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        民生證券屢遭降級和整改元氣大傷 上半年利潤同比降幅高達(dá)九成

        2016-11-02 16:04:45薛玉敏
        投資者報 2016年36期
        關(guān)鍵詞:泛海責(zé)令經(jīng)紀(jì)

        薛玉敏

        今年民生證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新增開戶被暫停,加之今年資本市場低迷,公司經(jīng)營雪上加霜,上半年凈利潤下滑高達(dá)九成

        近日,證券業(yè)協(xié)會公布了券商上半年財務(wù)數(shù)據(jù)。由于資本市場低迷,券商整體利潤同比都有大幅下降,其中更是有幾家券商的表現(xiàn)出乎意料。

        民生證券便是一例。上半年,民生證券營收5.97億元,而去年同期高達(dá)18.6億元,下降幅度高達(dá)68%;凈利潤僅有629萬元,去年同期為0.92億元,同比降幅高達(dá)93%。凈利潤排名亦是下降了65位,降至116名。民生證券到底發(fā)生了什么?

        《投資者報》記者向民生證券電話采訪,該公司前臺人員表示,會與品牌部相關(guān)聯(lián)系人聯(lián)系,但令人遺憾的是,直到截稿前,仍然沒有聯(lián)系。

        記者從其控股股東——泛??毓砂l(fā)布的半年報中找到,公司也承認(rèn)民生證券在經(jīng)紀(jì)、自營等主要業(yè)務(wù)模塊收益不理想,導(dǎo)致民生證券整體經(jīng)營業(yè)績低于預(yù)期。

        新開戶業(yè)務(wù)被暫停影響大

        盡管上半年券商整體的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)都出現(xiàn)了大幅波動,但是民生證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下滑幅度超出預(yù)期。

        根據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至9月14日,民生證券交易規(guī)模為7994億元,第一名的華泰證券的證券交易量高達(dá)14.7萬億元,民生排名50位,名次排名下降了5個名次。

        《投資者報》記者了解到,民生證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易規(guī)模排名下降和公司新開證券賬戶被暫停有關(guān)。

        此前有媒體報道,民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部在時任營業(yè)部總經(jīng)理許靜期間,發(fā)售的“民生證券新三板基金”產(chǎn)品到期后無法兌現(xiàn)本息。

        根據(jù)投資者稱,此案直接牽扯投資者逾300人,間接牽扯上千人,涉案金額高達(dá)10億元左右。按照相關(guān)規(guī)定,許靜被山西證監(jiān)局認(rèn)定不恰當(dāng)人選,并按照有關(guān)規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調(diào)查。目前公安機關(guān)尚未進一步披露案情。

        彼時,民生證券官網(wǎng)回應(yīng)稱,基金合同及公章都是假的,是總經(jīng)理許靜個人行為,“本案是由營業(yè)部多名員工協(xié)同完成的詐騙,目前,民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部經(jīng)營正?!?。但受害的投資者們顯然不買賬,不斷通過各種途徑爭取權(quán)益。

        不過,根據(jù)泛??毓晒?,因該事件證監(jiān)會對民生證券下發(fā)了《關(guān)于民生證券股份有限公司進行通報批評的函》(機構(gòu)部函【2015】 3381 號)。證監(jiān)會函中認(rèn)定,未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動(公安機關(guān)尚未披露案情),但指出民生證券在內(nèi)部控制、經(jīng)營管理方面存在問題。

        基于上述核查情況,今年1月6日泛海公告稱,中國證監(jiān)會決定對民生證券采取如下行政監(jiān)管措施:一是責(zé)令限期改正;二是責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù),于2016年6月底前提交檢查和整改報告;三是責(zé)令暫停新開證券賬戶六個月,暫停期間民生證券不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。同時,山西證監(jiān)局對民生證券太原長風(fēng)街證券營業(yè)部采取責(zé)令限期改正并責(zé)令暫停新開證券賬戶一年的監(jiān)管措施,并將許靜認(rèn)定為不適當(dāng)人選,并依照有關(guān)規(guī)定將許靜詐騙案移交稽查立案調(diào)查。

        在今年1月的公告里,泛海控股表示,民生證券是一家綜合券商,新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶對民生證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)較小,但是半年過去,整個公司的利潤出現(xiàn)了大幅下滑,可見此次處罰讓公司元氣大傷。

        泛??毓稍诎肽陥罄镞€提到,上半年民生證券業(yè)績表現(xiàn)不佳,還因為自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)了問題。

        由于公司沒有公布民生證券具體的財務(wù)數(shù)據(jù),記者只能從上市公司十大流通股股東來一探究竟。Wind數(shù)據(jù)顯示,今年上半年,民生證券持有中國寶安、岳陽林紙、索菲亞、圣陽股份、合誠股份、中恒電氣、佳都科技、東方精工。

        令記者詫異的是,民生證券重倉持有的上述幾家公司,上半年的表現(xiàn)與整個大盤相比還算不錯。因此,記者猜測,民生證券自營表現(xiàn)不佳,有可能是其他持有的股票,抑或割肉了表現(xiàn)不好的股票。

        券商評級再次回落至c級

        民生證券近年來在資本市場之路并不平坦,2013年就因保薦項目天能科技造假被證監(jiān)會處罰,當(dāng)年券商分類評級被“一降到底”。

        2013年民生證券就因投行業(yè)務(wù)問題頻發(fā)評級被“一降到底”。彼時民生證券保薦項目天能科技曝出嚴(yán)重造假,除公司本身多位高管被處罰之外,民生證券被認(rèn)為在事件中負(fù)有不可推卸的責(zé)任。證監(jiān)會對民生證券給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入100萬元,并處以200萬元罰款;對保薦人鄧德兵、劉小群給予警告,并處以15萬元罰款,并認(rèn)定二人為市場禁入者。隨后的2014年和2015年,民生證券逐步緩過神來,2014年連升三級錄得B級,2015年再升一級至BB級。

        除此之外,在當(dāng)年證監(jiān)會組織的財務(wù)核查當(dāng)中,民生證券亦有過半保薦項目“撤單”,對保薦項目把關(guān)能力之低劣可見一斑。

        但沒有想到的是,此次暫停開戶等處罰再次導(dǎo)致2016年評級重回C級。

        泛??毓稍诎肽陥罄镆蔡岬?,公司將加強公司的合規(guī)建議。但是由于C級的評級,民生證券很多新業(yè)務(wù)開展受限,利潤恢復(fù)增長還有待檢驗。

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