韓立新，宋思昆

(大連海事大學法學院，遼寧大連　116026)

?

北極海域的國際法規(guī)制及對中國利用北極航線的影響

韓立新，宋思昆

(大連海事大學法學院，遼寧大連116026)

近年來，北極航線實現(xiàn)商業(yè)化通航已經(jīng)成為可能。基于北極海域特殊的地理位置，存在著一般性的國際公約和專門性的協(xié)定共同規(guī)制該海域。從北極海域環(huán)境保護、航行安全、船員任職資格、船舶結(jié)構(gòu)與建造角度評析了適用于北極海域的有關(guān)國際條約、北極區(qū)域性專門協(xié)定的主要內(nèi)容，并針對現(xiàn)有條約和協(xié)定的規(guī)定，結(jié)合中國近北極國家的地位，為中國利用北極航線、參與北極事務提出了應注意的方向和具體建議。

北極海域；航行安全；船員資格；船舶建造

由于全球氣候變暖的影響，北極海域?qū)崿F(xiàn)商業(yè)性通航已經(jīng)成為可能。一旦使用北極航線，一方面中國北方港口前往歐洲的傳統(tǒng)航程將大大縮短，另一方面利用北極航線開展運輸活動將極大地激發(fā)中國北方港口的經(jīng)濟活力。相比馬六甲海峽、蘇伊士運河等傳統(tǒng)海上運輸通道，北極海域沿岸國家政治環(huán)境穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展水平較高，船舶受海盜襲擾的可能性較低，這些因素對于中國而言是具有很大吸引力的。但是由于北極航線地處北半球高緯度地區(qū)，氣候寒冷，生態(tài)環(huán)境脆弱，海冰情況也較為復雜，因此北極航線在船舶防污標準、船舶結(jié)構(gòu)、船員任職資格等方面也有更高要求。如何使中國船舶滿足上述要求將是中國能否成功利用北極航運資源的一大考驗。目前涉及上述要求的國際條約、區(qū)域性協(xié)定數(shù)量眾多，但是對這些條約進行系統(tǒng)分析的文章尚不充分。筆者力求評析這些法律文件之后，為中國利用北極航運資源提出建議。

一、北極海域環(huán)境保護的國際法規(guī)制

以北冰洋為核心的北極海域氣候寒冷、能見度低、生態(tài)環(huán)境脆弱，航行在該海域的船舶一旦出現(xiàn)污染，復雜的海冰情況也會給防治污染措施帶來較為嚴重的阻礙。面對將要到來的大規(guī)模北極開發(fā)利用活動，加強對北極海域的環(huán)境保護就顯得格外重要。目前涉及北極海域環(huán)境保護方面的國際條約既有強制性規(guī)則如《經(jīng)1978年議定書修訂的1973年國際防止船舶造成污染公約》(簡稱MARPOL73/78)，又有軟法性文件如《北極海洋油污預防與反應合作協(xié)定》等。對于中國而言，研究目前現(xiàn)有的涉及北極海域環(huán)境保護的國際條約，對于日后利用北極海域開展資源勘探開發(fā)活動、航運活動具有現(xiàn)實意義。

(一)防止船舶污染損害方面

1.MARPOL73/78的相關(guān)規(guī)定

MARPOL73/78[1]由《1973年國際防止船舶造成污染公約及其1978年議定書》和6個附則組成，是最重要的防治船舶污染方面的國際公約。由于北極海域各周邊國家(加拿大、丹麥、芬蘭、冰島、挪威、瑞典、俄羅斯、美國)均屬該公約締約國，因此該公約在北極海域具有廣泛的法律效力。IMO依據(jù)該公約在全球指定了20個特別敏感區(qū)域，在該區(qū)域內(nèi)要求采取措施防止船舶污染。南極地區(qū)于1992年、1994年被指定為附則Ⅰ、附則Ⅱ、附則Ⅴ的敏感區(qū)域。[2]到目前為止，雖然北極地區(qū)尚未獲得指定，但是基于南北極之間生態(tài)環(huán)境的相似性，分析MARPOL73/78中的有關(guān)條款，對于利用北極航線也是大有益處的。附則Ⅰ為《防止油類污染規(guī)則》，該規(guī)則規(guī)定，除例外情況外，禁止船舶在特定區(qū)域內(nèi)排放油類或含油混合物質(zhì)。船舶應該配備相應的處理裝置并定期接受有關(guān)主管部門的檢驗，船舶應該制定各自船舶應急計劃，確定事故發(fā)生時的操作程序，排險方案等。對締約國政府，公約要求其負有在特別敏感區(qū)域的范圍內(nèi)的相關(guān)港口建立接收殘油的設(shè)備、防止污染的義務。此外，該規(guī)則還對固定式、浮動式鉆井平臺提出了特殊要求。與附則Ⅰ內(nèi)容類似，公約附則Ⅱ是《控制散裝有毒液體物質(zhì)污染規(guī)則》主要針對運輸散裝有毒液體物質(zhì)的船舶進行規(guī)制。它要求船舶應該配備相應設(shè)備、制定相應事故發(fā)生應急預案并定期接受檢驗，締約國政府應該在區(qū)域內(nèi)港口設(shè)置處理裝備。公約附則Ⅴ是《防止船舶垃圾污染規(guī)則》，該規(guī)則的主要內(nèi)容是船舶在敏感區(qū)域內(nèi)除特殊情況外禁止將包括塑料制品在內(nèi)的廢物排入大海，即使該廢物屬于本規(guī)則允許排放的廢物也應該在距離海岸最少12海里的位置排放。各締約國政府有義務在特別敏感區(qū)域內(nèi)設(shè)置垃圾處理的接收裝置，并且締約國政府應將接收裝置的使用情況及時通知其他成員，同時使用該裝置處理廢物時不能對船舶造成不當延誤。各締約國政府在船舶靠港處理廢物時，當有證據(jù)確信該船舶不熟悉防止垃圾污染處理程序時，有權(quán)根據(jù)本規(guī)則對船舶進行檢查。針對不符合要求的船舶，締約國政府有權(quán)采取措施，在該船舶未達到要求前，不得開航。

雖然北極區(qū)域尚未被設(shè)置為特別敏感區(qū)域，但是由于北極區(qū)域與南極區(qū)域海洋的生態(tài)環(huán)境都比較脆弱并且這兩個區(qū)域具有相似性，因此中國航運企業(yè)在使用北極航線時可以參照公約中有關(guān)特別敏感區(qū)域的船舶航行要求，采取設(shè)置船舶廢物處理裝置、制定船舶防污染應急預案等措施，率先在北極區(qū)域內(nèi)使用低硫燃油、船舶在極地運營時加強與沿岸國港口當局溝通，針對船舶所產(chǎn)生的廢物及時進行清潔化處理。最為重要的是，要加強環(huán)保意識，重視防止船舶污染的人為因素。為了提高環(huán)保意識，航運公司應該從防污設(shè)備的配備、防污文件的檢查方面自檢自糾，針對北極航線的運營特殊性，定期對船員進行防污培訓。國內(nèi)相關(guān)海事技術(shù)部門、海事行政主管機關(guān)、各大高校也應該加強合作，加大對低能耗設(shè)備、廢物處理裝置的研發(fā)力度，爭取在廢物處理技術(shù)方面有所突破，力圖將污染降至最低。

2.2013年《北極海洋油污預防與反應合作協(xié)定》

《北極海洋油污預防與反應合作協(xié)定》是在北極理事會的主導下，由芬蘭、丹麥、挪威、美國、俄國、冰島在內(nèi)的6個國家簽訂的區(qū)域性防止油類污染國際條約。該協(xié)議是繼《北極海空搜救合作協(xié)定》出臺后北極理事會的又一重大成果，結(jié)束了北極地區(qū)沒有專門油污區(qū)域性協(xié)定的歷史。與MARPOL73/78相比，本協(xié)定因地制宜更具特色。從序言部分可以看出該協(xié)議的制定目的，一方面意識到油污損害對北極地區(qū)脆弱生態(tài)環(huán)境的影響，另一方面注意到當前人類活動的增加給北極地區(qū)帶來了不可逆的生態(tài)壓力，為了降低北極地區(qū)活動的種種危險，制定該協(xié)議。

本協(xié)定共分為23條，其中包括定義、適用范圍、油污預防與反應體系的建立、應負責的主管當局以及通知、檢測、協(xié)助、信息共享、聯(lián)合行動等內(nèi)容。該協(xié)議的制定與近年來北極地區(qū)開發(fā)油氣資源密切相關(guān)，由于油氣資源的不可替代性，人類在開發(fā)資源的同時，難免會與生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生各種矛盾，此時就迫切需要國際條約來解決爭議、緩解矛盾。最值得注意的是該協(xié)定第16條：“本協(xié)議中的內(nèi)容以及所創(chuàng)設(shè)的權(quán)利不應影響到任何與其相關(guān)的國際條約、習慣以及《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定。”從該條規(guī)定中可以看出，雖然在北極理事會的倡導下，建立了專門性油污預防與反應的國際條約，但是當該條約與相關(guān)國際公約發(fā)生沖突時，仍以其他國際公約的效力為準，并且該條約也沒有任何保障執(zhí)行的力量。因此如果中國加入該協(xié)定，中國應該在遵守該協(xié)定的同時也要按照一般性國際公約的要求進行開發(fā)利用活動，當該協(xié)定與一般性國際條約沖突時，后者法律效力優(yōu)先。該協(xié)定僅僅寥寥數(shù)文，并不全面，由于條文規(guī)定模糊、預防措施不足、懲罰措施缺失以及石油公司參與協(xié)定的起草而遭到嚴厲批評。[3]而且大多數(shù)國家在勘探開發(fā)自然資源時，大都將國家意志轉(zhuǎn)化為個人意志。本協(xié)定屬于區(qū)域性國家間協(xié)議，其對締約國家具有約束力，但是對進行實際勘探開發(fā)的各國石油公司約束程度不足，對作為海運業(yè)經(jīng)營主體的航運企業(yè)同樣約束有限。如果要實現(xiàn)北極地區(qū)油污預防的理想效果，那么必須在運輸合同中列明防止船舶污染條款。筆者認為，制定這類船舶防污染條款可以依據(jù)現(xiàn)有的國際條約，由國際海事組織(IMO)、波羅的海國際航運公會(BIMCO)等國際組織根據(jù)北極航線自身特點加以制定。

作為北極地區(qū)專門油污區(qū)域性協(xié)定，該協(xié)定以加強各北極國家間針對石油污染的預防與協(xié)作為重點。雖然該協(xié)定對各締約國家負責的區(qū)域進行了明確劃分，但具體到各締約國采取防污措施的要求時，該協(xié)定規(guī)定還不夠具體。由于該協(xié)定屬于軟法性質(zhì)，一旦發(fā)生事故，締約國對該協(xié)定的落實情況可能也不盡理想。因此，該協(xié)定與MARPOL73/78這種強制性規(guī)則相比，也并不那么嚴格。隨著中國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，石油資源需求只增不減，而這其中的大部分都要依賴進口。北極地區(qū)油氣儲量豐富，并且該區(qū)域周邊國家政治穩(wěn)定，中國在油氣資源海外開發(fā)方面已有不少成功實例，一旦中國成為北極資源開發(fā)的參與者，對于保障中國能源安全，實現(xiàn)能源進口渠道多元化具有重要意義。對于參與的方式，筆者認為，單單加入《北極海洋油污預防與反應合作協(xié)定》并不是最佳選擇。首先，該協(xié)定目前參與的國家均屬于環(huán)北極國家，從地理位置上講這些國家加入該協(xié)定也屬正常，而中國距離北極地區(qū)較遠，并不具備地理位置方面的優(yōu)勢；其次，該協(xié)定第7條要求各締約國針對各自管轄區(qū)域建立油污預防監(jiān)測中心，對于中國而言承擔此種義務是不現(xiàn)實的。因此，采取加入該協(xié)定的方式來參與北極事務并不妥當。相比之下，通過北極理事會參與北極事務則優(yōu)勢明顯。作為1982年《聯(lián)合國海洋法公約》締約國和1920年《斯瓦爾巴條約》簽約國，中國有權(quán)享受北冰洋的公海權(quán)益。[4]雖然作為北極理事會永久觀察員國家，中國并沒有投票權(quán)，但是這并不影響中國在北極理事會的決策中施加影響、積極合作參與，在北極理事會的框架下，充分利用政治、法律多種途徑實現(xiàn)自身利益的最大化。

(二)應對氣候變化方面

1.1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(UNFCC)

全球氣候變暖已經(jīng)成為當今世界發(fā)展不可忽視的一個重要方面。目前《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(簡稱《框架公約》)及《聯(lián)合國氣候變化框架公約京都議定書》(簡稱《京都議定書》)是全球性應對氣候變化的主要國際公約。由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平、工業(yè)化程度等方面存在差異較大，而且氣候變化對社會生活的影響深刻，該公約的談判過程一直較為困難。由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家對防止氣候變化的法律控制原則和機制存在不同的立場，最后不得不擬定了一個非常有特色的框架性國際公約文本。1992年5月，政府間談判專門委員會將《框架公約》文本提交聯(lián)合國里約環(huán)境與發(fā)展大會，大會通過了《框架公約》并向各國開放簽署?！犊蚣芄s》于1994年3月21日正式生效，這標志著氣候變化問題正式納入國際法的調(diào)整范圍。截至2015年11月，已經(jīng)有195個國家簽署或批準加入了該公約。[5]

由于《框架公約》只是一種政治宣言性的國際條約，缺乏具體可操作性，因此各國于1997年12月11日制定了《京都議定書》，為各締約方規(guī)定了有法律約束力的定量化減排和限排指標。根據(jù)各方態(tài)度，公約的締約國大致可以分為三個集團。其一，歐盟集團。該集團作為全球氣候談判的發(fā)起者，態(tài)度積極并且區(qū)域內(nèi)部已經(jīng)采取了具體的減排行動，但是由于歐盟國家間經(jīng)濟發(fā)展水平不同，尤其是新加入國家與原來成員國家間差距較大，因此歐盟國家內(nèi)部協(xié)調(diào)力度有待提高；其二，傘形集團。該集團由美國、加拿大、日本等國家組成，該集團對于歐盟成為氣候變化談判的主導者并不甘心、不希望自身利益被邊緣化；其三，包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家。發(fā)展中國家由于工業(yè)化開展較晚，溫室氣體歷史排放量很低。面對發(fā)達國家企圖迫使發(fā)展中國家承擔減排、溫室氣體減排義務時，各發(fā)展中國家立場一致，均支持《框架公約》第4條第7款規(guī)定，拒絕承擔與自身經(jīng)濟發(fā)展水平不相適應的義務。[6]

2.北極理事會地區(qū)性宣言

就北極區(qū)域地理位置來看，該區(qū)域?qū)儆跉W盟國家、傘形集團的范圍之內(nèi)，北極理事會針對《框架公約》也做出了針對本地區(qū)的宣言。自2010年開始，北極理事會每年都會以北極國家的名義作出關(guān)于北極環(huán)境方面的政治性聲明，到目前為止共計五份聲明。基于《框架公約》的出臺，全球氣候變暖趨勢日益嚴重，北極地區(qū)由于生態(tài)環(huán)境脆弱，北極地區(qū)原住民的捕漁、狩獵活動受到因氣候變化導致格陵蘭群島海冰的加速融化的影響是顯而易見的。[7]在2011年的聲明中，經(jīng)北極理事會研究發(fā)現(xiàn)，由于氣候變暖造成永久凍土中的沼氣已經(jīng)開始泄露，這些變化將對極地區(qū)域的物種及生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生顯著影響。尤為值得注意的是，由于凍土融化，陸地上原有的基礎(chǔ)設(shè)施也將會發(fā)生變化。基于上述影響，北極理事會號召成員為溫室氣體減排作出實質(zhì)性努力，力圖將全球平均氣溫上升控制在2℃內(nèi)。[8]2013年聲明的主題是發(fā)展——為了北極原住民。本年度聲明在號召各理事國一起努力實現(xiàn)減排控溫目標的同時，針對新加入的觀察員國家提出的期許，希望通過各理事國與各觀察員國的合作，取得應對全球氣候變化及其影響方面的更大進步。[9]2013年北極理事會的另一聲明是在日本熊本舉行的關(guān)于金屬汞的外交會議上作出的，該聲明旨在支持與汞有關(guān)的國際性協(xié)定，雖然該協(xié)定看似影響不大，卻關(guān)系到北極地區(qū)居民的食品安全，因此北極理事會一直關(guān)注該議題，并期待相關(guān)國家能夠早日通過該協(xié)議，北極理事會也將一如既往地支持該協(xié)議的相關(guān)評估工作。[10]

從上述聲明中可以發(fā)現(xiàn)，生態(tài)環(huán)境、原住民發(fā)展一直都是北極理事會關(guān)注的核心問題。由于北極地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，全球變暖對北極地區(qū)的影響尤為明顯，針對這一問題，北極理事會成員們的行動也顯得格外重要。因此，北極理事會一方面承諾與國際社會積極合作，另一方面號召理事國與觀察員國家共同努力以保護北極環(huán)境。中國作為觀察員國家，在未來利用北極資源時也要注意北極環(huán)境的保護，堅持降低能耗，提高自身能耗標準，力圖在北極相關(guān)領(lǐng)域合作中符合本地區(qū)的環(huán)境要求。比如勘探開發(fā)油氣資源時，要注意開采方式的清潔化，避免對周邊生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不可逆轉(zhuǎn)的影響；在利用北極航運資源時，防止船舶污染，使得海洋更清潔。除針對氣候變暖采取措施之外，北極理事會北極環(huán)境保護工作組(protection arctic marine environment，PAME)、北極國家以及相關(guān)國際組織針對防治壓載水造成物種入侵、降低船舶噪音對水中哺乳動物的影響等方面問題也在積極努力解決中。

二、航行安全方面的國際法規(guī)制及其影響

(一)《國際海上人命安全公約》

《國際海上人命安全公約》(簡稱SOLAS公約)中與極地水域直接相關(guān)的是第五章有關(guān)航行安全方面的規(guī)定。其中的氣象服務要求公約締約國政府鼓勵在該海域的船舶搜集氣象數(shù)據(jù)以便進行科研考察，并且以救援為目的采取最為合適的方式共享信息。該章特別規(guī)定，各締約國政府負有承擔下列氣象服務的義務：每日至少發(fā)出2次航運氣象信息的無線電通信服務，這類信息內(nèi)容應該包括天氣、波浪和冰的數(shù)據(jù)、分析、警報和預報等。[2]第五章還規(guī)定了冰情巡邏服務，該項服務致力于保護海洋生物、保證航行安全、維持該地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。該公約進一步提出了危險預警信息的要求，并規(guī)定了測定危險性信息的種類如氣壓數(shù)值以及趨勢；風力與方向；海面狀況；膨脹數(shù)值，包括它的來向、時限以及長度；船舶當時的速度等。SOLAS公約要求每一船舶的船長都能抵御冰區(qū)危險、物體危險或者任何能對航行安全產(chǎn)生危險的情況，如熱帶風暴等。各締約國政府經(jīng)要求應該確保在接到上述任何危險的通知后，所有上述事項都應當通知相關(guān)方。在冰期期間，船舶穿越冰區(qū)應該使用該項服務。有關(guān)冰情巡邏、冰區(qū)監(jiān)測研究等事項應由締約國政府負責。各締約國政府還應該在冰季期間對于經(jīng)過冰區(qū)的船舶及時通報冰情，并給予過往船舶必要的幫助。

第五章中還規(guī)定了每艘船的船長在航行途中遭遇風暴、海冰等危險時，應該及時通報締約國政府，締約國政府有義務將該信息與其他國家共享。該公約第七章規(guī)定了危險貨物適用的法律法規(guī)，《國際海上危險貨物規(guī)則》用來調(diào)整危險類貨物的海上運輸活動，《國際散裝運輸液化氣體船舶構(gòu)造和設(shè)備規(guī)則》用來調(diào)整液化氣體的船舶運輸，《國際船舶安全載運包裝的輻放射性核燃料、钚和高放射性廢料(INF)規(guī)則》用于調(diào)整船舶運輸密封核輻射材料。由于這三個規(guī)則是在全球范圍適用的，當船舶在北極航線運營時，應當對照該規(guī)則的規(guī)定適用。該公約第九章《國際安全管理規(guī)則》對船舶防污的安全管理操作的國際標準作出規(guī)定。它要求船公司建立船基和岸基的安全與環(huán)境保護系統(tǒng)。SOLAS公約對于客船并沒特殊規(guī)定，目前只有非強制性標準《偏遠地區(qū)客輪航行規(guī)劃指南》，該指南要求所有船舶應具備應急計劃在內(nèi)有關(guān)航行與旅客的詳細計劃。SOLAS體系下還有針對北極自愿適用的軟法規(guī)定《在北極冰覆蓋水域內(nèi)船舶航行指南》(簡稱《北極指南》)，該指南調(diào)整的客體包括客船以及500總噸及以上的用于冰上國際運輸?shù)呢洿?。該指南是對SOLAS公約現(xiàn)有要求的額外要求。它對冰上航行的船舶設(shè)計、配備、操作進行全面規(guī)定。[12]可以說，SOLAS公約作為全球性的公約在對各類船舶運營進行管理的同時，針對具有特殊地理條件的極地區(qū)域同樣做了特別規(guī)定，中國在未來利用北極航線時，應該嚴格按照公約的規(guī)定，加強與沿岸國家的合作交流、實現(xiàn)信息共享、航行過程中遭遇危險時、按照規(guī)定及時向沿岸國家通報、尋求援助；當其他船舶遭遇危險時，在保證自身航行安全的前提下給予必要的幫助。

(二)2011年《北極航空和海上關(guān)于搜救與救援的協(xié)定》

《北極航空和海上關(guān)于搜救與救援的協(xié)定》(簡稱《北極搜救協(xié)定》)是北極地區(qū)航行安全領(lǐng)域協(xié)定的典型代表。該協(xié)定的目的在于加強北極區(qū)域內(nèi)航空與海上救援行動的互助與協(xié)調(diào)。該協(xié)定包括條約的目的、定義、設(shè)置救援中心、救援行動的執(zhí)行、各方的救援合作、實現(xiàn)信息共享、開展聯(lián)合救援行動等21條內(nèi)容。協(xié)定中最值得注意的是第7條關(guān)于航空及海上搜救行動的執(zhí)行，搜救公約以及芝加哥會議都應該作為本協(xié)議下關(guān)于指導搜救行動的基礎(chǔ)，國際航空和海上搜救手冊為本協(xié)議的實施規(guī)定了額外指南。在不損害第7條第1款規(guī)定的前提下，締約國根據(jù)本協(xié)議在締約國領(lǐng)土范圍內(nèi)實施的救援行動應該符合締約國各自的法律法規(guī)。從該條規(guī)定的內(nèi)容可以看出，在確定該協(xié)定與各國國內(nèi)法之間的效力時，各締約國的救援行動應根據(jù)各自國內(nèi)法實施，公約規(guī)定不得抵觸各締約國國內(nèi)法的效力。雖然各締約國就極地區(qū)域航空及海上救援行動簽署了本協(xié)定，但是由于本協(xié)定并非強制性協(xié)定，因此就本協(xié)定的執(zhí)行效果而言，可能并不理想。當極地區(qū)域運營的船舶遭遇危險需要救援時，各國之間的救援合作勢必因為各自國內(nèi)法規(guī)定的不同而受到影響。

該協(xié)議規(guī)劃出了8個由各國單獨監(jiān)管的地區(qū)，建立了各自的航空和海上救援協(xié)調(diào)中心(RCCs)，并規(guī)定了相關(guān)的責任部門和機構(gòu)。在各國區(qū)域內(nèi)，成員國需要提供必要的搜救基礎(chǔ)設(shè)施。[13]為了防止搜救合作中可能出現(xiàn)的各種領(lǐng)土爭端，根據(jù)該協(xié)定規(guī)定，協(xié)議設(shè)定的搜救區(qū)域與國家間邊界無任何關(guān)系，并且各搜救方在進行搜救活動時也不得損害相關(guān)國家的主權(quán)和管轄權(quán)。這條規(guī)定無疑給北極地區(qū)搜救工作確定了大前提，即任何相關(guān)國家不可以搜救的名義侵犯其他國家主權(quán)。協(xié)議中還提到了將非北極國家間已有的搜救合作規(guī)范納入?yún)f(xié)議的可能性。雖然北極8國間已經(jīng)簽署了《北極?？账丫染仍献鲄f(xié)議》，但是8國之間的搜救合作仍然困難重重，比如救援船只情況不佳、救援基地基礎(chǔ)設(shè)施有待建設(shè)等。但是該協(xié)議是北極理事會達成的第一項具有法律約束力的協(xié)議，對北極8國具有共同的約束作用。從協(xié)定與一般性國際公約、與各國內(nèi)法的效力規(guī)定來看，當發(fā)生沖突時，堅持后者優(yōu)先，這些都對其他國家加入該協(xié)定產(chǎn)生巨大吸引力，這無疑為保障本地區(qū)船舶航行安全注入一劑強心劑。

雖然《北極搜救協(xié)定》屬于北極區(qū)域?qū)ｉT性協(xié)定，但是與SOLAS公約相比，本協(xié)定在船舶航行安全方面規(guī)定的還不夠細致。制定該協(xié)定的目的在于加強環(huán)北極國家間?？账丫阮I(lǐng)域的交流與合作，中國雖然屬于北極理事會觀察員國家，但是中國并不屬于環(huán)北極國家，而且在海空搜救領(lǐng)域中國與環(huán)北極國家相比也不具有較大優(yōu)勢。因此就如何利用該協(xié)定參與北極事務而言，筆者認為，僅僅采用加入該協(xié)定的方式參與北極事務并不值得推薦。對于我們利用北極航線來說，一方面應該按照SOLAS公約中有關(guān)規(guī)定，及時接收沿岸國家氣象服務信息，并且在航行時(不論科考船航行還是商業(yè)航行)要按時搜集當?shù)貧庀髷?shù)據(jù)并且采取最為合適的方式共享各類信息。一旦遭遇風暴、海冰等危險情況，船長應該及時通報沿岸國主管當局，以保障航行安全。雖然前文論述《北極搜救協(xié)定》并不適合中國加入，但是根據(jù)協(xié)定的規(guī)定，非北極國家間已有的搜救合作規(guī)范是存在納入該協(xié)定的可能性的。因此，作為北極理事會觀察員國家，中國在與北極國家進行救援合作時，可以在完善中國原有搜救規(guī)范的基礎(chǔ)上，積極為《北極海空搜救協(xié)定》的完善與發(fā)展建言獻策。

三、船員任職資格方面的國際法規(guī)制及其影響

(一)《1978年海員培訓、發(fā)證和值班標準國際公約馬尼拉修正案》(馬尼拉修正案)

《1978年海員培訓、發(fā)證和值班標準國際公約馬尼拉修正案》(簡稱STCW公約)2010年馬尼拉大會所達成的決議中，涉及極地水域的主要是決議11關(guān)于極地水域操作船舶的船長和高級船員適任的措施。[14]該規(guī)則建議各締約國政府采取切實可行措施如進行極地冰區(qū)航行培訓等方案，使船長和高級船員獲得在極地區(qū)域操縱船舶的經(jīng)驗。從而在專門知識的指導下，船長和高級船員能夠綜合考慮影響極地水域航行的各類因素，制定適宜的航次計劃，保證船舶在極地水域的安全航行。特別是當氣象狀況不良時，能夠確保遵守關(guān)于海上人命安全及環(huán)境保護的各項法律法規(guī)。作為海事安全領(lǐng)域四大支柱*海事安全領(lǐng)域四大支柱是：MARPOL 73/78公約，SOLAS公約，STCW公約和MLC 2006。之一的STCW公約，針對極地水域的船舶任職人員規(guī)定的比較寬泛，可以預見隨著北極航線商業(yè)價值的進一步發(fā)掘，該領(lǐng)域的相關(guān)立法也會隨之產(chǎn)生。對于中國而言，目前雖然北極航線尚未成為中國北方港口通往歐洲的主要航線，但是一些準備工作也必不可少。眾所周知，北極地區(qū)氣候寒冷，雖然與南極地理環(huán)境存在相似之處，但是由于北極地區(qū)的中心是北冰洋，其海冰覆蓋程度、海冰厚度都遠高于南極地區(qū)，這就對途經(jīng)該航線的船舶提出了更高的要求，比如船舶本身是否具備一定的破冰能力等。當然在這些因素中，STCW公約最為關(guān)注的就是船員任職要求。而這個要求則是與國內(nèi)航海教育分不開的。為了應對極地區(qū)域?qū)Υ瑔T的特殊要求，一方面國內(nèi)航海教育可以在已有的教學課程基礎(chǔ)上，增設(shè)冰區(qū)航行安全操作相關(guān)課程和有關(guān)冰區(qū)航行模擬器教學實訓；另一方面針對已經(jīng)就職的海員，各航運公司可與國內(nèi)航海院校開展合作，進行短期冰區(qū)操作職業(yè)培訓，提升任職船員冰區(qū)操作技能。

(二)《在極地水域內(nèi)船舶航行指南》對船員資格的要求

2009年，IMO通過了《在極地水域內(nèi)船舶航行指南》。該指南在現(xiàn)有的SOLAS公約和MARPOL73/78的基礎(chǔ)上，針對極地區(qū)域營運的船舶提出了附加規(guī)定，主要包括航行、通信、動力系統(tǒng)、環(huán)境保護以及人員任職要求等內(nèi)容。相對于STCW公約而言，該指南更加具有針對性，它要求船舶要配備冰區(qū)駕駛員以在冰區(qū)進行營運活動，并且該駕駛員應該具有相應任職資格的證明。《在極地水域內(nèi)船舶航行指南》還要求冰區(qū)航行船上始終配備規(guī)定的船舶操作手冊和培訓手冊，以供所有冰區(qū)駕駛員使用，并提出了認為必需的附加規(guī)定，如航行、通信、救生、主輔機、環(huán)境保護和破損控制，安全航行要求特別注意人的因素等。[15]

本指南雖然屬于冰區(qū)船員培訓的軟法性文件，但是依然具有很大的參考價值。目前，雖然國際海事組織(IMO)已經(jīng)通過了《極地水域操作船舶國際規(guī)則》，就船舶船員方面，該規(guī)則要求各船舶在南北極劃定的水域內(nèi)航行，要申請極地船舶證書(polar ship certificate)。由于該強制性規(guī)則對極地航行船員的要求方面并不細致，有待于進一步磋商，而《極地水域內(nèi)航行指南》作為冰區(qū)船員培訓的軟法性文件較為完善，因此該指南極有可能作為接下來的立法基礎(chǔ)。中國是國際海事組織(IMO)A類理事國、航運大國、國際貿(mào)易的重要參與者，一方面國內(nèi)的科研機構(gòu)應該深入研究包括《在極地水域內(nèi)航行指南》在內(nèi)的各類軟法性文件，更好地理解其中內(nèi)容；另一方面，中國目前尚未建立正式的冰區(qū)駕駛員培訓機構(gòu)，以往的冰區(qū)操作駕駛培訓也以崗位適任培訓為主。我們應該轉(zhuǎn)變模式，從側(cè)重崗位適任培訓轉(zhuǎn)為系統(tǒng)性冰區(qū)航行理論教育。[16]最重要的是，國內(nèi)科研機構(gòu)在研究各類軟法性文件的基礎(chǔ)上，應該結(jié)合中國目前冰區(qū)船員培訓的現(xiàn)狀，在國際海事組織的合作框架下，提出有利于己的提案，力圖為中國在之后開展利用北極航線的活動取得優(yōu)勢地位。

四、船舶結(jié)構(gòu)與建造方面的國際法規(guī)制及其影響

(一)《極地船級要求》(Polar Class Unified Requirements)

關(guān)于極地船舶的船級要求主要分為兩個方面，一方面是由國際船級社協(xié)會(international association of classification societies，IACS)主導的《極地船級要求》,該要求經(jīng)過歷次修改，已經(jīng)逐漸被各船級社納入到各自船級規(guī)范中；另一方面是由國際海事組織海安會(maritime safety committee，MSC)下屬的船舶設(shè)計與設(shè)備委員會制定的《極地水域船舶操作強制性規(guī)則》(簡稱《極地規(guī)則》),PolarCode)。[17]雖然目前《極地規(guī)則》已經(jīng)頒布，但是對于極地區(qū)域航行的具體船舶要求尚未出臺。因此，目前國際船級社協(xié)會發(fā)布的《極地船級要求》將作為極地水域船舶的主要技術(shù)性要求。該要求主要由國際船級社協(xié)會組織編寫，包括中國船級社(CCS)在內(nèi)的10個主要船級社都參與到該統(tǒng)一要求的制定中。該要求于2006年首次發(fā)布統(tǒng)一要求后又在2010年針對船舶結(jié)構(gòu)方面內(nèi)容進行修改?！稑O地船級要求》適用于極地船，其主要內(nèi)容包括對船舶結(jié)構(gòu)、船上設(shè)備的具體技術(shù)水平要求，其中極地船船級附加標志為：PC1至PC7，代表擬駛航區(qū)的冰情狀況，如表1所示。

表1　Polar Class推薦的定義表[17]

與地球上其他地區(qū)不同，極地區(qū)域生態(tài)環(huán)境脆弱，氣候寒冷。而與南極相比，由于北極地區(qū)以北冰洋為核心，其海冰覆蓋程度更廣、厚度更厚。船舶在極地航行，對于船舶結(jié)構(gòu)、推進裝置、螺旋槳等均提出了較高要求，與普通船舶相比，極地船舶建造技術(shù)要求更高。因此，未來中國在使用北極航線進行商業(yè)航行時，建造專門的極地船舶，形成一定規(guī)模的極地船隊不可或缺。當前正值造船業(yè)低迷時期，危機也是轉(zhuǎn)機，正是造船企業(yè)開展技術(shù)革新，提升船舶建造能力，尤其是極地船舶設(shè)計建造能力的好時機，當務之急就是加大科研投入力度，加強與國外先進極地船舶建造技術(shù)機構(gòu)合作，提升自身建造能力。

(二)《極地水域船舶操作強制性規(guī)則》

在極地區(qū)域，目前最值得注意的就是《極地規(guī)則》。該規(guī)則雖未生效，但可以預見的是，一旦其生效，將對極地水域船舶產(chǎn)生巨大影響。該規(guī)則制定的目的是保障船舶安全操作以及通過強調(diào)一些極地區(qū)域的特殊風險來保護該地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。目前《極地規(guī)則》已經(jīng)頒布，但是對于極地區(qū)域航行的船舶具體要求尚未出臺。因此，對于極地船舶技術(shù)性要求將以《極地船級要求》為準。根據(jù)規(guī)定船舶分為A、B、C三類，其中A類船舶要求可用于中等當年冰(也可能包括陳冰)的極地水域航行；B類船舶被要求至少能夠在當年薄冰或者包括陳冰的水域中航行；C類船舶被設(shè)計用于開放水域或者冰情狀況沒有A類、B類船舶航行區(qū)域嚴峻的環(huán)境下航行。而在該環(huán)境下航行時，船舶應該配備《極地水域船舶操作手冊》，船東、船舶經(jīng)營人、船長可以通過該手冊獲得與船舶極地航行相關(guān)的富有價值的信息。對于如何將《極地規(guī)則》變?yōu)閲H海事組織強制性規(guī)則的一部分，經(jīng)IMO下屬的海安會審議，針對屬于SOLAS公約、STCW公約、MARPOL公約中的內(nèi)容可以采用引入的方式將其加入到各自公約中，針對不屬于三大公約的部分，可將《極地規(guī)則》單獨出臺。

中國已經(jīng)成為北極理事會觀察員國家，《極地規(guī)則》正式文本已經(jīng)通過，但是該規(guī)則的后續(xù)文本還在制定中，對于中國而言，北極地區(qū)的能源戰(zhàn)略價值、商業(yè)航運價值都具有很大潛力。中國在與環(huán)北極國家的資源開發(fā)中是有著共同利益的，這就構(gòu)成了各國共同開發(fā)的合作基礎(chǔ)。相比于SOLAS公約、MARPOL公約，《極地規(guī)則》對于船舶提出了更高的要求，而中國在極地船舶規(guī)范方面了解得還不夠深入，因此海事行政主管機關(guān)、公約研究機構(gòu)、航運企業(yè)、相關(guān)高校要充分研究這些新要求、新指標，為迎接更高的技術(shù)管理標準做好應對準備；其次，中國雖然不是環(huán)北極國家，但是以北冰洋為核心的北極地區(qū)屬于人類共同所有，中國也同樣具有利益訴求。為此，在國際合作中，尤其是在IMO主導下的相關(guān)國際規(guī)則制定過程中，中國應該積極參加規(guī)則的制定和討論。在國際合作中，要根據(jù)中國海運業(yè)發(fā)展實際情況提出有利于自身的主張，就極地船舶建造的技術(shù)性標準而言，就不應過于嚴苛；再次，一切國際合作都是以國家實力為基礎(chǔ)，就北極地區(qū)合作而言，尤其是極地船舶建造能力方面，中國政府、航運企業(yè)、相關(guān)高校要加大科研投入力度，形成高校—企業(yè)優(yōu)勢互補，切實提高極地船舶設(shè)計建造能力；最后，國際公約是各國以外交談判的形式獲得的相互妥協(xié)的產(chǎn)物，對于中國而言，北極航線目前均由沿岸國國內(nèi)法予以規(guī)制，因此如何采取有效方式防止沿岸國以加強航道管理為名來影響正常航運活動成為我們關(guān)注的重點，這就需要我們在對外交往中以國家主權(quán)為底線，采取切實靈活有效的手段維護國家利益，保證北極開發(fā)活動的順利進行。

五、結(jié)語

以北冰洋為核心的北極地區(qū)屬于人類共同所有，目前各國在北極區(qū)域的關(guān)注重點也由科研考察轉(zhuǎn)為資源開發(fā)，因此各國在北極的博弈也將進入一個新的階段。2014年的《國務院關(guān)于促進海運業(yè)健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2014]32號)文件中明確要求加強重要國際海運通道和北極事務的研究和參與力度,支持企業(yè)參與北極航線運行,加強國際海運保障能力建設(shè)。中國利用北極航線，一方面要深入研究各類國際公約，在深入認識的基礎(chǔ)上，提高自身行業(yè)實力；另一方面，積極開展IMO相關(guān)規(guī)則的制定，在對外交流合作中提出自身訴求。雖然當前海運業(yè)尚處于復蘇期，需求不足，但是危機同樣是轉(zhuǎn)機，此時正是相關(guān)產(chǎn)業(yè)如造船業(yè)實現(xiàn)技術(shù)革新的重要時機。一旦完成技術(shù)升級，對于中國國民經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型乃至海運強國的實現(xiàn)都將提供不竭動力。

[1]中國船級社.國際海事組織防污公約2011年綜合文本[M].北京：人民交通出版社，2012：80.

China Classification Society.The International Maritime Organization Comprehensive text in 2011[M].Beijing：China Communication Press，2012：80.(in Chinese)

[2]賈云新.《極地規(guī)則》從遙遠走入現(xiàn)實[J].中國海事，2014(9)：9-12.

JIA Yun-xin.ThePolarCodefrom distant into reality[J].China Maritime Safety，2014(9)：9-12. (in Chinese)

[3]Greenpeace.Leaked Arctic Council oil spill response agreement vague and inadequate[EB/OL].[2016-01-20]http://www.greenpeace.org/international/en/press/releases/Leaked-Arctic-Council-spill-response-agreement-vague-and-inadequate-Greenpeace/.

[4]賈茹.淺析北極海洋石油污染預防與應對合作協(xié)議的頒布意義[J].法制博覽，2014(10)：176-178.

JIA Ru.Analysis the meaning of agreement on cooperation on marine oil pollution preparedness and response in the Arctic[J].Legality Vision，2014(10)：176-178. (in Chinese)

[5]中華人民共和國常駐日內(nèi)瓦聯(lián)合國代表團經(jīng)貿(mào)處.《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約國完成全球氣候變化協(xié)議正式談判文本[EB/OL].(2015-02-16)[2016-07-04]http://genevese.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201502/20150200901060.shtml.

Permant Mission of the PRC to the United Nations office at Geneva and other international organizations in Switzerland.The contracting party ofUNFCCCcomplete the official negotiating text on global climate change[EB/OL].(2015-02-16)[2016-07-04]http://genevese.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201502/20150200901060.shtml. (in Chinese)

[6]劉九夫，王國慶，張建云，賀瑞敏，李巖，章四龍.《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》簡介[J].中國水利，2008(2)：65-68.

LIU Jiu-fu，WANG Guo-qing，ZHANG Jian-yun，HE Rui-min，LI Yan，ZHANG Si-long. Introduction ofUNFCCCandKyotoProtocol[J].China Water Resources，2008(2)：65-68.(in Chinese)

[7]Arctic Council.Joint statement toUNFCCCCOP16[EB/OL].(2015-08-28)[2016-01-26].http://arctic-council.org/index.php/en/our-work2/8-news-and-events/319-joint-statement-to-cop-16.

[8]Arctic Council.Arctic Council statement toUNFCCCCOP17[EB/OL].(2015-08-28)[2016-01-26].http://arctic-council.org/index.php/en/our-work/statements.

[9]Arctic Council.Arctic States to release statement toUNFCCCCOP19 [EB/OL].(2015-08-28)[2016-01-26].http://arctic-council.org/index.php/en/our-work2/8-news-and-events/143-statement-copxix.

[10]Arctic Council.Statement to the diplomatic conference ontheMinamataConventiononMercury[EB/OL].(2015-08-28)[2016-01-26].http://arctic-council.org/index.php/en/our-work/statements.

[12]白佳玉.北極航道利用的國際法問題探究[J].中國海洋大學學報(社會科學版)，2012(6)：6-11.

BAI Jia-yu.Research on the international law issues about the use of the Arctic Routes[J].Journal of Ocean University of China(Social Sciences)，2012(6)：6-11.(in Chinese)

[13]肖洋.北極?？账丫群献鳎撼删?、問題與前景[J].中國海洋大學學報(社會科學版)，2014(3)：8-13.

XIAO Yang.The Arctic air-sea search and rescue cooperation：achievements，problems and prospects[J].Journal of Ocean University of China(Social Sciences)，2014(3)：8-13.(in Chinese)

[14]中華人民共和國海事局.1978年海員培訓、發(fā)證和值班標準國際公約馬尼拉修正案[M].大連：大連海事大學出版社，2010：35.

China MSA.The Manila amendments to the international convention on standards of training certification and watchkeeping for seafarers，1978[M].Dalian：Dalian Maritime University Press，2010：35.(in Chinese)

[15]李永鵬,陳愛玲.極地航行的相關(guān)規(guī)則及最新進展[J].青島遠洋船員職業(yè)學院學報，2012(4)：36-38.

LI Yong-peng,CHEN Ai-ling.Rules on polar navigation and update on progress[J].The Journal of Qingdao Ocean Shipping Mariners College，2012(4)：36-38.(in Chinese)

[16]顧維國.極地(冰區(qū))航行船員培訓及我國的實施建議[J].航海教育研究，2015(1)：37-40.

GU Wei-guo.Polar (ice) navigation crew training and the implementation suggestion of China[J].Maritime Education Research，2015(1)：37-40. (in Chinese)

[17]吳春平,吳剛,王曉琳.IMO極地規(guī)則和未來極地船舶發(fā)展趨勢分析[J].造船技術(shù)，2014(2)：6-9.

WU Chun-ping,WU Gang,WANG Xiao-lin.The trend analysis ofPolarCodeand future polar ship[J].Marine Technology，2014(2)：6-9.(in Chinese)

The international law on Arctic Ocean and the influence on China’s using Arctic Routes

HAN Li-xin，SONG Si-kun

(Law School，Dalian Maritime University，Dalian 116026，China)

Recently, the commercial navigation of Arctic Routes has become possible. Because of its special location, the Arctic waters have been regulated by universal international conventions as well as special regional agreements. This paper chooses the aspects of Arctic Ocean environment, navigation safety, crew qualifications, structure and construction of ships to analyze the content of international conventions and agreements relating to Arctic waters. Further, basded on the current status of China in the Arctic, it puts forward some suggestions for China on participating Arctic affairs.

Arctic Ocean；navigation safety；crew qualifications；construction of ships

2016-07-27

國家社科基金一般項目“北極航線與中國國家利益的法學研究”(14BFX124)

韓立新(1967-)，女，河北撫寧人，法學博士，大連海事大學法學院教授、博士生導師，國際海事法律研究中心成員，中國海事仲裁委員會、沈陽仲裁委員會、大連仲裁委員會仲裁員，中國海商法協(xié)會常務理事，中國國際貿(mào)易促進委員會遼寧省分會法律咨詢顧問，遼寧省法學會海商法研究會副秘書長，E-mail：hlxwhy@gmail.com；宋思昆(1993-)，男，黑龍江雞西人，大連海事大學法學院海商法專業(yè)碩士研究生，E-mail:songsikun@yeah.net。

DF961.9

A

2096-028X(2016)03-0056-08

韓立新，宋思昆．北極海域的國際法規(guī)制及對中國利用北極航線的影響[J]．中國海商法研究，2016，27(3)：56-63