王 昭，秦漢時(shí)，林麗珊，汪 鵬，2，3，趙黛青，2，3?

（1. 中國(guó)科學(xué)院廣州能源研究所，廣州 510640；2. 中國(guó)科學(xué)院可再生能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣州 510640；3. 廣東省新能源和可再生能源研究開(kāi)發(fā)與應(yīng)用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣州 510640；4. 中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

基于文獻(xiàn)計(jì)量的碳交易研究態(tài)勢(shì)分析*

王 昭1，2，3，4，秦漢時(shí)1，2，3，4，林麗珊1，汪 鵬1，2，3，趙黛青1，2，3?

（1. 中國(guó)科學(xué)院廣州能源研究所，廣州 510640；2. 中國(guó)科學(xué)院可再生能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣州 510640；3. 廣東省新能源和可再生能源研究開(kāi)發(fā)與應(yīng)用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣州 510640；4. 中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049）

本文基于Web of Science的SSCI和SCI-E數(shù)據(jù)庫(kù)，利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)碳交易研究領(lǐng)域的產(chǎn)出情況進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析。結(jié)果表明：碳交易研究的科研產(chǎn)出整體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其趨勢(shì)變化與關(guān)鍵事件的時(shí)間節(jié)點(diǎn)相吻合；美國(guó)在碳交易研究領(lǐng)域具有較強(qiáng)的影響力，中國(guó)雖然起步較晚，但近年來(lái)論文的影響力增長(zhǎng)迅速，中國(guó)科學(xué)院的發(fā)文數(shù)量位居研究機(jī)構(gòu)第一位；通過(guò)關(guān)鍵詞的詞頻分析，本文歸納出該研究領(lǐng)域的五個(gè)研究熱點(diǎn)，分別為行政政策、市場(chǎng)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)影響、替代效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)；有不少研究采用了模型工具，論文中采用的模型分析方法主要為投入產(chǎn)出模型、最優(yōu)化模型和一般均衡模型。

碳交易；文獻(xiàn)計(jì)量；態(tài)勢(shì)分析；詞頻分析；TDA軟件

0 前 言

《京都議定書(shū)》首次把市場(chǎng)機(jī)制作為促進(jìn)溫室氣體減排的新路徑，碳排放權(quán)交易制度（簡(jiǎn)稱(chēng)“碳交易”）在這樣一種背景之下應(yīng)運(yùn)而生，其目的是在總量控制的前提下，引入市場(chǎng)機(jī)制，以最小的成本實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排［1］。

目前，大量學(xué)者針對(duì)碳交易機(jī)制進(jìn)行了不同層面的研究。康艷兵等從制度層面探討碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題［2-4］，鄭爽等從政策比較視角總結(jié)碳交易與碳稅的孰優(yōu)孰劣［5-7］，湯鈴等從經(jīng)濟(jì)角度分析碳交易對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的綜合影響［8-10］，崔金星等從法律角度提出與碳交易相配套的法律法規(guī)建設(shè)問(wèn)題［11-13］。碳交易研究是個(gè)復(fù)雜的學(xué)術(shù)問(wèn)題，本文從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度對(duì)研究碳交易的文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析，希望能夠反映碳交易相關(guān)研究的熱點(diǎn)和態(tài)勢(shì)，為全國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的設(shè)計(jì)運(yùn)行提供借鑒。

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是借助文獻(xiàn)各種特征的數(shù)量，采用數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)方法來(lái)描述、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)的圖書(shū)情報(bào)學(xué)分支學(xué)科［14］。近年來(lái)，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法在各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用［15-20］。因此，本文利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法對(duì)全球最為重要的科研論文數(shù)據(jù)庫(kù)SSCI和SCI-E收錄的文章進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索和量化處理，分析碳交易的研究熱點(diǎn)、重要方法等問(wèn)題，為研究碳交易的學(xué)者提供參考。

1 研究方法

1.1 文獻(xiàn)檢索

本文所有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來(lái)源于 Web of Science平臺(tái)下的SCI-E和SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)。為了提高被檢索文獻(xiàn)與碳交易研究的相關(guān)程度，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中1989-2015年的文獻(xiàn)進(jìn)行了標(biāo)題檢索，其檢索條件如下：

檢索式：TI=（（carbon* or CO2* or carbon dioxide* or emission*） and trad*）

文獻(xiàn)類(lèi)型：Article、Proceeding paper、Review

語(yǔ)言類(lèi)型：English

檢索時(shí)間：2016.03.21

文獻(xiàn)篇數(shù)：1 274篇

將最終的檢索結(jié)果導(dǎo)入 TDA（Thomson Data Analyzer）軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，在對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行清洗、合并和去重之后，再利用MS-Excel對(duì)清洗后的結(jié)果進(jìn)行計(jì)算、分類(lèi)和匯總，最終的結(jié)果以圖表形式直觀顯示。

結(jié)果顯示：1989-2015年間，共有來(lái)自50個(gè)國(guó)家或地區(qū)708家研究機(jī)構(gòu)的1 083位學(xué)者（8篇佚名作者除外）以第一作者身份在SCI-E和SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的期刊上發(fā)表 1 274篇論文，其總被引用次數(shù)為17 584次，篇均被引次數(shù)為13.8次。（無(wú)特殊說(shuō)明時(shí)，國(guó)家或地區(qū)、研究機(jī)構(gòu)均為第一作者所在地。）

1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)

基于被檢索出來(lái)的1 274篇文獻(xiàn)，本文采用篇均被引次數(shù)、h指數(shù)和合作度等評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)碳交易領(lǐng)域的研究關(guān)注點(diǎn)分布和影響力水平進(jìn)行綜合分析。

式中：N為該領(lǐng)域的文章總數(shù)；當(dāng)φi分別表示第 i篇文章的作者、機(jī)構(gòu)和國(guó)家個(gè)數(shù)時(shí)，C分別為作者、機(jī)構(gòu)和國(guó)家的合作度。

2 統(tǒng)計(jì)結(jié)果和數(shù)據(jù)分析

2.1 整體趨勢(shì)

如圖1所示，1989-1996年間，碳交易研究的文獻(xiàn)開(kāi)始零星出現(xiàn)，數(shù)量基本保持穩(wěn)定；1997-2004年間，碳交易研究的文獻(xiàn)數(shù)量出現(xiàn)較大幅度的增長(zhǎng)，與1997年《京都議定書(shū)》的簽訂有較大的關(guān)聯(lián)；2005-2010年間，碳交易研究的文獻(xiàn)呈近似指數(shù)增長(zhǎng)狀態(tài)，與歐盟2005年建立歐洲碳交易（EU-ETS）市場(chǎng)以及 2009年哥本哈根會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間契合；2011-2015年間，發(fā)文量雖然有波動(dòng)，但整體趨于較快增長(zhǎng)，這反映了全球經(jīng)濟(jì)放緩的新形勢(shì)下，碳交易市場(chǎng)發(fā)展受到影響。研究者們更多從碳市場(chǎng)運(yùn)行效果和完善方面展開(kāi)研究，中國(guó)試點(diǎn)碳市場(chǎng)的啟動(dòng)，也促進(jìn)了碳交易研究的開(kāi)展。

圖1 1989-2015年碳交易論文年度發(fā)展態(tài)勢(shì)Fig. 1 Annual development trend of carbon trading research in 1989-2015

2.2 作者分析

如表1所示，發(fā)文量最高的作者是CASON T N，其次是BOHRINGER C和CHEN Y H篇均被引次數(shù)最高為PETERS G P的165.50次，其次是SU B的56.67次以及CASON T N的29.88次；PETERS G P使用投入產(chǎn)出模型分析了國(guó)際貿(mào)易中隱含碳排放問(wèn)題及其對(duì)氣候政策制定的影響［23］，SU B使用投入產(chǎn)出模型分析了空間產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)貿(mào)易中隱含碳排放的影響［24］。h指數(shù)不小于6的學(xué)者只有CASON T N和SU B兩位，不小于4的學(xué)者則有9位。綜合考慮論文數(shù)量、篇均被引和h指數(shù)，可知CASON T N、PETERS G P、SU B、BOHRINGER C和CHEN Y H這幾位學(xué)者的論文更多地受到大家關(guān)注。

表1 主要作者的碳交易論文發(fā)文量、h指數(shù)及引用情況Table 1 Carbon trading publications，h index and citations of main authors

2.3 地區(qū)和機(jī)構(gòu)的發(fā)文量分析

從圖2可以看出，在Top 10國(guó)家或地區(qū)中，美國(guó)、中國(guó)、英國(guó)位居論文數(shù)量排行榜的前三位，其中美國(guó)的論文數(shù)量高于中、英兩國(guó)的論文總和。從洲際分布來(lái)看，歐洲占據(jù)前10個(gè)國(guó)家或地區(qū)的5席，亞洲占據(jù)2席，美洲占據(jù)2席，大洋洲占據(jù)1席；隨著碳交易市場(chǎng)在亞洲國(guó)家間的逐步展開(kāi)，未來(lái)亞洲地區(qū)的發(fā)文國(guó)家和發(fā)文量都將有所增加，中國(guó)發(fā)表的論文總數(shù)進(jìn)入Top 1。

如圖3，盡管中國(guó)的碳交易研究工作起步較晚，但2012年之后，中國(guó)的論文數(shù)量出現(xiàn)較快的增長(zhǎng)，這與中國(guó)政府在 2012年開(kāi)展全國(guó)碳交易試點(diǎn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)相吻合；2014年，中國(guó)的論文數(shù)量首次超過(guò)美國(guó)位居全球首位；2015年，在美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)等主要國(guó)家的論文數(shù)量出現(xiàn)較大幅度下滑的背景下，中國(guó)的論文數(shù)量依然保持快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，這與中國(guó)將在 2017年開(kāi)展全國(guó)碳交易市場(chǎng)的態(tài)勢(shì)相呼應(yīng)。

圖2 碳交易論文數(shù)Top10國(guó)家的發(fā)文量Fig. 2 Paper quantities about carbon trading of top 10 nations

圖3 碳交易論文數(shù)Top5國(guó)家的逐年發(fā)文量Fig. 3 Paper quantities about carbon trading of top 5 nations per year

圖4 列舉了Top10科研機(jī)構(gòu)的發(fā)文量，其中，美國(guó)有3家機(jī)構(gòu)入圍，中國(guó)有2家機(jī)構(gòu)位列其中，中國(guó)科學(xué)院以15篇的論文數(shù)量位居第一位，排在其后的是加州大學(xué)伯克利分校和麻省理工大學(xué)。表明我國(guó)的研究機(jī)構(gòu)在碳交易研究領(lǐng)域的科研產(chǎn)出方面并不落后于歐美國(guó)家，已經(jīng)具備與國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)并駕齊驅(qū)的實(shí)力。

圖4 碳交易論文數(shù)Top10機(jī)構(gòu)的發(fā)文量Fig. 4 Paper quantities about carbon trading of top 10 institutions

2.4 地區(qū)和機(jī)構(gòu)的影響力分析

如表2所示，在碳交易研究的主要國(guó)家或地區(qū)影響力分布中，美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)的h指數(shù)位列前三，中國(guó)則緊隨其后。在影響力水平方面，中國(guó)的篇均被引次數(shù)為8.36次，落后于挪威、美國(guó)、英國(guó)等國(guó)家，反映出我國(guó)學(xué)者在該研究領(lǐng)域的整體影響力水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍然存在較大差距。

表2 主要國(guó)家碳交易論文的影響力分布Table 2 Impact distribution in carbon trading papers of the main nations

中國(guó)科學(xué)院的文章數(shù)量位居第一（見(jiàn)圖4），但由表3可知，篇均被引次數(shù)和h指數(shù)均相對(duì)落后于其他一流的科研機(jī)構(gòu)。h指數(shù)在7以上的機(jī)構(gòu)有加州大學(xué)伯克利分校、格羅寧根大學(xué)、麻省理工大學(xué)、南森研究所、新加坡國(guó)立大學(xué)，反映出他們?cè)诟哔|(zhì)量文章方面的影響力水平。其中，新加坡國(guó)立大學(xué)和麻省理工大學(xué)的篇均被引次數(shù)分別位居第一和第二。

表3 主要機(jī)構(gòu)碳交易論文的影響力分布Table 3 Impact distribution in carbon trading papers of the main institutions

2.5 主要刊物

碳交易研究領(lǐng)域Top 10的刊物的發(fā)文量如表4所示。其中，發(fā)文量最多的刊物為Energy Policy，約占發(fā)文總數(shù)的十分之一，其次是Climate Policy和Environmental Science & Economics在發(fā)文量前十的刊物中，有4家刊物被SCI-E數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，有6家刊物被SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄。

表4 碳交易論文數(shù)TOP 10刊物的發(fā)文量Table 4 Paper quantities about carbon trading of top 10 publications

2.6 合作度分析

隨著碳交易研究領(lǐng)域規(guī)模的不斷擴(kuò)大，該研究領(lǐng)域的合作協(xié)同關(guān)系更加趨于密切。如圖5所示，合作程度體現(xiàn)在三個(gè)層面：作者層面、機(jī)構(gòu)層面和國(guó)家層面。作者層面和機(jī)構(gòu)層面的合作度呈現(xiàn)總體上升趨勢(shì)，國(guó)家層面的合作度基本保持穩(wěn)定。另外，從整體上看，三個(gè)層面的合作度分別為2.78、1.81和1.26，即碳交易研究領(lǐng)域的每一篇文獻(xiàn)，平均有2.78個(gè)合作作者，來(lái)自1.81個(gè)研究機(jī)構(gòu)和1.26個(gè)國(guó)家。

圖5 1998-2015年的碳交易論文合作度Fig. 5 Cooperation degree of carbon trading papers between 1998 and 2015

2.7 學(xué)科分布

如圖6所示，碳交易研究文獻(xiàn)主要分布在環(huán)境研究、環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源與燃料四個(gè)研究領(lǐng)域，這反映出當(dāng)前針對(duì)碳交易的研究主要集中在環(huán)境學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，政治、法律、公共管理等人文視角的研究雖然有所切入，不過(guò)在研究熱度方面依然落后于環(huán)境視角的研究。從時(shí)間演化上看，碳交易研究的跨學(xué)科交叉趨勢(shì)也越來(lái)越明顯，未來(lái)該研究領(lǐng)域的新突破口可能在社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)的學(xué)科交匯點(diǎn)處。

圖6 碳交易論文數(shù)Top 10學(xué)科的發(fā)文量Fig. 6 Paper quantities about carbon trading of top 10 subjects

2.8 研究方向及熱點(diǎn)分析

（1）碳交易法規(guī)和政策。為了積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化，各國(guó)政府制定了諸如氣候政策、環(huán)境政策、能源政策、碳政策、排放政策等不同的政策組合來(lái)確保全球應(yīng)對(duì)氣候變化目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。與上述政策組合并行存在的還有稅收和法律法規(guī)，它們都是通過(guò)強(qiáng)制的行政手段來(lái)保證碳減排任務(wù)的有效落實(shí)。

（2）市場(chǎng)機(jī)制，包括供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制。碳交易除了是政策的產(chǎn)物之外，也是市場(chǎng)機(jī)制在氣候變化領(lǐng)域的拓展應(yīng)用。供求機(jī)制是通過(guò)配額的緊缺或富裕來(lái)調(diào)節(jié)碳市場(chǎng)，以達(dá)到新的市場(chǎng)均衡；價(jià)格機(jī)制則主要發(fā)揮價(jià)格的調(diào)節(jié)優(yōu)勢(shì)，致力于實(shí)現(xiàn)最小化的交易成本；競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入能夠有效刺激企業(yè)和個(gè)人自覺(jué)主動(dòng)地加入碳減排工作；風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制描述了市場(chǎng)自身存在的缺陷，因而也就需要政府通過(guò)制定不同的政策措施來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的失靈。

（3）宏觀經(jīng)濟(jì)影響。宏觀經(jīng)濟(jì)影響是衡量碳交易整體成效的重要指標(biāo)。既不能因?yàn)榄h(huán)境保護(hù)的需要犧牲了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，也不能因?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)分追求而忽視對(duì)環(huán)境的保護(hù)，如何通過(guò)巧妙的制度安排，同時(shí)實(shí)現(xiàn)碳減排和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一雙重目標(biāo)，正是碳交易機(jī)制不同于其他政策工具之處。此外，碳交易并不局限于區(qū)域之間，由于碳信用的存在，它已經(jīng)成為跨國(guó)貿(mào)易的一部分，自然而然地需要納入經(jīng)濟(jì)影響考核的范圍。

（4）替代效應(yīng)。替代效應(yīng)從本質(zhì)上講其實(shí)是機(jī)會(huì)成本的另一種表述。碳減排能否順利進(jìn)展，一方面取決于技術(shù)因素和能源替代的發(fā)展程度，另一方面也取決于減排后所給予的補(bǔ)償安排是否合適。碳交易的實(shí)施能夠極大地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，加快能源替代的步伐，與此同時(shí)，若配合以合理的補(bǔ)償制度則可有效解決早期碳減排成本負(fù)擔(dān)過(guò)重的不良局面。

（5）環(huán)境效應(yīng)。保護(hù)生態(tài)環(huán)境是實(shí)行碳交易機(jī)制的總目標(biāo)?？刂铺嫉呐欧牛瑲w根結(jié)底還是要控制能源的消耗，合理調(diào)整能源結(jié)構(gòu)；而減排受重視的程度，從一定層面上可以反映出減排工作的進(jìn)展程度；減排成本則是減排能否順利實(shí)現(xiàn)的重要制約，降低減排成本將極大地提升減排效應(yīng)。只有合理評(píng)估環(huán)境效應(yīng)所產(chǎn)生的影響，協(xié)調(diào)好人與自然的關(guān)系，才能解決好制約人類(lèi)發(fā)展的環(huán)境瓶頸問(wèn)題。

表5 碳交易論文熱點(diǎn)關(guān)鍵詞及其分類(lèi)匯總Table 5 Summary of hot keywords and classification about carbon trading

2.9 模型方法分析

通過(guò)對(duì)作者關(guān)鍵詞的匯總分析，我們能夠找出在碳交易研究領(lǐng)域常用的模型與分析方法，如表6所示，主要以投入產(chǎn)出分析、最優(yōu)化分析和一般均衡分析為主。其中投入產(chǎn)出分析以投入產(chǎn)出表為分析架構(gòu)，主要用于分析國(guó)際貿(mào)易中不同國(guó)家或地區(qū)之間［25-26］、不同省份之間［27］、不同產(chǎn)業(yè)之間［28］的碳排放流動(dòng)問(wèn)題；可計(jì)算一般均衡模型（computable general equilibrium，CGE）以一般均衡分析為理論依據(jù)，主要用于碳交易市場(chǎng)的評(píng)價(jià)問(wèn)題，如碳交易制度對(duì)減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響［29-30］、碳價(jià)格對(duì)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)整體均衡的影響［31］、氣候政策對(duì)社會(huì)福利的影響［32］等；最優(yōu)化模型以環(huán)境成本最低、社會(huì)效用最大為原則，既從宏觀層面分析行業(yè)和公司供應(yīng)鏈中的碳排放成本問(wèn)題［33-34］，還從微觀層面分析電力需求與政策選擇之間的優(yōu)化問(wèn)題［35］。

雖然這三種分析方法各有側(cè)重，但從本質(zhì)上講，都是為了研究如何在約束條件下實(shí)現(xiàn)效益最大化的問(wèn)題，這就為我們提供了研究碳交易問(wèn)題最基本的出發(fā)點(diǎn)。其他諸如分解分析、委托代理分析、博弈論、全生命周期分析、線性規(guī)劃分析等分析方法各有其邏輯側(cè)重，通過(guò)不同的分析架構(gòu)來(lái)對(duì)碳交易研究進(jìn)行多視角切入，這也為我們研究碳交易問(wèn)題提供了不同角度的啟發(fā)。當(dāng)然，由于碳交易研究本身就是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，其研究方法并不只限于表 6所列的8種，其余如最小二乘分析、快照模型等方法都在碳交易研究中有所應(yīng)用。

表6 碳交易研究主要模型方法匯總Table 6 Summary of main models about carbon trading

3 結(jié) 論

本文基于Web of Science平臺(tái)的SSCI和SCI-E數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)檢索1989-2015年間碳交易研究領(lǐng)域的英文文獻(xiàn)，利用TDA和MS-Excel軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和統(tǒng)計(jì)分析后得出了以下結(jié)論：

（1）碳交易研究的文獻(xiàn)數(shù)量整體呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而且其趨勢(shì)變化與關(guān)鍵事件的時(shí)間節(jié)點(diǎn)相吻合。1997年，《京都議定書(shū)》簽訂后，碳交易研究的論文數(shù)量有了初步的增長(zhǎng)；2005年，歐洲率先建立EU-ETS市場(chǎng)，論文數(shù)量的增長(zhǎng)速度開(kāi)始加快，并在2009年的哥本哈根會(huì)議之后達(dá)到短時(shí)的高峰；受全球經(jīng)濟(jì)下滑的影響，2011年碳交易研究的論文產(chǎn)出出現(xiàn)大幅下滑，隨之2012年中國(guó)政府宣布建立全國(guó)碳交易試點(diǎn)，論文數(shù)量又出現(xiàn)大幅度反彈，特別是中國(guó)的論文產(chǎn)出從該年開(kāi)始大幅度增長(zhǎng)并在2014年迅速超過(guò)美國(guó)成為論文數(shù)量上的第一產(chǎn)出國(guó)。

（2）歐美國(guó)家在碳交易研究領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位：雖然美國(guó)的發(fā)文數(shù)量在2014年被中國(guó)超越，但在高質(zhì)量論文影響力方面仍然居首。中國(guó)近年來(lái)的論文數(shù)量有了較快的增長(zhǎng)，但在論文的綜合影響力方面仍與發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定的差距。發(fā)文量最多的研究機(jī)構(gòu)是中國(guó)科學(xué)院，最具影響力的研究機(jī)構(gòu)是新加坡國(guó)立大學(xué)和麻省理工大學(xué)。

（3）通過(guò)對(duì)碳交易研究的作者關(guān)鍵詞進(jìn)行詞頻分析，歸納匯總出了該研究領(lǐng)域的五類(lèi)研究熱點(diǎn)：行政政策、市場(chǎng)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)影響、替代效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)。有不少碳交易研究論文采用了模型工具，其所使用的主要模型方法為投入產(chǎn)出模型、最優(yōu)化模型和一般均衡模型。

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Emission Trading Research Trend Analysis Based on Bibliometric

WANG Zhao1，2，3，4，QIN Han-shi1，2，3，4，LIN Li-shan1，WANG Peng1，2，3，ZHAO Dai-qing1，2，3
（1. Guangzhou Institute of Energy Conversion，Chinese Academy of Sciences，Guangzhou 510640，China；2. Key Laboratory of Renewable Energy，Chinese Academy of Sciences，Guangzhou 510640，China；3. Guangdong Provincial Key Laboratory of New and Renewable Energy Research and Development，Guangzhou 510640，China；4. University of Chinese Academy of Sciences，Beijing 100049，China）

Based on SSCI and SCI-E of Web of Science，the research output of emission trading has been analyzed by using bibliometric method in this paper. The results show that，the total research output of carbon trading research keeps increasing and the focusing arguments coincide with the time of related key events. The United States has the strongest influence in the emission trading research fields. Although China started to conduct related researches quite late，the impact of related papers was growing rapidly in recent years. The number of articles published by Chinese Academy of Sciences ranked the first place among the research institutes. By adopting frequency analysis of keywords，it is concluded there are five focuses in the emission trading research field: emission trading policy，market mechanism，economic impact，substitution effect and environmental effect. Many studies adopted different modeling tools such as input-output models，optimization models and general equilibrium models.

emission trading；bibliometric；trend analysis；word frequency analysis；Thomson Data Analyzer （TDA）

TK-9；G350

A

10.3969/j.issn.2095-560X.2016.05.013

2095-560X（2016）05-0417-08

王 昭（1992-），男，碩士研究生，主要從事碳排放權(quán)交易理論研究及其制度設(shè)計(jì)。

秦漢時(shí)（1985-），男，博士研究生，主要從事可再生能源技術(shù)評(píng)價(jià)。

林麗珊（1962-），女，高級(jí)工程師，主要從事文獻(xiàn)情報(bào)與信息檢索。

汪 鵬（1981-），男，博士，副研究員，主要從事能源戰(zhàn)略與低碳規(guī)劃研究。

趙黛青（1958-），女，博士，研究員，主要從事能源戰(zhàn)略與低碳規(guī)劃研究。

2016-06-13

2016-08-20

廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2015A070704038）；中國(guó)科學(xué)院廣州能源研究所所長(zhǎng)創(chuàng)新培育基金（y407pc1001）

? 通信作者：趙黛青，E-mail：zhaodq@ms.giec.ac.cn