田貴良,杜夢嬌,蔣　詠

(1.河海大學商學院,江蘇 南京 211100; 2.江蘇省水資源服務中心,江蘇 南京　210029)

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水權(quán)交易機制探究

田貴良1,杜夢嬌1,蔣詠2

(1.河海大學商學院,江蘇 南京 211100; 2.江蘇省水資源服務中心,江蘇 南京210029)

在對水權(quán)概念界定的基礎上,從水權(quán)交易主體、交易程序以及水權(quán)交易的保障措施3個方面對水權(quán)交易機制進行大膽構(gòu)想。在水權(quán)交易過程中,要對水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請進行嚴格審查,對水權(quán)交易可能給第三方帶來的影響進行綜合評價并做出利益補償,水權(quán)轉(zhuǎn)讓的整個過程要在社會的監(jiān)督之下,以確保轉(zhuǎn)讓公平公正。通過對水權(quán)交易機制的分析和落實,水權(quán)交易將得以順利進行。未來,國家可以在不同層面建立水權(quán)交易所,充分利用網(wǎng)絡和信息技術(shù)簡化水權(quán)交易程序,并完善相應法律制度,給予水權(quán)交易相應的制度保障。

水權(quán);水權(quán)交易;交易機制;市場

《中華人民共和國水法》規(guī)定,水資源屬國家所有[1]。水資源的公有屬性使得水資源的配置多采取行政的手段。然而,經(jīng)濟的發(fā)展、人口的增加、城鎮(zhèn)化進程的加快使得社會對水資源的需求不斷增大,再加上水資源時空分配不均、水質(zhì)污染、用水浪費、水災害等問題使得我國大部分區(qū)域特別是北方缺水地區(qū)水短缺的壓力越來越大,僅依靠政府行政的手段已無法化解目前的危機,亟須探索一條全新的道路使區(qū)域水資源回到供需平衡的狀態(tài)。

十八屆三中全會提出“經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點,核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系,使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！盵2]在水資源領域也應該充分利用市場機制,通過市場交易的手段解決水資源短缺的問題。

目前,盡管國內(nèi)外對水權(quán)的概念沒有清晰的定義,但是水權(quán)交易的實踐早已出現(xiàn),相關(guān)研究得到了國內(nèi)外專家的關(guān)注。ROSEGRANT[3]等認為可交易水權(quán)的出現(xiàn)對發(fā)展中國家提高水資源的使用效率以及水資源的可持續(xù)利用起到了重要的作用,水權(quán)交易市場的建立應引起政府的關(guān)注。PIGRAM等[4]通過對澳大利亞水權(quán)交易實踐的分析,認為水權(quán)交易是解決澳大利亞與日俱增的用水需求的有效方式,并預言,未來幾十年,澳大利亞的工業(yè)用水的獲得將主要依靠水權(quán)交易。HOWE等[5]對科羅拉多流域水權(quán)的州內(nèi)和跨州交易的優(yōu)劣勢進行了研究，并認為水權(quán)交易受制度、經(jīng)濟、環(huán)境等因素的影響。姚樹榮等[6]認為完善的水權(quán)交易市場能夠促進節(jié)水和有效用水,提高水資源配置和使用效率,并建議加快構(gòu)架中國水權(quán)交易的市場體系。李胚等[7]以最嚴格水資源管理需求為導向,構(gòu)建了水權(quán)交易機制。然而,以上研究主要對水權(quán)交易的概念、作用和程序進行分析,并沒有對交易中涉及的具體機制進行綜合分析。筆者在對水權(quán)交易中涉及的具體機制分析的基礎上,設計了水權(quán)交易程序,并提出相關(guān)建議以完善水權(quán)交易市場。

1　水權(quán)及水權(quán)交易

1.1水權(quán)界定

截至目前,國內(nèi)學術(shù)界對水權(quán)的概念仍沒有統(tǒng)一、明晰的定義。但是,不管何種定義,對水權(quán)概念的界定應在我國現(xiàn)行的法律制度體系下結(jié)合中國的水情以及水資源管理的實踐。《中華人民共和國憲法》和《中華人民共和國水法》都明確規(guī)定水資源歸國家所有,因此在法律屬性上水權(quán)應包括水資源所有權(quán)。從性質(zhì)來看,水權(quán)是具有公權(quán)性質(zhì)的私權(quán),可從兩方面來說明:一方面,水資源的國家所有使得水權(quán)具有了公權(quán)的性質(zhì);另一方面,水權(quán)對于用水戶來說是一種財產(chǎn)權(quán),而且其價值是在使用和流轉(zhuǎn)中不斷體現(xiàn)的,水權(quán)也因此具有了私權(quán)的性質(zhì)。水權(quán)的公權(quán)性質(zhì)決定了水權(quán)應包含所有權(quán)的內(nèi)容,水權(quán)的私權(quán)性質(zhì)又決定了水權(quán)還應包含使用權(quán)的內(nèi)容。

基于以上分析,可把水權(quán)定義為水資源所有權(quán)以及由所有權(quán)所衍生出的水資源使用權(quán)。水資源所有權(quán)是在所有權(quán)概念基礎上加以總結(jié)的,它是指水資源所有者依法享有占有、使用、收益和處分水資源的權(quán)利。這其中的每一項權(quán)利都具有相對的獨立性,是可以分離的,正是這種相對的獨立性和可分性使水資源進入民事流轉(zhuǎn)成為可能。

一般認為,水資源使用權(quán)是指單位和個人按照法律的規(guī)定對國家所有的水資源享有的占有、使用、收益和限制處分的權(quán)利。

1.2水權(quán)交易

本文所指的水權(quán)交易主要是水權(quán)轉(zhuǎn)讓,即水權(quán)流轉(zhuǎn)的一種重要形式。平等主體之間的交易水權(quán)的行為,是水資源使用權(quán)擁有者利用其收益權(quán)利的集中表現(xiàn),也是水資源向高效益用轉(zhuǎn)移的有效途徑。

2　水權(quán)交易的主體

2.1交易主體的界定

水權(quán)交易主體即水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的行為主體,主要包括水權(quán)的出讓主體和受讓主體。理論上,任何持有合法水權(quán)的自然人或法人均可以成為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體。《中華人民共和國水法》規(guī)定,水資源由國家所有,水資源的所有權(quán)由國務院代表國家行使,國務院將權(quán)利層層分解的過程中,水資源的所有權(quán)和使用權(quán)也逐漸分離。因此,水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體應是水資源使用權(quán)的合法持有者,而非水資源真正所有者?，F(xiàn)階段就是依法取得取水許可的持證者。由于生態(tài)用水主體缺位,政府可以擔當生態(tài)、環(huán)境等公共水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體,在現(xiàn)階段生態(tài)用水被經(jīng)濟用水嚴重擠占的條件下,政府通常會作為受讓主體出現(xiàn)。除此之外,政府應該以水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管者的角色出現(xiàn)。

2.2交易主體的歸類

水權(quán)界定的多樣性決定了水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的多元性,依據(jù)不同的標準,如按照行政層級,按流域劃分,按水權(quán)轉(zhuǎn)讓的方向等可對其進行多角度劃分,但無論形式如何,水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的本質(zhì)是有水權(quán)供求意愿并具有轉(zhuǎn)讓能力的合法個體或組織。

3　水權(quán)交易機制分析

3.1交易規(guī)則

水權(quán)一級市場即水權(quán)的初始分配市場,指由作為水資源所有主體的國家,將水權(quán)分配到水資源使用者手中。二級市場是水資源使用權(quán)在用水人之間的再分配,狹義的水權(quán)交易僅指水權(quán)的二級市場。筆者將對水權(quán)一級市場的分配規(guī)則與二級市場的交易規(guī)則進行探討。

3.1.1水權(quán)一級市場分配規(guī)則

雖然水資源、土地資源和礦產(chǎn)資源都屬于自然資源的范疇,但由于水資源的特殊性,水權(quán)的交易規(guī)則目前沒有明確的文件,仍處于探索階段。水權(quán)一級市場是指水資源所有者即國家,將水權(quán)分配到水資源使用者手中。這階段主要包括初始水權(quán)分配、確權(quán)登記、取水許可證的發(fā)放、水資源費的征收等。

a. 初始水權(quán)分配。初始水權(quán)的分配主要依據(jù)《水量分配暫行辦法》,以流域為單位,向行政區(qū)域進行逐級分配,確定行政區(qū)域生活、生產(chǎn)可消耗的水量份額或者取用水水量份額。通過初始水權(quán)分配,各行政區(qū)域有了可供使用的水量額度,再通過進一步確權(quán)才能把水權(quán)分配到使用者手中。

b. 水權(quán)確權(quán)登記。2014年7月,水利部召開了水權(quán)試點的啟動會,會議提出我國將在寧夏、江西、湖北等省區(qū)重點開展水資源使用權(quán)確權(quán)登記試點工作,結(jié)合試點地區(qū)的經(jīng)驗,對水權(quán)確權(quán)的規(guī)則總結(jié)如下:①水權(quán)確權(quán)登記實施主體是縣(市、區(qū))人民政府,具體工作由縣(市、區(qū))水行政主管部門負責,確權(quán)登記結(jié)果報省、市水行政主管部門審核備案。②生活用水確權(quán)到集中供水廠(站),其水量=現(xiàn)狀合理的生活用水量=現(xiàn)狀人均合理用水量×現(xiàn)狀用水人口。③工業(yè)用水確權(quán)到企業(yè),其水量=按近3年實際平均用水量和水平衡測試等方式核定后的企業(yè)用水量=現(xiàn)狀合理的用水量。④生態(tài)環(huán)境水權(quán)，其水量=現(xiàn)狀核定后用水量。⑤農(nóng)業(yè)用水戶水權(quán)確權(quán)到農(nóng)戶,其水量=單位面積平均耕地分配用水量×農(nóng)戶承包土地面積。單位面積平均耕地分配用水量=農(nóng)業(yè)可分配水量÷全縣耕地面積。

水權(quán)確權(quán)完成后,地方人民政府對有效期滿的取水許可證,可根據(jù)實際情況重新分配調(diào)整。

c. 水資源費征收。水資源費由區(qū)域水行政主管部門代為征收,征收對象是依法取得取水權(quán)的單位和個人(法律規(guī)定免征對象除外),水權(quán)額度內(nèi)用水按平價水收費,超用部分按高價水收費,具體辦法由各地根據(jù)實際情況另行規(guī)定。

3.1.2水權(quán)二級市場交易規(guī)則

由于水權(quán)是水資源的使用權(quán),因此水權(quán)屬于產(chǎn)權(quán)的范疇,其轉(zhuǎn)讓細則可以參考產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定,并考慮水資源的特殊性。

水權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)區(qū)域水行政主管部門的批轉(zhuǎn)方可實行轉(zhuǎn)讓。水權(quán)轉(zhuǎn)讓方首先應通過水權(quán)交易中介(水權(quán)交易所)發(fā)布轉(zhuǎn)讓公告,披露轉(zhuǎn)讓信息(水量、取水地點、交易期限等)。公開征集后若產(chǎn)生兩個以上受讓方時,可采取招標或拍賣的方式進行水權(quán)交易,具體細則可參考《中華人民共和國拍賣法》以及其他相關(guān)法律規(guī)定；若只產(chǎn)生一個受讓方,可采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。水權(quán)轉(zhuǎn)讓成功后,轉(zhuǎn)讓方和受讓方需進行水權(quán)轉(zhuǎn)讓登記,到水行政主管部門變更水權(quán),為受讓方發(fā)放取水許可證。水行政主管部門仍然要不斷對后續(xù)的水資源的使用進行監(jiān)管。

3.2交易價格機制

水權(quán)價格從價格的形成到市場完善階段價格發(fā)揮主導作用,政府在這其中都發(fā)揮了重要的作用,建立政府調(diào)控下的價格引導機制,可以避免水權(quán)交易過程中形成價格壟斷,彌補市場失靈。政府調(diào)控下水權(quán)價格機制基本框架見圖1。

圖1　水權(quán)轉(zhuǎn)讓價格機制

3.3第三方影響評價機制

從我國水權(quán)轉(zhuǎn)讓的實踐看,東陽—義烏、寧蒙水權(quán)轉(zhuǎn)讓等都暴露了一些問題。前者引發(fā)了嵊州的反對,后者因忽略農(nóng)民的利益也招致了一些阻力,為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的持續(xù)性發(fā)展埋下了隱患。因此,水權(quán)轉(zhuǎn)讓的良性發(fā)展需要對其引發(fā)的第三方影響作出可靠且可行的評價。適宜的第三方影響評價機制為:政府或中立機構(gòu)兩大評價主體區(qū)分水權(quán)轉(zhuǎn)讓中的其他利益相關(guān)者和生態(tài)環(huán)境兩大客體,對第三方影響進行全面的評價。水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響評價機制見圖2。

圖2　水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響評價機制

如圖2所示,該機制在水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體提出轉(zhuǎn)讓申請時即啟動,首先對水權(quán)轉(zhuǎn)讓的潛在第三方影響進行初始評價,提出應對預案;然后對轉(zhuǎn)讓過程進行追蹤,考察水權(quán)轉(zhuǎn)讓實際對第三方的影響;最后對轉(zhuǎn)讓結(jié)果進行評價,包括收益和第三方影響,提出最終的評價報告。

3.4補償機制

圖3　水權(quán)轉(zhuǎn)讓補償機制

補償是在一定原則指導下,對于因水權(quán)轉(zhuǎn)讓而受到損害的相關(guān)利益者進行相應償付的行為。主要包括以下幾個組成部分:受益者、受損者、補償者、補償原則、補償方式等。水權(quán)轉(zhuǎn)讓補償機制的構(gòu)建主要按照“誰受益、誰補償”的原則進行,要明確界定補償主體,合理確定補償制度,并采用多樣化補償方式。如圖3所示,受益者主要對水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體但也可能存在第三方受益者,受損者主要是水權(quán)轉(zhuǎn)讓的負外部影響的承受者,補償者主要是受益者承擔,補償可直接支付給受損者或可由政府以補助金等形式進行救濟,補償?shù)姆绞娇梢允菍嵨?、貨幣和政策補償?shù)取?/p>

3.5保障機制

水權(quán)轉(zhuǎn)讓的保障機制是為了促進水權(quán)轉(zhuǎn)讓順利進行的機制,主要由工程設施保障、組織保障和法律保障三個方面組成,保障機制構(gòu)成見圖4。

圖4　水權(quán)轉(zhuǎn)讓保障機制

3.5.1工程設施保障

工程設施是保障水權(quán)轉(zhuǎn)讓得以進行的硬件基礎,主要包括調(diào)水工程、河道、水渠、管線等。工程設施通常是由政府籌建,其后管理與養(yǎng)護分離,建立養(yǎng)護與使用者之間的責任聯(lián)系,確保設施的合理使用。經(jīng)過多年建設,中國已初步形成較完善的水利工程體系。但對于滿足市場條件下的水權(quán)交易,現(xiàn)有工程技術(shù)條件仍顯不足,需進行有針對性的工程建設。

3.5.2組織保障

組織保障主要是通過設立一些相關(guān)機構(gòu)或組織以保障水權(quán)轉(zhuǎn)讓順利進行,這些機構(gòu)或組織主要是起到中介的作用。他們的主要工作是:為意向的水權(quán)供求雙方提供交易信息、對交易者提供技術(shù)和咨詢服務。結(jié)合我國水權(quán)交易實踐,水權(quán)交易中介機構(gòu)包括:①水權(quán)交易所。水權(quán)交易所被定義為水權(quán)交易的市場。水權(quán)交易所依照水權(quán)交易的相關(guān)規(guī)定,集中協(xié)調(diào)水權(quán)交易,并借助于信息服務平臺,實現(xiàn)水權(quán)交易信息共享,水權(quán)異地交易等。目前,國家級水權(quán)交易所正在籌備當中,未來,流域或區(qū)域水權(quán)交易所的建立將成為一種趨勢,通過水權(quán)交易所這一平臺,將進一步推動我國水權(quán)交易市場的形成,也將大大提高我國水權(quán)交易的效率,優(yōu)化水資源配置。②交易經(jīng)紀人。水權(quán)交易經(jīng)紀人是指接受水權(quán)出讓方或受讓方的委托,為委托方提供水權(quán)交易信息、機會或者代表委托方簽訂水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同從中獲取傭金的依法設立的組織和個人。與大宗水權(quán)受讓者相比,在水權(quán)出讓者分散的情況下,為了節(jié)約交易成本促成水權(quán)交易而成立的用水者協(xié)會,以集體的形式參與水權(quán)轉(zhuǎn)讓。在水權(quán)交易所尚未建立的時候,水權(quán)交易經(jīng)紀人將充分地活躍在水權(quán)交易市場。未來,隨著信息技術(shù)和網(wǎng)絡的發(fā)展,水權(quán)交易經(jīng)紀人將更多的通過互聯(lián)網(wǎng)進行業(yè)務辦理。

3.5.3法律保障

法律保障是貫穿于整個交易過程、為水權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)利益者提供行為規(guī)范和利益保障的一系列強制規(guī)則,它以國家強制手段確保水權(quán)轉(zhuǎn)讓朝著有益的方向發(fā)展。目前,我國水權(quán)交易尚處于探索之中。未來,我國水權(quán)交易法律建設的重點應在于5個方面:①水權(quán)轉(zhuǎn)讓審批制度。包括轉(zhuǎn)讓主體資格認定、客體審查、轉(zhuǎn)讓方式和轉(zhuǎn)讓行為規(guī)范制度等;②水權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的公告制度和水權(quán)轉(zhuǎn)讓審批機構(gòu)的公示制度;③水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響評價制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓環(huán)境、經(jīng)濟和社會影響評價制度以及第三方影響綜合評價制度;④水權(quán)轉(zhuǎn)讓利益補償制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓生態(tài)環(huán)境補償制度、水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)主體受損補償制度;⑤水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管制度。包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓行政和社會監(jiān)管制度。

3.6水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督機制

為了確保水權(quán)轉(zhuǎn)讓有序、高效進行,必須建立水權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督機制。在現(xiàn)有的單一行政監(jiān)督基礎之上構(gòu)建內(nèi)部自律和外部社會監(jiān)督的雙重監(jiān)督機制,使其在水權(quán)轉(zhuǎn)讓的各個環(huán)節(jié)發(fā)揮作用,規(guī)范各方行為。水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督機制構(gòu)成見圖5。

圖5　水權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督機制

在水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請和審批階段,既需要監(jiān)督部門在審批監(jiān)管過程中的保持公正,又要對轉(zhuǎn)讓主體的申請行為進行監(jiān)督,防止轉(zhuǎn)讓主體的不當行為;在水權(quán)轉(zhuǎn)讓階段,既要根據(jù)審批部門的審批要求對轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督,又要對水權(quán)轉(zhuǎn)讓第三方影響進行監(jiān)督,特別是對水權(quán)轉(zhuǎn)讓對生態(tài)環(huán)境的影響進行嚴格監(jiān)督;在水權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生后,由于水權(quán)轉(zhuǎn)讓的某些影響不能立刻顯現(xiàn)出來,社會監(jiān)督仍要發(fā)揮重要的作用。需要注意的是,社會監(jiān)督必須得到國家的授權(quán)或認可,并且二者之間要有溝通和信息反饋的渠道,一般從實質(zhì)上確保社會監(jiān)督機制發(fā)揮有效的作用。監(jiān)督的內(nèi)容主要是轉(zhuǎn)讓后水資源的使用是否符合轉(zhuǎn)讓合同的要求,是否給第三方和生態(tài)環(huán)境等帶來新的損害。

4　水權(quán)交易程序

水權(quán)轉(zhuǎn)讓同其他交易一樣,無論是行政主導還是市場主導,都必須按照一定步驟有秩序的進行。在水權(quán)完成初始配置的前提下,制定嚴格的水權(quán)轉(zhuǎn)讓程序,通過明確水權(quán)主體的轉(zhuǎn)讓行為步驟和降低第三方影響來降低水權(quán)轉(zhuǎn)讓成本,為水權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進行提供有力保障。具體轉(zhuǎn)讓程序為下:①轉(zhuǎn)讓申請。由水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體向水權(quán)管理機構(gòu)(如區(qū)域水行政主管部門)提出水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請,并提交相關(guān)材料,如所在地政府對水權(quán)轉(zhuǎn)讓的意見、水權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性說明等材料。②申請審批。申請審批是水行政主管部門按國家和區(qū)域的水資源利用規(guī)劃以及相關(guān)規(guī)定,對水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請進行受理和審查的行為。主要的審查內(nèi)容是:水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體、轉(zhuǎn)讓條件等。

我國在水資源管理上實行流域與行政區(qū)域相結(jié)合的管理體制。與此相對應,水權(quán)審批根據(jù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)模、所在流域和區(qū)域等由不同級別的政府和水行政主管部門執(zhí)行,呈現(xiàn)出自下而上報批的特點。各級審批機構(gòu)在各自的審批權(quán)限范圍內(nèi)對水權(quán)轉(zhuǎn)讓進行審查,審查內(nèi)容和重點各異。審批主體在規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體行為的同時,其審查行為需按法定程序執(zhí)行,同時接受上級審批主體的制約。在無第三方異議的前提下,對審查合格的申請者準許轉(zhuǎn)讓交易,并進行水權(quán)變更登記。水權(quán)變更登記由水行政主管部門負責。水權(quán)轉(zhuǎn)讓申請獲得批準后,由水權(quán)出讓和受讓方持取水許可證和轉(zhuǎn)讓合同到水權(quán)登記機關(guān)去辦理轉(zhuǎn)讓登記。登記機關(guān)將對水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中涉及的取水人、取水量、取水時間以及用水目的等進行記錄,對水權(quán)變更信息及時進行匯總并更新,來規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體的行為。水權(quán)轉(zhuǎn)讓公告是由水權(quán)轉(zhuǎn)讓管理機構(gòu)或轉(zhuǎn)讓主體等對水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜進行披露,為公眾了解水權(quán)轉(zhuǎn)讓提供信息支持。一般情況下,應由水行政主管部門對水權(quán)轉(zhuǎn)讓的總體狀況向公眾公布;對于水行政主管部門在管理依據(jù)、審批程序、費用收取等方面的情況由審計、監(jiān)察機關(guān)等定期披露;水權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體、水量、水權(quán)流向、第三方影響等轉(zhuǎn)讓信息可由轉(zhuǎn)讓主體及其他非政府機構(gòu)披露[8]。在公告形式上,水權(quán)轉(zhuǎn)讓管理機構(gòu)應采取通知、布告等正規(guī)的形式,增強權(quán)威性和可信度;水權(quán)轉(zhuǎn)讓主體對轉(zhuǎn)讓信息的披露可采取報紙、網(wǎng)絡等多種形式。在水權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生后,社會監(jiān)督仍要發(fā)揮重要的作用,監(jiān)督的內(nèi)容主要是轉(zhuǎn)讓后水資源的使用是否符合轉(zhuǎn)讓合同的要求,是否給第三方和生態(tài)環(huán)境等帶來新的損害。綜上分析,水權(quán)轉(zhuǎn)讓程序見圖6。

圖6　水權(quán)轉(zhuǎn)讓程序

5　結(jié)論與建議

我國水權(quán)交易仍處于探索之中,水權(quán)交易機制尚未建立,筆者對此進行了大膽的設想并做出具體分析。結(jié)合交易機制設計了水權(quán)交易的一般程序。通過水權(quán)交易模式的建立,將市場機制引入到水權(quán)交易當中,將有助于水資源的優(yōu)化

配置,提高資源的利用效率,也為水資源短缺地區(qū)緩解水資源矛盾提供了一條切實可行的方案。

為了確保水權(quán)交易的順利進行,國家應給予必要的制度保障,制定公正合理的交易規(guī)則。對水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中所涉及的收益確認、第三方利益保護以及糾紛處理等問題要通過法律法規(guī)予以規(guī)范。

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Study on water rights trading mechanisms

TIAN Guiliang1, DU Mengjiao1, JIANG Yong2

(1.BusinessSchool,HohaiUniversity,Nanjing211100,China;2.WaterResourcesServiceCenterofJiangsuProvince,Nanjing210029,China)

Based on the concept of water rights, we propose water rights trading mechanisms from the perspectives of water rights trading bodies, trading procedures, and corresponding safeguards. Within the process of water rights trading, we should provide a rigorous review of the application for water rights transfer, conduct a comprehensive evaluation of the impact of water rights trading on third parties, and offer interest compensation. The whole process of water rights trading should take place under supervision of the society in order to ensure fair and equitable transfer of water rights. Through analysis of the water rights trading mechanisms and their implementations, water rights trading can proceed smoothly. In the future, the state can establish water rights exchanges at different levels, make full use of the internet and information technology to simplify the water rights trading procedures, and improve the relevant legal systems to provide a corresponding system safeguard for water rights trading.

water rights; water rights trading; trading mechanisms; market

10.3880/j.issn.1004-6933.2016.05.006

國家自然科學基金(41471456,51279058);江蘇省水利科技項目(2015103)

田貴良(1982—),男,副教授,主要從事水資源管理研究。E-mail:tianguiliang@hhu.edu.cn

TV213

A

1004-6933(2016)05-0029-05

2015-09-06編輯：王芳)