付東 王天依

【摘要】在梳理心理資本、創(chuàng)新行為的相關(guān)研究內(nèi)容，并界定相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為心理資本作為個體積極的心理狀態(tài)，可提升組織成員的創(chuàng)新行為發(fā)生概率，緩解創(chuàng)新壓力，增強創(chuàng)新動力，提升創(chuàng)新韌性，是組織創(chuàng)新活動的重要心理支撐力量；管理層的社會資本有助于企業(yè)獲取稀缺資源，為創(chuàng)新“執(zhí)行”階段提供可靠物質(zhì)保障；良好的金融生態(tài)環(huán)境可為企業(yè)創(chuàng)新提供適宜的外部治理環(huán)境，降低企業(yè)創(chuàng)新的效率損失，有利于企業(yè)創(chuàng)新。

【關(guān)鍵詞】心理資本創(chuàng)新行為社會資本金融生態(tài)環(huán)境

【中圖分類號】F272.9

一、引言

起源于西方20世紀(jì)60年代的人力資本理論有效地解釋了中國的“經(jīng)濟增長之謎”。伴隨著知識經(jīng)濟時代的到來，企業(yè)之間的人才競爭日趨激烈，企業(yè)對人力資本的關(guān)注逐步從物質(zhì)層面轉(zhuǎn)向心理和精神層面，人力資本理論也逐漸派生出一個新的分支——心理資本理論。該理論從微觀層面研究個體積極心理因素的經(jīng)濟后果，將之前關(guān)注個體消極心理因素的傾向扭轉(zhuǎn)為關(guān)注個體積極心理因素。

現(xiàn)有文獻論證了自信、樂觀、堅韌等積極的心理因素作為一項有價值的資本，具有積極的經(jīng)濟后果。 Jensen和Luthans （2006）認(rèn)為企業(yè)家心理資本水平越高，其自我覺知的可信領(lǐng)導(dǎo)力越強。Larson和Luthans （2006）發(fā)現(xiàn)企業(yè)員工的心理資本水平越高，其工作滿意度越高，對員工工作態(tài)度的預(yù)測準(zhǔn)確率越高。Luthans et al. （2007）從四個維度對心理資本進行了整體性評估，并驗證心理資本的四個方面的要素與個體的行為和滿意度之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，以及心理資本水平越高，對個體的行為和滿意度的預(yù)測效果越好。Luthans et al.（2008）發(fā)現(xiàn)員工的積極心理資本在支持性組織氛圍中對員工績效起著重要的調(diào)節(jié)作用，并且積極的心理資本與員工行為、滿意度、承諾顯著正相關(guān)。上述一系列研究充分論證了心理資本對企業(yè)組織的推動作用，但關(guān)于心理資本對企業(yè)創(chuàng)新行為的研究關(guān)注不足。甄美榮等（2015）認(rèn)為組織創(chuàng)新氛圍與個體創(chuàng)新行為之間存在正相關(guān)關(guān)系，心理資本在二者之間起到了完全中介作用。韓翼和楊百寅（2011）研究認(rèn)為，真實型領(lǐng)導(dǎo)與員工創(chuàng)新行為顯著正相關(guān)，心理資本在兩者間起完全中介作用。國內(nèi)關(guān)于心理資本與企業(yè)創(chuàng)新行為關(guān)系的研究大多是將心理資本作為中介變量進行研究，忽視了心理資本對企業(yè)創(chuàng)新的根本性影響，以及企業(yè)社會資本和外部制度環(huán)境的調(diào)節(jié)作用。因此，研究個體心理資本對企業(yè)創(chuàng)新的影響，以及企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境因素的調(diào)節(jié)作用，對于建設(shè)創(chuàng)新型國家具有重要意義。

目前我國經(jīng)濟正面臨結(jié)構(gòu)性調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迫切需要從資源型、能耗型產(chǎn)業(yè)向知識型、智力型產(chǎn)業(yè)升級，而企業(yè)的創(chuàng)新行為是支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的核心要素。在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向下，探求企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動因素，對于創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的環(huán)境，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要的現(xiàn)實意義。創(chuàng)新行為實施者的個體心理狀態(tài)好壞是決定企業(yè)創(chuàng)新行為成敗的關(guān)鍵因素，心理資本理論為研究微觀個體心理狀態(tài)對企業(yè)創(chuàng)新的影響提供了有力的理論支撐。

二、概念界定

（一）心理資本

心理資本概念發(fā)端于社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等文獻當(dāng)中，Luthans（2004）首次全面提出了心理資本概念，以積極心理學(xué)和積極組織行為學(xué)為研究視角，將人力資本與組織績效關(guān)系的研究拓展至微觀個體的心理層面，并在以后的一系列研究論文中不斷豐富心理資本概念。Luthans et al.（2005）提出心理資本是個體一般積極性的核心心理因素，是符合積極組織行為學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的心理狀態(tài)，主張擺脫負(fù)面導(dǎo)向的視角，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過心理資本的投資與開發(fā)，調(diào)節(jié)員工心理達到最佳狀態(tài)，而非過度關(guān)注員工消極心理狀態(tài)的應(yīng)對策略。Luthans et al.（2007）從結(jié)果角度對心理資本進行了量化定義，為今后的實證研究指明了方向，他們認(rèn)為心理資本是一種積極的心理狀態(tài)，包括如下四個方面的因素：（1）自信心，是發(fā)自內(nèi)心的自我肯定狀態(tài)，有勇氣面對富有挑戰(zhàn)性的工作，并付諸努力獲取成功；（2）樂觀，是一種陽光的心理態(tài)度，對當(dāng)前和未來的成功做積極的歸因；（3）希望，指有未來依托的對象，有為取得成功而重新選擇路徑的勇氣和動力；（4）韌性，是指遭遇挫折甚至是失敗時，能夠百折不撓、迅速恢復(fù)并實現(xiàn)超越的意志力。由信心、樂觀、希望和韌性四維度組成的心理資本概念被廣泛認(rèn)可和應(yīng)用。組織可以通過正面積極的管理范式，培養(yǎng)和調(diào)動組織成員的積極心理資本，使組織以積極、開放的心態(tài)面對變革和創(chuàng)新，從而激發(fā)組織成員的創(chuàng)新動力，提升組織創(chuàng)新績效。

（二）創(chuàng)新行為

伴隨著中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，企業(yè)面臨的競爭日趨激烈，迫切需要組織創(chuàng)新以支撐企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。目前學(xué)術(shù)界將創(chuàng)新作為一個過程概念加以定義，過程的核心是“產(chǎn)生——執(zhí)行”兩個階段。不同學(xué)者對創(chuàng)新行為的定義存在細(xì)微差別。Scott和Bruce （1994）認(rèn)為，創(chuàng)新行為始于問題確認(rèn)，經(jīng)歷產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想、尋求創(chuàng)新構(gòu)想的支持、實現(xiàn)創(chuàng)新構(gòu)想三個階段。Kleysen和Street （ 2001）認(rèn)為創(chuàng)新行為的全過程包括：尋求機會、產(chǎn)生構(gòu)想、實地調(diào)查、尋找支持和實際應(yīng)用這五個階段。盧小君和張國梁（ 2007）結(jié)合中國的現(xiàn)實情景，將上述創(chuàng)新過程歸結(jié)為產(chǎn)生構(gòu)想和執(zhí)行構(gòu)想兩個階段。綜上，創(chuàng)新行為是指個體層面上產(chǎn)生的，對提高組織績效具有價值的構(gòu)念，并通過努力實現(xiàn)構(gòu)念的兩階段過程。創(chuàng)新行為本質(zhì)是一種員工角色外的“組織公民行為”，是非組織要求的員工自發(fā)行為，這種行為的發(fā)生需要個體主觀、能動地參與，需要積極的心理力量給予支持。因此，個體的微觀心理狀態(tài)對創(chuàng)新行為的實現(xiàn)具有重要意義，只有在積極心理因素的支撐下，個體才有可能完成非組織要求的、需要投入大量精力的高風(fēng)險創(chuàng)新行為。

三、心理資本與企業(yè)創(chuàng)新行為

關(guān)于心理資本對創(chuàng)新行為直接影響的研究較為少見，但從前述概念界定可以看出，創(chuàng)新行為是典型的員工角色外的“組織公民行為”，其“產(chǎn)生構(gòu)念——執(zhí)行構(gòu)念”的過程充滿挑戰(zhàn)和不確定性。這種非組織要求的高風(fēng)險創(chuàng)新活動，需要個體積極的心理狀態(tài)給予支撐。心理資本是個體積極性的心理因素，是符合積極組織行為學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的心理狀態(tài)，其“自信、樂觀、希望、韌性”四個維度的心理因素對推動組織創(chuàng)新具有正向作用：自信使得組織成員勇于面對高風(fēng)險的創(chuàng)新活動，提升組織創(chuàng)新行為發(fā)生概率；樂觀培養(yǎng)組織成員陽光的心理狀態(tài)，使他們以輕松的心態(tài)投入創(chuàng)新活動，提升創(chuàng)新效率；希望強化組織成員對未來的積極預(yù)期，增強他們實施創(chuàng)新行為的內(nèi)生動力；韌性提升組織成員抵御失敗的能力，使他們快速從挫折中恢復(fù)并實現(xiàn)新的超越。因此，心理資本水平的提高可以調(diào)動組織成員的積極心理狀態(tài)，為組織創(chuàng)新提供良好的心理氛圍，有助于推進組織創(chuàng)新。

此外，現(xiàn)有研究均證實心理資本對組織公民行為具有正向影響，而創(chuàng)新行為屬于角色外的組織公民行為，因此，我們可以從組織公民行為角度合理推斷：心理資本對創(chuàng)新行為具有積極影響。具體來講，首先，心理資本幫助個體導(dǎo)向成功目標(biāo)的方式，通常是調(diào)動個體的積極心理狀態(tài)，尋求通向成功的路徑，而這些方式往往是創(chuàng)造性的、非常規(guī)工作角色部分；其次，心理資本所強調(diào)的積極情感因素可擴展人們的關(guān)注范圍、豐富個體思維方式和行為模式，這些拓展性行為體現(xiàn)出組織公民行為特性。因此，心理資本水平越高的組織成員，對組織的忠誠度越高、個人首創(chuàng)性越強、公民道德感越強，自我發(fā)展意愿更強。這些組織公民行為的發(fā)生，無疑會增強組織的創(chuàng)新行為，提升創(chuàng)新效率，最終改善組織績效。第三，Sweetman et al.（2010）、張宏如（2013）的研究表明，心理資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極影響，而創(chuàng)新行為是創(chuàng)新績效的前因變量，高質(zhì)量的創(chuàng)新行為會提升企業(yè)創(chuàng)新績效，反之，高效率的創(chuàng)新績效在一定程度上也代表了高質(zhì)量的創(chuàng)新行為。上述研究結(jié)論間接證明心理資本會對創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

綜上，我們認(rèn)為心理資本作為個體積極的心理狀態(tài)，可提升組織成員的創(chuàng)新行為發(fā)生概率，減輕創(chuàng)新壓力，增強創(chuàng)新動力，提升創(chuàng)新韌性，是組織創(chuàng)新活動的重要心理支撐力量。

四、管理層社會資本與企業(yè)創(chuàng)新行為

創(chuàng)新行為是一系列復(fù)雜的變革活動的綜合體現(xiàn)，在創(chuàng)新的第一階段——產(chǎn)生構(gòu)念階段，需要個體積極心理狀態(tài)的支撐；然而在創(chuàng)新的第二階段——執(zhí)行構(gòu)念階段，單純的心理資本不足以支持新構(gòu)念的實施，更需要實實在在的物質(zhì)資源支持，比如充足的資金、必要的實驗設(shè)備、實驗材料以及生產(chǎn)條件。在中國經(jīng)濟漸進式轉(zhuǎn)軌的背景下，金融、土地、人力資本等各種資源都具有稀缺屬性，在資源配置的正式制度尚未成熟時，基于各種關(guān)系的非正式制度在資源配置過程中發(fā)揮了重要作用。Allen et al.（2005）指出，中國的關(guān)系和聲譽機制起到了替代法律保護、金融體系等正式制度的作用，促進了經(jīng)濟增長。因此，由企業(yè)管理層的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所形成的社會資本可直接影響企業(yè)金融資源配置效率，進而影響企業(yè)各種物質(zhì)資源對“執(zhí)行構(gòu)念”過程的支持力度，最終影響企業(yè)創(chuàng)新行為的質(zhì)量。

社會資本是行動主體與社會的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。管理層作為企業(yè)創(chuàng)新行為的領(lǐng)導(dǎo)者，其“縱向”和“橫向”的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠影響企業(yè)資源的獲取，進而對“構(gòu)念執(zhí)行”階段的物質(zhì)資源支持力度產(chǎn)生重要影響。一方面，管理層與政府部門的“縱向”關(guān)系網(wǎng)絡(luò)越深厚，企業(yè)越容易獲取各種稀缺資源，企業(yè)創(chuàng)新行為的物質(zhì)保障越充分。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，政府仍然掌握土地供應(yīng)、稅收優(yōu)惠、行政審批、科技獎勵等核心權(quán)力，對稀缺資源配置效率具有重要影響，具有政府關(guān)系的企業(yè)管理者可依托其政府關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)創(chuàng)新活動爭取更多物質(zhì)支持，提升企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量。另一方面，管理層與其他企業(yè)（特別是金融機構(gòu)）的“橫向”聯(lián)系越緊密，企業(yè)越容易獲取資金、信息、技術(shù)等稀缺資源，提升創(chuàng)新“執(zhí)行”階段的效率。企業(yè)已經(jīng)不再是獨立經(jīng)營的個體，而是與其他企業(yè)發(fā)生緊密聯(lián)系的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的一個紐節(jié)，管理層與其他企業(yè)的聯(lián)系越緊密，越容易從其他企業(yè)那里獲得信息、技術(shù)、先進管理經(jīng)驗等稀缺資源，越有利于企業(yè)創(chuàng)新。特別是在中國金融壓抑的背景下，金融資源已成為影響企業(yè)創(chuàng)新效率的核心稀缺資源，管理層與金融機構(gòu)的關(guān)系越緊密，企業(yè)越容易獲取研發(fā)投入所必須的資金供給，企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂越少，創(chuàng)新成功的概率越高。

綜上所述，心理資本是決定企業(yè)創(chuàng)新“產(chǎn)生”階段的核心要素，而管理層社會資本則決定企業(yè)創(chuàng)新“執(zhí)行”階段的資源支持力度。管理層社會資本越雄厚，越有利于企業(yè)獲取各種稀缺資源，對創(chuàng)新“執(zhí)行”過程的物質(zhì)保障越充分，企業(yè)創(chuàng)新效率越高。

五、金融生態(tài)環(huán)境與企業(yè)創(chuàng)新行為

作為內(nèi)生于制度環(huán)境中的個體企業(yè)，其內(nèi)部的創(chuàng)新活動離不開外部環(huán)境的支持。金融生態(tài)環(huán)境是企業(yè)運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)外部治理環(huán)境，是包括政府治理、經(jīng)濟基礎(chǔ)、金融發(fā)展、制度與誠信文化四個基礎(chǔ)要素在內(nèi)的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)。高水平的政府治理不僅能夠加強知識產(chǎn)權(quán)保護，減少企業(yè)創(chuàng)新的后顧之憂，而且能夠給企業(yè)提供更公平、有序的市場環(huán)境，有利于企業(yè)創(chuàng)新成果的市場價值的實現(xiàn)；發(fā)達的經(jīng)濟基礎(chǔ)能夠孕育有利于企業(yè)創(chuàng)新的土壤，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；發(fā)達的金融體系能夠為企業(yè)創(chuàng)新提供充足的資金供給，增強創(chuàng)新的可持續(xù)性；良好的制度和誠信文化建設(shè)能夠提升社會信任水平，增強交易主體的履約意愿，降低契約執(zhí)行成本，減少企業(yè)創(chuàng)新過程中的非必要損耗。因此，良好的金融生態(tài)環(huán)境可為企業(yè)創(chuàng)新活動提供適宜的外部環(huán)境，提高企業(yè)內(nèi)、外部各種治理機制的銜接、運轉(zhuǎn)效率，降低企業(yè)創(chuàng)新的效率損失，對企業(yè)創(chuàng)新行為產(chǎn)生積極影響。

六、研究結(jié)論與不足

在梳理心理資本、創(chuàng)新行為的相關(guān)研究內(nèi)容，并界定相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為心理資本作為個體的積極的心理狀態(tài)，可提升組織成員的創(chuàng)新行為發(fā)生概率，緩解創(chuàng)新壓力，增強創(chuàng)新動力，提升創(chuàng)新韌性，是組織創(chuàng)新活動的重要心理支撐力量；管理層的社會資本有助于企業(yè)獲取稀缺資源，為創(chuàng)新“執(zhí)行”階段提供可靠物質(zhì)保障；良好的金融生態(tài)環(huán)境可為企業(yè)創(chuàng)新提供適宜的外部治理環(huán)境，降低企業(yè)創(chuàng)新的效率損失，有利于企業(yè)創(chuàng)新。

然而本文的研究僅局限于理論分析，缺乏相應(yīng)的實證支撐。盡管企業(yè)創(chuàng)新可以通過研發(fā)投入、專利獲取等途徑取得大樣本數(shù)據(jù)，管理層“縱向”和“橫向”的社會資本可以通過高管的“政治關(guān)聯(lián)”和“金融關(guān)聯(lián)”等途徑進行大樣本量化處理，金融生態(tài)環(huán)境也能夠通過社科院發(fā)布的《中國地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境評價》系列報告取得研究數(shù)據(jù)，但是心理資本數(shù)據(jù)主要依靠調(diào)查問卷方式獲取，受限于問卷數(shù)量和覆蓋面，獲取心理資本的大樣本數(shù)據(jù)成本較高。如果未來研究條件許可，開展心理資本、社會資本、企業(yè)外部制度環(huán)境等因素對企業(yè)創(chuàng)新影響的大樣本實證研究將是有價值的研究方向。

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