楊智峰，汪　偉，吳化斌

(1.上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201209；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)經(jīng)研究所，上海200433；3.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 高等研究院，上海200433)

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技術(shù)進(jìn)步與中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

楊智峰1,2，汪偉2，吳化斌3

(1.上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201209；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)經(jīng)研究所，上海200433；3.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 高等研究院，上海200433)

文章基于非均衡增長(zhǎng)的視角系統(tǒng)研究了中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因問(wèn)題。在厘清中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立兩部門(mén)的中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型進(jìn)行數(shù)值模擬，據(jù)此擬合中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，并對(duì)模型經(jīng)濟(jì)的機(jī)制進(jìn)行分析，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行情況，探討中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因和機(jī)制。研究表明：(1)從供給側(cè)角度考察，輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對(duì)變化是中國(guó)工業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因；而重工業(yè)相對(duì)于輕工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)步率，是中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因。(2)重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)輕工業(yè)產(chǎn)出具有溢出效應(yīng)。(3)重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)高于輕工業(yè)時(shí)，投資率呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額逐步下降，同時(shí)重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額保持穩(wěn)定和略有增長(zhǎng)，從而使得重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)。其政策含義為：政府在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面應(yīng)將更多的政策支持、人力資源和物質(zhì)資源等重點(diǎn)配置于重工業(yè)，尤其是配置于基礎(chǔ)性或高科技行業(yè)，而非是輕工業(yè)，推動(dòng)重工業(yè)相對(duì)于輕工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)步率，從而有力地推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)和制造業(yè)的雙重升級(jí)；建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，對(duì)使用本國(guó)重工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行投資生產(chǎn)的企業(yè)，給予稅收抵免、退稅補(bǔ)貼等政策予以鼓勵(lì)支持。

技術(shù)進(jìn)步；工業(yè)結(jié)構(gòu)；升級(jí)

一、引　言

近年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，《中國(guó)制造2025》提出了加快推進(jìn)實(shí)施制造業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略，制造業(yè)是工業(yè)的主要組成部門(mén)，推進(jìn)制造業(yè)升級(jí)也即推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，因此，對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問(wèn)題進(jìn)行考察具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。供給側(cè)改革是近期熱點(diǎn)，那么從供給側(cè)角度考察，是什么因素推動(dòng)了工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，其內(nèi)在的機(jī)制又是什么，本文嘗試通過(guò)建立理論模型并模擬實(shí)際的中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化過(guò)程，對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行探討。

在工業(yè)化進(jìn)程中，工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的趨勢(shì)呈現(xiàn)一定的規(guī)律性。Hoffmann(1958)指出，隨著一國(guó)工業(yè)化的推進(jìn)，工業(yè)結(jié)構(gòu)中重工業(yè)比重逐漸增加，即霍夫曼系數(shù)(輕工業(yè)凈產(chǎn)值與重工業(yè)凈產(chǎn)值之比)逐漸下降。Syrquin和Chenery(1989)在對(duì)108個(gè)國(guó)家1950-1983年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后指出，在工業(yè)化進(jìn)程中，工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化無(wú)論國(guó)家大小都有許多共同特征：工業(yè)化初期產(chǎn)業(yè)部門(mén)在總產(chǎn)出中所占的份額保持不變，工業(yè)化中期產(chǎn)業(yè)部門(mén)占總產(chǎn)出的份額在工業(yè)化初期增加，但隨后不再進(jìn)一步增加，工業(yè)化后期產(chǎn)業(yè)部門(mén)(包括紙業(yè)印刷業(yè)、基礎(chǔ)金屬業(yè)、金屬制品業(yè)與機(jī)械設(shè)備制造業(yè))占總產(chǎn)出的份額約從3%增加到10%，是工業(yè)占總產(chǎn)出份額增加的主要原因。楊智峰等(2014)分析了1992-2010年中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，在工業(yè)化進(jìn)程中，工業(yè)占GDP的比重上升，同時(shí)重工業(yè)占工業(yè)的比重逐漸增加。干春暉等(2011)提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)，他們用泰爾指數(shù)來(lái)描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性，用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量指數(shù)，他們的度量方法是基于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)均衡與各產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率水平相同的假設(shè)。戴魁早(2012和2014)使用泰爾指數(shù)來(lái)描述工業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性，同時(shí)使用工業(yè)中第三類(lèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第一、二類(lèi)產(chǎn)值之比作為工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的度量，并對(duì)中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)因進(jìn)行了實(shí)證分析。

國(guó)內(nèi)外相關(guān)理論文獻(xiàn)主要解釋農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的產(chǎn)出和勞動(dòng)的變化，大致可分為兩類(lèi)，一類(lèi)從需求角度進(jìn)行分析，如Kongsamut等(2001)認(rèn)為，產(chǎn)品間需求的收入彈性不同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，即隨著資本積累和收入增長(zhǎng)，需求將由低收入彈性的產(chǎn)品(如食品)轉(zhuǎn)向高收入彈性的產(chǎn)品(如服務(wù)業(yè))，從而導(dǎo)致部門(mén)間產(chǎn)出和生產(chǎn)要素的比重發(fā)生變化。Foellmi 和Zweimüller(2008)指出，新產(chǎn)品自身收入彈性的變化會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，當(dāng)新產(chǎn)品剛出現(xiàn)時(shí)，是收入彈性較高的奢侈品；當(dāng)它即將淘汰時(shí)，是收入彈性較低的必需品。新產(chǎn)品不斷引入，導(dǎo)致新產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和舊產(chǎn)業(yè)的萎縮。李尚驁和龔六堂(2012)內(nèi)生化了產(chǎn)品的非一致性偏好，解釋了中國(guó)農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的產(chǎn)值和勞動(dòng)份額的變化。

另一類(lèi)從供給角度進(jìn)行分析，如Ngai和Pissarides(2007)認(rèn)為，部門(mén)間TFP(全要素生產(chǎn)率)增長(zhǎng)率的差異會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，如果產(chǎn)品間的替代彈性滿足一定條件，勞動(dòng)份額將轉(zhuǎn)移至TFP增長(zhǎng)率高的部門(mén)。Acemoglu和Guerrieri(2008)指出，農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷來(lái)源于要素稟賦差異和資本深化，資本深化將提高資本密集型部門(mén)的相對(duì)產(chǎn)出，但會(huì)導(dǎo)致資本和勞動(dòng)從資本密集型部門(mén)流出。Alvarez-Cuadrado和Van Long (2011)認(rèn)為，部門(mén)間資本和勞動(dòng)的替代彈性不同將會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，隨著資本的不斷積累，替代彈性高的部門(mén)的資本份額提高、勞動(dòng)份額將會(huì)下降。Mao和Yao(2010)考察了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的產(chǎn)值和勞動(dòng)變化的推動(dòng)因素。

本文試圖從非均衡增長(zhǎng)的角度解釋中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因。首先厘清中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，然后建立兩部門(mén)的中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化模型，進(jìn)行數(shù)值模擬，擬合中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，并對(duì)模型經(jīng)濟(jì)的機(jī)制進(jìn)行分析，結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行情況，探討中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因和機(jī)制。本文與以往文獻(xiàn)的不同之處在于以下幾個(gè)方面：

新古典理論假設(shè)生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，競(jìng)爭(zhēng)均衡的結(jié)果是不同部門(mén)之間生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率相同，錢(qián)納里等(1989)提出的“非均衡增長(zhǎng)”是與新古典理論相背離的經(jīng)濟(jì)制度的特征，“非均衡增長(zhǎng)”屬于“次優(yōu)論”范疇，產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率是不同的，而且不收斂。本文基于非均衡增長(zhǎng)理論(將工業(yè)分為兩個(gè)邊際生產(chǎn)率不同的部門(mén))，嘗試構(gòu)建動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡模型并進(jìn)行數(shù)值模擬，對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因進(jìn)行理論探討。此外，本文模型構(gòu)建的是一個(gè)兩部門(mén)的分析框架，同時(shí)基于非均衡增長(zhǎng)的理論，將工業(yè)分為資本密集型(重工業(yè))與勞動(dòng)密集型(輕工業(yè))兩個(gè)邊際生產(chǎn)率不同的部門(mén)，因此本文不考察工業(yè)結(jié)構(gòu)合理化或優(yōu)化，只考察工業(yè)結(jié)構(gòu)高度化或工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的問(wèn)題。

由于理論與實(shí)證的對(duì)應(yīng)，我們沒(méi)有在工業(yè)內(nèi)部再做進(jìn)一步的細(xì)分部門(mén)。本文使用中國(guó)數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間為1978-2012年，如果用輕重工業(yè)增加值考察該時(shí)期的霍夫曼系數(shù)(見(jiàn)第二部分圖4)可知，中國(guó)的霍夫曼系數(shù)雖有起伏，但主要是從1左右向小于1變化，因此可以得出中國(guó)在該時(shí)期主要處于重工業(yè)化階段，基于此判斷本文將工業(yè)分為輕重工業(yè)兩個(gè)部門(mén)，這也與《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)工業(yè)的劃分一致。同時(shí)，霍夫曼系數(shù)的變化(先升后降)實(shí)際上也反映了改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)跌宕起伏的重工業(yè)化過(guò)程。

反映中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的模型，既存在增長(zhǎng)趨勢(shì)，也有短期沖擊，在建立模型進(jìn)行數(shù)值模擬時(shí)，國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)通常只單獨(dú)考慮其中的一個(gè)方面。本文通過(guò)建立兩部門(mén)的中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化模型，采取先消除模型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，得到一個(gè)波動(dòng)模型，考察短期沖擊，然后再還原增長(zhǎng)趨勢(shì)進(jìn)行數(shù)值模擬，這樣的處理更為合理準(zhǔn)確。

本文得到的主要研究結(jié)論是：輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對(duì)變化是中國(guó)工業(yè)(產(chǎn)出)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因，而重工業(yè)相對(duì)于輕工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)步率，是中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因；重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)輕工業(yè)產(chǎn)出存在溢出效應(yīng)；重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化敏感，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)高于輕工業(yè)時(shí)，投資率呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額逐步下降，同時(shí)重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)。通過(guò)這些分析結(jié)論，我們可以解讀出相關(guān)的政策含義。

二、中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)

本文使用《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的重工業(yè)增加值數(shù)據(jù)作為重工業(yè)產(chǎn)出，用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的工業(yè)增加值減去重工業(yè)增加值后得到的數(shù)據(jù)作為輕工業(yè)產(chǎn)出，*《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的工業(yè)增加值和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的輕重工業(yè)增加值之和并不相等，且《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中輕重工業(yè)增加值的統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生數(shù)次變化，由于重工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)入門(mén)檻，因此本文選擇《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的重工業(yè)增加值數(shù)據(jù)作為重工業(yè)產(chǎn)出，并用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中的工業(yè)增加值減去重工業(yè)增加值后得到的數(shù)據(jù)作為輕工業(yè)產(chǎn)出。并分別用生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)和生活資料價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；使用《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中輕重工業(yè)的資產(chǎn)合計(jì)作為輕重工業(yè)資本，并統(tǒng)一用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；使用《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》中輕重工業(yè)的年平均勞動(dòng)人數(shù)作為輕重工業(yè)投入生產(chǎn)的勞動(dòng)。

在1978-2012年間中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，見(jiàn)圖1中國(guó)工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化和圖2中國(guó)工業(yè)中輕重工業(yè)勞動(dòng)份額的變化。

圖1　中國(guó)工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化　　　　圖2　中國(guó)工業(yè)中輕重工業(yè)勞動(dòng)份額的變化

圖3　中國(guó)工業(yè)中輕重工業(yè)資本份額的變化　　　　圖4　中國(guó)霍夫曼系數(shù)的變化

由圖1至圖4可知，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的工業(yè)結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：1.工業(yè)中輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額變化較大，但是勞動(dòng)和資本份額變化不大、基本保持穩(wěn)定。輕重工業(yè)產(chǎn)出份額尤其在1994年之后變化較大，如1998年輕工業(yè)產(chǎn)出份額為65%，達(dá)到峰值，重工業(yè)產(chǎn)出份額為35%；而2008年輕工業(yè)產(chǎn)出份額只有31.47%，重工業(yè)產(chǎn)出份額卻高達(dá)68.53%(見(jiàn)圖1)。然而，輕重工業(yè)的勞動(dòng)和資本份額的變動(dòng)則基本保持穩(wěn)定，重工業(yè)勞動(dòng)份額始終遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)勞動(dòng)份額最高為62.75%，最低為55.13%，其變化曲線類(lèi)似于一條水平線；輕工業(yè)勞動(dòng)份額最高為44.87%，最低為37.25%，其變化曲線同樣幾乎是一條水平線(見(jiàn)圖2)。重工業(yè)資本份額也始終遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)資本份額約為70%，其變化曲線雖有起伏但基本類(lèi)似于一條水平線；輕工業(yè)資本份額約為30%，其變化曲線同樣雖有起伏但類(lèi)似一條水平線(見(jiàn)圖3)。2.工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化大致可以分為3個(gè)階段(見(jiàn)圖1)：第一階段為1978年至1994年，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平，呈現(xiàn)膠著狀態(tài)；第二階段為1995年至1998年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額；第三階段為1999年至2012年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢(shì)，該階段以2004年為界又可分為兩個(gè)時(shí)期：2004年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮?。?004年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，2012年重工業(yè)產(chǎn)出份額為66.66%，輕工業(yè)產(chǎn)出份額為33.34%。3.霍夫曼系數(shù)的變化同樣可以分為3個(gè)階段，印證了工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化(或工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化)(見(jiàn)圖4)：第一階段為1978年至1994年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值在1附近波動(dòng)，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)維持狀態(tài)；第二階段為1995年至1998年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額上升且輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)去工業(yè)化趨勢(shì)；第三階段為1999年至2012年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈下降趨勢(shì)，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)重工業(yè)化(或升級(jí))趨勢(shì)，重工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸上升，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸下降，該階段以2004年為界又可分為兩個(gè)時(shí)期：2004年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮??；2004年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，霍夫曼系數(shù)數(shù)值逐漸趨向小于1。

在厘清經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的基礎(chǔ)上，本文將進(jìn)一步建立模型以刻畫(huà)中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，分析中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制和動(dòng)因。

三、中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化模型

工業(yè)內(nèi)部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類(lèi)的方法有很多種，本文遵循中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的方法將工業(yè)劃分為輕工業(yè)和重工業(yè)，工業(yè)生產(chǎn)存在生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化，輕工業(yè)產(chǎn)品只能用來(lái)消費(fèi)，重工業(yè)產(chǎn)品可以用來(lái)消費(fèi)或者投資，在構(gòu)建中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷模型時(shí)我們將遵循這些設(shè)定。

在組織生產(chǎn)時(shí)，輕重工業(yè)的要素密度是不同的，重工業(yè)傾向于資本密集型，而輕工業(yè)傾向于勞動(dòng)密集型。因此，勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性在輕重工業(yè)中是不同的，并且資本產(chǎn)出比在輕重工業(yè)中也不同。本文在中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷模型中，將工業(yè)分為輕工業(yè)和重工業(yè)，并考慮到勞動(dòng)和資本在輕重工業(yè)中組織生產(chǎn)時(shí)的差異。

不僅輕重工業(yè)的要素密度不同，技術(shù)進(jìn)步對(duì)輕重工業(yè)生產(chǎn)的影響也存在差異。相對(duì)而言，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步傾向于勞動(dòng)增進(jìn)型，因此極大地提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和勞動(dòng)的邊際報(bào)酬；而輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步更傾向于中性的特征，對(duì)勞動(dòng)邊際報(bào)酬的提高程度遠(yuǎn)弱于重工業(yè)。在模型中設(shè)定考慮技術(shù)進(jìn)步的輕重工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的方式時(shí)，我們將引入這種差異。

輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率也存在差異，由于輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率是動(dòng)態(tài)變化的，因此這種差異也具有動(dòng)態(tài)變化的特征。1978年至2012年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的方式經(jīng)歷了原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”研發(fā)體系的逐步瓦解和向“以模仿為主”研發(fā)體系的轉(zhuǎn)變；2012年后又再次處于向“以創(chuàng)新為主”研發(fā)體系的轉(zhuǎn)變過(guò)程中。因此，輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率是動(dòng)態(tài)變化的，其差異也呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)變化的特征。本文將在反映中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的模型中考慮輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的動(dòng)態(tài)變化，進(jìn)行參數(shù)校準(zhǔn)，并在消去增長(zhǎng)趨勢(shì)的波動(dòng)模型基礎(chǔ)上進(jìn)行數(shù)值模擬。

在研究農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的一些文獻(xiàn)中，作者認(rèn)為由于“恩格爾效應(yīng)”，隨著收入的增長(zhǎng)，需求將轉(zhuǎn)移至收入彈性高的部門(mén)，產(chǎn)品間需求收入彈性的不同是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的重要因素。區(qū)別于這些文獻(xiàn)，本文主要從供給角度考察工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，設(shè)定代表性家庭對(duì)輕重工業(yè)產(chǎn)品需求的收入彈性是相同的。

(一)代表性家庭。經(jīng)濟(jì)中代表性家庭分配勞動(dòng)、選擇消費(fèi)輕工業(yè)產(chǎn)品和重工業(yè)產(chǎn)品，最大化其期望終生效用，也即：

(1)

其中：β∈(0,1)為主觀貼現(xiàn)率，CLt為消費(fèi)的輕工業(yè)產(chǎn)品，CHt為消費(fèi)的重工業(yè)產(chǎn)品，θ為消費(fèi)的輕工業(yè)產(chǎn)品在整個(gè)消費(fèi)品中的比重，1-θ為消費(fèi)的重工業(yè)產(chǎn)品在整個(gè)消費(fèi)品中的比重，這里設(shè)定消費(fèi)的輕工業(yè)產(chǎn)品和重工業(yè)產(chǎn)品有相同的需求收入彈性。代表性家庭所面臨的跨期預(yù)算約束為：

CLt≤WLtnLt+RLtKLt

(2)

CHt+It≤WHtnHt+RHtKHt

(3)

KLt+1+KHt+1=(1-δ)(KLt+KHt)+It

(4)

(2)式、(3)式和(4)式中，WLt表示供給輕工業(yè)廠商的勞動(dòng)的工資，nLt為投入輕工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)，WHt表示供給重工業(yè)廠商的勞動(dòng)的工資，nHt為投入重工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)，KLt和KHt分別表示t期代表性家庭租用給輕、重工業(yè)廠商的資本，Kt為t期總資本，RLt和RHt分別表示輕、重工業(yè)資本的租金率，It為t期投資。勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化為1，也即：

nLt+nHt=1

(5)

因此，勞動(dòng)不進(jìn)入代表性家庭的效用函數(shù)，只在輕重工業(yè)間進(jìn)行分配，nLt和nHt可以看作是輕重工業(yè)勞動(dòng)在總勞動(dòng)中的份額。

(二)廠商。廠商分為輕工業(yè)廠商和重工業(yè)廠商，分別生產(chǎn)輕工業(yè)產(chǎn)品和重工業(yè)產(chǎn)品。

1.輕工業(yè)廠商。輕工業(yè)廠商從代表性家庭租用資本，向代表性家庭雇傭勞動(dòng)，生產(chǎn)輕工業(yè)產(chǎn)品，并進(jìn)行利潤(rùn)最大化。

(6)

MaxπLt=YLt-WLtnLt-RLtKLt

(7)

(6)式和(7)式中，YLt為輕工業(yè)產(chǎn)出，BL為輕工業(yè)的效率參數(shù)，KLt為投入生產(chǎn)的輕工業(yè)資本，nLt為投入輕工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)，輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步為中性，技術(shù)進(jìn)步率為γL，ALt為輕工業(yè)的確定性技術(shù)沖擊，αL為投入輕工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，лLt為輕工業(yè)廠商的利潤(rùn)。

2.重工業(yè)廠商。重工業(yè)廠商從代表性家庭租用資本，向代表性家庭雇傭勞動(dòng)，生產(chǎn)重工業(yè)產(chǎn)品，并進(jìn)行利潤(rùn)最大化。

(8)

MaxπHt=YHt-WHtnHt-RHtKHt

(9)

(8)式和(9)式中，YHt為重工業(yè)產(chǎn)出，BH為重工業(yè)的效率參數(shù)，KHt為投入生產(chǎn)的重工業(yè)資本，nHt為投入重工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)增進(jìn)型的，技術(shù)進(jìn)步率為γH，AHt為重工業(yè)的確定性技術(shù)沖擊，αH為投入重工業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，лHt為重工業(yè)廠商的利潤(rùn)。

(三)均衡和生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化。由于生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化，輕工業(yè)產(chǎn)品只能消費(fèi)，重工業(yè)產(chǎn)品可以進(jìn)行消費(fèi)或投資，可得：

CLt=YLt

(10)

CHt+It=YHt

(11)

其中：模型經(jīng)濟(jì)包含增長(zhǎng)和波動(dòng)兩部分。首先考慮增長(zhǎng)部分，模型經(jīng)濟(jì)存在部門(mén)間非平衡增長(zhǎng)的均衡增長(zhǎng)路徑：重工業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出和消費(fèi)以γH的速度增長(zhǎng)，輕工業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出和消費(fèi)以γLγH(1-αL)的速度增長(zhǎng)，投資和輕重工業(yè)資本以γH的速度增長(zhǎng)，輕重工業(yè)的勞動(dòng)份額nLt和nHt保持不變。消除模型經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，得到一個(gè)波動(dòng)模型，該波動(dòng)模型存在唯一的穩(wěn)態(tài)(推導(dǎo)和求解過(guò)程略)，穩(wěn)態(tài)值僅依賴(lài)于模型的參數(shù)，通過(guò)參數(shù)校準(zhǔn)，我們可以將波動(dòng)模型的穩(wěn)態(tài)值求出。穩(wěn)態(tài)的存在是我們對(duì)模型經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析和數(shù)值模擬的基礎(chǔ)。

四、參數(shù)校準(zhǔn)

對(duì)重工業(yè)廠商，使用1992年、1997年、2002年、2007年和2010年的投入產(chǎn)出表中重工業(yè)的勞動(dòng)報(bào)酬占增加值的比重，取平均數(shù)作為重工業(yè)勞動(dòng)投入的收入份額，即重工業(yè)勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性αH=0.248；將重工業(yè)的增加值、資本和勞動(dòng)人數(shù)分別除以輕重工業(yè)勞動(dòng)人數(shù)之和，得到標(biāo)準(zhǔn)化的重工業(yè)人均產(chǎn)出、重工業(yè)人均資本和重工業(yè)勞動(dòng)投入，于是有：

SRHt=logYHt-(1-αH)logKHt-αHlognHt

(12)

得到重工業(yè)的全要素生產(chǎn)率SRHt。相對(duì)于輕工業(yè)，重工業(yè)有企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、學(xué)校和政府組成的相對(duì)完整的研發(fā)體系，有相對(duì)較高的技術(shù)進(jìn)步率，1978年至2012年重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化體現(xiàn)了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方式的轉(zhuǎn)變，即由原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”方式向“以模仿為主”方式的轉(zhuǎn)變。結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程可考察到重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率大致有三次較大的波動(dòng)：(1)1982年“黨的十二大”提出了“二十年翻兩番”的奮斗目標(biāo)之后，中國(guó)實(shí)施了有限度的對(duì)外開(kāi)放，經(jīng)濟(jì)開(kāi)始了1978年以來(lái)短暫的第一次擴(kuò)張，直到1986年由于出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過(guò)熱和大幅通貨膨脹，重工業(yè)在這一時(shí)期延續(xù)了原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”的技術(shù)進(jìn)步方式，由于起點(diǎn)低，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)較高；(2)1992年鄧小平發(fā)表“南巡談話”，兩年后中國(guó)確立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，擴(kuò)大了對(duì)外開(kāi)放，本國(guó)重工業(yè)面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但缺乏相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，因此低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”的重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步方式逐漸瓦解，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率大幅下降，直到1997年左右的亞洲金融危機(jī)爆發(fā)；(3)亞洲金融危機(jī)后重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步逐步向“以模仿為主”的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)變，配套出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政、信貸政策和產(chǎn)業(yè)振興措施，通過(guò)“走出去，引進(jìn)來(lái)”的政策，重工業(yè)逐步建立了“以模仿為主”的技術(shù)進(jìn)步方式，又進(jìn)入了其技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)較高的發(fā)展時(shí)期，直至2007年美國(guó)次貸危機(jī)波及我國(guó)。據(jù)此我們建立三個(gè)虛擬變量DH1=(1，年份為1983-1985年；0，其他年份)、DH2=(1，年份為1994-1998年；0，其他年份)、DH3=(1，年份為2000-2007年；0，其他年份)，做如下(13)式的回歸有：

SRHt=logBH+(logγH)tαH+βH1(DH1tαH)+βH2(DH2tαH)+βH3(DH3tαH)+SRHt-1+εHt

(13)

其中：t為標(biāo)準(zhǔn)化的時(shí)間，εHt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，為消除誤差自相關(guān)，我們加入了被解釋變量SRHt的一階滯后項(xiàng)，估計(jì)結(jié)果如表1：

表1　(13)式回歸估計(jì)的結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為標(biāo)準(zhǔn)差，*、**和***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平下顯著。

可得重工業(yè)生產(chǎn)的效率參數(shù)BH=2.7953，各時(shí)期重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率依次為1.4293(1983-1985年)、0.9516(1994-1998年)、1.1189(2000-2007年)和1.0828(其他年份)，則校準(zhǔn)重工業(yè)的長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步率γH=1.0828；重工業(yè)的確定性技術(shù)沖擊AHt=1.32(1983-1985年)、0.8789(1994-1998年)和1.0333(2000-2007年)。

對(duì)輕工業(yè)廠商，同樣使用1992年、1997年、2002年、2007年和2010年的投入產(chǎn)出表中輕工業(yè)的勞動(dòng)報(bào)酬占增加值的比重，取平均數(shù)作為輕工業(yè)勞動(dòng)投入的收入份額，即輕工業(yè)勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性αL=0.282；將輕工業(yè)的增加值、資本和勞動(dòng)人數(shù)分別除以輕重工業(yè)勞動(dòng)人數(shù)之和，得到標(biāo)準(zhǔn)化的輕工業(yè)人均產(chǎn)出、輕工業(yè)人均資本和輕工業(yè)勞動(dòng)投入，于是有如下(14)式：

SRLt=logYLt-(1-αL)logKLt-αLlognLt

(14)

得到輕工業(yè)的全要素生產(chǎn)率SRLt。輕工業(yè)以面向市場(chǎng)的企業(yè)為研發(fā)主體，有相對(duì)較低的技術(shù)進(jìn)步率，1978年至2012年輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率大致有3次較大的波動(dòng)：(1)1982年后中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始了1978年以來(lái)短暫的第一次擴(kuò)張，伴隨著重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的大幅增長(zhǎng)，輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率也有所增長(zhǎng)，但有起伏；(2)1992年鄧小平發(fā)表“南巡談話”，兩年后中國(guó)確立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，擴(kuò)大了對(duì)外開(kāi)放，輕工業(yè)開(kāi)始大幅增長(zhǎng)，進(jìn)入了其技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)較高的發(fā)展時(shí)期，直至1997年左右的亞洲金融危機(jī)，由于中國(guó)承諾人民幣不貶值，結(jié)果使得中國(guó)的輕工業(yè)產(chǎn)品出口下降，被迫收縮；(3)2003年后政府大力扶持重工業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，輕工業(yè)進(jìn)入了弱發(fā)展時(shí)期，輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)較低。據(jù)此我們建立3個(gè)虛擬變量DL1=(1，年份為1984年、1986年；0，其他年份)、DL2=(1，年份為1995-1999年；0，其他年份)、DL3=(1，年份為2004-2008年；0，其他年份)，做如下(15)式的回歸有：

SRLt=logBL+(logγL)t+βL1(DL1t)+βL2(DL2t)+βL3(DL3t)+SRLt(-1)+εLt(15)

其中：t與(13)式相同為標(biāo)準(zhǔn)化的時(shí)間，εt為隨機(jī)誤差項(xiàng)，為消除誤差自相關(guān)，我們加入了被解釋變量SRLt的一階滯后項(xiàng)。同重工業(yè)，可得輕工業(yè)的效率參數(shù)BL=9.2674，各時(shí)間段輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率分別為1.1279(1984年、1986年)、1.1077(1995-1999年)、0.9581(2004-2008年)和1(其他年份)。則校準(zhǔn)輕工業(yè)的長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步率γL=1，各時(shí)間段輕工業(yè)的確定性技術(shù)沖擊ALt分別為1.1279(1984年、1986年)、1.1077(1995-1999年)和0.9581(2004-2008年)。

對(duì)代表性家庭消費(fèi)的輕工業(yè)產(chǎn)品的比重參數(shù)θ，找不到輕重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)的增加值數(shù)據(jù)，因此本文使用1992年、1997年、2002年、2007年和2010年的投入產(chǎn)出表中居民消費(fèi)的輕重工業(yè)產(chǎn)品的總產(chǎn)值來(lái)計(jì)算，得到θ=0.69；對(duì)輕重工業(yè)資本的折舊率，王益煊和吳優(yōu)(2003)分行業(yè)對(duì)折舊率進(jìn)行了研究，指出中國(guó)各行業(yè)機(jī)器設(shè)備的年折舊率在0.036-0.138之間，Echevarria(1997)設(shè)美國(guó)和OECD國(guó)家全行業(yè)資本的年折舊率為0.08，張軍(2002)設(shè)中國(guó)全行業(yè)資本的年折舊率為0.05。本文只研究工業(yè)，中國(guó)工業(yè)的資本年折舊率應(yīng)高于中國(guó)全行業(yè)的資本年折舊率，這里設(shè)中國(guó)輕重工業(yè)資本的年折舊率δ=0.1；對(duì)代表性家庭的主觀貼現(xiàn)率β，在消去趨勢(shì)后的模型中對(duì)重工業(yè)消費(fèi)品(cHt)和重工業(yè)資本(kHt)的一階條件進(jìn)行整理并在模型穩(wěn)態(tài)附近取值可得：

(16)

在消去趨勢(shì)后的模型中對(duì)代表性家庭消費(fèi)的輕工業(yè)產(chǎn)品(cLt)和重工業(yè)產(chǎn)品(cHt)的一階條件以及關(guān)于代表性家庭消費(fèi)的重工業(yè)產(chǎn)品(cHt)的約束條件進(jìn)行整理，并在模型穩(wěn)態(tài)處附近取值可得：

(17)

由(16)式和(17)式可知，模型穩(wěn)態(tài)時(shí)輕重工業(yè)資本比kL/kH決定了重工業(yè)資本產(chǎn)出比kH/yH，重工業(yè)資本產(chǎn)出比kH/yH決定了β值，實(shí)際數(shù)據(jù)中kL/kH=0.42，取β=0.947。

本模型的參數(shù)校準(zhǔn)值見(jiàn)表2。

表2　模型的參數(shù)校準(zhǔn)值

五、數(shù)值模擬與中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化分析

(一)數(shù)值模擬。本文在進(jìn)行數(shù)值模擬時(shí)，把輕重工業(yè)技術(shù)沖擊設(shè)定為確定性沖擊而非隨機(jī)性沖擊，這是因?yàn)橐环矫嫱ㄟ^(guò)參數(shù)校準(zhǔn)可知輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率呈階梯形變化；另一方面，隨機(jī)性沖擊不能體現(xiàn)1978-2012年間輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對(duì)變化。

通過(guò)參數(shù)校準(zhǔn)可知，模型經(jīng)濟(jì)中輕重工業(yè)的長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步率并不相同，且輕重工業(yè)均存在技術(shù)沖擊，但在1978-1982年模型經(jīng)濟(jì)的最初5年，輕重工業(yè)以長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步率增長(zhǎng)，不存在技術(shù)沖擊。因此，我們?cè)谙ペ厔?shì)后的波動(dòng)模型基礎(chǔ)上進(jìn)行模擬，輕重工業(yè)的技術(shù)沖擊可以看做是對(duì)波動(dòng)模型的確定性沖擊，據(jù)此分析波動(dòng)模型中變量的變化，然后將波動(dòng)模型中的變量加上增長(zhǎng)趨勢(shì)，還原為模型經(jīng)濟(jì)中的變量，據(jù)此進(jìn)行數(shù)值模擬。從技術(shù)角度看，波動(dòng)模型對(duì)技術(shù)沖擊的反應(yīng)是從波動(dòng)模型的穩(wěn)態(tài)開(kāi)始的，那么我們就要先確定波動(dòng)模型的穩(wěn)態(tài)值和初始值，確認(rèn)波動(dòng)模型是否一開(kāi)始就處于穩(wěn)態(tài)。

波動(dòng)模型的穩(wěn)態(tài)值和初始值見(jiàn)表3，可以看出波動(dòng)模型的初始值不等于穩(wěn)態(tài)值，其中重工業(yè)的資本和產(chǎn)出高于穩(wěn)態(tài)值，而輕工業(yè)的資本和產(chǎn)出低于穩(wěn)態(tài)值，輕重工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)均低于穩(wěn)態(tài)值，波動(dòng)模型一開(kāi)始并不處于穩(wěn)態(tài)。通過(guò)參數(shù)校準(zhǔn)，我們已知在1978-1982年模型經(jīng)濟(jì)的最初5年，輕重工業(yè)以長(zhǎng)期技術(shù)進(jìn)步率增長(zhǎng)，不存在技術(shù)沖擊。因此，這里我們假定在波動(dòng)模型最初的5年中，經(jīng)濟(jì)逐步向穩(wěn)態(tài)轉(zhuǎn)移，在第5年到達(dá)穩(wěn)態(tài)，第5年以后輕重工業(yè)的技術(shù)沖擊就可以用波動(dòng)模型來(lái)進(jìn)行模擬。

表3　波動(dòng)模型中各變量的穩(wěn)態(tài)值和初始值

對(duì)模型經(jīng)濟(jì)進(jìn)行數(shù)值模擬，工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷如圖5至圖8所示。

圖5　輕重工業(yè)產(chǎn)出份額模擬　　　　　　圖6　輕重工業(yè)勞動(dòng)份額模擬

圖7　輕重工業(yè)資本份額模擬　　　　　　圖8　霍夫曼系數(shù)模擬

圖5為模型經(jīng)濟(jì)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的動(dòng)態(tài)變化圖，圖6為模型經(jīng)濟(jì)中輕重工業(yè)勞動(dòng)份額的動(dòng)態(tài)變化圖，由圖可知：1.在模型經(jīng)濟(jì)中，工業(yè)中輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額的變化較大，但是勞動(dòng)份額和資本份額變化不大、基本保持穩(wěn)定。輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額尤其在1994年之后變化較大(見(jiàn)圖5)，如1999年輕工業(yè)產(chǎn)出份額為58.07%，達(dá)到峰值，重工業(yè)產(chǎn)出份額為41.93%；2012年重工業(yè)產(chǎn)出份額達(dá)到約57%，輕工業(yè)產(chǎn)出份額只有約43%。然而，輕重工業(yè)的勞動(dòng)份額和資本份額的變動(dòng)基本保持穩(wěn)定，重工業(yè)勞動(dòng)份額始終遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)勞動(dòng)份額最高約為70%，最低約為62%；輕工業(yè)勞動(dòng)份額最高為37%，最低為30%，輕重工業(yè)勞動(dòng)份額變化曲線幾乎類(lèi)似于一條水平線(見(jiàn)圖6)。重工業(yè)資本份額同樣始終遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，從1978年到2012年，重工業(yè)資本份額約為70%，輕工業(yè)資本份額約為30%，輕重工業(yè)資本的變化曲線均類(lèi)似一條水平線(見(jiàn)圖7)。2.在模型經(jīng)濟(jì)中，工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化大致可以分為3個(gè)階段：第一階段為1978年至1994年，輕重工業(yè)產(chǎn)出份額基本持平，呈現(xiàn)膠著狀態(tài)；第二階段為1995年至1999年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額在1995年后均高于重工業(yè)產(chǎn)出份額；第三階段為2000年至2012年，重工業(yè)產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額呈下降趨勢(shì)，該階段以2005年為界又可分為兩個(gè)時(shí)期：2005年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮??；2005年以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額(見(jiàn)圖5)。由經(jīng)驗(yàn)事實(shí)對(duì)比可見(jiàn)：模型經(jīng)濟(jì)的輕重工業(yè)產(chǎn)出、勞動(dòng)份額和資本份額變化基本上體現(xiàn)了中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷這一經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的特點(diǎn)，只是幅度略有不同。模型經(jīng)濟(jì)較好地模擬了1978-2012年的中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。3.在模型經(jīng)濟(jì)中，霍夫曼系數(shù)的變化同樣可以分為3個(gè)階段，這印證了工業(yè)中輕重工業(yè)產(chǎn)出份額的變化(或工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化)(見(jiàn)圖8)：第一階段為1978年至1994年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值在1附近波動(dòng)，輕重工業(yè)的產(chǎn)出份額基本持平，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)維持狀態(tài)；第二階段為1995年至1998年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)出份額上升，且輕工業(yè)產(chǎn)出份額高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)去工業(yè)化趨勢(shì)；第三階段為1999年至2012年，霍夫曼系數(shù)數(shù)值呈下降趨勢(shì)，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)重工業(yè)化(或升級(jí))趨勢(shì)，重工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸上升，而輕工業(yè)產(chǎn)出份額逐漸下降，該階段以2005年為界又可分為兩個(gè)時(shí)期：2005年以前，工業(yè)中輕工業(yè)產(chǎn)出份額仍高于重工業(yè)產(chǎn)出份額，但差距不斷縮?。?005年及以后，重工業(yè)產(chǎn)出份額高于輕工業(yè)產(chǎn)出份額，霍夫曼系數(shù)數(shù)值逐漸趨向小于1，只是減小幅度略低于實(shí)際經(jīng)濟(jì)中的霍夫曼系數(shù)。

(二)從供給側(cè)角度對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的分析。由模型對(duì)輕工業(yè)勞動(dòng)(nLt)、重工業(yè)勞動(dòng)(nHt)、輕工業(yè)資本(KLt)和重工業(yè)資本(KHt)的一階條件可得：

(18)

即MRTSLt=MRTSHt，資本和勞動(dòng)的邊際技術(shù)替代率在輕重工業(yè)間是相等的，這意味著在輕重工業(yè)間，資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率雖不相同，但有相同比例的差距。如重工業(yè)資本的邊際報(bào)酬比輕工業(yè)高10%，則重工業(yè)勞動(dòng)的工資比輕工業(yè)同樣高10%。模型經(jīng)濟(jì)的這一內(nèi)在機(jī)制與錢(qián)納里等(1989)和楊智峰(2011)對(duì)輕重工業(yè)的實(shí)證分析結(jié)果一致。對(duì)(18)式我們進(jìn)一步整理可得：

(19)

如不考慮技術(shù)沖擊和向穩(wěn)態(tài)的轉(zhuǎn)移，處于均衡增長(zhǎng)路徑的輕重工業(yè)資本以同樣的增長(zhǎng)速度增長(zhǎng)，輕重工業(yè)資本比保持不變，而由(19)式可知，輕重工業(yè)資本比與勞動(dòng)比為定值，因此輕重工業(yè)勞動(dòng)比也保持不變?？紤]到技術(shù)沖擊和資本、勞動(dòng)向穩(wěn)態(tài)的轉(zhuǎn)移，輕重工業(yè)的資本和勞動(dòng)份額將有小的波動(dòng)，但基本保持穩(wěn)定，其變化曲線均類(lèi)似于一條水平線(見(jiàn)圖6和圖7)，由于模型經(jīng)濟(jì)的外生沖擊只有輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化，因此，輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化對(duì)輕重工業(yè)間勞動(dòng)份額和資本份額的變化影響不大。

如果模型經(jīng)濟(jì)不存在外生沖擊，輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步以其長(zhǎng)期的技術(shù)進(jìn)步率增長(zhǎng)，則模型經(jīng)濟(jì)不能模擬和解釋改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)實(shí)際的輕重工業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變化和霍夫曼系數(shù)的變化。

圖9　模型經(jīng)濟(jì)中輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化

為了進(jìn)一步驗(yàn)證因果關(guān)系，我們對(duì)輕重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率與霍夫曼系數(shù)進(jìn)行因果關(guān)系檢驗(yàn)，可得表4。

表4　格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

注：DTECH為重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率與輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率之差，TECHL為輕工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率，TECHH為重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率，***、**和*分別表示1%、 5%和10%的顯著性水平。

由表4可知，1.輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率不是霍夫曼系數(shù)的格蘭杰原因，而輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率之差是霍夫曼系數(shù)的格蘭杰原因，因此進(jìn)一步驗(yàn)證了輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對(duì)變化是中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的原因； 2.輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率之差是霍夫曼系數(shù)的單向格蘭杰原因，而霍夫曼系數(shù)不是輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率以及輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率之差的格蘭杰原因。

通過(guò)參數(shù)校準(zhǔn)，我們知道長(zhǎng)期中重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的絕對(duì)值高于輕工業(yè)，這是由輕重工業(yè)的行業(yè)特性所決定，重工業(yè)生產(chǎn)投資品，投資品的技術(shù)進(jìn)步率通常較高，如芯片產(chǎn)業(yè)的摩爾定律(當(dāng)價(jià)格不變時(shí)，集成電路上可容納的元器件的數(shù)目約每隔18-24個(gè)月便會(huì)增加一倍，性能也將提升一倍)，裝備制造業(yè)的指數(shù)型自我繁殖等，也表現(xiàn)為重工業(yè)的行業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，重工業(yè)技術(shù)水平是國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體水平的基礎(chǔ)；輕工業(yè)生產(chǎn)消費(fèi)品，消費(fèi)品一般屬低技術(shù)范疇，技術(shù)進(jìn)步率通常較低。

由圖10可知，重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額略有增長(zhǎng)，但基本保持穩(wěn)定，變化較大的是輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額和投資率。與圖9結(jié)合起來(lái)看，在1994年前輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額和投資率呈膠著狀態(tài)；1995-1998年，輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率遠(yuǎn)高于重工業(yè)；同時(shí)，1999年輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率仍略高于重工業(yè)時(shí)，輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額快速上升至頂點(diǎn)，而投資率則快速下降至谷底；2000年后，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率遠(yuǎn)高于輕工業(yè)，輕工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率逐步下降為0或負(fù)時(shí)，投資率呈逐步上升趨勢(shì)，而輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額逐步下降，與此相對(duì)應(yīng)，重工業(yè)的產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。由此可見(jiàn)，重工業(yè)的產(chǎn)品消費(fèi)對(duì)輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)對(duì)輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化敏感，重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對(duì)值高于輕工業(yè)時(shí)，投資率呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額逐步下降，同時(shí)重工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額保持穩(wěn)定并略有增長(zhǎng)，從而使得重工業(yè)的產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)。因此，推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，應(yīng)適當(dāng)保持對(duì)重工業(yè)的投資。

圖10　模型經(jīng)濟(jì)中消費(fèi)結(jié)構(gòu)和投資率的變化

重工業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)輕工業(yè)產(chǎn)品而言較為昂貴，重工業(yè)產(chǎn)品消費(fèi)份額的增加意味著消費(fèi)升級(jí)，而消費(fèi)升級(jí)則需要整個(gè)社會(huì)進(jìn)行較長(zhǎng)時(shí)間的財(cái)富積累，因此當(dāng)重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率高于輕工業(yè)時(shí)，重工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額基本穩(wěn)定并略有上升，而輕工業(yè)產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)低廉；隨著居民收入的增長(zhǎng)，對(duì)輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)增長(zhǎng)較快。企業(yè)使用重工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行投資、組織生產(chǎn)，重工業(yè)技術(shù)的快速進(jìn)步會(huì)大大降低企業(yè)生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)增加投資變得更為有利可圖，而企業(yè)增加投資又使經(jīng)濟(jì)中的投資率上升，且投資對(duì)重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的變化較為敏感。

六、結(jié)　論

本文試圖從非均衡增長(zhǎng)的角度解釋中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因。首先厘清了中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)；然后建立兩部門(mén)的中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化模型進(jìn)行數(shù)值模擬，通過(guò)擬合中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)變化的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，來(lái)對(duì)模型經(jīng)濟(jì)的機(jī)制進(jìn)行分析；最后結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行情況，探討中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因和機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：1.從供給側(cè)角度考察，輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的相對(duì)變化是中國(guó)工業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因，而重工業(yè)相對(duì)于輕工業(yè)有較高的技術(shù)進(jìn)步率，是中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)因；2.重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)輕工業(yè)的產(chǎn)出具有溢出效應(yīng)；3.重工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)對(duì)輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化不敏感，而投資和輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)對(duì)輕重工業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的變化敏感，重工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率相對(duì)高于輕工業(yè)(某個(gè)幅度)時(shí)，投資率呈上升趨勢(shì)，輕工業(yè)產(chǎn)品的消費(fèi)份額逐步下降，同時(shí)重工業(yè)的產(chǎn)出份額呈上升趨勢(shì)。

基于以上研究結(jié)論，本文認(rèn)為可以在以下幾個(gè)方面推動(dòng)中國(guó)的工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)：1.政府在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面應(yīng)將更多的政策支持、人力資源和物質(zhì)資源等重點(diǎn)配置于重工業(yè)，尤其是基礎(chǔ)性或者高科技行業(yè)，而不是輕工業(yè)；推動(dòng)重工業(yè)的發(fā)展相對(duì)于輕工業(yè)會(huì)有較高的技術(shù)進(jìn)步率效果，從而有力地推動(dòng)工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和制造業(yè)升級(jí)。2.建立統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，通過(guò)稅收減免和補(bǔ)貼等措施，鼓勵(lì)輕工業(yè)企業(yè)使用本國(guó)的重工業(yè)產(chǎn)品。3.對(duì)使用本國(guó)重工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行投資生產(chǎn)的企業(yè)，可給予投資稅收抵免、退稅補(bǔ)貼等政策的鼓勵(lì)支持。4.從1978年至2012年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的方式完成了由原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下低起點(diǎn)的“以創(chuàng)新為主”方式向“以模仿為主”方式的轉(zhuǎn)變；隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，中國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，通過(guò)“走出去，引進(jìn)來(lái)”的方式，中國(guó)的許多產(chǎn)業(yè)部門(mén)實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展，擁有了世界次先進(jìn)的技術(shù)水平，但這種“以模仿為主”的技術(shù)進(jìn)步方式并不能取得最先進(jìn)的技術(shù)從而實(shí)現(xiàn)趕超，且由于代價(jià)日益高昂業(yè)已不能滿足中國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的要求。因此，需要積極落實(shí)“十八屆五中全會(huì)”精神，把創(chuàng)新擺在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心位置，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步從“以模仿為主”方式向 “以創(chuàng)新為主”方式的再次轉(zhuǎn)變，為技術(shù)進(jìn)步注入創(chuàng)新活力，推動(dòng)重工業(yè)實(shí)現(xiàn)較高的技術(shù)進(jìn)步率的發(fā)展，從而為進(jìn)一步推進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和制造業(yè)升級(jí)打下堅(jiān)實(shí)的科技基礎(chǔ)。

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(責(zé)任編輯許柏)

Technological Progress and China’s Industrial Structure Upgrading

Yang Zhifeng1,2, Wang Wei2, Wu Huabin3

(1.SchoolofInternationalEconomicsandTrade,ShanghaiLixinUniversityofAccountingandFinance,Shanghai201209,China;2.InstituteofFinanceandEconomics,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China;3.InstituteforAdvancedResearch,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200433,China)

This paper systematically studies the motivations for China’s industrial structure upgrading from a perspective of unbalanced growth. Based on the clarification of the empirical facts of changes in China’s industrial structure, it makes a numerical simulation by establishing a dynamic stochastic general equilibrium model concerning changes in two-stage industrial structure, and accordingly does a fitting test of the evidence of changes in China’s industrial structure. And it analyzes the mechanism of the model economy, and studies the driving factors and mechanism of China’s industrial structure upgrading based on the actual operation of China’s economy. It comes to the conclusions as follows: firstly, from a supply-front perspective, the relative changes in technological progress rates of light and heavy industries are the motivation for changes in industrial output structure, and higher technological progress rate of the heavy industry than the one of the light industry is the motivation for China’s industrial structure upgrading; secondly, technological progress of the heavy industry has the spillover effect on the output of the light industry; thirdly, when the heavy industry has a more rapid technological progress than the light industry, investment rate rises, the percentage of light industry product consumption slows down, and the percentage of heavy industry product consumption remains stable and rises slightly, making the percentage of heavy industry output rise. It provides the following policy implications: firstly, as for the promotion of technological progress, governments should allocate more policy support, human resources, material resources etc to the heavy industry, especially the basic or high-tech industries, rather than the light industry, and promote a higher technological progress rate of the heavy industry than the light industry, thereby powerfully advancing the double upgrading of industrial structure and the manufacturing industry; secondly, governments should establish a unified domestic market, and give tax credit, tax rebates and other policies to support enterprises that invest and produce by using domestic heavy industrial products.

technological progress; industrial structure; upgrading

2016-08-22

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的模式和主要推動(dòng)因素研究”(11CJY044)

楊智峰(1972-)，男，河南南陽(yáng)人，上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所兼職副研究員；

汪偉(1973-)，男，湖南岳陽(yáng)人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所教授、博士生導(dǎo)師；

F426

A

1001-9952(2016)11-0044-16

10.16538/j.cnki.jfe.2016.11.004

吳化斌(1982-)，男，貴州貴陽(yáng)人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)高等研究院副研究員。