柴麗君，唐勇軍

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100，E-mail：he670109712@live.com）

基于模糊理論城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)評(píng)估研究

柴麗君，唐勇軍

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100，E-mail：he670109712@live.com）

城市綜合體項(xiàng)目屬于投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、利益相關(guān)方眾多等的工程建設(shè)項(xiàng)目，在開發(fā)過程中存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其以造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)為主，而這些不可預(yù)見和不可控的風(fēng)險(xiǎn)因素是導(dǎo)致項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵。通過法對(duì)城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別研究，科學(xué)地識(shí)別了城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素，在德爾菲法的專家調(diào)查問卷的基礎(chǔ)上運(yùn)用模糊理論對(duì)城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行分析，通過模糊理論和風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)出造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并通過鹽城文化廣場(chǎng)項(xiàng)目驗(yàn)證了該評(píng)價(jià)方法的有效性。

城市綜合體；造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；模糊理論

近年來，國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)業(yè)的調(diào)控逐步緊縮，對(duì)城市綜合體這一新興房地產(chǎn)業(yè)尚未開始嚴(yán)格調(diào)控，房地產(chǎn)開發(fā)商把眼光紛紛投向城市綜合體開發(fā)。但由于城市綜合體項(xiàng)目屬于投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、利益相關(guān)方眾多等的工程建設(shè)項(xiàng)目，在開發(fā)過程中存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其以造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)為主，而往往由于這些不可預(yù)見和不可控的風(fēng)險(xiǎn)因素是導(dǎo)致項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵[1]。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)管控研究比較多，如 Dikmen等[2]認(rèn)為對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估最大的困難在于風(fēng)險(xiǎn)大小的不確定性難以量化以及對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)模型尚未完整建立，目前應(yīng)對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)主要是通過蒙特卡洛模擬情景分析風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，再基于時(shí)間成本模型確定風(fēng)險(xiǎn)控制的方式方法。Kim等[3]提出一種基于概率成本預(yù)測(cè)方法的預(yù)測(cè)工程項(xiàng)目成本的基本框架。Sanche Z[4]是最早研究工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的專家之一，他的理論是風(fēng)險(xiǎn)管理就是評(píng)估影響和預(yù)測(cè)可能損失，并基于NRAS創(chuàng)建了RF以及相應(yīng)的適用性模型。肖維品[5]研究了招投標(biāo)階段的報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用概率統(tǒng)計(jì)學(xué)相關(guān)知識(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行定量估算，在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上建立投標(biāo)報(bào)價(jià)模型，進(jìn)而最終得出風(fēng)險(xiǎn)度大小。雷碧濤等[6]通過建立工程項(xiàng)目的造價(jià)模糊評(píng)價(jià)模型來確定各種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目的影響大小。邵朝紅[7]站在業(yè)主的角度來識(shí)別項(xiàng)目招標(biāo)和工程實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)因素，并采用新型全面的評(píng)價(jià)方法來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行估計(jì)。

綜上可以看出，當(dāng)前理論中對(duì)項(xiàng)目工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別和造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)比較多，而對(duì)具體造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)評(píng)估的研究都是基于定性分析，且結(jié)果缺乏準(zhǔn)確性，為了更好地評(píng)估造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)，本文以鳳凰文化廣場(chǎng)項(xiàng)目為載體，利用模糊理論[8]對(duì)該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)評(píng)估展開研究。

1　城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

1.1城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)多維度多層次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型

在借鑒國(guó)內(nèi)外城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)以及大量與工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的文獻(xiàn)分析基礎(chǔ)上，將城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分解成8個(gè)維度，如圖1所示。這8個(gè)維度代表了認(rèn)識(shí)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的不同視角，構(gòu)成了城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型的第一個(gè)層次。

圖1　城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的維度

對(duì)以上8個(gè)維度作為風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)一步構(gòu)建城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的第二個(gè)層次，即風(fēng)險(xiǎn)層次。本文在參考陳田彬等[9]在建設(shè)工程項(xiàng)目各階段的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)的研究成果，構(gòu)建了基于維度和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)層次的城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素圖，如圖2所示。

圖2　基于維度和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)層次的城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素圖

1.2城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素過濾

在研究過程中，發(fā)現(xiàn)指標(biāo)過多且諸多指標(biāo)含義相近，不具備可操作性和科學(xué)性，故邀請(qǐng)專家對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行打分，經(jīng)過專家打分過濾篩選，對(duì)含義相近、包含關(guān)系或有影響關(guān)系的指標(biāo)進(jìn)行合并剔除。對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納合并得到本研究的初步風(fēng)險(xiǎn)清單（見表1），為了避免遺漏任何值得研究的風(fēng)險(xiǎn)因素，在后期的德爾菲調(diào)查問卷中允許受訪者補(bǔ)充建議風(fēng)險(xiǎn)，受訪專家補(bǔ)充的風(fēng)險(xiǎn)包括信息風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)與施工組織界面沖突風(fēng)險(xiǎn)。

2　基于模糊理論和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估模型建立

2.1基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)定

本文將采用德爾菲法為研究提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，共發(fā)出30份調(diào)查問卷，收回26份有效問卷，有效問卷數(shù)占總數(shù)87%，總體調(diào)研數(shù)據(jù)是值得信賴的。

依據(jù)API581，可以將城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四級(jí)，分別為：R1，R2，R3和R4。造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分內(nèi)涵和接受準(zhǔn)則，如表2所示。

在API581中[10]推薦的5×5風(fēng)險(xiǎn)矩陣基礎(chǔ)上，經(jīng)過細(xì)化得到目前比較通用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，如表3所法。其中，發(fā)生頻率細(xì)分為F5（很可能發(fā)生）～F1（幾乎不發(fā)生）共五級(jí)，損失程度細(xì)分為C5（損失很大）～C1（損失很小）共五級(jí)。

2.2基于模糊理論對(duì)城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)重要性進(jìn)行評(píng)估

模糊理論為處理定性的、模糊的、不確定性的語言變量，提供了很好分析的工具。問卷中專家的語言集為{很小，較小，一般，較大，很大}，通過對(duì)不同等級(jí)的劃分，定義各等級(jí)對(duì)應(yīng)的模糊數(shù)，如表4所示。

表1　初步風(fēng)險(xiǎn)清單及其含義解釋

表2　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)內(nèi)涵和接受準(zhǔn)則

表4　問卷調(diào)查五級(jí)量表梯形模糊數(shù)

不同等級(jí)對(duì)應(yīng)的模糊隸屬度函數(shù)如下：

各等級(jí)對(duì)應(yīng)的模糊隸屬度函數(shù)圖形表示如圖 3所示。

圖3　梯形隸屬度函數(shù)示意圖

根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)匯總表，采取平均法對(duì)有效調(diào)查問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，將計(jì)算結(jié)果進(jìn)行隸屬度計(jì)算，得出相關(guān)隸屬等級(jí)。

3　實(shí)證研究

3.1鹽城鳳凰文化廣場(chǎng)項(xiàng)目簡(jiǎn)介

以鹽城鳳凰文化廣場(chǎng)項(xiàng)目為例進(jìn)行造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)研究，本項(xiàng)目地理位置位于鹽城市鹽都區(qū)世紀(jì)大道以南，解放南路以西地塊，建設(shè)地點(diǎn)距鹽都區(qū)政府500m，距鹽城市政府600m，中心地位明顯。用地總面積為40432 m2。鳳凰文化廣場(chǎng)規(guī)劃用地性質(zhì)是以商業(yè)、金融、辦公、居住用地（其中居住建筑面積占總建筑面積比例≤35%）為主，容積率為4.5，建筑密度小于30%，綠地率大于30%，高度小于100m。

3.2鳳凰文化廣場(chǎng)項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)前文分析得出的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系對(duì)鳳凰文化廣場(chǎng)進(jìn)行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。首先基于模糊數(shù)學(xué)的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)分析，對(duì)于城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，采取平均法對(duì)調(diào)查問卷的有效數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，再根據(jù)隸屬度對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

以城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件“法律法規(guī)調(diào)整”為例，根據(jù)調(diào)查問卷的有效數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，共有 26份有效調(diào)查問卷，對(duì)政府干預(yù)的概率估計(jì)、打分、評(píng)判結(jié)果如表5所示。

表5　專家評(píng)判的綜合體項(xiàng)目“法律法規(guī)調(diào)整”風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)數(shù)據(jù)

假設(shè)各專家的權(quán)重相同，將 26位專家的評(píng)判數(shù)據(jù)進(jìn)行平均，得出城市綜合體項(xiàng)目“政府干預(yù)”風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生概率為1.81。

根據(jù)問卷調(diào)查五級(jí)量表梯形模糊數(shù)，1.81既屬于F1等級(jí)N1=（1.00，1.00，1.40，1.90），又屬于F2等級(jí)N2=（1.40，1.90，2.30，2.80），計(jì)算F1的隸屬度為f1(x)=0.3，F(xiàn)2的隸屬度為f2(x)=0.7，可知該城市綜合體項(xiàng)目“法律法規(guī)調(diào)整”風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生概率等級(jí)為F2級(jí)，即：極小。具體匯總?cè)绫?所示。

表6　城市綜合體項(xiàng)目“法律法規(guī)調(diào)整”風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生概率評(píng)估

同理可以得出該城市綜合體項(xiàng)目“法律法規(guī)調(diào)整”風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)后果損失評(píng)估等級(jí)為C2級(jí)，即：較小。具體匯總?cè)绫?所示。

表7　城市綜合體項(xiàng)目“法律法規(guī)調(diào)整”風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)后果損失評(píng)估

綜上，將城市綜合體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率評(píng)估和城市綜合體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的損失嚴(yán)重等級(jí)評(píng)估的結(jié)果，根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行評(píng)估，得到城市綜合體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如表8所示。

從表中可看出，工程項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素主要以“政府干預(yù)”、“公眾干預(yù)”、“項(xiàng)目審批延誤”、“合同變更”、“工程簽證變更”為R4（拒絕接受）風(fēng)險(xiǎn)；“土地政策變化”、“供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)”、“設(shè)計(jì)方案的調(diào)整”、“控制價(jià)的確定”、“參建各方協(xié)調(diào)”、“業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的過度干預(yù)”“質(zhì)量管理”、“進(jìn)度管理”、為R3（不可接受）風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)，可以分析出風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來制定同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)處置策略以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失程度。

表8　城市綜合體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4　結(jié)語

由于城市綜合體大型工程項(xiàng)目建設(shè)周期長(zhǎng)、成本構(gòu)成復(fù)雜且不可控制因素太多，導(dǎo)致其造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素難以準(zhǔn)確評(píng)估和度量，本文在風(fēng)險(xiǎn)特性的基礎(chǔ)上分析出城市綜合體項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素體系，有效的分析出具有科學(xué)性和可操作性的風(fēng)險(xiǎn)因素，減少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的復(fù)雜性，通過運(yùn)用模糊理論和風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，使項(xiàng)目在資源有限的情況下可采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施，回避或減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來的不利影響，為工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制提供理論指導(dǎo)。

[1] 王光勛．城市綜合體工程建設(shè)EPC總承包模式項(xiàng)目管理研究[D]．成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)，2013．

[2] Dikmen．Test–retest reliability and practice effects of Expanded Halstead-Reitan Neuropsychological Test Battery[J]．Journal of the International Neuropsychological Society，2012，5（4）：346-356．

[3] Kim，Larson E W，Gray C F．Project Management：The Managerial Process with MS Project[J]．2014．

[4] Sanchez，CHEN X，ZHOU H，WANG D，et al．Insulation co ordination for Zhexi converter station of 800 kV DC powertransmissionprojectfromXiluoduto Zhexi[J]．Power System Technology，2012，36（2）：7-12．

[5] 肖維品．工程項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)效應(yīng)分析方法[J]．系統(tǒng)工程，2013（6）．

[6] 雷碧濤．基于博弈論的復(fù)合標(biāo)底投標(biāo)報(bào)價(jià)決策研究[D]．長(zhǎng)沙理工大學(xué)，2010．

[7] 邵朝紅．建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)及施工階段造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策研究[D]．山東建筑大學(xué)，2010．

[8] 張鐘月．基于模糊理論評(píng)價(jià)方法的深基坑風(fēng)險(xiǎn)管理[J]．城市建設(shè)理論研究（電子版），2015．

[9] 陳田彬，嚴(yán)燦香．建設(shè)工程項(xiàng)目各階段的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)價(jià)[J]．科技信息，2011（1）：333-333．

[10] 張亞東．高速鐵路列車運(yùn)行控制系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及分析研究[D]．西南交通大學(xué)，2013．

Urban Complex Project Cost Risk Factor Evaluation Based on Fuzzy Theory

CAI Li-jun，TANG Yong-jun
（School of Business，Hohai University，Nanjing 211100，China，E-mail：he670109712@live.com）

Urban complex projects involves large-scale investment，long construction period，stakeholder participation of many other construction projects. Therefore，there area huge risks in the development process，particularly in cost control due to unforeseeable and uncontrollable risk factors. In this paper，holographic Level Modeling method for the urban complex project cost studies is employed to identify risk factors. Using the Delphi method on the basis of expert questionnaire and fuzzy theory, the importance of risk factors are analyzed and evaluated. The results are verified by Phoenix Cultural Square Project

urban complex project；cost of risk；fuzzy theory

F293.23

A

1674-8859（2016）02-065-05 DOI:10.13991/j.cnki.jem.2016.02.013

柴麗君（1979-），女，碩士研究生，研究方向：管理會(huì)計(jì)與方法，項(xiàng)目管理；

2015-12-19．

唐勇軍（1976-），男，博士，講師，研究方向：管理會(huì)計(jì)與方法，項(xiàng)目管理。