倪志敏，榮良驥

（甘肅省科學技術情報研究所，甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

甘肅省專利與科技投入因素影響程度分析
——基于高校、科研院所和企業(yè)的對比

倪志敏，榮良驥△

（甘肅省科學技術情報研究所，甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，甘肅 蘭州 730000）

本文利用相關回歸模型原理，通過對高校、科研院所和企業(yè)的專利對R&D投入相關指標做相關系數研究，利用最小二乘法估計模型參數，并對模型進行回歸方程的顯著性檢驗及回歸系數的顯著性檢驗，通過結論比對R&D相關指標對高校、科研院所和企業(yè)的專利申請的影響大小。

專利；相關性；GDP；R&D投入

中國是專利大國，專利申請數量大，但是中國的專利利用水平并不高，專利市場的管理不佳，沒有一個有序的管理機制，專利意識的不強，都是影響專利事業(yè)發(fā)展的重要原因。專利申請量不但是評價一個地區(qū)專利體系運作水平指標，也是衡量一個地區(qū)創(chuàng)新能力的指標。因此，影響專利的科技投入指標更能從側方位反映一個地區(qū)對科技研發(fā)的重視程度，R&D相關投入指標能夠反映高校、科研院所和企業(yè)，甚至于地區(qū)的科技創(chuàng)新力和市場競爭力。本文對甘肅省專利申請受理量對當地GDP的拉動相關程度，R&D投入對專利申請的影響程度。

1　甘肅省專利產出關聯分析

1.1甘肅省專利申請與GDP相關性分析

專利是科技活動產出的重要成果，是技術進步或創(chuàng)新的測度指標，其在被收購投資或被直接投入生產后計入一個國家的GDP總量。在經濟發(fā)達的國家或地區(qū)中，科技投入相對較大，專利產出也相對較多，技術創(chuàng)新效率較高；而一個國家或地區(qū)的科技力量強，技術創(chuàng)新效率高、產出大，又可以促進經濟發(fā)展得更快。所以GDP與專利產出之間存在著必然的相關性。

目前，國內外在專利產出分析方面的研究十分豐富。美國著名科學學家普賴斯最先把科學研究的產出放入經濟活動的內容中來研究，他指出一個國家的科技論文產出數量基本上與該國的經濟體量大小呈現相關性，定性表現為經濟體量大則科技論文及專利等產出就多，其中國家經濟體量的大小由其國民生產總值GDP來測度。本文利用2004年-2014年甘肅省專利授權量與地區(qū)生產總值數據，從定量的角度研究甘肅省專利產出與GDP之間相關性表現。如圖專利授權量與GDP發(fā)展趨勢的折線圖，隨著專利授權量的增加，GDP也在不斷增加。如圖1所示。

圖1　2004-2014年甘肅省專利授權量與GDP發(fā)展趨勢

利用最小二乘法估計模型參數，并對模型進行回歸方程的顯著性檢驗及回歸系數的顯著性檢驗。設因變量y代表GDP與自變量x代表專利授權量有統(tǒng)計上的線性關系，其線性回歸模型為：y=1.05x+ 1731.43當專利授權量每增加1個單位時，GDP平均增加1.05個單位，專利授權量幾乎是以1∶1的比例在拉動著GDP的增長。

1.2甘肅省專利申請和R&D投入相關性分析

由于專利在不同層面上反映著技術創(chuàng)新活動的狀況與水平，且R&D與技術創(chuàng)新的關系非常密切，所以吸引了眾多學者從分析R&D投入與專利產出之間的關系入手來探討這個問題。

2004年-2014年甘肅省專利申請量與R&D人員折合全時當量、R&D經費內部支出中的數據代入

公式：

2　高校、科研院所和企業(yè)專利與R&D投入相關程度對比

2014年甘肅省高等院校專利申請數目為1058件，比2004年共增加了935件，翻了將近10倍，除在2009年有顯著的下降外，其余各年均保持增長態(tài)勢，尤其是在2008年，比2005年多增加了4倍之多。2004-2014年，這11年期間的年平均增長速度為47.0%。選取了2004-2014年期間甘肅省高等院校的R&D單位數、R&D人員折合全時當量、R&D。經費內部支出作為投入指標，專利申請數作為產出指標，進行相關性研究。

表1　2004-2014年甘肅省高等院校專利申請和R&D投入相關系數

從表1中看出，R&D單位數與專利申請量為中度相關，R&D人員折合全時當量與專利申請、R&D經費內部支出與專利申請量為低度相關。經檢驗專利申請量與R&D單位數p值p-value為0.03，專利申請量與R&D人員折合全時當量p值p-value為0.34，專利申請量與R&D經費內部支出p值p-value為0.33。若顯著性水平為0.05，則因專利申請量與R&D單位數p值都小于而拒絕原假設，認為專利申請量與R&D單位數總體都存在相關性；因專利申請量與R&D人員折合全時當量、R&D經費內部支出p值都大于而接受原假設，認為專利申請量與R&D單位數總體都不存在相關性，因此選擇研究專利申請數與R&D單位數的關系。

利用R語言中運用plot函數專利申請量與R&D單位數的趨勢，得出R&D單位數對專利申請量有一定的影響，隨著R&D單位數的增加，專利申請量也相應的增加。采用最小二乘法進行回歸估計，通過Eviews得到回歸方程：y=37.5-1067.0，通過計算顯示R&D單位數對專利申請量有顯著作用，當R&D單位數每增加一個單位時，專利申請量平均增加37個單位。這項結果反映出，在高等院中R&D單位數對于專利申請數的強大拉動力。

3　研究結論

3.1三大主體專利與R&D投入相關程度對比

表2　R&D指標對三大主體專利申請與科技投入相關性

從表2顯示，與R&D單位數相關程度最大的是科研機構的專利申請量，表現為高度相關；與R&D人員折合全時當量相關程度最大的也是科研機構的專利申請量，表現為中度相關；與R&D經費內部支出相關程度最大的是企業(yè)的專利申請量，表現為高度相關。科研機構是匯集了高級人才的地方，增加科研機構數量，才能吸納更多的高技術人才，有利于科研機構的發(fā)展創(chuàng)新；而對于企業(yè)來講，高新技術產業(yè)成為已經成為提高企業(yè)產值的動力，如果想獲得更高利益，相應的各級政府應給予的投資援助，才能推動企業(yè)創(chuàng)新，才能得以發(fā)展，提高高新技術企業(yè)的存活率。

3.2三大主體對R&D投入敏感程度對比

表3　三大主體專利申請對R&D指標的敏感程度

從表3顯示，對于R&D經費和人員的投入雖然可以帶動帶動三大主體專利申請量，但相對于R&D單位數，其作用已經變得非常小。而R&D單位數對于三大部門專利申請量影響程度由大到小依次為高等院校、科研機構和企業(yè)，并且R&D對高校專利申請的影響程度遠遠高于科研機構和企業(yè)。由于高等院校一直是科技創(chuàng)新的源頭，是培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的基地，同時也是尖端人才的聚集地，增加R&D活動單位數量，讓高校人才有用武之地，逐漸成為促進當前專利產出的重中之重。與此同時，也應適當增加科研機構與企業(yè)的R&D單位數，使三大主體科研資源得到更廣泛合理的應用。對于R&D經費和人員的投入雖然可以帶動帶動三大主體專利申請量，但相對于R&D單位數，其作用已經變得非常小。而R&D單位數對于三大部門專利申請量影響程度由大到小依次為高等院校、科研機構和企業(yè)，并且R&D對高校專利申請的影響程度遠遠高于科研機構和企業(yè)。由于高等院校是技術創(chuàng)新的源頭，也是培養(yǎng)高、尖、精人才的搖籃和高技術人才的聚集地，增加R&D活動單位數量，讓高等院校人才有用武之地，逐漸成為促進當前專利產出的重中之重。與此同時，也應適當增加科研機構與企業(yè)的R&D單位數，使三大主體科研資源得到更廣泛合理的應用。

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榮良驥，20038789@qq.com.