法律秩序是關(guān)于規(guī)范的體系,國(guó)際法秩序亦是以體系形式存在的。橫向來(lái)看,國(guó)際法是由不同治理領(lǐng)域的規(guī)則、原則和制度組成的集合體,即部門(mén)結(jié)構(gòu);國(guó)際法在不同部門(mén)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)可能并不一致,從而形成國(guó)際法體系的“部門(mén)差異”。① 縱向來(lái)看,國(guó)際法體系又由法律理念、規(guī)范和運(yùn)作等要素或維度構(gòu)成,形成以理念為引導(dǎo),規(guī)范為核心,運(yùn)作為支撐的規(guī)范體系。② 就特定治理領(lǐng)域的法律體系而言,國(guó)際法不同構(gòu)成要素或維度間可能存在功能性的不匹配或不協(xié)調(diào),形成國(guó)際法體系的“不平衡”特征,進(jìn)而影響到體系整體功能的表現(xiàn)和發(fā)揮。③ 體系不平衡顯著表現(xiàn)為國(guó)際法理念、規(guī)范現(xiàn)狀與運(yùn)作實(shí)際之間以及規(guī)范性與強(qiáng)制性之間相互關(guān)系的不匹配或不協(xié)調(diào)。
體系不平衡肇源于國(guó)際法理論的最初建構(gòu),是國(guó)際法的固有特征。約翰·奧斯丁認(rèn)為,國(guó)際法并非主權(quán)者的命令,缺乏強(qiáng)制力,因而只是實(shí)在道德,這無(wú)疑是對(duì)“不平衡”特征的極度渲染,以至于其如同現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論一樣,顛覆了國(guó)際法的法律品性。然而,國(guó)際法已然被國(guó)際主體踐行了數(shù)個(gè)世紀(jì),其法律性不容置疑。〔4 〕1哈特調(diào)和了“不平衡”與法律性的關(guān)系,在一定程度上將強(qiáng)制力與“法律”的范疇相區(qū)隔,但毫無(wú)疑問(wèn),國(guó)際法更類(lèi)似于原始狀態(tài)下的法律,即第一性義務(wù)規(guī)范與第二性規(guī)范之間存在不平衡?!? 〕215凱爾森承認(rèn)現(xiàn)有國(guó)際法秩序的“不平衡”,不過(guò)他將國(guó)際法的效力放置于規(guī)范等級(jí)的頂層支撐中,“不平衡”對(duì)國(guó)際法之法律性的影響將逐漸得以消隱?!? 〕此后,體系不平衡似乎已經(jīng)成為國(guó)際法理論和實(shí)踐的隱含共識(shí),學(xué)者轉(zhuǎn)而在特定領(lǐng)域中探討“不平衡”的原因、影響和矯正路徑,以確立國(guó)際法的效力。④
體系不平衡可以通過(guò)一定的結(jié)構(gòu)模式加以分析,體系構(gòu)成要素或維度之間的矛盾構(gòu)成國(guó)際法發(fā)展的內(nèi)在潛力。從起源來(lái)看,國(guó)際法體系的構(gòu)筑是不同要素或維度結(jié)構(gòu)性組合的產(chǎn)物。國(guó)際制度(包括國(guó)際法體系)的確立和發(fā)展立基于認(rèn)同構(gòu)成、目的、倫理(價(jià)值)和工具等綜合維度的結(jié)構(gòu)性考量和取舍, 〔7 〕25-30結(jié)構(gòu)性的思維和實(shí)踐過(guò)程使國(guó)際法體系呈現(xiàn)出差異性的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。從表現(xiàn)和功能來(lái)看,國(guó)際法的創(chuàng)制和運(yùn)作總是在構(gòu)成要素或維度的不同結(jié)合點(diǎn)上實(shí)現(xiàn),國(guó)際法體系功能的發(fā)揮仰賴構(gòu)成要素或維度間的相互協(xié)調(diào)和互為支撐。⑤ 另外,體系不平衡實(shí)際是國(guó)際法體系內(nèi)在矛盾的表象與結(jié)果。國(guó)際社會(huì)的演進(jìn)使原有規(guī)范體系無(wú)法適應(yīng)國(guó)際關(guān)系的調(diào)整實(shí)際,體系內(nèi)部潛在的矛盾逐漸凸顯并限制體系功能的發(fā)揮,要素或維度間的關(guān)系面臨重構(gòu)的任務(wù)。為維護(hù)和提升規(guī)范體系的整體功能,時(shí)新的理念被納入規(guī)范設(shè)計(jì),迫切需求的規(guī)則被創(chuàng)設(shè),國(guó)際制度改革與設(shè)立得以推進(jìn)。矛盾是發(fā)展的內(nèi)在原因,體系不平衡所表征的矛盾的產(chǎn)生、發(fā)展和解決實(shí)際上是國(guó)際法呈現(xiàn)循環(huán)往復(fù)發(fā)展性的內(nèi)在原因。⑥
三、體系不平衡的形成脈絡(luò)
國(guó)際法理念、規(guī)范體系與治理需求之間的內(nèi)在張力使“不平衡”成為國(guó)際法體系的深刻“烙印”,而主權(quán)、全球化、人本化、法制化等核心話語(yǔ)的交織、沖突和互動(dòng),則使體系不平衡對(duì)體系功能的影響日益凸顯。
首先,國(guó)際法理念與規(guī)范實(shí)踐之間鴻溝的彌合呈現(xiàn)出漸進(jìn)性的發(fā)展脈絡(luò)。國(guó)際法理念是人類(lèi)對(duì)過(guò)往國(guó)際關(guān)系和國(guó)際法發(fā)展歷史的總結(jié),也是對(duì)現(xiàn)行國(guó)際法進(jìn)行批判和改革的尺度和價(jià)值指引?!? 〕就國(guó)際法研究而言,理念和實(shí)踐均會(huì)涵蓋。理念主要關(guān)注國(guó)際法應(yīng)當(dāng)如何構(gòu)成,而實(shí)踐則涉及規(guī)范狀況以及國(guó)際法主體的行為表現(xiàn)。理念與規(guī)范的結(jié)合——盡管并不總是緊密協(xié)調(diào)——構(gòu)成了如今的國(guó)際法?!? 〕32國(guó)際法理念與規(guī)范實(shí)踐之間存在指引和接納的關(guān)系,規(guī)范實(shí)踐反映國(guó)際法理念所蘊(yùn)含的精神和內(nèi)容,但規(guī)范實(shí)踐并非能夠形成全盤(pán)落實(shí)理念指引的原則、規(guī)則和制度。例如,在國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域,1972年《人類(lèi)環(huán)境宣言》所宣示的“環(huán)境國(guó)際主義”構(gòu)成了后續(xù)多邊環(huán)境保護(hù)公約的核心理念,1992年《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》倡導(dǎo)的“可持續(xù)發(fā)展”理念極大地促進(jìn)了國(guó)際環(huán)境立法的發(fā)展。國(guó)際環(huán)境法的進(jìn)步很大程度上源于政治的選擇與道德的要求,法律調(diào)整的進(jìn)路落后于觀念的發(fā)展。實(shí)踐中,國(guó)際環(huán)境立法經(jīng)常采用的“框架公約模式”⑦ 往往缺乏履行和監(jiān)督機(jī)制,很難具體指導(dǎo)國(guó)家行為,環(huán)境立法的多元參與也促使國(guó)家在接受?chē)?guó)際義務(wù)時(shí)謹(jǐn)慎選擇,環(huán)境國(guó)家主義時(shí)刻挑戰(zhàn)著國(guó)際環(huán)境立法的效力。又如,主權(quán)平等是國(guó)際法的核心理念之一,該理念在規(guī)范層面得到了確認(rèn),但國(guó)家等級(jí)和不平等仍然被規(guī)范化并在國(guó)際法體系中得以體現(xiàn)。
其次,法律體系的保守性阻礙著法律體系對(duì)國(guó)際關(guān)系規(guī)范調(diào)整需求的有效回應(yīng)。每一個(gè)法律體系都在經(jīng)歷不斷的變化,因?yàn)榉杀仨毑粩嗍棺陨磉m應(yīng)新的實(shí)際。法律體系不斷以新的要素補(bǔ)充或取代過(guò)時(shí)的內(nèi)容,從而消除國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)與法律調(diào)整之間顯著的不一致。〔10 〕21國(guó)際制度表現(xiàn)出一定程度的保守性,法律體系總是對(duì)社會(huì)狀況進(jìn)行自我感知回應(yīng),而后才能做出適當(dāng)?shù)姆从澈妥兓F(xiàn)有需求和既存制度間存在割裂,國(guó)際法體系與政治可行性永遠(yuǎn)存在間隔?!?1 〕11因此,當(dāng)國(guó)際關(guān)系的規(guī)范調(diào)整需求形成之后,國(guó)際社會(huì)并非都能夠在國(guó)際立法和制度安排層面做出及時(shí)的回應(yīng)。相反,國(guó)家往往選擇通過(guò)國(guó)內(nèi)法對(duì)相關(guān)行為進(jìn)行規(guī)制,而國(guó)內(nèi)立法的差異又可能帶來(lái)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的存在與符合與否、各國(guó)國(guó)內(nèi)立法的“可比較性”或規(guī)則實(shí)施與評(píng)價(jià)的分歧等問(wèn)題。
再次,主權(quán)概念本身包含對(duì)立性,主權(quán)構(gòu)成國(guó)際法發(fā)展的基礎(chǔ),又時(shí)刻維護(hù)著本身的“至高”品質(zhì)。國(guó)際法制與主權(quán)權(quán)力之間的持續(xù)張力是“不平衡”特征得以形成的根源。主權(quán)是并且仍將是國(guó)際法體系的核心話語(yǔ)。主權(quán)產(chǎn)生于對(duì)教權(quán)的悖反,其本身在產(chǎn)生之時(shí)便是包含對(duì)立性的矛盾體。主權(quán)權(quán)利的至高性是國(guó)際法體系產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ),卻又使得立基于主權(quán)同意和相互性之上的國(guó)際法體系十分脆弱;靜態(tài)復(fù)合主義之下的主權(quán)禁止對(duì)個(gè)人權(quán)利的考察,人權(quán)保護(hù)的規(guī)范和機(jī)制實(shí)施一度舉步維艱?!?2 〕56-66主權(quán)天然包含內(nèi)外對(duì)立,即主權(quán)不受其他權(quán)力支配和干涉,國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法二元體系由此形成。國(guó)際法屬于不完全規(guī)范,需要國(guó)內(nèi)規(guī)范來(lái)執(zhí)行?!? 〕343國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的二元分離使國(guó)際規(guī)范的產(chǎn)生和實(shí)施始終面臨內(nèi)外法律體系裂痕的阻隔,體系不平衡正是在內(nèi)外法律體系并立的理論和現(xiàn)實(shí)背景中存在并發(fā)揮影響。舉例而言,《國(guó)際刑事法院羅馬規(guī)約》(規(guī)約)確立了國(guó)際刑事法院(ICC)對(duì)種族滅絕罪、反人道罪、戰(zhàn)爭(zhēng)罪和侵略罪的管轄權(quán),但卻受制于“補(bǔ)充性原則”,即ICC只有在國(guó)家“不愿意”或“不能夠”行使刑事管轄權(quán)的情況下才可以確立對(duì)相關(guān)案件的可受理性。囿于各國(guó)間巨大的分歧,規(guī)約文本并沒(méi)有對(duì)侵略罪的定義和管轄條件做出規(guī)定,導(dǎo)致ICC的侵略罪管轄權(quán)流于形式。2010年,“坎帕拉審查會(huì)議”通過(guò)了《規(guī)約侵略罪的修正案》(修正案),修正案規(guī)定了侵略罪的定義、構(gòu)成要件和管轄條件。⑧ 但是,根據(jù)規(guī)約第12條第2款規(guī)定,ICC不能夠?qū)Ψ蔷喖s國(guó)國(guó)民實(shí)施的或在其領(lǐng)土上發(fā)生的侵略行為進(jìn)行管轄,修正案本身也規(guī)定了簽署(或批準(zhǔn))的數(shù)量要求、“再次審議”要求(2017年)和締約國(guó)“選出”(opt-out)機(jī)制。
另外,既有國(guó)際法律制度包含著經(jīng)由“國(guó)家同意”的主權(quán)讓渡,新制度的建立和發(fā)展需要協(xié)調(diào)與原有國(guó)際制度的關(guān)系,這可能在某種程度上造成新設(shè)規(guī)則的“不平衡”特征。依據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》(憲章)第39條,聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有權(quán)決定侵略行為的存在,而ICC對(duì)侵略行為的調(diào)查和起訴權(quán)力有可能構(gòu)成在沒(méi)有修改憲章的情況下對(duì)安理會(huì)的改革,這引發(fā)了美國(guó)、法國(guó)等安理會(huì)常任理事國(guó)的擔(dān)憂。〔13 〕就具體規(guī)則而言,一方面,修正案沒(méi)有規(guī)定安理會(huì)已然介入之侵略情勢(shì)同樣受上述管轄權(quán)限制的束縛;另一方面,ICC的侵略罪管轄需要首先辨認(rèn)安理會(huì)是否對(duì)侵略行為做出確定。
最后,主權(quán)、國(guó)際制度、人本化、全球化等核心話語(yǔ)交織、沖突和互動(dòng),共同構(gòu)成了體系不平衡的現(xiàn)實(shí)背景。主權(quán)本身所內(nèi)含的對(duì)立性及主權(quán)之間的沖突仍然是現(xiàn)代體系不平衡的根源,主權(quán)國(guó)家與國(guó)際法調(diào)整之間仍舊存在內(nèi)在張力,國(guó)家間的共存、協(xié)作和沖突化解仍舊是國(guó)際法的主題詞;全球化使傳統(tǒng)的治理方式面臨主體多元化、治理對(duì)象復(fù)雜化等挑戰(zhàn),國(guó)際法體系與治理需求之間的“不平衡”特征顯化并擴(kuò)大;人本化趨勢(shì)使主權(quán)與人權(quán)(安全與正義)的價(jià)值沖突反映到國(guó)際法體系中,并對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際法體系缺乏對(duì)人本觀念的足夠接納的“不平衡”狀態(tài)提出了矯正要求。⑨ 另外,國(guó)際制度處于核心話語(yǔ)交織的中心位置,發(fā)揮協(xié)調(diào)話語(yǔ)沖突的作用,全球化和人本化又會(huì)增加國(guó)際制度的需求和議題,但國(guó)際制度與主權(quán)觀念始終存在限制與被限制的關(guān)系, 體系不平衡特征可能因此突顯。
四、體系不平衡的結(jié)構(gòu)解析
體系不平衡通過(guò)一定的結(jié)構(gòu)形式得以呈現(xiàn)。從不同視角分析,“不平衡”特征表現(xiàn)為不同的結(jié)構(gòu)形式,而不同結(jié)構(gòu)形式的構(gòu)成要素或維度各不相同。體系不平衡的結(jié)構(gòu)解析不僅出于認(rèn)識(shí)論上的考慮,同樣也具有方法論上的意義。
(一)法制化理論維度。法制化理論認(rèn)為,國(guó)際法體系的發(fā)展可以從準(zhǔn)確性、義務(wù)性和授權(quán)性三個(gè)要素去理解。準(zhǔn)確性指規(guī)則明確地規(guī)定其所要求、賦權(quán)和禁止的行為;義務(wù)性則指準(zhǔn)確性所載承諾或者規(guī)則的約束力。即此處的準(zhǔn)確性和義務(wù)性實(shí)際上構(gòu)成(但并不等于)規(guī)范-運(yùn)行維度結(jié)構(gòu)中的規(guī)范體系,但也包含運(yùn)行體系的內(nèi)容。授權(quán)性則指成員國(guó)(方)賦予國(guó)際行為體采取行動(dòng)或者決定的權(quán)力,即此處的授權(quán)性屬于二維結(jié)構(gòu)中的運(yùn)行體系范疇。〔14 〕 如圖1所示,準(zhǔn)確性、義務(wù)性和授權(quán)性三者本身的充足程度及多樣組合構(gòu)成了特定治理領(lǐng)域規(guī)范體系“平衡度”的形象反映,而由“軟法”至“硬法”的閉合區(qū)間內(nèi)法律規(guī)范特點(diǎn)的變化則體現(xiàn)了不同規(guī)范體系“平衡度”的差異。當(dāng)然,有學(xué)者用“政府”意表法制化的含義,現(xiàn)有國(guó)際法結(jié)構(gòu)和組織構(gòu)成了基本的“政府”類(lèi)型,而“政府”的強(qiáng)度和程度是可衡量的,即存在“平衡”或“不平衡”的空間。
法制化理論構(gòu)成要素對(duì)國(guó)際法體系規(guī)范性做了解構(gòu),即準(zhǔn)確性與義務(wù)性。徒有準(zhǔn)確性而缺乏義務(wù)性是法律規(guī)范本身“不平衡”特征的重要表現(xiàn),而義務(wù)性充足情況下準(zhǔn)確性的缺乏則會(huì)削弱規(guī)范性的法律效果。授權(quán)性揭示了體系不平衡的核心內(nèi)容。國(guó)際社會(huì)法制化并不必然等于國(guó)際組織的建立和運(yùn)行,但具備一定程度授權(quán)性的法制化則必然具備組織形式。當(dāng)相應(yīng)的組織形式并不具備與規(guī)范性相適應(yīng)的管轄權(quán)、裁判權(quán)、執(zhí)行權(quán)等內(nèi)容時(shí),體系不平衡特征便會(huì)顯現(xiàn)。例如,國(guó)際貿(mào)易合作具備較高準(zhǔn)確性和義務(wù)性以及在此基礎(chǔ)上的可自我實(shí)施的制度體系,因而規(guī)范體系相對(duì)“平衡”;而國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)合作,如國(guó)際匯率機(jī)制,則由于合作利益、自我逐利行為受限制程度等因素限制而相對(duì)失敗,體系不平衡特征相對(duì)明顯。
法制化理論本身視角獨(dú)特,但并非毫無(wú)瑕疵。首先,法制化理論本身存在爭(zhēng)議,即結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)本身不客觀。國(guó)際社會(huì)法制化是廣為承認(rèn)的趨勢(shì),但就其構(gòu)成要素仍舊存在爭(zhēng)議,⑩ 故而以其作為“不平衡”的分析基礎(chǔ)容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。其次,法制化理論下,體系不平衡特征通過(guò)法制化要素本身的充足度及相互組合關(guān)系的變化體現(xiàn),國(guó)際法體系的“不平衡”特征雖然可以間接地推導(dǎo)得知,但卻無(wú)法直接地加以呈現(xiàn),而且要素本身的充足度衡量標(biāo)準(zhǔn)也不清晰。最后,法制化理論的結(jié)構(gòu)劃分覆蓋面不完全,即體系不平衡特征不能完全地得以反映。就特定規(guī)范內(nèi)部的不平衡及規(guī)范與授權(quán)之間的不平衡,法制化理論可以給出分析,但諸如參與主體、遵守條款等內(nèi)容,授權(quán)性并不能完全覆蓋,因而不能夠在“不平衡”分析中給出解答。
(二)規(guī)范體系與運(yùn)行體系維度。規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)將國(guó)際法體系劃分為規(guī)范體系和運(yùn)行體系兩大部分。規(guī)范體系指基于政策或價(jià)值而產(chǎn)生的廣為接納的行為標(biāo)準(zhǔn),其在不同領(lǐng)域表現(xiàn)為或強(qiáng)或弱的行為調(diào)整;運(yùn)行體系則指國(guó)際法所提供的調(diào)整和管理國(guó)際關(guān)系的平臺(tái)或結(jié)構(gòu)。運(yùn)行體系為國(guó)際關(guān)系的開(kāi)展設(shè)定一般程序和制度,而規(guī)范體系則在鑒別實(shí)體價(jià)值和目標(biāo)的基礎(chǔ)上指引國(guó)際關(guān)系。〔15 〕28-46規(guī)范體系的構(gòu)成要素反映規(guī)范性要求,而規(guī)則的實(shí)施(包括國(guó)際規(guī)則的國(guó)內(nèi)執(zhí)行)則需要運(yùn)行體系提供相應(yīng)的制度安排和程序指引。反過(guò)來(lái),特定的運(yùn)行實(shí)踐或要求應(yīng)當(dāng)及時(shí)得到規(guī)范層面的支撐,從而確定相關(guān)行為和慣例的法律效力。當(dāng)規(guī)范-運(yùn)行體系之間的互動(dòng)關(guān)系被打破,即兩個(gè)體系構(gòu)成要素?zé)o法達(dá)到功能性的匹配或協(xié)調(diào),國(guó)際法體系的“不平衡”特征便會(huì)體現(xiàn)出來(lái)。
規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)劃分克服了法制化理論的某些缺陷,具有重要的借鑒意義。首先,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)劃分相對(duì)客觀,要素清晰明確。如圖2所示,規(guī)范-運(yùn)行的結(jié)構(gòu)形式是按照國(guó)際法實(shí)踐特征所做的劃分,具備較強(qiáng)的客觀性;兩大體系的具體要素頗為明確,前者即呈現(xiàn)價(jià)值與指引行為之國(guó)際立法事項(xiàng);后者則包含法律淵源發(fā)現(xiàn)、參與者、執(zhí)行和遵守、違法救濟(jì)(責(zé)任)等。其次,規(guī)范與運(yùn)行體系的動(dòng)態(tài)關(guān)系明顯。法制化理論中,各要素對(duì)于法制化而言既非必需,也非充足,三要素之間似乎不存在相互補(bǔ)充的關(guān)系,要素組合(尤其是義務(wù)性的定位)對(duì)法制化程度的貢獻(xiàn)差異也不甚清晰。相反,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)中兩大體系的關(guān)系則相對(duì)清晰,規(guī)范體系支撐運(yùn)行體系,而運(yùn)行體系則實(shí)施規(guī)范體系,兩者間存在持續(xù)的互動(dòng)?!?6 〕6-7最后,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)具備開(kāi)放性,非此即彼的結(jié)構(gòu)特征使得結(jié)構(gòu)覆蓋面廣泛,兩者相互配合構(gòu)成相對(duì)周延的國(guó)際法體系概念,能夠充分容納體系不平衡的相關(guān)分析要素。
但是,規(guī)范-運(yùn)行雙層結(jié)構(gòu)存在考察維度不完整或容納考量因素不完全的可能。其一,價(jià)值、政策與體系整體的區(qū)分沒(méi)有清晰界定。所謂價(jià)值和政策實(shí)際上指國(guó)際法理念,而國(guó)際法理念對(duì)規(guī)范體系和運(yùn)行體系都可以施加獨(dú)立的作用。規(guī)范體系與運(yùn)行體系以價(jià)值和政策為指引,但雙層結(jié)構(gòu)并未突出價(jià)值或政策因素的獨(dú)立作用。其二,國(guó)際法體系功用的發(fā)揮以特定且變化著的國(guó)際關(guān)系為背景。雙層結(jié)構(gòu)本身未將體系存在和發(fā)展的背景考量納入體系不平衡的分析過(guò)程,因而限制了結(jié)構(gòu)模型對(duì)體系現(xiàn)狀的批判性認(rèn)識(shí)以及對(duì)體系建構(gòu)性發(fā)展的預(yù)測(cè)。
(三)理念、規(guī)范與組織維度。理念-規(guī)范-組織三維結(jié)構(gòu)將國(guó)際法理念設(shè)為單獨(dú)維度,強(qiáng)調(diào)國(guó)際法理念(包括價(jià)值、政策、治理需求等)對(duì)國(guó)際法體系形成、發(fā)展和變化過(guò)程及特征的獨(dú)立影響。具體而言,理念維度指引導(dǎo)法律體系的發(fā)展并體現(xiàn)于體系整體或規(guī)則設(shè)計(jì)之中的政策、綱領(lǐng)、原則或體現(xiàn)知識(shí)性與道德性的價(jià)值等;規(guī)范維度指致力于指導(dǎo)具體行為且具有潛在適用性的原則、規(guī)則;組織維度指取消自發(fā)或缺乏調(diào)整方式的機(jī)制、機(jī)構(gòu)和程序,它包含主體存在所必要的整合性法律整體,也是法律體系運(yùn)轉(zhuǎn)不可或缺的理性機(jī)制。國(guó)際法體系中,理念-規(guī)范-組織三個(gè)維度的聯(lián)系經(jīng)常表現(xiàn)為分離、脫節(jié)甚至是矛盾,由此,國(guó)際法得以滿足多層次的調(diào)整功能,卻也使得國(guó)際法的理想化色彩,即“不平衡”特征相當(dāng)突出?!?7 〕127-130
國(guó)際法理念不是單純的理想,將“烏托邦式”的理想作為“不平衡”研究的起點(diǎn)不可避免地扭曲了國(guó)際法體系的合法性和正當(dāng)性。國(guó)際法理念主要是基于對(duì)過(guò)往國(guó)際法實(shí)踐的總結(jié)而形成的原則性描述,反映著人類(lèi)和國(guó)際法主體對(duì)國(guó)際法體系的價(jià)值取向和期望。理念維度的構(gòu)成因素屬于能夠現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化為規(guī)范與組織維度的范疇,包括對(duì)體系運(yùn)行環(huán)境與發(fā)展趨勢(shì)的充分考量。如圖3所示,一方面理念維度為規(guī)范維度和組織維度提供正當(dāng)性支撐,沒(méi)有理念支持的規(guī)范維度無(wú)法獲得信念認(rèn)同和良好遵守,缺乏理念指引的組織維度不能有效運(yùn)行以獲致實(shí)效;另一方面,國(guó)際法理念反映著國(guó)際關(guān)系的調(diào)整需求和體系整體的發(fā)展方向,當(dāng)規(guī)范維度與組織維度不能助益于理念維度的貫徹落實(shí)時(shí),國(guó)際法體系便會(huì)因“不平衡”而缺乏生命力。理念-規(guī)范-組織結(jié)構(gòu)模式包含完整的分析鏈條,避免了雙層結(jié)構(gòu)對(duì)理念維度的忽視以及類(lèi)似功能主義理論之解讀中規(guī)范維度的虛無(wú), 〔11 〕13-16故而能夠提供對(duì)體系不平衡特征做出相對(duì)完整分析的工具。
五、體系不平衡的價(jià)值評(píng)價(jià)與重構(gòu)
社會(huì)科學(xué)探究應(yīng)當(dāng)遵循價(jià)值自由原則,但這只是理想狀態(tài),現(xiàn)實(shí)中,價(jià)值是社會(huì)科學(xué)研究的前提、對(duì)象和工具。〔18 〕國(guó)際法體系及體系不平衡以法律規(guī)范作為實(shí)體內(nèi)容,屬于制度法律事實(shí)而非自然事實(shí),其必然蘊(yùn)含或者導(dǎo)向特定的價(jià)值。國(guó)際法體系是客觀現(xiàn)實(shí)和主觀觀念的集合體,體系不平衡現(xiàn)象不可能逃脫主觀的操控、評(píng)價(jià)甚至是苛責(zé)。但是,價(jià)值存在并不意味著必定接受價(jià)值評(píng)價(jià)甚至價(jià)值苛責(zé)。體系不平衡可能只是單純事實(shí)性的描述或者刻意的規(guī)范性安排,即并不涉及直接的價(jià)值選擇問(wèn)題?!安黄胶狻爆F(xiàn)象自誕生后的一定時(shí)期內(nèi)具有建立于合法性之上的穩(wěn)定性,客觀性及其基礎(chǔ)上的規(guī)范性是其主導(dǎo)品質(zhì)。隨著國(guó)際關(guān)系的發(fā)展和變化,如全球化進(jìn)程和人本化趨勢(shì),體系不平衡的主觀面向占據(jù)主導(dǎo),體系不平衡才會(huì)重新接受潛在或新生的價(jià)值的考量和評(píng)判。
首先,體系不平衡本身并不必然包含價(jià)值判斷問(wèn)題,而可能只是基于現(xiàn)實(shí)、技術(shù)、價(jià)值或政策的考量而出現(xiàn)的規(guī)范陳述或事實(shí)描述。傳統(tǒng)的以國(guó)家主權(quán)作為核心價(jià)值的國(guó)際法體系是相對(duì)穩(wěn)定的,體系不平衡在穩(wěn)定的體系框架內(nèi)受到“庇護(hù)”。國(guó)際法可以被認(rèn)為是主權(quán)者的國(guó)際契約,拘束力欠缺、管轄權(quán)有限以及強(qiáng)制力薄弱成為主權(quán)觀念下國(guó)際法的內(nèi)在矛盾。國(guó)際背景下的問(wèn)題具有“事實(shí)密集型”特征,國(guó)際規(guī)則所要求的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)適用存在困難,因此很難形成對(duì)于某些問(wèn)題的有效規(guī)制,即“不平衡”的創(chuàng)造或預(yù)留實(shí)屬被迫;條約保留——此處被認(rèn)為是采用“不平衡”方法——?jiǎng)t是基于對(duì)宗旨、價(jià)值等因素的考慮,以使國(guó)家(或地區(qū))廣泛加入特定治理領(lǐng)域的公約或條約;國(guó)際法院的管轄權(quán)約束——即使可能存在相關(guān)國(guó)際義務(wù)的違反事實(shí)——?jiǎng)t是對(duì)體系不平衡的尊重;“不平衡”本身也可能是特定法律體系基于效率的政策考慮而做出的刻意安排。
其次,全球化與人本化潮流挑戰(zhàn)傳統(tǒng)價(jià)值,并將新興價(jià)值注入到體系不平衡的評(píng)價(jià)過(guò)程。毫無(wú)疑問(wèn),國(guó)際法體系包含著特定的價(jià)值取向,即對(duì)以國(guó)際和平及以其為基礎(chǔ)的國(guó)家間文明的期許。但是,傳統(tǒng)的以國(guó)家為核心單位的國(guó)際法價(jià)值未直接或過(guò)度觸及“不平衡”現(xiàn)象,和平和文明的價(jià)值功用主要體現(xiàn)在對(duì)規(guī)范或運(yùn)行維度的宏觀牽引上,其貫徹依托于既有理念、規(guī)范與運(yùn)行維度的架構(gòu)設(shè)計(jì)。但是,全球化的擴(kuò)展和深化伴隨著改革國(guó)際秩序的呼求及全球風(fēng)險(xiǎn)附隨而來(lái)的治理需求;國(guó)際法理論和實(shí)踐的人本化潮流或刑事化趨勢(shì)昭示著充斥國(guó)際行為之善惡價(jià)值的轉(zhuǎn)向,〔19 〕56全球化所依賴的價(jià)值基礎(chǔ)及人本價(jià)值(或國(guó)際法理念)對(duì)理念、規(guī)范和運(yùn)行維度的檢討和評(píng)價(jià)成為常態(tài),因循價(jià)值(需求)調(diào)整國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的規(guī)范設(shè)置和運(yùn)行制度成為必然趨勢(shì)。
最后,對(duì)體系不平衡的價(jià)值評(píng)判不可避免地引入失衡的矯正與缺陷的彌合問(wèn)題。合法是國(guó)際法體系規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),而正當(dāng)則是國(guó)際法體系價(jià)值評(píng)價(jià)的要求。在價(jià)值審視過(guò)程中,體系不平衡的評(píng)價(jià)不再局限于事實(shí)存在和規(guī)范合法的范疇,而會(huì)出現(xiàn)合理與否、優(yōu)劣、好壞 、善惡等或具體或?qū)挿旱脑u(píng)價(jià)結(jié)果。因此,相對(duì)客觀的陳述“不平衡”可能演化為帶有主觀評(píng)價(jià)色彩的國(guó)際法體系的“失衡”,失衡矯正和缺陷彌合問(wèn)題隨之而來(lái)。就國(guó)際法理論而言,立足于國(guó)家“原子化”模型的復(fù)合主義研究路徑飽受批判,靜態(tài)的國(guó)際法研究范式正在經(jīng)受自由主義浪潮的砥礪?!?0 〕39-40從國(guó)際法實(shí)踐來(lái)看,全球化與人本化視野下,國(guó)際關(guān)系現(xiàn)實(shí)對(duì)國(guó)際法的需求、期望與使命呼喚越發(fā)強(qiáng)烈,安全、發(fā)展和人權(quán)等價(jià)值愈發(fā)牽引和左右國(guó)際法的潮流。全球化時(shí)代的人本化潮流滲透到廣泛的國(guó)際治理領(lǐng)域,促使國(guó)際社會(huì)以個(gè)人為邏輯起點(diǎn),審視和重構(gòu)國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法體系。
六、體系不平衡與國(guó)家立場(chǎng)
體系不平衡的存在及平衡重構(gòu)過(guò)程(包括矯正和彌合等)中的國(guó)家立場(chǎng)有其可能性。主權(quán)仍然是國(guó)際法的基礎(chǔ)理念,國(guó)際法體系仍舊牢固地立基于國(guó)家同意基礎(chǔ)上,因此,國(guó)際法體系“不平衡”仍舊依賴于持有特定認(rèn)同與立場(chǎng)的主權(quán)國(guó)家的合作。大國(guó)問(wèn)題伴隨著國(guó)際法體系的形成和發(fā)展,對(duì)國(guó)際法規(guī)范內(nèi)容(權(quán)利與義務(wù))及運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,體系不平衡也往往附著有大國(guó)政策與特權(quán)的痕跡;國(guó)際法體系平衡的動(dòng)態(tài)重構(gòu)往往依靠大國(guó)的動(dòng)議,也倚重對(duì)大國(guó)行為實(shí)體和程序法上的約束。 〔21 〕另外,新興大國(guó)的崛起改變了國(guó)際格局的對(duì)比,從而為國(guó)際法體系的變革注入了新的動(dòng)力;同時(shí),國(guó)際社會(huì)民主化迅速推進(jìn),民主商談已然成為國(guó)際法體系提議、建立或變革的必要手段。
國(guó)家立場(chǎng)在國(guó)際法體系平衡重構(gòu)過(guò)程中具有必要性。第一,全球化促使國(guó)家間聯(lián)系日益緊密,相互間利益相互交織。為致力于實(shí)現(xiàn)共同繁榮,人類(lèi)應(yīng)當(dāng)基于實(shí)然之國(guó)際法而推進(jìn)應(yīng)然之下“共進(jìn)國(guó)際法”的建設(shè)。當(dāng)然,不符合“共進(jìn)”的“不平衡”應(yīng)當(dāng)被矯正,缺陷應(yīng)當(dāng)被彌補(bǔ)。其次,人本化趨勢(shì)使個(gè)人權(quán)利成為國(guó)際社會(huì)的普遍關(guān)切。人權(quán)理念的普遍化促使國(guó)際法體系和各國(guó)的國(guó)內(nèi)法體系因應(yīng)時(shí)勢(shì)進(jìn)行調(diào)整。再次,國(guó)際法肇源于西方文明,西方大國(guó)在國(guó)際法體系的建構(gòu)和發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。當(dāng)代,新興大國(guó)和發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)際法體系的改革也產(chǎn)生重要影響。當(dāng)然,在國(guó)際法體系平衡的動(dòng)態(tài)重構(gòu)中,基于不同認(rèn)同、利益與定位的國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)的立場(chǎng)有著辨認(rèn)長(zhǎng)短和左右方向的作用?!?2 〕163-170例如,WTO裁決的執(zhí)行仍然存在“實(shí)力”因素——即政治和經(jīng)濟(jì)的不平衡——的影響,起訴資源的缺乏、執(zhí)行WTO裁決能力的欠缺以及訴訟與報(bào)復(fù)所伴隨的間接成本均阻礙著中小國(guó)家對(duì)裁決的有效執(zhí)行。最后,現(xiàn)有機(jī)制是國(guó)際法體系平衡重構(gòu)的基礎(chǔ),而現(xiàn)有國(guó)際法主體(國(guó)家和國(guó)際組織,尤其是大國(guó)和利益相關(guān)國(guó))的定位和立場(chǎng)一定程度上決定著其對(duì)體系不平衡的態(tài)度及平衡矯正的內(nèi)容、方式和程度。
國(guó)家定位與國(guó)家立場(chǎng)對(duì)體系不平衡的存在與發(fā)展有著重要影響。全球化引發(fā)的現(xiàn)實(shí)需求、人本化趨勢(shì)引發(fā)的理念和規(guī)范變革、國(guó)家利益、國(guó)家政策、區(qū)域一體化、國(guó)際合作、既有制度改革等因素都可能影響體系不平衡的命運(yùn)。一方面,國(guó)家對(duì)體系不平衡的立場(chǎng)選擇可能是確認(rèn)并堅(jiān)持,即確認(rèn)原有的“不平衡”內(nèi)容有著牢固的規(guī)范基礎(chǔ)和廣泛的理念共識(shí),而且與全球化與人本化的趨勢(shì)(至少是現(xiàn)階段)并行不悖,因而予以堅(jiān)持。例如,國(guó)際爭(zhēng)端解決司法化過(guò)程中,管轄權(quán)的確立牢固立基于主權(quán)獨(dú)立和國(guó)家同意,既有的管轄權(quán)保留或排除管轄權(quán)的規(guī)定應(yīng)予以堅(jiān)持。另一方面,國(guó)家也可能認(rèn)識(shí)到體系不平衡的缺陷并予以糾正,即特定治理領(lǐng)域的體系不平衡不能適應(yīng)全球化和人本化視野下的治理需求,因而需要采取措施和步驟去矯正和彌合。例如,面對(duì)國(guó)際和平與安全的急迫現(xiàn)實(shí)和嚴(yán)峻挑戰(zhàn),相關(guān)的國(guó)際制度設(shè)計(jì)偏重于外生合法性,傳統(tǒng)的以同意為核心的國(guó)際法和國(guó)際制度的構(gòu)建路徑受到效率考量的侵蝕。 〔23 〕
中國(guó)是具有世界影響力的、新興的發(fā)展中大國(guó),是既有國(guó)際法體系構(gòu)建和沿革的重要參與者,同時(shí)也是國(guó)際法體系調(diào)整、改革和發(fā)展的密切關(guān)注者和利益相關(guān)者。從理念維度來(lái)講,中國(guó)既接納和實(shí)踐全球化與人本化視野下國(guó)際社會(huì)的重要理念,同時(shí)也向世界貢獻(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和法律建設(shè)中的重要理念,通過(guò)理念的互動(dòng)為確認(rèn)或矯正體系不平衡注入活力。中國(guó)堅(jiān)持以《聯(lián)合國(guó)憲章》與和平共處五項(xiàng)原則為基礎(chǔ)展開(kāi)國(guó)際交往,牢固支持主權(quán)獨(dú)立、平等、互不干涉等國(guó)際法基本原則或理念,反對(duì)任何形式的霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治;中國(guó)主張以和諧理念指引國(guó)際秩序建設(shè),支持國(guó)際和平、公平、人權(quán)和發(fā)展事業(yè)。從規(guī)范維度講,中國(guó)以主權(quán)者、對(duì)話者和參與者的身份參與國(guó)際立法進(jìn)程,進(jìn)行國(guó)內(nèi)法治建設(shè)和改革,推進(jìn)對(duì)話的法律全球化,通過(guò)對(duì)話確認(rèn)或者矯正體系不平衡現(xiàn)象。中國(guó)依據(jù)既有國(guó)際法體系從事國(guó)際交往,主張各國(guó)依據(jù)國(guó)際法平等交往;積極參與國(guó)際法制建設(shè),通過(guò)“一帶一路”戰(zhàn)略與“亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行”推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)治理的進(jìn)程。從運(yùn)行維度講,中國(guó)依托現(xiàn)有的國(guó)際法體系進(jìn)行國(guó)際交往,堅(jiān)定支持聯(lián)合國(guó)的權(quán)威,主張?jiān)诼?lián)合國(guó)的框架下建構(gòu)新的國(guó)際秩序;中國(guó)積極維護(hù)合法且符合時(shí)代要求的機(jī)制、程序和安排,按照規(guī)范要求履行國(guó)際義務(wù),同時(shí),積極審視全球化和人本化條件下的治理需求和價(jià)值引導(dǎo),對(duì)不符合時(shí)代要求的“不平衡”現(xiàn)象提出修改動(dòng)議,推動(dòng)國(guó)際合作,推進(jìn)平衡重構(gòu)。
注 釋:
①古祖雪教授從形態(tài)、部門(mén)和板塊三個(gè)角度分析國(guó)際法的體系結(jié)構(gòu)。當(dāng)然,部門(mén)結(jié)構(gòu)的劃分并非筆者探討的重點(diǎn)。參見(jiàn)古祖雪:《國(guó)際法體系的結(jié)構(gòu)分析》,《政法論壇》2007年第6期。
②國(guó)際法規(guī)范一方面反映國(guó)際法理念,這體現(xiàn)為條約的序言中原則、目標(biāo)、宗旨,或者只是隱含在原則或規(guī)則背后的價(jià)值或政策;另一方面,國(guó)際法效力的實(shí)現(xiàn)既要依托其本身的正當(dāng)性和權(quán)威性,也要有可加信賴的實(shí)施機(jī)制或運(yùn)行方式加以支撐。
③這類(lèi)似主流國(guó)際法與批判國(guó)際法理論之間橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)的劃分。縱向結(jié)構(gòu)注重國(guó)家作為國(guó)際法主體而非立法者的視角,采納“授權(quán)結(jié)構(gòu)”而非“限制結(jié)構(gòu)”。參見(jiàn) Jan Anne Vos:The Function of Public International Law.Berlin:Springer, 2013,pp.1-5.
④例如,批判法律研究(CLS)拋卻對(duì)包羅萬(wàn)象的國(guó)際法一般理論的探求,其關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向?qū)?guó)際法體系中持久的不一致和不連貫的分析和研究。參見(jiàn)Malcolm N. Shaw:International Law (6th). Cambridge: Cambridge University Press, 2008,pp.63.
⑥例如,國(guó)際習(xí)慣法由國(guó)家實(shí)踐和法律確信構(gòu)成,國(guó)際條約則是法律理念、具體規(guī)則和運(yùn)行機(jī)制的集合體;國(guó)際法功能是價(jià)值指引、規(guī)范約束和強(qiáng)制遵從的結(jié)合。
⑥國(guó)際法存在非統(tǒng)一性和不確定性本質(zhì)上反映國(guó)家意志和國(guó)家利益,其體現(xiàn)的矛盾性是國(guó)際法發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)因。參見(jiàn)萬(wàn)霞:《論國(guó)際法的性質(zhì)與作用》,《外交學(xué)院學(xué)報(bào)》2000年第3期。
⑦“框架公約模式”指國(guó)際環(huán)境治理領(lǐng)域一般所采用的“多邊公約+議定書(shū)+附件”的立法方式。
⑧參見(jiàn)《國(guó)際刑事法院羅馬規(guī)約侵略罪修正案》第8條之二,第15條之二和第15條之三的規(guī)定。
⑨人本化是指人權(quán)法和人道法所包含的理念在其他公法領(lǐng)域所具有,或正在具有的反思和改革的影響力。在人本化影響下,國(guó)際法整體從國(guó)家中心向個(gè)人中心轉(zhuǎn)變。參見(jiàn)Theodor Meron:The Humanization of International Law. Leiden:Martinus Nijhoff Publishers, 2006, the part of Introduction.
⑩例如,有學(xué)者認(rèn)為系統(tǒng)性(coherence)應(yīng)當(dāng)成為法制化的構(gòu)成要素。參見(jiàn)Amin Alavi:Legalization of Development in the WTO: between Law and Politics. Alphen aan den Rijn: Kluwer Law International, 2009, pp. 59-64.
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責(zé)任編輯 楊在平