張夢茹

（430070 中南財經(jīng)政法大學知識產(chǎn)權研究中心 湖北 武漢）

中國成為世界知識產(chǎn)權發(fā)展的主要推動力——WIPO 2015年《世界知識產(chǎn)權指標》評析

張夢茹

（430070 中南財經(jīng)政法大學知識產(chǎn)權研究中心 湖北 武漢）

2015年12月14日，世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）發(fā)布2015年度《世界知識產(chǎn)權指標》報告，就2014年全球知識產(chǎn)權活動的最新發(fā)展態(tài)勢作出分析，報告提供了全球各國家/地區(qū)的知識產(chǎn)權指標。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明2014年全球知識產(chǎn)權活動仍十分活躍，各國知識產(chǎn)權申請量、授權量大都出現(xiàn)不同幅度的增長，有效知識產(chǎn)權數(shù)量持續(xù)增加，知識產(chǎn)權國際化保護趨勢增強，中國成為世界知識產(chǎn)權發(fā)展的重要推動力量。

世界知識產(chǎn)權指標；專利；商標；申請量

一、2015年《世界知識產(chǎn)權指標》報告的發(fā)布背景及基本概況

隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的到來，知識產(chǎn)權成為各國參與國際競爭的重要武器、對外投資的重要資本，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略成為各國國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，世界各國知識產(chǎn)權事業(yè)不斷取得新進展。2006 年世界知識產(chǎn)權組織（以下簡稱“WIPO”）首次發(fā)布《世界專利報告》，根據(jù)全球?qū)＠y(tǒng)計數(shù)據(jù)介紹發(fā)明專利申請、授權、分布情況以及專利制度發(fā)展趨勢。此后每年一期，至2008年共發(fā)布三期①。2009年，WIPO在《世界專利報告》的基礎上，將其擴展為《世界知識產(chǎn)權指標》報告。自2009年以來，WIPO陸續(xù)發(fā)布了七份《世界知識產(chǎn)權指標》報告。2015年12月14日，WIPO發(fā)布《2015年世界知識產(chǎn)權指標》報告（以下簡稱2015《指標》報告）②，對全球各國家/地區(qū)的知識產(chǎn)權發(fā)展狀況進行年度綜合統(tǒng)計調(diào)查?！吨笜恕穲蟾娴臄?shù)據(jù)主要來源于WIPO統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫③，報告公布了全球各國家/地區(qū)的年度知識產(chǎn)權（包括專利、商標、工業(yè)產(chǎn)品外觀設計、植物品種等）申請量、授權量、分布領域、有效量等情況的初步統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并對其進行了全面地統(tǒng)計分析。

二、2015年《世界知識產(chǎn)權指標》的主要內(nèi)容

2015《指標》報告主要分為四個部分，涉及專利、實用新型、商標、工業(yè)品外觀設計以及植物品種等知識產(chǎn)權領域，對本年度世界各國家/地區(qū)的知識產(chǎn)權活動最新發(fā)展態(tài)勢進行統(tǒng)計調(diào)查分析，并附有大量數(shù)據(jù)和表格。此部分筆者著重就2015《指標》中專利、實用新型、商標領域的數(shù)據(jù)予以分析介紹。

（一）專利

1.專利申請量和授權量增速放緩

根據(jù)全球147個國家/地區(qū)專利機構的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年全世界創(chuàng)新者共提交268萬件專利申請，其中包括180萬件居民申請和90萬件非居民申請。同比增長4.5%，相比過去四年7%～10%的增長率，增幅有所減緩。自2001年以來，專利授權量隨著專利申請量的持續(xù)增長而快速增長，但是2013年、2014年增幅日趨減緩。2014年全球?qū)＠跈嗫偭考s118萬件，同比增長0.3%，這一增幅是2000年至今的最低增幅，報告指出本年度下滑的主要原因在于日本特許廳授權量的大幅度減少。

2.亞洲日趨成為全球?qū)＠顒又行?/p>

2014年，全球受理專利申請量排名前5位的國家/地區(qū)為：中國（928177件）、美國（9578802件）、日本（325989件）、韓國（210292件）和歐盟（152662件），其中有三個位于亞洲。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中國受理的專利申請量多于美國專利商標局和日本專利局受理申請量的總和，若照當前的趨勢發(fā)展下去，中國國家知識產(chǎn)權局將成為世界上首個年受理專利申請量達一百萬件的局。同時，亞洲2004年受理的專利申請量占全球年受理量的49%，這一比重在2014年增長至60%，這標志著過去十年里世界專利活動的中心從歐洲和北美洲逐漸的向亞洲轉移，甚至可以說是轉移至中國。

3.專利申請和授權活動多集中于高收入國家

2014年中國受理申請數(shù)量的顯著增加，中上等收入國家占全球總受理專利申請數(shù)量的比重從2004年的12.4%上升至2014年的38.5%，但是高等收入國家受理的專利申請量仍然占到了全球總申請量的58.4%。相比之下，中低等收入國家的受理量僅為2.7%，相比2004年（2.4%）變化很是輕微。此外，各經(jīng)濟發(fā)達國家2014年的專利授權量占全球?qū)＠偸跈嗔康?4.6%，相比2004年的85%有所下降，卻依然占有很大份額，中等收入國家僅占24.7%。新興經(jīng)濟體的專利授權量近年來持續(xù)增長，但這也很大程度上是由于非本國居民所獲專利授權量的顯著增加。

4.實用新型專利的申請量出現(xiàn)下滑

2014年，全球?qū)嵱眯滦蛯＠纳暾埩繛?48900件，比上一年度降低3%，這是自1998年以來其申請量首次出現(xiàn)下滑。其中，中國知識產(chǎn)權局的受理申請量約為868511件，德國和美國各約14000件，韓國和烏克蘭各約9000件。

實用新型專利的申請量98%為本國居民申請，和發(fā)明專利活動相比，捷克、中國香港（SAR）、菲律賓、斯洛伐克和烏克蘭是實用新型活動更為活躍。

（二）商標

1.商標申請量與注冊量持續(xù)增長

2014年全球商標申請量約為519萬件，相比2013年增長6.9%，相比2000年幾乎翻了一番。其中，中國申請量較上一年度增長18.2%，占全球商標申請量總增幅的80%。全球注冊的商標申請量2014年達349萬件，較上一年度增長16.3%。中國知識產(chǎn)權局對本年度商標注冊量增長的貢獻最大，占總增長量的70%，這很大程度上是由于中國加快了商標審查的效率。與此同時，巴西是增長幅度最大的國家，其商標注冊增長幅度為132%，而澳大利亞、加拿大、韓國等國家則都出現(xiàn)了不同幅度的下降。

2.居民申請量的增長幅度較大

2014年，多數(shù)國家/地區(qū)的商標注冊申請量的增長是由于居民申請量的大幅度增長，居民注冊申請量占到了全球總申請量的75%。相比上一年本國居民注冊申請量和非本國居民申請量，2014年本國居民申請量的增長幅度為8.6%，而非居民注冊申請則出現(xiàn)1.4%的下滑幅度。2015《指標》報告顯示，由于中國的本國居民商標注冊申請量的顯著增加，全球商標注冊申請中的非本國居民注冊申請量占比由2008年的34.4%下降至2014年的24.2%。

3.中等收入國家商標活動趨于活躍

全球商標注冊申請量排名前20位的知識產(chǎn)權局中，15個來自高收入經(jīng)濟體，4個來自中上收入國家（巴西、中國、墨西哥、土耳其），一個來自中低等收入國家（印度）。與2004年前后相比，近年來中上等收入國家的商標活動日趨活躍，其商標注冊申請量所占份額由2004年的27.9%上升至2014年的44.4%。在中等收入和低等收入國家中，巴基斯坦、菲律賓、和也門的年商標注冊申請量增長幅度較大。

4.全球約36.4%的有效商標在中美日三國

2014年，根據(jù)全球124個局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全球有效商標約3310萬件，相比2013年增長約13%。中國的有效商標量約為840萬件，同比增長15.9%，美國為185萬件，日本為180萬件。中美日三國的有效商標占到了全球有效商標的1/3以上。

（三）工業(yè)產(chǎn)品外觀設計

1.外觀設計申請量近20年來首次減少

工業(yè)產(chǎn)品外觀設計申請量近20年均呈持續(xù)增長的態(tài)勢，但這一趨勢在2014年出現(xiàn)了變化。2014年，全球工業(yè)品外觀設計申請量約為854400件，相比2013年下降了9.9%，這一下降很大程度上歸結于中國國家知識產(chǎn)權局居民申請量的減少。其中居民申請量的下降幅度為9.1%，非居民申請量的下降幅度為1.9%。

2000年至2012年全球工業(yè)產(chǎn)品外觀設計授權量持續(xù)增長，在2013年出現(xiàn)下滑，2014年全球工業(yè)產(chǎn)品外觀設計授權量相比2013年下降6.2%約為601100件。

2.中國居民申請量出現(xiàn)大幅度下降

中國2014年共受理564555件工業(yè)產(chǎn)品外觀設計申請，相比2013年下降13.3%，這是自1985年中國開始受理工業(yè)品外觀設計申請以來首次出現(xiàn)下滑，其中97.1%是本國居民申請。

受理申請量排名前20位的知識產(chǎn)權局的受理量占全球總受理量的91.9%，其中11個局的工業(yè)產(chǎn)品外觀設計申請量在2014年出現(xiàn)不同程度的下滑，而9個受理申請量增長的國家中，增幅較大的為伊朗（+83.7%）、印度（+9.6%）和摩洛哥（+9.2%）。

三、2015年《世界知識產(chǎn)權指標》的綜合分析

隨著國際科技競爭日益激烈，全球進入信息化時代的步伐不斷加快，衡量一個國家和地區(qū)知識產(chǎn)權指標的意義日益凸顯。2015《指標》報告構建一套綜合性較強的、具體量化的指標體系，較為全面的評估了全球知識產(chǎn)權活動與知識產(chǎn)權發(fā)展狀況，是衡量世界知識產(chǎn)權發(fā)展狀況的重要指標，反映世界知識產(chǎn)權發(fā)展趨勢的風向標，也是推動世界知識產(chǎn)權制度構建的實際需要，對知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展有非常重要的意義。

（一）世界知識產(chǎn)權發(fā)展狀況整體呈上升趨勢

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年世界知識產(chǎn)權狀況仍舊呈上升趨勢，專利、商標、植物品種等知識產(chǎn)權的申請量與授權量均保持增長，各國家/地區(qū)知識產(chǎn)權綜合發(fā)展指標基本保持平穩(wěn)增長。盡管工業(yè)產(chǎn)品外觀設計的申請量出現(xiàn)小幅度下滑，但這并不足以影響全球知識產(chǎn)權迅猛發(fā)展的勢頭。這很大程度上是由于經(jīng)濟飛速發(fā)展，知識產(chǎn)權的重要性愈發(fā)凸顯，世界各國的知識產(chǎn)權保護意識增強，知識產(chǎn)權制度逐漸建立并日趨完善，各國共同致力于發(fā)展知識產(chǎn)權事業(yè)，從而將知識產(chǎn)權事業(yè)不斷推向前進。

（二）知識產(chǎn)權國際化保護的趨勢增強

隨著經(jīng)濟全球化和科學技術的迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權的商業(yè)重要性及其對全球經(jīng)濟的作用日益彰顯，20世紀以來知識產(chǎn)權的發(fā)展體現(xiàn)為不斷的權利擴張，知識產(chǎn)權保護的國際化等方面。報告指出，跨國公司是知識產(chǎn)權國際化發(fā)展進程的主力軍。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近年來高收入經(jīng)濟體的域外知識產(chǎn)權申請量增加，中低收入經(jīng)濟體受理的非本國居民申請量顯著增加、跨國公司所持有的專利族覆蓋兩個專利局以上的比例也在大幅度增長，這些都表明知識產(chǎn)權保護的國際化已經(jīng)成為世界各國知識產(chǎn)權發(fā)展的主流趨勢。

（三）不同收入經(jīng)濟體的知識產(chǎn)權發(fā)展水平不均衡

2015《指標》報告顯示，2014年知識產(chǎn)權指標全球范圍內(nèi)存在著很大的差異：高收入國家知識產(chǎn)權發(fā)展水平明顯高于中低收入國家。報告顯示，專利受理申請量排名前20位的國家中有13個是高收入國家，其余5個為中等收入國家。近年來，中低收入國家受理的專利申請量顯著增加，這也大都是來自非本國居民申請量增加的貢獻。

此外，筆者注意到，隨著世界經(jīng)濟的進步和發(fā)展，新興經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展水平逐漸提高，以中國為代表的新興經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體的知識產(chǎn)權發(fā)展水平明顯提高，對世界知識產(chǎn)權發(fā)展狀況的影響力也在進一步的提升。

四、2015年《知識產(chǎn)權指標》對我國的啟示

一是中國連續(xù)多年成為全球知識產(chǎn)權總申請量排名第一的國家，成為世界知識產(chǎn)權發(fā)展的最主要推動者。近年來中國在專利申請、商標注冊申請、植物品種申請方面均呈現(xiàn)出迅猛增長的勢頭，各知識產(chǎn)權申請量均居于世界前列，其中專利申請量在2004年至2014年間增長了七倍。這表明隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施，知識產(chǎn)權保護環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不斷得到優(yōu)化，國內(nèi)各主體的創(chuàng)新能力進一步提升，科技創(chuàng)新活動蓬勃發(fā)展。這也是當今中國高度重視創(chuàng)新活動，重視知識產(chǎn)權工作的必然結果。

二是中國居民PCT申請量顯著增長，通過知識產(chǎn)權國際條約獲得國際保護的數(shù)量持續(xù)增加。2015《指標》報告顯示，2014年中國與美國的PCT申請增長量占到了全球總增長量的87%，其中中國的PCT申請量（25548件）比上一年度增長18.7%。另一方面，通過知識產(chǎn)權國際保護條約獲得國際保護的商標與工業(yè)產(chǎn)品外觀設計的數(shù)量也在顯著增加。這是我國積極參與國際知識產(chǎn)權活動，通過簽署諒解備忘錄、合作協(xié)議、深入?yún)⑴c多邊知識產(chǎn)權磋商與規(guī)則制定等方式，不斷加深與世界各國在知識產(chǎn)權領域的溝通與合作所取得的重大成就。

三是中國居民發(fā)明專利申請量與授權量均位居世界前列，但專利質(zhì)量不高、人均擁有量較低。自2012年中國超過日本成為最大的專利申請來源國后，與其他來源國申請數(shù)量的差距也在近三年進一步的拉大。中國專利數(shù)量快速增長的成就顯著的同時也引來眾多質(zhì)疑，其中存在著發(fā)明專利授權比例不高、人均發(fā)明專利擁有量較低、專利族單局覆蓋比例高（約85%）等問題。這表明我國在專利數(shù)量迅速增加的同時，應當更加注重專利數(shù)量和質(zhì)量的平衡發(fā)展。

四是中國居民的商標申請注冊活動多集中在本國境內(nèi)進行，缺乏海外品牌運營意識。近年來中國國際商標的申請量、注冊量及有效數(shù)量逐年穩(wěn)步提高，但商標活動中我國約96%的申請活動在本國進行，而相比高等收入國家高比例的海外品牌申請注冊活動，進入具體國家的中國商標數(shù)量還不夠多。這說明2014年在海外進行商標國際申請的中國企業(yè)的布局規(guī)模相對較小，這與近年來中國產(chǎn)品的知名度有所提升、但國際知名品牌產(chǎn)品較少的實際情況相符。這表明我國隨后的商標戰(zhàn)略應該高度重視繼續(xù)培育中國國際知名品牌，引導、鼓勵企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群從產(chǎn)品經(jīng)營、資產(chǎn)經(jīng)營向品牌經(jīng)營過渡，加強海外商標注冊，扶持和引導國際商標覆蓋面廣的典型企業(yè)，從而以龍頭企業(yè)帶動整體產(chǎn)業(yè)鏈的全面發(fā)展。

注釋：

①這三期的主要內(nèi)容，參見學術委員會《學術成果精編》2009年第3期《2006－2008<世界專利報告>分析》，其中2008年《世界專利報告》也涵蓋了部分實用新型專利的數(shù)據(jù)。

②原文參見：http：//www.wipo.int/ipstats/en/wipi/

③這些數(shù)據(jù)主要來自于WIPO的年度知識產(chǎn)權統(tǒng)計調(diào)查及通過專利合作條約（PCT）、馬德里條約和海牙公約進行國際申請/注冊等知識產(chǎn)權活動的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。