江三良，李　攀

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥　230601)

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技術(shù)進(jìn)步、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)增長

江三良，李攀

(安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥230601)

基于技術(shù)差距理論，運(yùn)用Fagerberg技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長模型、擴(kuò)展Cobb-Douglas函數(shù)，根據(jù)中國1995—2014年相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：由于中國科技成果沒有很好地轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，修改之后的技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長模型更適用于中國；1995—2014年中國經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)進(jìn)步率達(dá)到27.63%，技術(shù)市場(chǎng)交易更能反映中國技術(shù)進(jìn)步水平；技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，快速技術(shù)進(jìn)步是中國經(jīng)濟(jì)過去高速增長的主因。

技術(shù)進(jìn)步；后發(fā)優(yōu)勢(shì)；經(jīng)濟(jì)增長；Fagerberg模型；Cobb-Douglas函數(shù)

一、問題的提出與文獻(xiàn)回顧

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，技術(shù)進(jìn)步不僅能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)總量的增長、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的提高，而且能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷增大，中國經(jīng)濟(jì)增長速度從1978—2012年的年平均增長率10%的高速增長換擋到2012年之后較長一段時(shí)期內(nèi)7%～8%的新常態(tài)中的高速增長。技術(shù)進(jìn)步有力地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長，中國經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出新常態(tài)，就是從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。新常態(tài)下中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長離不開技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)在一定意義上表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的程度，科技成果轉(zhuǎn)化是科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提升的推動(dòng)力。最近幾年國外相關(guān)研究諸如Antoci等建立了一個(gè)理論框架來分析經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步的社會(huì)資本可能發(fā)揮的作用，研究發(fā)現(xiàn)，在一定的參數(shù)下，技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)資本之間的關(guān)系可以采取倒U曲線的形狀[1]。Tomic認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的歷史模式表明，創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展獨(dú)立于社會(huì)活動(dòng)，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長不可或缺的一部分，技術(shù)改進(jìn)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，為新的經(jīng)濟(jì)力量和機(jī)會(huì)奠定了基礎(chǔ)，產(chǎn)生了廣泛的福利效應(yīng)，實(shí)際產(chǎn)出的變化是經(jīng)濟(jì)中技術(shù)沖擊的結(jié)果[2]。Senay Acikgoz等認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與穩(wěn)態(tài)條件兼容的本質(zhì)是哈羅德中性的，而不是?？怂怪行裕?qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長的根本源泉是短期內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步[3]。近幾年國內(nèi)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究成果也不少，王雪梅討論了科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要促進(jìn)作用，通過索洛—?jiǎng)莘治龇ǖ墓浪?，得出北京?1992—2010年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的平均值為50.18%[4]。張英利用中國1991—2010年的省際面板數(shù)據(jù)，以經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，以專利為視角，研究發(fā)現(xiàn)中國的專利數(shù)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的促進(jìn)作用[5]。唐未兵等運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板廣義矩(GMM)，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長集約化水平負(fù)相關(guān)，外資技術(shù)溢出和模仿效應(yīng)有利于經(jīng)濟(jì)增長集約化水平的提升[6]。張振宇等借鑒Fagerberg模型建立技術(shù)交易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的定量模型，測(cè)度了中國1986—2012年技術(shù)交易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)為14.46%[7]。以上學(xué)者的相關(guān)研究為本文研究提供了良好基礎(chǔ)，但是專利數(shù)量是創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，并不能反映技術(shù)進(jìn)步水平，相關(guān)研究把專利數(shù)量作為變量反映科技進(jìn)步水平并不準(zhǔn)確。技術(shù)進(jìn)步水平不僅取決于本國的創(chuàng)新能力，還取決于它的模仿能力，也就是技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。那么，經(jīng)過36年的發(fā)展，中國還有技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)嗎？近幾年國內(nèi)關(guān)于中國技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究，如林毅夫認(rèn)為，通過從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)比本國先進(jìn)的技術(shù)，可以大幅度降低技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。中國的人均GDP與發(fā)達(dá)國家人均GDP的差距，實(shí)際上就反映中國平均技術(shù)、產(chǎn)業(yè)水平與發(fā)達(dá)國家的平均技術(shù)、產(chǎn)業(yè)水平之間的差距。從后發(fā)優(yōu)勢(shì)的潛力來看，中國從2008年開始應(yīng)該還有20年年均8%的增長潛力[8-9]。胡忠良等認(rèn)為后發(fā)優(yōu)勢(shì)這種源于落后本身的特殊優(yōu)勢(shì)，只是一種潛在優(yōu)勢(shì)，需要在一定的條件下才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，而每一次技術(shù)革命都為后發(fā)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)趕超提供了良好契機(jī)[10]。劉培林認(rèn)為經(jīng)過30多年高速追趕中的快速技術(shù)進(jìn)步，達(dá)到一定發(fā)展階段之后將會(huì)規(guī)律性地慢下來，中國已經(jīng)接近發(fā)達(dá)國家技術(shù)水平[11]。中國經(jīng)過30多年的快速發(fā)展，已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，不具備落后本身的特殊優(yōu)勢(shì)，此外用人均GDP衡量國與國之間技術(shù)水平差異并不準(zhǔn)確。因此，要綜合考慮影響一國技術(shù)進(jìn)步水平的因素，F(xiàn)agerberg技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長模型是否適用于中國值得思考，通過驗(yàn)證Fagerberg技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長模型是否符合中國情況是新的嘗試。

二、中國還有技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)嗎?

Alexander Gerashchenko提出, 欠發(fā)達(dá)國家在對(duì)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)追趕過程中具有某種來自于落后的優(yōu)勢(shì)——技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)。引進(jìn)技術(shù)是正在進(jìn)入工業(yè)化國家獲得高速發(fā)展的首要保障因素，后起國家引進(jìn)先進(jìn)國家的技術(shù)和設(shè)備可以節(jié)約科研費(fèi)用和時(shí)間，快速培養(yǎng)本國人才，在一個(gè)較高的起點(diǎn)上推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程[12]。Nelson等提出后發(fā)優(yōu)勢(shì)潛能的大小取決于欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)水平與先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)水平之差，并成正比例關(guān)系，即后發(fā)國家技術(shù)水平越落后，其技術(shù)進(jìn)步速度越快，經(jīng)濟(jì)發(fā)展越明顯[13]。外資在提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需資金的同時(shí)還帶來了重要的外部效應(yīng)，如推動(dòng)了體制改革，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步、外商投資與中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和升級(jí)。從圖1可以看出，1995—2014年中國外資的規(guī)模逐年遞增，但是也看到2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)后外商直接投資(FDI)增長緩慢。從中國創(chuàng)新能力考慮，2014年專利發(fā)明已經(jīng)達(dá)到130.3萬件，成為全球?qū)＠暾?qǐng)最多的國家。麥肯錫全球研究院近日發(fā)布題為《中國創(chuàng)新的全球效應(yīng)》的研究報(bào)告認(rèn)為：中國2014年研發(fā)投資近2 000億美元，從絕對(duì)值來看，位居全球第二。中國工程類專業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生每年超過120萬名，位居全球第一，比緊隨其后的5個(gè)國家的總和還要多，這些數(shù)據(jù)是中國創(chuàng)新的根基和成果體現(xiàn)[14]。

數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》1996—2015年。

從技術(shù)貿(mào)易的角度看，一個(gè)國家在技術(shù)上是否進(jìn)入世界先進(jìn)水平行列，要看其技術(shù)貿(mào)易收支是否平衡。具體來說，如果一個(gè)國家的技術(shù)貿(mào)易比大于1，則該國是技術(shù)純輸出國；如果一個(gè)國家的技術(shù)貿(mào)易比小于1，則該國是技術(shù)純輸入國。很顯然，一個(gè)國家的技術(shù)貿(mào)易收支越是接近于1，其與先進(jìn)國家的差距越小，如果超過了1，就進(jìn)入了技術(shù)出口國或技術(shù)先進(jìn)國的行列。

從圖2可知，隨著工業(yè)化的迅速發(fā)展，中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口由1995年的101億美元增加到2014年的 6 604.5億美元，中國高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口由1995年的218億美元增加到2014年的5 514.7億美元，由此中國對(duì)外貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易在2004年已基本實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易平衡，之后一直是技術(shù)貿(mào)易順差，而且順差越來越大，貿(mào)易比為1.2。中國已經(jīng)成為高新技術(shù)純輸出國，由此說明中國進(jìn)入了技術(shù)出口國或技術(shù)先進(jìn)國的行列。中國是一個(gè)創(chuàng)新型國家，掌握的技術(shù)存量已經(jīng)很大了，逐漸喪失了技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，與世界前沿國家的技術(shù)差距慢慢縮小，模仿的空間也在減少。

數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》1995—2015年。

三、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究

(一)Fagerberg模型

1.理論基礎(chǔ)

技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)是一國科技進(jìn)步的前提，科技成果轉(zhuǎn)化是科技進(jìn)步最重要的基礎(chǔ)[15]。經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)差距理論本質(zhì)上是熊彼特資本主義發(fā)展動(dòng)態(tài)理論的應(yīng)用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)非均衡過程，創(chuàng)新會(huì)擴(kuò)大國家間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)差異；模仿或擴(kuò)散會(huì)縮小國家間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)差異。所以，一個(gè)處于世界創(chuàng)新前沿后面的國家是否縮小了它與前沿國家的生產(chǎn)率差距，不僅取決于它的模仿能力，還取決于它的創(chuàng)新能力[16]。

2.模型選取

Fagerberg發(fā)現(xiàn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長很大程度上與國外的技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)知識(shí)的增長、利用技術(shù)知識(shí)能力的增長3個(gè)因素相關(guān)。Fagerberg模型是在技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，通過分析經(jīng)濟(jì)增長因素構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)增長模型。該模型假定一國的產(chǎn)出水平是以下變量的乘性函數(shù)[17]。Fagerberg假設(shè)一國的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平表達(dá)式為：

(1)

其中，Z為常數(shù)，D表示來自國外技術(shù)擴(kuò)散的知識(shí)，N表示本國技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)增長，C表示本國利用知識(shí)的能力，對(duì)式(1)進(jìn)行取對(duì)數(shù)，得到：

lnQ=lnZ+αlnD+βlnN+γlnC

(2)

求導(dǎo)得到：

(3)

其中，α，β，γ分別表示國外技術(shù)擴(kuò)散、本國技術(shù)創(chuàng)新、本國利用技術(shù)變化的彈性系數(shù)。所以，經(jīng)濟(jì)增長取決于3個(gè)要素：來自國外技術(shù)的擴(kuò)散(模仿)、國內(nèi)創(chuàng)新的新技術(shù)(創(chuàng)新)、國家自身探索由可用技術(shù)提供的效益的能力的發(fā)展，不管技術(shù)是國內(nèi)創(chuàng)造的還是其他地方創(chuàng)造的(“努力”)。

3.指標(biāo)選取

為了研究經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步要素關(guān)聯(lián)模型是否符合中國現(xiàn)實(shí)情況，本文基于Fagerberg模型，選取以下變量:

經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)(Q)：選取歷年GDP數(shù)據(jù)，一般而言該序列數(shù)據(jù)能夠真實(shí)反應(yīng)經(jīng)濟(jì)的增長。

國外技術(shù)擴(kuò)散(D)：新古典增長理論認(rèn)為FDI的流入可以對(duì)東道國技術(shù)、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高起到積極的促進(jìn)作用，使東道國經(jīng)濟(jì)可以實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為通過FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢對(duì)東道國的經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)增長或發(fā)展能力產(chǎn)生無意識(shí)的間接影響和作用。選取FDI作為變量可以反映國際技術(shù)擴(kuò)散。

本國技術(shù)創(chuàng)新(N)：技術(shù)創(chuàng)新是科技進(jìn)步的前提，專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)更能體現(xiàn)國內(nèi)創(chuàng)新技術(shù)(創(chuàng)新)的能力。中國專利申請(qǐng)授權(quán)量包括發(fā)明專利申請(qǐng)、實(shí)用新型專利申請(qǐng)、外觀專利申請(qǐng)。

利用技術(shù)知識(shí)(C)：技術(shù)市場(chǎng)能促進(jìn)科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力；有利于科研與生產(chǎn)的密切結(jié)合，技術(shù)交易在一定程度上反映了科技成果轉(zhuǎn)化情況，用技術(shù)合同成交金額更能反映利用知識(shí)的能力。

4.數(shù)據(jù)選取與特征分析

圖3　lnQ、lnD、lnN、lnC時(shí)間序列趨勢(shì)

由圖3可知，1995—2014年，技術(shù)進(jìn)步要素和經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出漸進(jìn)上漲的趨勢(shì)，變動(dòng)的方向也趨向一致，說明經(jīng)濟(jì)總量數(shù)據(jù)GDP、專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成交金額(億元)、外商直接投資(億元)之間存在正相關(guān)關(guān)系。

5.實(shí)證分析

對(duì)于相關(guān)數(shù)據(jù)，根據(jù)式(2)，用Eviews 6.0軟件對(duì)于數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS回歸，可得回歸系數(shù)如表1所示。

表1　回歸系數(shù)(1)

由表1可知，在5%的顯著性水平下查t分布的臨界值表為t0.025(20-3-1)= t0.025(16)=2.120，lnD、lnC回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量值均大于臨界值，lnN回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量值均小于臨界值，但F統(tǒng)計(jì)量的值F0.05(3,16)=3.24,表明回歸方程是呈顯著性的，即至少有一個(gè)系數(shù)不為零，模型可能存在多重共線性。從表2可知，此外，可決系數(shù)=0.991，說明模型擬合優(yōu)度很高，解釋變量應(yīng)該對(duì)被解釋變量有顯著解釋能力。

表2　解釋變量相關(guān)系數(shù)矩陣

lnC和lnN存在很強(qiáng)的相關(guān)性，再加上lnN的解釋能力很弱，基于Fagerberg模型，剔除變量法，修改后的模型為：

(4)

取對(duì)數(shù)：

lnQ=lnZ+αlnD+γlnC

經(jīng)采用傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)定性法，對(duì)收集、整理的影響干旱分區(qū)相關(guān)自然因素進(jìn)行綜合分析，并結(jié)合聚類分析的多元統(tǒng)計(jì)分析方法，最后基于農(nóng)業(yè)干旱的視角得出淮河流域以市為單元的分區(qū)結(jié)果，見表1。

求導(dǎo)得：

(5)

用Eviews6.0軟件對(duì)于數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS 回歸得到回歸系數(shù)如表3所示。

表3　回歸系數(shù)(2)

可決系數(shù)與調(diào)整后的可決系數(shù)分別為0.992 和0.991，最大似然估計(jì)量為25.699，統(tǒng)計(jì)量為1 046.123，AIC和SC分別為-2.270 和-2.121，擬合效果顯著。各投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響十分顯著(變量均在5%的水平下顯著)，得到技術(shù)進(jìn)步要素與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系模型為：

可以看出：

第一，lnN對(duì)于解釋科技成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，相關(guān)性較弱，可能原因是科研與生產(chǎn)脫節(jié)，科技成果沒有轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)力*為何守著金飯碗要飯吃？——遼寧科技成果外流調(diào)查.新華網(wǎng)，2015年4月30日。http://news.xinhuanet.com/2015-04/30/c_1115148734.htm。由于中國專利申請(qǐng)授權(quán)量一部分通過技術(shù)交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，lnN與lnC存在多重共線性問題。

第二，lnD、lnC與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著明顯的正相關(guān)關(guān)系。從上述模型可以看出，lnD(國外技術(shù)的擴(kuò)散、模仿)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)系數(shù)為0.565，即外商直接投資每增加1%，平均來說中國經(jīng)濟(jì)總量增加0.565 %。lnC(即代表本國運(yùn)用知識(shí)的能力)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)系數(shù)為0.535，即技術(shù)市場(chǎng)成交額對(duì)每增加1%，平均來說中國經(jīng)濟(jì)總量增加0.535%。

綜合以上分析，由于中國科技成果轉(zhuǎn)化不暢通，專利申請(qǐng)數(shù)量不能準(zhǔn)確反映中國技術(shù)進(jìn)步情況，經(jīng)過相關(guān)檢驗(yàn)和分析，修改之后， Q=ZDαCγ更加適合中國實(shí)際。

(二)CD生產(chǎn)函數(shù)

1.模型構(gòu)建

與已有研究相同，本文使用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)，計(jì)算技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率見式(6)：

(6)

其中，Y表示一國經(jīng)濟(jì)總量；A(t)表示綜合技術(shù)水平；L表示投入的勞動(dòng)力數(shù)；K表示投入的資本，一般指固定資產(chǎn)凈值；α表示勞動(dòng)力產(chǎn)出的彈性系數(shù)；β表示資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)；μ表示隨機(jī)干擾的影響，μ≤1。

前面已驗(yàn)證D(國外技術(shù)的擴(kuò)散、模仿)、C(本國運(yùn)用知識(shí)的能力)是一國技術(shù)進(jìn)步的重要因素，λ為常量,因此對(duì)(6)進(jìn)行擴(kuò)展：

(7)

其中，γ1、γ2分別表示彈性系數(shù)。

求導(dǎo)得：

(8)

根據(jù)索洛增長方程，設(shè)a表示技術(shù)進(jìn)步份額，a=γ1d+γ2c=y-αk+βl，設(shè)EA為科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，則技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的計(jì)算表達(dá)式為：

假設(shè)α+β=1，稱為不變報(bào)酬型，表明生產(chǎn)效率并不會(huì)隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而提高，只有提高技術(shù)水平，才會(huì)提高經(jīng)濟(jì)效益，得到：

兩邊除以L，得到：

取對(duì)數(shù)：

ln(Y/L)=lnλ+lnD+lnC+ln(K/L)

(9)

2.實(shí)證分析

在上文數(shù)據(jù)選取之上，選入1995—2014年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中固定資產(chǎn)作為資本投入(K)，根據(jù)式(9)，利用相關(guān)數(shù)據(jù)，用Eviews6.0軟件對(duì)于數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS 回歸，可得回歸系數(shù)如表4所示。

表4　回歸系數(shù)(3)

可決系數(shù)與調(diào)整后的可決系數(shù)分別為0.998和0.998，最大似然估計(jì)量為41.483，統(tǒng)計(jì)量為2 907.428，Prob(F-statistic)為0，AIC和SC分別為-3.748和-3.549，D.W為1.389,擬合效果顯著。各投入要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響十分顯著(各投入要素均在10%的水平下顯著)，得到經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系模型為：

(10)

根據(jù)式(10)計(jì)算得到1995—2014年中國技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度如表5所示。

表5　1995—2014年中國技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度　%

注：貢獻(xiàn)度=科技進(jìn)步要素增長率×產(chǎn)出彈性(γ)，貢獻(xiàn)份額=科技進(jìn)步要素貢獻(xiàn)度/經(jīng)濟(jì)年增長率。

從上述Cobb-Douglas擴(kuò)展分析模型實(shí)證中可以看出：

第一，D、C的產(chǎn)出彈性都大于0，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長都有顯著的影響。D(國外技術(shù)的擴(kuò)散、模仿)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)系數(shù)為0.223，即外商直接投資每增加1%，平均來說中國經(jīng)濟(jì)總量增加0.223%。C(本國運(yùn)用知識(shí)的能力)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)系數(shù)為0.114，即技術(shù)市場(chǎng)成交額對(duì)每增加1%，平均來說中國經(jīng)濟(jì)總量增加0.114%。

第二，1995—2014年，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)份額達(dá)到27.63%，這與中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部數(shù)據(jù)相吻合[18]。由于外商直接投資增長緩慢，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；技術(shù)市場(chǎng)交易呈現(xiàn)快速增長趨勢(shì)，是技術(shù)進(jìn)步的重要因素，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有重要貢獻(xiàn)，遠(yuǎn)超過外商直接投資帶來技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)份額。

第三，從總的變化來看，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，由1995—1999年的平均值47.02%下降到2005—2009年的21.18%。因?yàn)榻?jīng)過30多年高速追趕，中國逐漸喪失了技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距逐漸縮小[11]。

四、主要結(jié)論與政策建議

本文通過分析中國的外商直接投資、技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口、技術(shù)貿(mào)易比，認(rèn)為中國逐漸喪失了技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)?；诩夹g(shù)差距理論，引用Fagerberg技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長模型，分析技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，發(fā)現(xiàn)Fagerberg模型不適合中國，申請(qǐng)專利授權(quán)數(shù)不能反映技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要作用，說明中國科研與生產(chǎn)脫節(jié)，科技成果沒有很好地轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，因此改善科技成果轉(zhuǎn)化效率是目前急需解決的一個(gè)問題。技術(shù)市場(chǎng)交易和外商直接投資對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用，相對(duì)于專利申請(qǐng)授權(quán)量，通過技術(shù)市場(chǎng)交易可以迅速將科技發(fā)明轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。利用知識(shí)能力更能反映科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)作用，因此修改之后的Fagerberg技術(shù)經(jīng)濟(jì)增長模型，更加適用于中國。

擴(kuò)展之后的Cobb-Douglas函數(shù)實(shí)證分析了科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度，1995—2014年外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度下降趨勢(shì)，說明經(jīng)過30多年高速追趕，中國逐漸喪失了相對(duì)于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)市場(chǎng)交易在科技進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮著重要作用，技術(shù)市場(chǎng)交易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度遠(yuǎn)大于外商直接投資?？偟募夹g(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，說明今后階段中國需要努力保持一定的技術(shù)進(jìn)步速度，而不是使之下滑。

中國未來經(jīng)濟(jì)增長主要是依靠高科技的發(fā)展模式，這就需要越來越多的具有應(yīng)用價(jià)值的專利來滿足應(yīng)用需求，提高生產(chǎn)效率。但是由于體制、機(jī)制問題，中國科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢，在與科研機(jī)構(gòu)合作或購買科技成果時(shí)，最先考慮的往往不是合作或成果本身的實(shí)用性和潛在價(jià)值，而是將風(fēng)險(xiǎn)防范放到第一位。政府要在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化、打破體制機(jī)制障礙，暢通“產(chǎn)學(xué)研用”渠道發(fā)揮重要作用?？萍贾薪槭羌夹g(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的重要渠道，對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)化的進(jìn)程有很大的推動(dòng)作用，因此要建立和完善各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

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(責(zé)任編輯魏艷君)

Technological Progress, the Advantage of Backwardness and Economic Growth

JIANG San-liang, LI Pan

(School of Economics，Anhui University， Hefei 230601， China)

Based on the technology gap theory and relevant data of 1995—2014 in China, this paper makes an empirical study on the relationship between the commercialization of scientific and technological achievements, technological progress and economic growth by using Fagerberg technical economic growth model and extended Cobb-Douglas function. The study finds that because the Chinese scientific and technological achievements are not well transferred into productive forces, the modified technology and economic growth model is more suitable for china; 1995—2014 China’s economic growth rate of technological progress reached 27.63%, and the technology market transactions can reflect the level of China’s technological progress; technological progress contribution is trending downward; rapid technological progress is the main cause of the past rapid economic growth.

technological progress; the advantage of backwardness; economic growth; Fagerberg model; Cobb-Douglas function.

2015-09-07

國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“‘穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、防通脹’三重目標(biāo)下我國貨幣政策化與預(yù)期管理研究”(11&2D11);安徽大學(xué)合肥區(qū)域經(jīng)濟(jì)與城市發(fā)展研究院招標(biāo)課題“合肥經(jīng)濟(jì)圈工業(yè)化與城市化問題研究”(REUD222015008)

江三良(1969—)，女，安徽歙縣人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

引用格式：江三良，李攀.技術(shù)進(jìn)步、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)增長[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2016(8):25-31.

format：JIANG San-liang,LI Pan.Technological Progress, the Advantage of Backwardness and Economic Growth[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2016(8):25-31.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2016.08.005

F204

A

1674-8425(2016)08-0025-07