周校培，陳建明

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100，E-mail：zhouxphhu@163.com）

基于多層次灰色評價模型的建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估及管理研究

周校培，陳建明

（河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100，E-mail：zhouxphhu@163.com）

隨著我國建筑業(yè)日益蓬勃的發(fā)展，建筑工程技術(shù)復(fù)雜程度越來越高，建筑供應(yīng)鏈所面臨的風(fēng)險也愈顯復(fù)雜。采用供應(yīng)鏈運營參考模型對建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險因素進(jìn)行識別，利用風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)對風(fēng)險因素進(jìn)行分類，建立全面系統(tǒng)的風(fēng)險評估指標(biāo)體系，運用多層次灰色評價模型對風(fēng)險進(jìn)行評估得到綜合評估結(jié)果以及各級指標(biāo)的具體評估結(jié)果，據(jù)此對建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險管理提出切實可行的對策建議。并將建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型應(yīng)用到某新建機場項目供應(yīng)鏈風(fēng)險管理實踐中，驗證了該風(fēng)險評估方法的適用性和可行性。

建筑供應(yīng)鏈；風(fēng)險評估；多層次灰色評價；風(fēng)險管理

建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，連接的上下游行業(yè)眾多，占據(jù)著舉足輕重的地位，其發(fā)展關(guān)系到社會的長期穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。隨著經(jīng)濟(jì)社會以及技術(shù)水平的快速發(fā)展，工程項目技術(shù)的復(fù)雜程度、工程規(guī)模大幅度增加[1]，建筑供應(yīng)鏈的風(fēng)險不斷凸顯。這些風(fēng)險主要是由建筑工程的特性以及供應(yīng)鏈未得到有效管理造成的。建筑工程技術(shù)復(fù)雜、所需資金量大、建設(shè)周期長以及施工環(huán)境惡劣等特點，加大了供應(yīng)鏈的風(fēng)險，供應(yīng)鏈上節(jié)點企業(yè)在風(fēng)險管理方面的低效又加劇了建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險的影響。

目前，國內(nèi)外許多專家學(xué)者對建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險及其管理進(jìn)行了研究，產(chǎn)生了許多建設(shè)性成果。如Tah J等[2]定義了一種基于風(fēng)險層次分解結(jié)構(gòu)的語言描述體系，為建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的方法奠定了基礎(chǔ)。Achard等[3]分析了對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的供應(yīng)鏈風(fēng)險，認(rèn)為風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險主要有戰(zhàn)略目標(biāo)風(fēng)險、關(guān)鍵因素風(fēng)險、環(huán)境和利益相關(guān)者風(fēng)險、關(guān)鍵績效指標(biāo)等五類主要風(fēng)險，并提出了應(yīng)對風(fēng)險的策略。Xiao等[4]將模糊數(shù)學(xué)理論運用到建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評價中，建立了二級模糊綜合評價模型，利用“熵權(quán)法”確定評估指標(biāo)權(quán)重，最大限度地減少人為誤差，通過實證驗證模型的可行性。孫長海[5]、王娜[6]等運用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評估風(fēng)險，為建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險的評估提供了有力的支撐。劉志強等[7]對EPC項目管理、供應(yīng)鏈風(fēng)險管理等基礎(chǔ)理論進(jìn)行梳理，建立了EPC工程供應(yīng)鏈的風(fēng)險指標(biāo)體系，識別分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險因素，并在此基礎(chǔ)上對風(fēng)險因素提出應(yīng)對措施。以上研究大多是根據(jù)研究者本人主觀經(jīng)驗來識別供應(yīng)鏈風(fēng)險，缺乏科學(xué)的方法依據(jù)。同時，很多研究僅強調(diào)對建筑供應(yīng)鏈的采購或者運輸環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，對風(fēng)險因素識別和管理缺乏系統(tǒng)性，視野還需進(jìn)一步拓展。本文運用SCOR模型并結(jié)合RBS將建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究進(jìn)一步深入，利用多層次灰色評價模型對風(fēng)險進(jìn)行定性與定量評估，提高建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的科學(xué)性和合理性。

1　建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1基于SCOR的建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險因素識別

供應(yīng)鏈運作參考模型（Supply Chain Operation Reference，SCOR），將其引入到建筑工程領(lǐng)域可以客觀有效地幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險，解決供應(yīng)鏈問題?？紤]到建筑工程本身的特點，應(yīng)從計劃、采購、運輸、退貨以及工程施工5個環(huán)節(jié)分析建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險來源。研究發(fā)現(xiàn)計劃環(huán)節(jié)的風(fēng)險主要是供應(yīng)鏈戰(zhàn)略風(fēng)險、組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險、文化沖突風(fēng)險；采購環(huán)節(jié)風(fēng)險較為復(fù)雜，主要是經(jīng)濟(jì)社會風(fēng)險、供需風(fēng)險和合作企業(yè)風(fēng)險；運輸環(huán)節(jié)風(fēng)險包括運輸管理風(fēng)險和運輸環(huán)境風(fēng)險；退貨環(huán)節(jié)風(fēng)險主要是設(shè)備物資退貨風(fēng)險；施工環(huán)節(jié)風(fēng)險主要是施工過程環(huán)境風(fēng)險、工程施工風(fēng)險以及施工環(huán)節(jié)中像工程分包等其他風(fēng)險。

1.2基于RBS的建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險指標(biāo)體系建立

風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)法（Risk Breakdown Structure，RBS），該方法可以幫助風(fēng)險識別人員對供應(yīng)鏈風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行分類優(yōu)化。使用RBS方法將建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險劃分為政策金融風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、管理風(fēng)險、供需風(fēng)險、協(xié)調(diào)風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險六類，運用 RBS建立準(zhǔn)則與指標(biāo)之間的關(guān)系，如表1所示。

從表1中可以發(fā)現(xiàn)，在運輸以及施工環(huán)節(jié)都有環(huán)境風(fēng)險的存在，施工過程和采購過程也都會遇到政策金融風(fēng)險。在不嚴(yán)格區(qū)分風(fēng)險發(fā)生的階段下，運用 RBS方法對風(fēng)險因素重新整合優(yōu)化得到建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)體系，見表2。

表1　風(fēng)險指標(biāo)的RBS分類表

表2　建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)體系

2　風(fēng)險評估模型構(gòu)建

2.1風(fēng)險評估方法的選擇

層次分析法是一種將定量與定性分析相結(jié)合的決策方法，決策者在決策時，依次將與決策相關(guān)的因素層層分解，構(gòu)造出目標(biāo)層、準(zhǔn)則層以及指標(biāo)層，最終按照一定方法進(jìn)行決策[8]。在建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估中，指標(biāo)篩選過程中有許多定性的因素存在，為了方便風(fēng)險識別，這些定性指標(biāo)需要量化，層次分析法恰好可以實現(xiàn)指標(biāo)定性到定量的轉(zhuǎn)化?？紤]到在風(fēng)險評估過程中，需要對影響建筑供應(yīng)鏈的各類隨機因素進(jìn)行衡量，因此，采用多層次灰色評價模型，該模型可以將隨機量當(dāng)作在一定彈性范圍內(nèi)的灰色量，適合在建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的研究中應(yīng)用。

2.2建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險多層次灰色評估模型的構(gòu)建2.2.1 評估指標(biāo)權(quán)重的確定

由于建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評價指標(biāo)較多，可利用AHP法對其進(jìn)行相對重要性分析。對同一層次的不同指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)建層次評價矩陣，通過求解特征值得到相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重。一級風(fēng)險評估指標(biāo)：Ui（i=1，2，…，6）的權(quán)重向量為ω=（ω1，ω2，…，ω6）；二級風(fēng)險評估指標(biāo)Uij（i=1，2，3，4）的權(quán)重向量為ωi=（ωi1，ωi2，ωi3，ωi4），（i=1，2，…，6）。

2.2.2樣本評估矩陣的確定

在多層次評價中，通過權(quán)重對相對重要性不同的指標(biāo)加以區(qū)分，為了增加權(quán)重確定的合理性以及評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，邀請m個相關(guān)專家對建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行評估，每位專家都對表2中列出的評估指標(biāo) Uij進(jìn)行評分。專家按照1～5分制評分，評分標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)的風(fēng)險級別為：低，較低，中等，較高，高。記第q個專家對第Uij個風(fēng)險評估指標(biāo)給出的分值為得到樣本矩陣R：

2.2.3評估灰類的確定

對于建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險的大小劃分為5個評估灰類，分別記為e=1，2，3，4，5，評估指標(biāo)的灰類分別對應(yīng)風(fēng)險大小的5個級別：低，較低，中等，較高，高。指標(biāo)灰類的白化權(quán)函數(shù)是風(fēng)險評估指標(biāo)灰類的表現(xiàn)形式，本文將建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估模型定義為線性函數(shù)，其對應(yīng)的白化權(quán)函數(shù)為

2.2.4灰色評估權(quán)向量和評價矩陣的計算

建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估指標(biāo)Uij，屬于第e（e=1，2，3，4，5）評價灰類的灰色評價系數(shù)記為xije，對于Uij，記屬于各評價灰類的總灰類評價系數(shù)為Xij，其計算公式為：。對于第二層風(fēng)險評估指標(biāo)，把評價對象屬于第e個灰類的灰色評價權(quán)記為，記第二層風(fēng)險評估指標(biāo)Uij相對于各個灰類的評價權(quán)向量為 hij，可得，假設(shè)Ui所述的評估指標(biāo)Uij相對于各個灰類的灰色評價全矩陣為Hi，則：

2.2.5建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險的綜合評估

根據(jù)設(shè)定的各灰類等級及灰水平的賦值，可得到評價灰類等級計劃向量為：D=（1，2，3，4，5），建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險各二級評估指標(biāo)的評價結(jié)果記各評價指標(biāo)灰類的評價權(quán)矩陣為Ki，，因為Ui下的各評估指標(biāo)的權(quán)重不同，所以必須考慮這些評估指標(biāo)的權(quán)重。將一級指標(biāo)的評價結(jié)果記為，則各個評估指標(biāo)灰類的灰色評價權(quán)矩陣為：根據(jù)以上結(jié)果，可以計算出評估對象的綜合評估值

再根據(jù)表3所示的區(qū)間以及總目標(biāo)和各級指標(biāo)體系評估值的大小確定建筑供應(yīng)鏈總風(fēng)險的大小以及各個指標(biāo)風(fēng)險的大小，并據(jù)此制定相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險應(yīng)對措施，防止或減少風(fēng)險對建筑供應(yīng)鏈造成的威脅。對于建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險管理，各個不同等級的風(fēng)險應(yīng)對應(yīng)遵循不同的策略：風(fēng)險等級低采取風(fēng)險忽略策略；風(fēng)險等級較低采取風(fēng)險關(guān)注策略；風(fēng)險等級中等采取風(fēng)險預(yù)防監(jiān)控策略；風(fēng)險等級較高、高則采取風(fēng)險控制策略。

表3　風(fēng)險評估結(jié)果

3　建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險評估案例分析

3.1工程概況

華東某沿海城市新建民用機場項目，機場位于該市A水庫以南，距離市中心直線距離約19km、公路距離約 22km。本期工程建設(shè)一條長寬分別為2600m和45m的跑道以及長寬分別為230m和23m的垂直聯(lián)絡(luò)跑道，在機場的主、次降方向分別設(shè)置I類精密進(jìn)近儀表著陸系統(tǒng)以及燈光系統(tǒng)；工程的設(shè)計按照2025年規(guī)劃，旅客吞吐量達(dá)到每年90萬人次，貨郵吞吐量達(dá)到 4500 t，航站樓建筑面積9000m2，停機坪設(shè)計機位6個，并配有7080m2的生活及生產(chǎn)輔助設(shè)施；設(shè)計建造塔臺一座，航管樓設(shè)計面積800 m2。并配套設(shè)置供電、通信、給排水、供暖制冷、供油供氣以及消防救援等基礎(chǔ)設(shè)施。該機場項目計劃總投資13.6億元，由中國民用航空局和當(dāng)?shù)卣鲑Y建設(shè)，中國民用航空局安排民航發(fā)展基金2.55億元，將于2015年底竣工通航。

由于機場項目投資規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜、工期較緊，業(yè)主方非常重視建筑供應(yīng)鏈管理，針對該機場建設(shè)工程的供應(yīng)鏈風(fēng)險進(jìn)行評估。

3.2評估過程

3.2.1風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重的確定

根據(jù)建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險多層次灰色評估模型的構(gòu)建的方法，參考相關(guān)專家對該工程供應(yīng)鏈風(fēng)險管評估指標(biāo)的打分賦予相應(yīng)的權(quán)重。利用Matlab軟件進(jìn)行判斷矩陣的計算得到總體的一致性檢驗結(jié)果C.R.=0.0300，滿足一致性要求。該機場項目供應(yīng)鏈風(fēng)險的層次總排序見表4。

表4　機場建設(shè)工程供應(yīng)鏈風(fēng)險評估層次總排序

3.2.2灰色評估權(quán)向量和評價矩陣的計算

根據(jù)專家的打分建立評估樣本矩陣R，利用上述灰色評估權(quán)向量的計算方法，可以得到二級評估指標(biāo)的評估權(quán)向量分別為：

表5 項目供應(yīng)鏈二級風(fēng)險指標(biāo)評估值

表6 項目供應(yīng)鏈一級風(fēng)險指標(biāo)評估值

3.2.3 項目供應(yīng)鏈風(fēng)險的綜合評估

3.2.4 風(fēng)險評估結(jié)果分析

將評估結(jié)果與表3對比發(fā)現(xiàn)，該機場項目的整體供應(yīng)鏈風(fēng)險評估等級為中等，為了防止供應(yīng)鏈風(fēng)險給項目帶來損失，應(yīng)按照二級指標(biāo)風(fēng)險評估值的大小排序，及時對風(fēng)險較高的因素進(jìn)行預(yù)防監(jiān)控，以免風(fēng)險加劇，帶來更為嚴(yán)重的損失。同時，該項目上管理風(fēng)險等級較高，且管理風(fēng)險中施工質(zhì)量控制以及工期控制不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險比較突出，應(yīng)該加強工程質(zhì)量控制，并嚴(yán)格控制工程進(jìn)度，合理組織趕工，避免工期延長造成的損失。另外，相關(guān)人員應(yīng)格外注意對利率變動風(fēng)險、氣候條件風(fēng)險、延時交貨風(fēng)險以及成本控制風(fēng)險的關(guān)注，對于風(fēng)險等級較高的風(fēng)險建立風(fēng)險預(yù)警機制，并制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，竭力將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。

4　結(jié)語

建筑供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究，以風(fēng)險管理流程為主線，依次研究風(fēng)險因素識別、風(fēng)險評估以及風(fēng)險應(yīng)對，系統(tǒng)的研究可以為建筑工程利益相關(guān)者的供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、評估以及應(yīng)對提供一種可行的方法。

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Research on Construction Supply Chain Risk Evaluation and Management Based on Multi-level Gray Evaluation Model

ZHOU Xiao-pei，CHEN Jian-ming
（School of Business，Hohai University，Nanjing 211100，China，E-mail：zhouxphhu@163.com）

With the booming development of construction industry，construction technology becomes more and more complex as well as the risks of construction supply chain. Researches on construction supply chain risk management are attached more importance. Supply chain operations reference model has been used to recognize the supply chain risk factors and risk breakdown structure has been used to divide the risks into six kinds including financial policy risks，natural environment risks，management risks，supply and demand risks，coordination risks and accounting risks to establish the risk assessment index system. To offer corresponding practical suggestions，the multi-level gray evaluation model has been used to evaluate the risks of construction supply chain to get a comprehensive assessment and evaluation of the results of each of these indicators. Finally，the application of the method has been used in a new airport project to verify the applicability and feasibility of the risk assessment method.

construction supply chain；risk evaluation；multi-level gray evaluation；risk management

F284

A

1674-8859（2016）02-045-05 DOI:10.13991/j.cnki.jem.2016.02.009

周校培（1991-），女，碩士研究生，研究方向：工程項目管理；

2015-12-25．

陳建明（1966-），男，副教授，研究方向：房地產(chǎn)開發(fā)，項目管理。