常麗燕，王恩茂

（蘭州交通大學(xué) 土木工程學(xué)院，甘肅 蘭州 730070，E-mail：870728928@qq.com）

綠色建筑決策風(fēng)險研究

常麗燕，王恩茂

（蘭州交通大學(xué) 土木工程學(xué)院，甘肅 蘭州 730070，E-mail：870728928@qq.com）

建設(shè)項目決策階段風(fēng)險是項目風(fēng)險發(fā)生的源頭，加強(qiáng)源頭的風(fēng)險控制是風(fēng)險管理的關(guān)鍵。綠色建筑決策階段與一般建筑決策階段又有不同，因而相應(yīng)的風(fēng)險管理和控制顯得尤為重要。采用系統(tǒng)動力學(xué)的方法對綠色建筑決策階段風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的分析，通過系統(tǒng)動力學(xué)風(fēng)險識別反饋圖模型的建立以及函數(shù)關(guān)系因素風(fēng)險數(shù)值的估計，對識別出的影響綠色建筑決策階段較大的風(fēng)險因素進(jìn)行了評價。并在此基礎(chǔ)上提出了風(fēng)險應(yīng)對措施，以降低綠色建筑決策風(fēng)險。

綠色建筑；系統(tǒng)動力學(xué)；線性函數(shù)；決策風(fēng)險

近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化步伐的日益加快，城市人口突增，環(huán)境惡化、能源短缺等問題也接踵而來。在環(huán)境和資源問題日益突顯的今天，綠色理念越來越受到人們的重視，綠色建筑也將是我國建筑行業(yè)發(fā)展的新方向。

我國《綠色建筑評價標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T50378-2014）中將“綠色建筑”定義為：在建筑的全壽命周期內(nèi)，最大限度地節(jié)約資源（節(jié)能、節(jié)地、節(jié)水、節(jié)材），保護(hù)環(huán)境和減少污染，為人們提供健康、適用和高效的使用空間，與自然和諧共生的建筑[1]。

隨著對綠色建筑的大規(guī)模推進(jìn)，國內(nèi)外學(xué)者和實(shí)踐者已經(jīng)開始關(guān)注綠色建筑的風(fēng)險問題。萬欣等[2]基于實(shí)證研究對綠色建筑風(fēng)險進(jìn)行的識別與評價，識別出影響我國綠色建筑項目成功的 62項風(fēng)險因素，構(gòu)建了綠色建筑的風(fēng)險清單；滿金萍[3]分析了綠色建筑項目決策階段存在的風(fēng)險、綠色建筑決策階段主要風(fēng)險指標(biāo)和因素的現(xiàn)狀，建立合理和可行的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，并對其進(jìn)行了客觀的定量評價；秦旋等[4]通過問卷調(diào)查的方式對綠色建筑全壽命周期風(fēng)險因素進(jìn)行評估與分析。從綠色建筑全壽命周期出發(fā)進(jìn)行風(fēng)險研究是現(xiàn)階段綠色建筑風(fēng)險研究重點(diǎn)，而項目決策階段是風(fēng)險發(fā)生的源頭，本文立足于建設(shè)單位，對綠色建筑決策階段風(fēng)險進(jìn)行了研究。

1　綠色建筑決策階段風(fēng)險因素識別

風(fēng)險因素識別是對綠色建筑決策風(fēng)險進(jìn)行研究的第一步，需要弄清各風(fēng)險因素之間、因素與環(huán)境之間的關(guān)系，確定項目潛在或客觀存在風(fēng)險因素，并對識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行描述和歸類[5]。

1.1系統(tǒng)動力學(xué)反饋模型的建立

風(fēng)險因素的識別可以采用專家訪談或搜集相關(guān)的歷史資料的方法，通過歸納總結(jié)獲取。而綠色建筑的發(fā)展較晚，歷史資料并不豐富。因此綠色建筑的風(fēng)險識別均采用依靠綠色建筑建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者評價體系，憑借專家的工作經(jīng)驗(yàn)對綠色建筑的風(fēng)險因素進(jìn)行識別[4]。

本文通過數(shù)據(jù)庫搜索以及對已有文獻(xiàn)的分析，結(jié)合 Marsh公司的綠色團(tuán)隊[6]和以往文獻(xiàn)[3，7～10]所列出的關(guān)于綠色建筑的典型的風(fēng)險清單，立足于建設(shè)單位對綠色建筑決策階段的風(fēng)險因素進(jìn)行識別，并在此基礎(chǔ)上分類總結(jié)，將風(fēng)險因素歸類為投資風(fēng)險、政策風(fēng)險與社會風(fēng)險三大類。利用系統(tǒng)動力學(xué)方法，首先在系統(tǒng)動力學(xué)軟件Vensim PLE中推導(dǎo)構(gòu)建了綠色建筑決策階段的系統(tǒng)動力學(xué)風(fēng)險識別反饋圖模型（見圖1），進(jìn)而對綠色建筑決策階段風(fēng)險進(jìn)行原因樹分析（見圖 2），系統(tǒng)地識別其風(fēng)險因素。

圖2　綠色建筑決策階段風(fēng)險原因樹分析

1.2主要風(fēng)險路徑的識別

該反饋圖模型中包含3條主要的風(fēng)險路經(jīng)：

（1）投資風(fēng)險（+）→綠色建筑市場需求預(yù)測不準(zhǔn)（-）→與綠色建筑相關(guān)的保險產(chǎn)品（-）→綠色建筑名不副實(shí)（+）→綠色建筑公眾接受度（-）→居民購買因子（-）→固定資產(chǎn)投資總額（-）→經(jīng)濟(jì)增長（GDP）（+）→政府激勵辦法（+）→綠色建筑相關(guān)的政策變化（+）→綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)不斷修改（+）→項目的綠色目標(biāo)定位不準(zhǔn)（+）→投資風(fēng)險（+）。

（2）社會風(fēng)險（+）→綠色建筑決策階段風(fēng)險（-）→政策風(fēng)險（+）→綠色建筑相關(guān)的政策變化（-）→綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)不斷修改（+）→項目的綠色目標(biāo)定位不準(zhǔn)（+）→投資風(fēng)險（+）→綠色建筑市場需求預(yù)測不準(zhǔn)（+）→與綠色建筑相關(guān)的保險產(chǎn)品（-）→綠色建筑名不副實(shí)（+）→綠色建筑公眾接受度（-）→社會風(fēng)險（+）。

（3）政策風(fēng)險（+）→綠色建筑相關(guān)的政策變化（-）→綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)不斷修改（+）→項目的綠色目標(biāo)定位不準(zhǔn)（+）→投資風(fēng)險（+）→綠色建筑市場需求預(yù)測不準(zhǔn)（-）→與綠色建筑相關(guān)的保險產(chǎn)品（-）→綠色建筑名不副實(shí)（+）→綠色建筑公眾接受度（-）→社會風(fēng)險（-）→政策風(fēng)險（+）。

2　綠色建筑決策風(fēng)險評估

進(jìn)行有效的項目風(fēng)險管理需要對識別出的風(fēng)險因素估計和量化分析。系統(tǒng)動力學(xué)反饋圖模型實(shí)現(xiàn)了系統(tǒng)動力學(xué)方法在綠色建筑決策風(fēng)險識別中的應(yīng)用，對風(fēng)險因素識別之后需要建立風(fēng)險估計與評價流程圖，完成風(fēng)險估計與評價階段的任務(wù)。

2.1風(fēng)險評估流程圖模型

在已建立的風(fēng)險反饋圖模型后，為了更加直觀的體現(xiàn)各因素之間的關(guān)系，建立了如圖3所示的風(fēng)險流程圖。

圖3　模型風(fēng)險流程圖

2.2模型中因素風(fēng)險數(shù)值的估計

在上文所建立的綠色建筑決策風(fēng)險系統(tǒng)動力學(xué)模型的基礎(chǔ)上，剔除次要影響因素，對模型進(jìn)行簡化，采用概率推斷確定線性函數(shù)關(guān)系的方法進(jìn)行風(fēng)險數(shù)值的估計。

2.2.1臨界點(diǎn)因素的確定

在進(jìn)行線性函數(shù)關(guān)系因素風(fēng)險數(shù)值估計之前，首先對臨界點(diǎn)風(fēng)險數(shù)值進(jìn)行估計。系統(tǒng)是由具有特定屬性若干部分組成，而這若干部分組成的系統(tǒng)又屬于更大的系統(tǒng)，因此需要對特定系統(tǒng)的邊界進(jìn)行定義。在系統(tǒng)動力學(xué)當(dāng)中，系統(tǒng)臨界點(diǎn)是指只受外部因素影響而不受系統(tǒng)內(nèi)部因素影響的元素。為了明確系統(tǒng)邊界，需對系統(tǒng)的臨界點(diǎn)進(jìn)行識別。通過綠色建筑決策階段各風(fēng)險因素分析，確定 19項邊界點(diǎn)為：固定資產(chǎn)投資總額、外匯儲備、貨幣發(fā)行量、經(jīng)濟(jì)增長（GDP）、財政補(bǔ)助、返稅政策、銀行貸款利率、投資收益率、政府的激勵辦法不明確、綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)不斷修改、綠色建筑名不副實(shí)、企業(yè)對綠色建筑運(yùn)營時效重視不夠、公眾對綠色建筑認(rèn)知不足、與綠色建筑相關(guān)的保險產(chǎn)品、綠色建筑經(jīng)驗(yàn)的咨詢顧問、綠色建筑相關(guān)法律法規(guī)的不完善、政府的官僚作風(fēng)和繁雜的審批程序、對金融市場態(tài)度估計不足、項目的綠色目標(biāo)定位。

對風(fēng)險進(jìn)行估計時需要綜合考慮風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其后果的大小。例如“政府的官僚作風(fēng)和繁雜的審批程序”風(fēng)險因素，現(xiàn)階段我國綠色建筑發(fā)展主要處于政府引導(dǎo)階段，市場機(jī)制尚未形成，“政府的官僚作風(fēng)和繁雜的審批程序”風(fēng)險因素發(fā)生的概率及其一旦發(fā)生造成的后果都比較大。而“項目綠色目標(biāo)定位”發(fā)生的概率較小，但其一旦發(fā)生造成的后果很嚴(yán)重。采用專家打分法確定風(fēng)險狀態(tài)（綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的概率及其造成的損失）。選取5位專家（兩位專家有過綠色建筑實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)）進(jìn)行專家打分，分?jǐn)?shù)取值在0～1范圍內(nèi)，得分趨近于0代表風(fēng)險狀態(tài)為很低，趨近于1則表示風(fēng)險狀態(tài)為極高。5位專家打分后求其均值得到各邊界點(diǎn)因素得分，此得分可以看作是各臨界點(diǎn)因素的風(fēng)險狀態(tài)，如表1所示。

表1　專家打分及各邊界點(diǎn)因素得分表

在Vensim軟件中點(diǎn)擊Equations按鈕，將臨界點(diǎn)因素的Type選擇為常量Constant，輸入以上各值。

得到各臨界點(diǎn)因素風(fēng)險狀態(tài)后還需確定其權(quán)重，本文采用熵值法確定臨界因素的權(quán)重，其中xin為第i位專家對第n項指標(biāo)的打分，pin為特征比重。第i個專家在第n項指標(biāo)下的特征比重為：

第n項指標(biāo)的嫡值en：

fn為指標(biāo)xn的差異系數(shù)，Gn為權(quán)重：

計算結(jié)果如表2所示。

表2　熵值法確定各臨界點(diǎn)因素權(quán)重

2.2.2線性函數(shù)關(guān)系下的風(fēng)險因素估計

得到臨界點(diǎn)風(fēng)險得分及其權(quán)重后便可利用線性函數(shù)關(guān)系對因素風(fēng)險數(shù)值進(jìn)行估計，在軟件中點(diǎn)擊 Equations按鈕，選擇臨界點(diǎn)風(fēng)險因素的上一級風(fēng)險因素，type中選擇Auxiliary（輔助函數(shù)），方程編輯對話框中輸入方程，例如對于“全壽命周期通貨膨脹”因素，輸入“0.053×固定資產(chǎn)投資總額+0.053×外匯儲備+0.047×貨幣發(fā)行量+0.052×經(jīng)濟(jì)增長（GDP）”，則對通貨膨脹風(fēng)險因素完成了方程輸入。各子塊的方程模型如表3所示。

2.2.3表函數(shù)關(guān)系下的風(fēng)險因素估計

在對各風(fēng)險因素進(jìn)行定量分析時，不一定所有因素都符合線性關(guān)系。在系統(tǒng)動力學(xué)當(dāng)中對于不符合線性關(guān)系的變量可以采用表函數(shù)來建立方程。例如“政府激勵辦法”因素與“經(jīng)濟(jì)增長因素”因素之間并非簡單的線性關(guān)系（見表 4），因此可以采用表函數(shù)來進(jìn)行描述，與之類似的還有“企業(yè)對綠色建筑運(yùn)營時效重視程度”因素與“綠色建筑公眾接受度”因素等。

點(diǎn)擊Vensim軟件中“Y=x2”按鈕，然后單擊圖形界面中的“政府激勵辦法”，選擇表函數(shù)（with lookup）方程，然后單擊As Graph，在彈出的對話框中編輯表函數(shù)對數(shù)組“0.0，0.0”、“0.2，0.2”、“0.2，0.4”、“0.5，0.7”、“0.5，1.0”，則完成政府激勵辦法的表函數(shù)的模型輸入。同理，照此步驟可完成其他表函數(shù)的輸入。

2.3風(fēng)險因素量化結(jié)果分析與評價

通過對相應(yīng)因素的線性函數(shù)關(guān)系和表函數(shù)關(guān)系的分析，并對個別敏感性因素進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，可以得到各風(fēng)險因素相應(yīng)風(fēng)險狀態(tài)（因素的發(fā)生概率及影響程度）。最終得到風(fēng)險水平較高的因素有“政府的官僚作風(fēng)和繁雜的審批程序”、“綠色建筑市場預(yù)測不準(zhǔn)”、“綠色建筑的目標(biāo)定位”風(fēng)險因素，其風(fēng)險狀態(tài)的變化水平隨敏感因素的調(diào)整變化幅度如圖4所示。

表3　各子塊的方程模型

表4　政府激勵辦法表函數(shù)

圖4　調(diào)整敏感因素下的風(fēng)險水平走勢圖

3　風(fēng)險應(yīng)對建議

通過對綠色建筑決策風(fēng)險系統(tǒng)動力學(xué)模型的分析，可以得到投資風(fēng)險的影響程度最大，以及 4個三級風(fēng)險因素：綠色建筑的目標(biāo)定位、綠色建筑市場預(yù)測不準(zhǔn)、政府的官僚作風(fēng)和繁雜的審批程序都會對綠色建筑決策風(fēng)險帶來較大的貢獻(xiàn)。對風(fēng)險因素做出識別、定性定量估計以及確定其風(fēng)險狀態(tài)后，為消除或者減少風(fēng)險造成的不良后果，需要根據(jù)項目要求制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

（1）綠色建筑在我國的發(fā)展還處于初級階段，建設(shè)單位在對綠色建筑進(jìn)行決策時由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，對綠色建筑的長期投資收益估計不準(zhǔn)、對綠色目標(biāo)不能做到很好的定位而增加投資風(fēng)險。因此建議建設(shè)單位聘請專業(yè)的綠色建筑咨詢公司對綠色建筑進(jìn)行決策分析。專業(yè)咨詢公司根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，通過全面的市場調(diào)查研究，對擬建項目的必要性和可行性進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)的論證，幫助建設(shè)單位做出投資決策。

（2）投資風(fēng)險為綠色建筑決策風(fēng)險帶來很大貢獻(xiàn)，為了規(guī)避對金融市場態(tài)度估計不足、投資估計不準(zhǔn)等投資風(fēng)險因素，建議建設(shè)單位結(jié)合當(dāng)?shù)卣畬Ψ康禺a(chǎn)業(yè)的政策，獲得資金貸款的綠色通道，利用銀行、金融機(jī)構(gòu)共同提供貸款等融資渠道，提高建設(shè)項目的投資收益率，降低投資風(fēng)險。

（3）健全的綠色建筑市場機(jī)制是綠色建筑得以良好運(yùn)行和發(fā)展的有力保障。在我國綠色建筑市場機(jī)制尚未形成的情況下，政府在推動綠色建筑市場發(fā)展中應(yīng)起主導(dǎo)作用，建立健全的綠色建筑審批制度與相關(guān)的法律法規(guī)，以預(yù)防政策風(fēng)險。政府盡可能充分調(diào)動企業(yè)積極性，引導(dǎo)建設(shè)單位提前做好各項資料的報備可以有效地規(guī)避政府審批風(fēng)險。

（4）在完成綠色建筑審批工作后，建設(shè)單位還應(yīng)加強(qiáng)綠色建筑建設(shè)期、運(yùn)營期的監(jiān)督管理。嚴(yán)格督促相關(guān)綠色指標(biāo)的落實(shí)情況，這樣可以有效地降低社會風(fēng)險，防止建設(shè)單位盲目的以綠色為目標(biāo)的紙上談兵，落實(shí)相關(guān)的綠色建筑保險產(chǎn)品，改變公眾對綠色建筑的認(rèn)知，使綠色建筑名副其實(shí)。

4　結(jié)語

本文立足于建設(shè)單位對綠色建筑決策階段風(fēng)險進(jìn)行識別，建立了綠色建筑決策階段的系統(tǒng)動力學(xué)風(fēng)險識別反饋圖模型，通過建立子模型風(fēng)險流程圖，采用線性函數(shù)和表函數(shù)關(guān)系對因素風(fēng)險數(shù)值進(jìn)行了估計和評價。得出綠色建筑的目標(biāo)定位、綠色建筑市場預(yù)測不準(zhǔn)、政府的官僚作風(fēng)和繁雜的審批程序等因素會為綠色建筑決策階段帶來較大的風(fēng)險貢獻(xiàn)，并對此提出了風(fēng)險應(yīng)對建議。

[1] 國家標(biāo)準(zhǔn)《綠色建筑評價標(biāo)準(zhǔn)》GB/T50378－2014．

[2] 萬 欣，秦 旋．基于實(shí)證研究的綠色建筑項目風(fēng)險識別與評估[J]．建筑科學(xué)，2013，29（2）：54-61．

[3] 滿金萍．綠色建筑決策中的風(fēng)險綜合評價[J]．四川建筑科學(xué)研究，2014，40（2）：327-330．

[4] 秦 旋，荊 磊．綠色建筑全壽命周期風(fēng)險因素評估與分析：基于問卷調(diào)查的探索[J]．土木工程學(xué)報，2013，46（8）：123-135．

[5] 郭 波，龔時雨，譚支濤．項目風(fēng)險管理[M]．北京：電子工業(yè)出版社，2008．

[6] U．S．Marsh Green Building Team．Green building：assessing the risks [R]．USA：U．S． Marsh Green Building Team，2009．

[7] 何亞伯，帥青燕．基于可拓理論的綠色建筑綜合評價[J]．建筑科學(xué)，2012，28（12）：90-93．

[8] 楊彩霞．基于全壽命周期的綠色建筑評估體系研究—以中新天津生態(tài)城為例[D]．北京建筑工程學(xué)院，2011．

[9] 王景慧，秦 旋，萬 欣．綠色建筑項目的風(fēng)險因素識別與風(fēng)險路徑分析[J]．施工技術(shù)，2012，41（376）：30-34．

[10] 劉麗云．綠色建筑需求側(cè)風(fēng)險因素評估與分析：基于1200 個消費(fèi)者調(diào)查[J]．赤峰學(xué)院學(xué)報（自然科學(xué)版），2015，31（5）：160-167．

Study on Decision Risk of Green Building

CHANG Li-yan，WANG En-mao
（School of Civil Engineering，Lanzhou Jiaotong University，Lanzhou 730070，China，E-mail：870728928@qq.com）

Risk of project decision-making is the source of project risks, strengthening the control of source risk is the key of risk management. The decision-making stage of green building is different from the stage of general architectural decision-making，so the corresponding risk management and control is particularly important. This paper analyzed the green building decision-making stage risk using system dynamics method, evaluated the larger risk factors of decision-making stage of green building which were identified through risk identification system of dynamics feedback graph model and relevant numerical estimations. On this basis，the risk response measures were put forward to reduce the risk of green building decision.

green building；system dynamics；linear function；decision risk

TU201.5

A

1674-8859（2016）02-086-05 DOI:10.13991/j.cnki.jem.2016.02.017

常麗燕（1991-），女，碩士研究生，研究方向：工程項目管理；

2016-02-09．

王恩茂（1968-），男，教授，研究方向：綠色建筑，工程造價管理，工程項目管理。