丁麗紅，朱智洺

(河海大學 商學院，江蘇 南京 211100)

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我國對東盟農產品出口效率及潛力研究
——基于隨機前沿引力模型

丁麗紅，朱智洺

(河海大學 商學院，江蘇 南京 211100)

運用隨機前沿引力模型，系統(tǒng)分析了我國對東盟國家的農產品出口效率及潛力。實證分析顯示：(1)貿易非效率因素是降低我國農產品出口效率的主要因素。東盟國家增加技術性貿易壁壘、加入APEC、與我國成立FTA均有助于提高我國農產品出口效率，其加重進口關稅水平，則會對我國農產品出口效率起到抑制作用。(2)東盟國家中，我國對馬來西亞、印度尼西亞、越南的農產品出口效率最高，對應的出口潛力提升空間較為狹?。粚μ﹪?、菲律賓、新加坡的農產品出口效率及出口潛力提升空間屬于居中位置；而對老撾、文萊、緬甸、柬埔寨4國的農產品出口效率低下，對應的出口潛力提升空間較為廣闊。最后提出了相應的對策和建議。

東盟；農產品出口；出口效率；出口潛力；隨機前沿

0　引言

從中國—東盟自由貿易區(qū)的“早期收獲計劃”開始，雙方就主要著重于農產品貿易，并把農業(yè)確定為五大重點合作領域之一。如今，東盟成為僅次于歐盟和美國的我國第三大貿易伙伴，我國則成為東盟的第一大貿易伙伴。自2007年以來，雙方農產品貿易總額從104.38億美元增長至249.00億美元，農產品貿易年增長率為13.68%，遠超過8.3%的平均商品貿易增長率。2014年，我國對東盟的農產品出口量占我國農產品出口總量的16.08%，所占比重大。然而，我國與東盟在農產品貿易中，長期處于貿易逆差狀態(tài)，且逐年上升，截至2014年，農產品貿易逆差達到16億美元。準確預測我國農產品進出口貿易發(fā)展趨勢，及時制定、調整適宜的貿易政策，不僅可以改善農產品貿易逆差的狀況，推動我國進出口貿易的良性發(fā)展，而且有利于改善民生，提高農民收入水平。

本文核心問題是準確預測我國對東盟的農產品出口效率及潛力。以往研究上述問題的方法為引力模型，模型中選取的變量為兩國GDP及距離，該模型是國際貿易實證分析的經典模型，已得到廣泛認可。后有學者[1-3]將引力模型逐漸豐富，加入了兩國人口、是否相鄰、是否為內陸國家、是否具有共同語言、是否是FTA成員等變量，也有學者[4]]從時間角度，建立了不同階段的貿易引力模型。雖然學者們提出了改進措施，但是傳統(tǒng)的引力模型立足于無摩擦貿易與冰山成本的原假設基礎之上，估計的是各種影響因素的平均效應。未能考慮到人為的非效率因素對貿易產生的影響，而且這種非效率因素進入殘差項，將會使得估計結果有偏差且不一致。為了克服以上弊端，有學者[5-7]利用隨機前沿引力模型對貿易效率和貿易潛力進行了估計，可以有效改善估計的不一致性。

借鑒以上研究成果，將隨機前沿引力模型引入到農產品貿易中來，測算中國對東盟的農產品出口效率及潛力空間，并對影響中國農產品出口效率的各項因素進行實證檢驗，從而彌補現(xiàn)有研究的不足。

1　研究方法及數(shù)據來源

1.1隨機前沿引力模型簡介

隨機前沿方法由Meeusen、Broeck和Aigner等(1997)提出，最初用于分析生產函數(shù)中的技術效率。由于貿易量與生產量在本質上類似，因此亦可用于分析各國貿易發(fā)展水平及潛力。將實際貿易量、貿易潛力及貿易效率分別表示為：

Tijt=f(Xijt,β)exp(vijt)exp(-uijt)

(1)

Tijt*=f(Xijt,β)exp(vijt)

(2)

TEijt=TijtTijt*=exp(-uijt)

(3)

式中：Tijt為第t期i國對j國的實際貿易水平；Tijt*為第t期i國對j國的貿易潛力值，表示前沿水平的貿易量，即t期i國對j國貿易可能的最大值，此時貿易非效率的影響為零，貿易被認為是無摩擦的?？梢姡Q易潛力的概念在隨機前沿引力模型和傳統(tǒng)引力模型中存在差別，前者的貿易潛力是一個最優(yōu)值，而后者是貼近實際貿易量的一個平均值；TEijt表示第t期i國對j國的貿易效率。Xijt為引力模型中影響貿易量的決定因素，包括各國GDP水平、各國人口、貿易兩國的距離、是否內陸等；β是隨機擾動項，vijt滿足經典計量假設，即vijt～iidN(0,σv2)；uijt代表貿易非效率項，且為了考察外生變量對貿易無效率的影響，進一步假設uijt，且獨立同分布且服從均值為mijt，方差為σu2的非負斷尾正態(tài)分布，uijt～iidN+(mijt，σu2)。

(4)

式(4)中，mijt對應的是貿易非效率值，Zijt表示導致貿易無效率的影響因素向量，δj為待估參數(shù)，wit為隨機誤差項。

利用Frontier4.1軟件，使用極大似然法對式(3)、式(4)同時進行估計，得到待估參數(shù)的結果。

1.2變量說明及數(shù)據來源

基于數(shù)據的可得性，選取2007～2014年與我國農產品貿易較為密切的25個貿易伙伴國(地區(qū))，包括日本、韓國、美國、澳大利亞、新加坡、巴西、德國、加拿大、馬來西亞、瑞士、香港、新西蘭、印度、印度尼西亞、泰國、巴基斯坦、墨西哥、柬埔寨、越南、智利、土耳其、老撾、菲律賓、文萊以及緬甸。

1.2.1隨機前沿引力模型具體設定為了測算雙方農產品出口效率值，根據上述理論模型的各變量意義，將我國對各國農產品出口量(EX)設為被解釋變量，將外國GDP(lnGDPjt)、中國GDP(lnGDPit)、外國人口(lnpopjt)、中國人口(lnpopit)、貿易距離(lndis)、是否內陸(Land)6個變量納入式(1)中，得到式(5)

lnEXijt=α0+α1lnGDPjt+α2lnGDPit+α3lnpopjt+α3lnpopjt+α4lnpopit+α5lndis+α5lnLand+εijt

(5)

我國農產品出口數(shù)據來源于商品貿易統(tǒng)計數(shù)據庫，按照國際貿易標準分類(StandardInternationalTradeClassification，簡稱：SITC)，參照Rev.4版本，選取農產品的編號為00～09、11、12、21、22、26、29、41、42、43。時間區(qū)間為2007～2014年。各國GDP數(shù)據、人口均來源于世界銀行數(shù)據庫(http://data.worldbank.org.cn/frontpage)；兩國的地理距離由地球在線(http://www.earthol.com/)測算，測量的是2個國家之間首都的距離；是否為內陸國家根據世界地圖得，若是為內陸國家則取1，不是則取0[10]。

1.2.2農產品出口非效率模型為了考察影響我國農產品出口效率的因素，將技術性貿易壁壘(tech)、關稅壁壘(tax)、是否是亞太組織成員(APEC)、與中國是否成立FTA(FTA)納入式(4)中，得到式(6)：

uijt=α1techjt+α2taxjt+α3APECjt+α4FTAjt+εijt

(6)

式(6)中，tech變量表示貿易對象國的TBT通報與SPS通報之和，用來表示技術性貿易壁壘；tax表示貿易對象國稅收占GDP比重，可以在一定程度上表示該國的關稅壁壘；APEC和FTA均為虛擬變量，APEC表示貿易對象國是否屬于亞太經合組織，若是APEC成員國，則為1，反之為0。FTA表示貿易對象國與中國之間是否存在自由貿易區(qū)，若存在，為1，反之則為0。εijt為隨機擾動項。

其中，TBT和SPS通報數(shù)目由中國WTO/TBT-SPS通報資訊網整理而來；各國的稅收占GDP之比來源于世界銀行數(shù)據庫；貿易對象國是否為亞太經合組織的數(shù)據來源于APEC官網；兩國是否建立自由貿易區(qū)的數(shù)據來自世界貿易組織網站。

2　模型結果與分析

2.1隨機前沿引力模型結果分析

表1給出了上述模型的分析結果。Log函數(shù)值和單邊LR檢驗值分別為-258.4312和75.8827，且單邊LR檢驗在1%的水平下顯著，具備一定的解釋能力。γ=0.9999，表明在模型中隨機擾動項極小，說明隨機前沿模型的設定是合理的，貿易非效率是影響我國農產品出口效率最主要的因素。

表1　實證檢驗結果1

注:***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平下顯著。下同。

從表1可知：(1)我國和農產品進口國GDP(GDPit、GDPjt)都具有顯著的正估計彈性，表明雙邊經濟實力的提升可以有效刺激我國農產品出口。(2)我國人口popit)、進口國的人口總量與農產品出口額存在負相關，且中國人口系數(shù)的絕對值大于貿易對象國，反映了我國內需龐大，對農產品的需求大于進口國的現(xiàn)象。此結論與譚秀杰[8]得出的結論相悖，原因可能是：進口國人口上升會帶來勞動力的上升，農產品自產量會增加，相應減少進口需求。我國人口上升，本國農產品內耗量上升，相應會減少農產品出口量。(3)貿易距離(dis)對農產品出口產生較大的負效應，滿足經典引力模型推斷，這與大多數(shù)研究結果相一致[9-10]。距離越遠，食品保鮮、儲藏難度加大，運輸成本增加，農產品出口量會降低。(4)內陸國家(Land)對我國農產品出口效率帶來抑制作用。內陸國家不僅交通不便，而且經濟條件相對落后，導致我國對該類國家的農產品出口較少。最后γ表示隨機擾動項中貿易非效率項所占比重，且高達0.9999，說明實際貿易水平和貿易潛力存在一定的差距，且差距主要來源于貿易非效率項。下面通過建立貿易非效率模型進一步對貿易非效率的影響因素進行研究。

2.2貿易非效率函數(shù)結果分析

用Eviews 6.0軟件，得出貿易非效率函數(shù)，如表2所示。

表2　實證檢驗結果2

模型擬合效果良好，F(xiàn)值通過5%的顯著性檢驗，說明貿易非效率因素是阻礙雙邊貿易的主要因素。

其中，(1)技術性貿易壁壘(techjt)與貿易非效率因素存在顯著負相關，即技術性貿易壁壘的存在有助于減少貿易非效率，原因可能是：第一，中國與發(fā)達國家的農產品貿易往來比較密集，而發(fā)達國家為保護本國的農業(yè)，設置較高的技術性貿易壁壘，這與現(xiàn)實符合。第二，正是由于高壁壘，促使我國在農產品質量、創(chuàng)新農產品種類上下功夫，通過提升自身的農產品價格和消費者好感度，相應地提高其他國家農產品進口額。(2)關稅壁壘(taxjt)對貿易非效率產生正向的彈性，且在1%的水平上顯著。為克服關稅壁壘的負面影響，我國應與東盟國家加強自貿區(qū)談判，致力于進一步降低關稅壁壘，不斷改善口岸通關條件，提高貿易便利化水平。(3)是否加入亞太經合組織(APEC)和成立自由貿易區(qū)(FTA)2個變量均通過10%的顯著性檢驗，對農產品貿易中存在的非效率因素有一定的阻礙作用。因此，應不斷促進亞太地區(qū)貿易投資自由化及便利化，降低關稅及非關稅壁壘，促進貿易全面自由化的實現(xiàn)。同時，加強成員國在農產品的稀缺品種培養(yǎng)等技術領域交流互動。

2.3農產品出口效率比較

運用Frontier 4.1軟件，測算出中國對東盟10國的農產品出口效率，時間跨度為2007～2014年，根據式(3)貿易效率TEijt的方程，當貿易非效率存在時，結果如圖1所示(根據隨機前沿模型計算整理所得)。

將東盟10國按農產品出口效率分為a、b、c 3組：a組：馬來西亞、越南、印度尼西亞；b組：泰國、新加坡、菲律賓；c組：其余東盟四國。

通過具體分析來看，a組中，我國對這3個國家的農產品出口效率呈“W”形，且我國對這3國的農產品出口效率最高?！霸缙谑斋@計劃”給雙邊農產品貿易打下了良好基礎，2006年約600種農產品關稅降為0，為雙邊農產品貿易帶來突破性進展，此時，我國的農產品出口效率處于歷史高位。受2008年金融危機的影響，出口效率有所下滑；伴隨著經濟大環(huán)境的好轉和中國—東盟自由貿易區(qū)的正式成立，農產品貿易又逐漸回暖，于2010年前后處于歷史最高水平。隨著自貿區(qū)的不斷深入，其他正常商品、敏感商品的關稅也逐漸放開，農產品出口出現(xiàn)替代效應，貿易效率又逐漸降低。2013年后，隨著雙邊貿易硬件、軟件設施的逐漸完善，農產品出口效率又開始逐漸上升。

b組中，我國對該3國的農產品出口效率一直處于中等區(qū)間，變動幅度不大，泰國、菲律賓兩國本身就是農產品生產大國，農產品貿易主要以出口為主，對我國的農產品進口需求較為疲軟。而新加坡是東盟中最發(fā)達的國家，對外農產品進口要求較高，設置了較多的非關稅貿易壁壘，我國出口的農產品質量難以匹配其高需求標準。

圖1　中國對東盟農產品出口效率圖

C組中，我國對柬埔寨、老撾、緬甸、文萊4國的出口效率偏低。文萊與新加坡類似，柬埔寨、老撾、緬甸屬于新加入東盟的3個成員國，本身經濟條件在東盟中處于較靠后位置，加之運輸條件落后，我國對該3國的農產品出口不足，農產品貿易潛力有待開發(fā)。

總體來說，隨著中國—東盟自由貿易區(qū)建設的不斷發(fā)展，貿易便利化水平逐漸提升，我國對東盟10國的農產品出口效率呈曲折上升之勢。

2.4出口增長空間比較

實際出口額與出口潛力的比值即為出口潛力，出口潛力與實際出口額的比值減去100%即為出口增長空間[6]。經測算，結果如表3所示。

表3　農產品出口增長空間比較　%

注:根據隨機前沿模型計算整理所得。

東盟國家中，我國平均農產品出口增長空間小于100%的貿易對象國包括馬來西亞、越南、印度尼西亞，出口潛力提升有限，出口增長空間較為狹小。因此，在未來的貿易往來中，我國需要開辟新型的貿易手段，尋找新的農產品貿易增長點。農產品進口增長空間較大的國家依次為老撾、柬埔寨、文萊及緬甸，對于該類進口潛力巨大型的國家，為刺激農產品進口需求，我國應該積極與該區(qū)域保持良好的貿易合作伙伴關系，探索當?shù)鼐用竦娘嬍沉晳T，做好農產品推廣工作，盡可能地增加貿易對象國居民對我國農產品的好感度。總體上，我國對東盟農產品出口增長空間高達664%，剔除極值(老撾)，東盟綜合農產品進口增長空間為291%，若中國—東盟自由貿易區(qū)升級版建成后，將對我國農產品出口增長起到更大的刺激作用。

3　結論與建議

3.1結論

運用隨機前沿引力模型，對中國出口東盟農產品的貿易效率及貿易潛力做出以下結論。

(1)我國GDP、東盟成員國的GDP均對我國農產品出口呈正彈性，我國人口、貿易對象國人口、貿易距離、內陸國家均對我國農產品出口有抑制作用。(2)貿易非效率因素是阻礙我國農產品出口效率的主要因素。(3)建立貿易非效率模型，得出技術性貿易壁壘、加入APEC、加入FTA有助于提高我國農產品出口效率，而貿易對象國加重關稅水平，會起到抑制作用。(4)東盟國家中，我國對馬來西亞、印度尼西亞、越南的農產品出口效率最高，對應的出口潛力提升空間較為狹小，需要尋找新的貿易增長點；泰國、菲律賓及新加坡屬于居中位置，不僅要利用好現(xiàn)有的貿易資源，還需要創(chuàng)新農產品貿易的新模式；而對老撾、文萊、緬甸、柬埔寨4國的農產品出口效率低下，對應的出口潛力提升空間較為廣闊，應當繼續(xù)挖掘當前的資源稟賦，努力提高對該4國的農產品出口水平。

3.2建議

為進一步提高我國對東盟國家的農產品出口效率，改善我國農產品貿易的長期逆差狀況，可以從以下4個方面著手。

(1)農產品出口結構多元化，匹配東盟消費需求。根據東盟消費者對農產品的偏好來生產對應的農產品種類，有助于減少農產品資源浪費現(xiàn)象，同時實現(xiàn)共贏。積極研究雙方農產品偏好，結合當?shù)氐娘嬍沉晳T，更好地制定出相應的農產品生產策略。促進農產品出口結構的多元化，建立一個網絡信息互換平臺，積極交換供求信息，反饋各自稀缺的農產品信息，最終實現(xiàn)消費需求和貿易結構良性互動。

(2)加強農業(yè)科技創(chuàng)新，提高農產品附加值。中國與東盟國農產品出口普遍存在附加值較低的情況，以初始農產品和初加工為主，處于產業(yè)鏈低端，存在較為嚴重的資源浪費現(xiàn)象。我國應該加強農業(yè)科技創(chuàng)新，進行新型農業(yè)培育、播種、生產，生產高附加值、深加工的農產品。

(3)妥善運用絲路基金，加強農業(yè)領域投資?？梢越⑥r業(yè)技術合作小組，深化“21世紀海上絲綢之路”沿岸國家在農業(yè)領域的合作，促進配套資金、技術的流動。積極更新農業(yè)設備，積極培養(yǎng)農業(yè)領域的高新技術人才，不斷加強農產品生產效率。鼓勵不同的農業(yè)企業(yè)聯(lián)合，在國外開展上下游合作，構建作物種植、收購、加工、倉儲、物流、貿易等涉農產業(yè)鏈，支持國內農業(yè)龍頭企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，引導已走出去的企業(yè)在國外開展本土化經營。

(4)推動農產品貿易自由化水平，提升雙方福利水平。在“21世紀海上絲綢之路”的倡議下，使雙方經濟體的自貿區(qū)自由化程度持續(xù)升級，主動降低本國的關稅及非關稅壁壘，加大配套基礎設施的改造，提供一個更加良好的貿易環(huán)境。通過進一步加強雙方政治、經濟的良性互動，增進了解，互通友誼。

[1] 徐慧.對中國—瑞士雙邊貿易潛力的引力模型分析[J].特區(qū)經濟,2015(1):97-100.

[2] 陳雯.中國—東盟自由貿易區(qū)的貿易效應研究——基于引力模型“單國模式”的實證分析[J].國際貿易問題,2009(1):61-66.

[3] 郝景芳.基于面板數(shù)據引力模型的中國對外貿易研究[D].北京：清華大學，2012.

[4] 程偉晶，馮帆.中國—東盟自由貿易區(qū)的貿易效應——基于三階段引力模型的實證分析[J].國際經貿探索，2014(2):4-16.

[5] 魯曉東，趙奇?zhèn)?中國的出口潛力及其影響因素——基于隨機前沿引力模型的估計[J].數(shù)量經濟技術經濟研究,2010(10):21-35.

[6] 賀書鋒,平瑛，張偉華.北極航道對中國貿易潛力的影響——基于隨機前沿引力模型的實證研究[J].國際貿易問題,2013(8):3-12.

[7] 劉海云，聶飛.金磚體系下中國雙邊出口效率及其影響因素分析——基于隨機前沿引力模型的實證研究[J].國際經貿探索,2015(1):16-27.

[8] 譚秀杰.21世紀“海上絲綢之路”貿易潛力及其影響因素——基于隨機前沿引力模型的實證研究[J].國際貿易問題,2015(2):3-12.

[9] 李豫新，楊萍.新疆對周邊國家農產品出口貿易潛力及其影響因素研究[J].價格月刊，2015(10)：86-92.

[10] 孫林，徐旭霏.東盟貿易便利化對中國制造業(yè)產品出口影響的實證分析[J].國際貿易問題,2011(8):101-109.

(責任編輯：管珊紅)

Research on Efficiency and Potential of China’s Agricultural Products Export to ASEAN Based on Stochastic Frontier Gravity Model

DING Li-hong, ZHU Zhi-ming

(School of Business, Hohai University, Nanjing 211100, China)

We apply Stochastic frontier gravity model to systematically research the efficiency and potential of China’s agricultural products export to the ASEAN countries. The results of empirical analysis show that: (1) The trade non-efficiency factors are the main factors that reduce the efficiency of China’s agricultural products export. If the ASEAN countries increase technical trade barriers, join in APEC, or become the members of FTA, these will be helpful to the improvement of the export efficiency. If the ASEAN countries increase the import tariff level, it will inhibit the export efficiency. (2) Among the ASEAN countries, the efficiency of China’s agricultural products export to Malaysia, Indonesia and Vietnam is higher, so the corresponding export potential promotion is smaller; the efficiency and potential of China’s agricultural products export to Thailand, Philippines and Singapore are moderate; the efficiency of China’s agricultural products export to Laos, Brunei, Burma and Cambodia is lower, thus the corresponding export potential promotion is larger. Finally, some corresponding countermeasures and suggestions are given.

ASEAN; Agricultural products export; Export efficiency; Export potential; Stochastic frontier

2016-03-14

國家社科基金“重大水利工程項目決策社會穩(wěn)定風險評估的公共參與機制研究”(14BSH021)。

丁麗紅(1990—)，女，浙江桐鄉(xiāng)人，碩士研究生，主要研究方向：國際貿易實務。

F746.12

A

1001-8581(2016)10-0106-05