杜亞靈　張凱紅　馬　輝　婁黎星

(1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院； 2.天津城建大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院)

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PPP項目中控制對信任影響的多案例研究：角色感知的調(diào)節(jié)作用

杜亞靈1張凱紅1馬輝2婁黎星1

(1.天津理工大學(xué)管理學(xué)院； 2.天津城建大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院)

控制與信任作為PPP項目中不可或缺的兩種治理機制，二者之間的交互作用受到角色感知的調(diào)節(jié)，并最終決定了PPP項目的履約效果。首先，依據(jù)私人部門的企業(yè)類型將其角色感知界定為4類，即父子關(guān)系、兄弟關(guān)系、朋友關(guān)系和商人關(guān)系，并分別選取對應(yīng)的代表性PPP項目案例；其次，通過多案例的對比分析，探討了上述4類角色感知下政府部門的合同條款控制對私人部門信任感知的影響。研究結(jié)果顯示：①在父子關(guān)系或朋友關(guān)系的角色感知下，合同條款控制通常較低，且其與私人部門感知到的能力信任表面上呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系；②在兄弟關(guān)系或商人關(guān)系的角色感知下，合同條款控制通常較高，且其與私人部門感知到的能力信任本質(zhì)上呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；③角色感知對合同條款控制與私人部門感知到的善意信任之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用并不顯著。

合同條款控制； 信任； 角色感知； 多案例研究

PPP(public-private partnerships)是指政府部門為了提供高效的公共產(chǎn)品和服務(wù)，而與私人部門建立起來的長期合作關(guān)系[1]。在這種長期合作關(guān)系中，相互猜忌的交易雙方很難取得理想的合作效果，唯有信任才能激勵交易雙方保持強烈的合作意愿，以提高交易效率[2]。由此可見，信任對PPP項目成功至關(guān)重要。然而，不適當(dāng)?shù)男湃尉鸵馕吨L(fēng)險[3]，一般工程項目中抑制風(fēng)險行為的方式是控制，控制與信任作為兩種互補的項目治理方式，二者之間存在著相互影響的關(guān)系。相關(guān)研究結(jié)果顯示，在合同執(zhí)行階段，正式控制的程度影響著受控方的信任感知[4]。關(guān)于上述影響的具體情況，現(xiàn)有文獻中的觀點還存在較大的分歧，鑒于此，在PPP這種特定關(guān)系背景下揭示控制對信任的影響機理就成為亟需解決的問題。

我國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域開始采用PPP模式在20世紀80年代，鑒于外資企業(yè)經(jīng)驗豐富、財力雄厚，私人部門的企業(yè)類型以外資企業(yè)為主；隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，大量的民間資本逐漸聚積，私人部門的企業(yè)類型呈現(xiàn)出多樣化的趨勢，包括中央企業(yè)、國有企業(yè)、民營企業(yè)及外資企業(yè)；2014年，國家開始密集發(fā)布PPP相關(guān)的政策性文件進行頂層制度設(shè)計，其中《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財金〔2014〕113號)將社會資本(即理論上的私人部門)界定為與本PPP項目的政府部門沒有行政隸屬關(guān)系的經(jīng)濟實體，即將當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)排除在范圍之外；而在2015年發(fā)布的《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)[2015]42號)則指出，滿足條件的本級政府下屬的融資平臺公司也可以作為社會資本參與PPP項目。顯然，由于市場需求的變化和政府政策的引導(dǎo)，不同歷史時期私人部門企業(yè)類型的范圍處于動態(tài)的變化中。此外，即便是相同性質(zhì)的私人部門，因其社會聲譽、以往合作經(jīng)歷等差異，他們對其與政府部門之間關(guān)系的主觀認知也可能是不同的[5]。由此可知，私人部門對雙方之間關(guān)系的認定取決于兩方面：①由私人部門的企業(yè)類型所決定的交易雙方固有的關(guān)系，即客觀定位；②由項目外在因素影響所形成的對交易雙方關(guān)系的情感認知，即主觀定位?？陀^定位和主觀定位共同構(gòu)成了私人部門對其與政府部門之間關(guān)系的角色感知，它是一種心理狀態(tài)，影響著當(dāng)事人對對方行為的理解，進而在很大程度上促進或干擾了控制對信任的影響[6]。鑒于此，本研究將探討角色感知對控制與信任之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，研究結(jié)果將有助于解釋我國政府對于社會資本范圍的調(diào)整，并指導(dǎo)政府部門進行科學(xué)的控制，以使交易雙方的信任維持在一個最佳狀態(tài)，最終促使PPP項目成功。

1　理論基礎(chǔ)與文獻分析

1.1信任與信任感知

以往研究大多從經(jīng)濟學(xué)的視角對信任進行定義，即信任是一種預(yù)期，當(dāng)施信方承擔(dān)因不確定性帶來的損失時，受信方不會趁機采取機會主義行為[7]?，F(xiàn)有文獻對組織間信任的研究通常包括施信方的信任和受信方的信任感知，信任感知是情感和行為的綜合體，取決于受信任方感知到的信任程度[8]。信任這種心理狀態(tài)具有很強的相互性[9]，當(dāng)受信方發(fā)現(xiàn)對方信任自己時，若其表現(xiàn)出同等的信任并證明自己是值得對方信任的，那么雙方之間的關(guān)系才能長久維持[10，11]；若受信方?jīng)]有表現(xiàn)出同等的信任，那么施信方會認為對方是在有意破壞信任，從而以不信任的行為作為回應(yīng)，這種狀態(tài)會最終導(dǎo)致信任的破裂。由此可知，交易雙方的信任水平會在相互博弈過程中趨于均衡狀態(tài)[11]，最終表現(xiàn)出信任趨同。

本研究是基于政府部門的視角探討其施加控制時私人部門所感知到的信任程度，即受信方的信任感知，關(guān)于信任感知方面的研究早已有之，如張水波等[12]通過實證分析發(fā)現(xiàn)，合同控制會影響承包商的信任感知進而作用于其合作行為；蔣衛(wèi)平等[13]基于承包商的視角探討了信任感知對項目成功的重要作用；壽志鋼等[6]揭示了行為控制與信任感知之間的關(guān)聯(lián)。由于信任感知與信任僅是不同主體基于自身考慮而對同一事物形成的不同的主觀感受，所以信任感知的維度劃分可以延用信任方面的研究成果：杜亞靈等[14]把工程項目中的信任分為能力信任和善意信任兩個維度；壽志鋼等[6]認為被信任感可以劃分為善意信任和能力信任兩個維度；BADENFELT[15]將信任分為能力信任和動機信任兩個維度。據(jù)此，本研究將采用更為通用的能力信任和善意信任二維度概念框架。

1.2政府部門對私人部門的控制

以往關(guān)于政府部門對私人部門控制的研究主要針對控制手段或控制機制。有研究從整體上分析可供選擇的控制手段或控制機制，如ABDUL等[16]通過多案例分析識別出多數(shù)PPP項目共同采用的控制機制，在締約階段為精心設(shè)計合同和風(fēng)險分擔(dān)，在履約階段為持續(xù)的產(chǎn)出和行為監(jiān)控、廣泛的事后信息流、抵押安排。另有研究針對PPP項目中某一具體控制手段/機制的改進或應(yīng)對，其大致歸為3類：①關(guān)于產(chǎn)出規(guī)格或績效標(biāo)準，如LAM等[17]對比分析了澳大利亞和英國PPP/PFI項目中產(chǎn)出規(guī)格的常見缺陷及其應(yīng)對變化的方法；②關(guān)于規(guī)范交易行為的程序或機制，如ROBINSON等[18]經(jīng)半結(jié)構(gòu)化訪談發(fā)現(xiàn)PFI/PPP項目中績效監(jiān)測的有效性不夠理想，并分析了導(dǎo)致這種現(xiàn)象的具體原因；③關(guān)于違約情況下的救濟與懲罰方式，不同于一般工程項目，PPP項目強調(diào)將激勵性支付作為公共代理機構(gòu)控制私人部門的重要手段[16]，如OYEDELE[19]基于PFI/PPP項目績效評價的分析，經(jīng)實證分析得出了私人部門避免績效不達標(biāo)而被扣減政府付費的7個關(guān)鍵因素。然而，關(guān)于控制的概念界定和維度劃分的研究較少，因此，PPP項目中控制的概念界定和維度劃分可以借鑒一般工程項目中組織間控制的相關(guān)研究。

控制通常是指為了抑制交易對象機會主義行為、保證項目目標(biāo)實現(xiàn)的一種治理方式，組織間控制維度的劃分方式主要有兩類：①按控制的內(nèi)容劃分，如LIU等[20]將正式控制劃分為行為控制和產(chǎn)出控制兩個維度；②按控制的時間屬性劃分，如YANG[4]將合同控制劃分為締約前的合同條款控制和締約后的合同執(zhí)行控制兩個維度。在PPP項目中，控制與信任交互作用的研究可分為締約和履約兩個階段，即在締約過程中，政府部門對私人部門的初始信任影響著合同條款控制，在履約過程中，政府部門的合同履行控制影響著私人部門的信任感知[21]，而本研究主要關(guān)注的是締約后、履行合同前政府部門的合同條款控制對私人部門的信任感知的影響。

1.3私人部門的角色感知

近年來，角色理論被廣泛應(yīng)用于營銷領(lǐng)域，角色是指個體根據(jù)社會的客觀期望，并借助自己主觀能力，適應(yīng)社會所表現(xiàn)出的行為模式[22]。商業(yè)關(guān)系中常使用“朋友”和“商人”兩種典型角色，其中，朋友角色遵循的是“合適邏輯”，傾向于為了雙方之間的合作而做出一定的犧牲；而商人角色遵循的是“結(jié)果邏輯”，是以利益最大化為目標(biāo)[23]。交易一方對自身是朋友或商人角色的定位會影響其決策，對另一方是朋友或商人角色的定位會導(dǎo)致不同的角色期望；此外，交易雙方對自己扮演的社會角色都有一定的角色意識，即對自身角色的感知，其是主導(dǎo)角色行為的內(nèi)在動因[24]。

雖然角色感知在營銷等領(lǐng)域發(fā)展較為成熟，但是在工程項目中卻鮮有涉及。事實上，當(dāng)前歷史時期公有制企業(yè)在我國經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位與作用，中國PPP項目中有很大一部分是由中央企業(yè)、國有企業(yè)扮演私人部門角色的；甚至有的地方政府出于可信度和便于管理的考慮，私人部門是由與其有直接行政隸屬關(guān)系的當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)扮演的，從而使得中國PPP項目具有了區(qū)別于其他國家的顯著特征，即私人部門社會角色的多樣化，具體而言：①當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)實際為當(dāng)?shù)卣顿Y或參與控股的企業(yè)，其與當(dāng)?shù)卣g存在直接的行政隸屬關(guān)系，是利益相關(guān)、生死與共的共同體，如同“父子”關(guān)系；②中央企業(yè)、外地國有企業(yè)分別由中央政府和外地地方政府投資或參與控股的企業(yè)，其不受當(dāng)?shù)卣茌?，但二者都是具有公有制性質(zhì)的經(jīng)濟主體，其與PPP項目中的公共部門同姓“公”，如同“兄弟”關(guān)系；③民營企業(yè)是我國民間資本投資的企業(yè)，其與當(dāng)?shù)卣g價值觀念更為相似，更容易產(chǎn)生親切感；④外資企業(yè)是外國投資者在中國境內(nèi)投資設(shè)立的企業(yè)，文化差異和陌生的制度環(huán)境會阻礙雙方之間的溝通，也會削弱其與當(dāng)?shù)卣g關(guān)系的親密程度。顯然，私人部門的企業(yè)類型不同，交易雙方之間的社會角色定位也是存在差異的；加之當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)、中央企業(yè)及外地國有企業(yè)與當(dāng)?shù)卣块T之間天然存在、根深蒂固的“血緣”關(guān)系很難因主觀因素影響發(fā)生較大變化，而民營企業(yè)、外資企業(yè)與當(dāng)?shù)卣g是為了不同的利益訴求進行合作的純交易關(guān)系，很容易在雙方互動過程中產(chǎn)生主觀認知，其存在兩種可能情況：有過良好合作經(jīng)歷的交易雙方更容易形成“朋友”關(guān)系，即雙方通過以往的合作不斷磨合直至認可了彼此，并建立起了較為深厚的感情，其在PPP項目中的決策很大程度上是基于這種深厚的感情基礎(chǔ)或彼此之間的認同做出的；而無合作經(jīng)歷的交易雙方更容易形成“商人”關(guān)系，即雙方在本次合作過程中保持不斷試探、彼此磨合的關(guān)系，其在PPP項目中的決策純粹是基于利益的考慮做出的。綜上可知，私人部門角色感知的類型可歸為以下4種：“父子”關(guān)系、“兄弟”關(guān)系、“朋友”關(guān)系、“商人”關(guān)系。

1.4研究假設(shè)的提出

現(xiàn)有文獻普遍認為工程項目中控制與信任之間的關(guān)系是線性的，但在控制對信任的影響是積極的還是消極的這一結(jié)論上存在較大分歧，如張水波等[12]的實證分析結(jié)果表明，單純通過合同來控制承包方會損害承包方信任；MANU等[25]則發(fā)現(xiàn)控制貢獻于信任的發(fā)展，因為正式的控制和監(jiān)視程序為各方提供了一個證明自己可信的平臺。事實上，營銷領(lǐng)域的研究早已證明，當(dāng)事人對于交易雙方關(guān)系的預(yù)期不同時，其對同一行為刺激會產(chǎn)生不同的心理狀態(tài)[6]，而情境因素與各參與方固有的特征都會改變這種預(yù)期[26]；CAO等[26]的研究也表明，契約治理與關(guān)系治理之間的相互作用受到制度環(huán)境、關(guān)系類型、關(guān)系長度、合同締結(jié)途徑等多個因素的調(diào)節(jié)。由此可見，考察PPP項目中控制對信任的影響不宜僅局限于項目層面，項目所處的情境因素以及公私雙方所固有的特征都可能是致使上述影響效果存在差異的關(guān)鍵權(quán)變因素。鑒于中國PPP項目私人部門社會角色多樣化是區(qū)別于其他國家的顯著特征，本研究將考察私人部門角色感知對控制與信任之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，為公共部門依據(jù)其所選定的私人部門角色類型實施適當(dāng)?shù)目刂铺峁┲笇?dǎo)，從而在最大程度發(fā)揮信任作用的同時，將交易風(fēng)險降至最低。

一般市場上交易雙方的角色僅有商人、朋友兩種，而二者通常以是否有過愉快的合作經(jīng)歷來區(qū)分，PPP項目中私人部門商人抑或朋友的角色會對項目層面的具體運作產(chǎn)生重大影響，如SCHEPPER等[27]的研究表明，公私雙方以往的合作經(jīng)歷和項目經(jīng)驗不僅決定PPP成功，還能大幅降低采購階段的交易成本，然而，尚未發(fā)現(xiàn)分析角色感知對控制與信任之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)的文獻。壽志鋼等[6]的實驗結(jié)果顯示，商業(yè)活動中的友誼會放大活動控制對感知善意信任的負面影響，同時緩沖能力控制對感知能力信任的消極作用。由此可見，商業(yè)活動中交易雙方的社會角色屬性會影響其行為和心理，當(dāng)PPP項目中私人部門與公共部門之間的相對社會角色不同時，同一強度的合同條款控制可能會使私人部門感知到不同程度的信任?；诖?，提出本研究概念框架(見圖1)。

圖1　概念框架

2　研究設(shè)計

本研究探討的是締約后、履行合同前政府部門的合同條款控制對私人部門信任感知的影響，信任感知這種心理狀態(tài)具有很強的動態(tài)變化特征，而通過發(fā)放問卷得到的截面數(shù)據(jù)并不能準確反映私人部門信任感知的變化，這就需要研究人員從整個項目過程中進行跟蹤研究；此外，本研究的關(guān)鍵在于回答“合同條款控制是如何影響信任的”、“角色感知是怎樣調(diào)節(jié)二者之間關(guān)系的”及“結(jié)果如何”等問題?；诖耍瞬捎冒咐芯康姆椒?，案例研究能夠?qū)Π咐駥嵉拿枋銮覍討B(tài)的變化和所處情境脈絡(luò)有較全面的掌握，尤其是多案例的研究能夠進行跨案例比較，從而全面、深入的分析不同背景下的現(xiàn)象和結(jié)果，提高研究結(jié)果的普適性。

2.1理論上的研究設(shè)計

(1) 案例選擇標(biāo)準案例的選擇多是按照復(fù)制法則進行篩選，根據(jù)本研究的目的并結(jié)合以往研究，所選案例必須滿足以下幾個條件：①具有代表性和可借鑒性，項目的來源僅限于國家發(fā)改委公布的13個典型PPP項目，財政部公布的第一批PPP示范項目(《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財金〔2014〕76號))或濟邦*濟邦咨詢公司是最早做PPP的咨詢公司之一，十多年來受財政部和國家發(fā)改委委托完成多項咨詢服務(wù)，同時濟邦專家也是財政部PPP頂層制度設(shè)計的主要參與者。、大岳*北京大岳咨詢公司是國家發(fā)改委授予的甲級咨詢公司，從事PPP行業(yè)十多年，具有豐富的實踐經(jīng)驗。等權(quán)威咨詢機構(gòu)咨詢過的具有重大意義的PPP項目；②覆蓋調(diào)節(jié)變量的4種類型，角色感知是相對固定的，其只能通過企業(yè)類型的變化體現(xiàn)出雙方之間不同類型的角色感知，因而應(yīng)按前文分析出的4種角色感知分別選取1～2個具有代表性的項目；③資料的可獲取性高，本課題組參與過或通過可靠的社會資源能與參加項目的關(guān)鍵人員建立起聯(lián)系的項目，因為已經(jīng)跟參與此項目的人員共同合作過且建立了相互信任的情感，在此情況下，他們會更愿意接受訪談和提供更多本研究需要的資料。

(2) 資料獲取按照上述標(biāo)準選擇案例并進行資料采集，資料的主要來源是對企業(yè)高層管理者進行深度訪談，其中最為關(guān)鍵的是訪談提綱，主要通過以下步驟得到：首先，依據(jù)本研究團隊關(guān)于PPP項目合同控制的研究成果識別出合同條款中具有控制作用的關(guān)鍵點，通過分析文獻資料、相關(guān)案例和查閱相關(guān)的行業(yè)合同范本，篩選出國家標(biāo)準有一定幅度范圍而每個項目的合同條款規(guī)定有差異的關(guān)鍵點，即產(chǎn)出標(biāo)準、投融資責(zé)任、履約擔(dān)保、出資比例、違約行為、違約金等。其次，針對上述每一個關(guān)鍵點對受訪者遞進式地詢問了4個層次的問題：①該項目的合同條款中對這方面是如何規(guī)定的；②與行業(yè)內(nèi)的平均標(biāo)準相比，本項目合同條款中這方面的規(guī)定是更加苛刻還是寬松；③您認為政府部門規(guī)定如此苛刻/寬松的原因可能是什么；④若受訪者對于前面問題的回答不涉及主觀感知方面的內(nèi)容，則應(yīng)對其引導(dǎo)式的追問問題，即對于這種更加苛刻/寬松的規(guī)定，您認為對方是擔(dān)心您會有投機的行為/相信您不會有投機的行為嗎？再次，將上述找出的關(guān)鍵點和形成的問題在本團隊內(nèi)部討論后對相關(guān)PPP研究者進行詢問，并根據(jù)詢問的結(jié)果調(diào)整上述內(nèi)容，最終形成訪談提綱。

2.2實際的研究設(shè)計

本課題組按照上述標(biāo)準聯(lián)系了相關(guān)項目，然而在表明了本次訪談的目的后，對方常以涉及到合同隱私或公私雙方信任等敏感話題為由表示不便回答，尤其是與當(dāng)?shù)卣块T合作的企業(yè)往往擔(dān)心破壞雙方關(guān)系等原因更不愿接受訪談，甚至直接拒絕，因而本研究退而求其次，將二手資料作為案例分析的素材。

(1)二手資料以依據(jù)上述標(biāo)準篩選出的項目為對象搜集二手資料，其途徑主要包括：①在中國知網(wǎng)(CNKI)上搜索主題為“××項目”的相關(guān)文獻，從中摘錄出與上述關(guān)鍵點相關(guān)的內(nèi)容；②通過網(wǎng)上搜索找到該項目歷年的新聞報道，特別是項目參與人的心得體會或國內(nèi)知名專家對該項目的點評；③大岳公司舉辦的“PPP沙龍”中財政部、咨詢公司以及各項目總經(jīng)理等人員對該項目所做的報告。通過篩選，僅找到了本研究所識別出的4種角色感知中商人關(guān)系和朋友關(guān)系的代表性項目，同時考慮到2014年本課題組協(xié)助天津市財政局開展“天津市政府和社會資本合作(PPP)模式”課題時，曾共同調(diào)研過若干個代表性的PPP項目中的私人部門主要是當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)和中央企業(yè)，因此父子關(guān)系和兄弟關(guān)系角色類型的項目便從上述調(diào)研過的項目中選擇(同種角色感知的項目有多個時，選擇更具代表性的項目)，并將當(dāng)時的訪談錄音與其提供的會議紀要、合同文本等也作為案例分析的素材。以上獲得的所有資料由專人負責(zé)分類整理，形成電子文檔并進行備份以便于進行再檢查與再分析。

(2)案例介紹通過網(wǎng)上資料的搜集發(fā)現(xiàn)，資料比較豐富的是合肥王小郢污水處理廠項目和北京地鐵14號線項目，其中私人部門的角色感知分別是商人關(guān)系和朋友關(guān)系，因此，在調(diào)研過的項目中遴選泰達行冷鏈物流中心項目和天津市國投北疆電廠海水淡化項目，其中前者的私人部門的角色感知是父子關(guān)系，后者的私人部門的角色感知是兄弟關(guān)系。上述4個項目的具體信息見表1。

表1　案例項目概況

注：①“—”代表合同中未約定特許經(jīng)營期限；②企業(yè)類型以投資者中出資比例最大者確定。

3　資料分析與討論

3.1文本資料分析結(jié)果

通過該項目的合同條款或網(wǎng)上搜集到的比較權(quán)威的素材就能準確判斷出政府部門對私人部門的合同條款控制程度，而信任是一種心理狀態(tài)，其無法通過直接觀察得到；再者，私人部門也不愿意對信任這類敏感問題表達其主觀感受，因此私人部門所感知到的信任程度的高低主要是通過分析其所陳述的語句和相關(guān)的二手資料得到的。例如，在來賓B電廠項目移交時，來賓法資發(fā)電公司總經(jīng)理羅曼尼表示：在同期電力項目紛紛撤銷和改制的情況下，此項目能順利進行下去，非常感謝政府部門一如既往的鼎力支持。由此可以認為私人部門對于當(dāng)?shù)卣块T具有較高程度的信任感知。

參照DOZ[28]的案例研究設(shè)計，按照上述分析方式對單個案例進行透徹的分析，即通過對二手資料獲得的文本素材進行歸類，識別出合同條款控制、信任的類型并以“較高”、“較低”作為合同條款控制/信任的程度對每個研究變量賦值；在此基礎(chǔ)上進行跨案例比較，即分析不同案例間相同的合同條款控制對信任的影響是否存在差異。限于篇幅，本研究僅以其中具有代表性的關(guān)鍵點的分析結(jié)果為例進行詳述(見表2)。

表2　資料分析結(jié)果

3.2分析與討論

為了進一步揭示合同條款控制與信任之間的影響機理，本研究將對上述4個案例資料的質(zhì)性分析結(jié)果進行細化討論。分析結(jié)果顯示，合同條款控制與信任之間并沒有必然的關(guān)系，其中合同條款控制與善意信任之間呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系，而合同條款控制與能力信任之間可能存在正相關(guān)關(guān)系(如在合肥王小郢污水處理廠項目和天津市北疆電廠海水淡化項目中)，也可能呈現(xiàn)出負相關(guān)關(guān)系(如在北京地鐵14號線項目和泰達行冷鏈物流中心項目中)。究其原因，不同角色感知下私人部門對于對方行為的理解是存在差異的，即交易雙方的角色類型決定了在相同合同條款控制下私人部門對信任的感知程度。此外，將上述關(guān)系歸類后發(fā)現(xiàn)，父子關(guān)系和朋友關(guān)系角色感知下合同條款控制對信任的影響機理相似；兄弟關(guān)系和商人關(guān)系角色感知下合同條款控制對信任的影響機理相似，因此，本研究將對其分類探討。

(1)“父子關(guān)系”或“朋友關(guān)系”角色感知下合同條款控制對信任的影響由表2資料顯示，相對于商人關(guān)系和朋友關(guān)系兩種角色類型，在父子關(guān)系或朋友關(guān)系的角色感知下，政府部門對私人部門的合同條款控制通常較低，在此情況下，私人部門所感受到的能力信任較高、善意信任較高。針對這種現(xiàn)象，本課題組對PPP項目實踐部門的人員進行了訪談與討論：①在父子關(guān)系的角色感知下，當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)為政府部門投資或參與控股的企業(yè)，二者具有行政隸屬關(guān)系，政府部門可以通過發(fā)布行政命令的方式控制私人部門的行為，由于行政命令通?？梢葬槍κ录匀粻顟B(tài)實現(xiàn)后即時發(fā)布，相對于具有天然不完全性的合同在應(yīng)對不確定性事件時更有優(yōu)勢；加之發(fā)布行政命令不會發(fā)生交易成本，或者其交易成本顯著低于單方擬定/雙方談判形成的較為詳盡的合同條款。顯然，發(fā)布行政命令比訂立嚴格的合同條款在控制私人部門行為方面效率更高、成本更低，因而政府部門與當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)更傾向于象征性地簽訂一個比較簡單的PPP合同，合同條款的控制程度通常較低。同理，在朋友關(guān)系的角色感知下，基于之前愉快地合作經(jīng)歷，政府部門對私人部門的能力和善意都有充分的了解，能夠再次合作也說明雙方之間已經(jīng)建立了深厚的情感，這種情感相對于合同條款在控制私人部門行為方面效率更高、成本更低，并且，若政府部門制定嚴格的合同條款則容易傷害雙方的感情，因此雙方對嚴厲合同條款的依賴程度較低。②在上述兩個案例中，合同條款控制較低，而私人部門感知到的能力信任是較高的，從表面上看，合同條款控制與能力信任之間呈負相關(guān)關(guān)系。然而，本課題組綜合實務(wù)工作者的觀點認為，交易雙方之間的行政隸屬關(guān)系或以往愉快的合作經(jīng)歷都會使政府部門對私人部門的能力有充分的認識，并相信其有滿足自己各方面要求的能力，而政府部門選擇與此私人部門合作也會使其感知到政府部門對自己能力的肯定，在此情況下，無論合同條款規(guī)定的嚴格與否，都不會影響到私人部門所感知到的政府部門的信任。由此可知，在上述兩種關(guān)系下，私人部門的能力信任感知并不是由合同條款控制決定的，而是基于雙方天然的行政隸屬關(guān)系或前期積累的感情基礎(chǔ)形成，并一直存在的。合同條款控制與善意信任之間呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。

(2) “兄弟關(guān)系”或“商人關(guān)系”角色感知下合同條款控制對信任的影響由表2資料顯示，相對于父子關(guān)系和朋友關(guān)系兩種角色類型，在兄弟關(guān)系或商人關(guān)系的角色感知下，政府部門對私人部門的合同條款控制通常較高。在此情況下，私人部門所感受到的能力信任較高、善意信任較低。針對這種現(xiàn)象，本課題組對PPP項目實踐部門的人員進行了訪談與討論：①在兄弟關(guān)系的角色感知下，中央企業(yè)是中央政府監(jiān)督管理的企業(yè)，外地國有企業(yè)是外地政府監(jiān)督管理的企業(yè)，二者與當(dāng)?shù)卣疾淮嬖谥苯拥男姓`屬關(guān)系，特別地，一些中央企業(yè)及其行政主管部門在行政級別上甚至比地方政府還高，致使當(dāng)?shù)卣块T很難與他們做到平等交易；在商人關(guān)系的角色感知下，彼此之間并不熟悉，加之雙方之間具有截然不同的利益訴求，使得陌生的合作伙伴對彼此都有較為嚴重的防范心理。在上述兩種關(guān)系的角色感知下，雙方之間一旦產(chǎn)生糾紛，各方都會出于保護自身利益的考慮而不肯讓步，從而易導(dǎo)致其之間的矛盾惡化，為了避免此類情況的發(fā)生，政府部門與私人部門需要簽訂更為詳細的PPP合同，因此，合同條款控制通常較高。②在上述兩個案例中，合同條款控制較高，私人部門感知到的能力信任也是較高的，顯然，合同條款控制與能力信任之間呈正相關(guān)關(guān)系。本課題組綜合實務(wù)工作者的觀點認為，PPP本質(zhì)上是利用私人部門的資金與競爭(特別是創(chuàng)新)來改善公共產(chǎn)品的供給效率，同時，政府部門采用PPP模式的初衷也是想將項目做的更好，于是，基于對私人部門能力的初始認知，政府部門會在合同條款中設(shè)置稍高于私人部門固有能力水平的標(biāo)準以激勵它將自身能力發(fā)揮到極致，同樣地，由于雙方之間不存在緊密的伙伴關(guān)系，私人部門感知到的政府部門的信任水平主要依據(jù)合同條款的控制程度，即政府部門的合同條款控制越嚴格，說明其對自己的能力越認可。由此可知，在上述兩種關(guān)系下，合同條款控制與能力信任之間呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。合同條款控制與善意信任之間呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。

(3)各種角色感知下合同條款控制對善意信任的影響通過上面兩部分的討論和分析可知，在父子關(guān)系或朋友關(guān)系的角色感知下，合同條款控制與能力信任表面上呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系；在兄弟關(guān)系或商人關(guān)系的角色感知下，合同條款控制與能力信任呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。由此可知，合同條款控制與能力信任之間的關(guān)系并不是一成不變的，而是受到了私人部門角色感知的調(diào)節(jié)。將表2中的4個案例進行對比分析發(fā)現(xiàn)，不論在何種角色感知下，合同條款控制與善意信任之間都呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系，私人部門角色感知對二者之間關(guān)系不存在顯著的調(diào)節(jié)作用。針對這種現(xiàn)象，本課題組對PPP項目實踐部門的人員進行了訪談與討論。

善意信任是指一方相信另一方不會有意做出損害自己利益的事情，處于善意信任的一方更多的是從積極的方面看待另一方的行為，而控制則是一方因擔(dān)心另一方實施機會主義行為而采取的防御措施，它在一定程度上反映了施控方的戒備心理，可見，當(dāng)一方對另一方的善意信任較低時，往往會施加較強的控制；反之，若一方對另一方實施較強的控制，則易降低另一方感知到的善意信任。由此，政府部門的合同條款控制與私人部門的善意信任感知之間的關(guān)系可做如下解釋：①當(dāng)政府部門的合同條款控制較高時，說明其有較強的自我保護傾向，是在防止私人部門實施機會主義行為，則私人部門很可能認為政府部門的此類行為是在懷疑自己的善意，即感知到的善意信任較低，這一觀點與刁麗琳等[29]的部分研究結(jié)論較為一致*刁麗琳等認為“過于嚴厲的契約條款容易被視為不友好的表現(xiàn)，從而引發(fā)合作伙伴之間的猜疑心理”。；②當(dāng)政府部門的合同條款控制較低時，說明其對私人部門比較放心，愿意給其充分發(fā)揮的空間，并相信私人部門不會利用其弱點做出危害己方利益的事情，政府部門的此類行為易給私人部門留下十分善意的印象，即感知到的善意信任較高。綜上所述，合同條款控制與善意信任之間呈負相關(guān)關(guān)系，角色感知對二者之間關(guān)系的調(diào)節(jié)并不明顯。

4　研究結(jié)論與管理啟示

4.1研究結(jié)論

通過對4個具有代表性的PPP案例進行對比分析，本研究探討了政府部門的合同條款控制與私人部門信任感知之間的關(guān)系，及其在不同角色感知下受到的調(diào)節(jié)，研究結(jié)果顯示：私人部門的角色感知對合同條款控制與能力信任之間的關(guān)系起到調(diào)節(jié)作用，而其對合同條款控制與善意信任之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用并不顯著。從理論層面上看，本研究有3點新穎之處：①在PPP背景下拓展了控制與信任之間關(guān)系方面的研究，盡管此類問題的研究在戰(zhàn)略聯(lián)盟和供應(yīng)鏈領(lǐng)域中相對比較成熟，但不同情境下二者之間的影響路徑和效果很有可能存在差異，因此，在PPP背景下探討二者之間的關(guān)系，進一步完善了組織間治理理論體系；②以往研究控制與信任關(guān)系的文獻大都采用的是基于問卷調(diào)查的實證研究方法，而本研究采用的是基于多案例研究的質(zhì)性分析方法，后者多是研究者從當(dāng)事人的行為及其發(fā)表的言論中判斷其心理狀態(tài)，彌補了問卷調(diào)查法中受訪者可能會隱藏真實想法(尤其是面對信任等敏感性問題時)的缺陷，從而使得獲取的資料更貼近受訪者的真實感受；③嘗試將角色理論應(yīng)用于PPP項目中，考察私人部門不同的社會角色如何影響其態(tài)度和行為，從而進一步豐富了角色理論，同時賦予了PPP社會學(xué)的研究視角。從實踐層面上看，私人部門的企業(yè)類型呈現(xiàn)多樣化，若政府部門以相同的合同條款控制對待不同的私人部門，則可能會適得其反，而本研究成果能夠為政府部門在科學(xué)控制私人部門方面提供更有針對性的建議；此外，還可指導(dǎo)政府部門營造更有利于實現(xiàn)PPP項目善治的制度環(huán)境，從而提高PPP項目的合作效率、促進政府和社會資本的廣泛和深度合作。4.2管理啟示

綜上討論，本研究給我國實踐部門的人員提供了兩點管理啟示。

(1)政府部門對社會資本實施的合同條款控制應(yīng)因角色感知而異在父子關(guān)系的角色感知下，受到行政命令“成本低、效率高”這一先天優(yōu)勢的誘惑，政府部門禁不住采用行政命令而非合同條款來控制社會資本(即理論上的私人部門)的行為，使得合作伙伴之間難以實現(xiàn)平等交易，不利于激發(fā)社會資本的競爭性與創(chuàng)新性，因此，本研究認為選擇當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)作為社會資本是否有利于PPP模式長期健康發(fā)展是有待商榷的。事實上，《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》(財金[2014]113號)中曾將社會資本界定為與政府部門沒有直接行政隸屬關(guān)系的經(jīng)濟實體，從而將當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)排除在社會資本范圍之外；然而，其后發(fā)布的《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》(國辦42號文)補充說明道，在融資平臺公司“承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣Y本合作項目”。本研究認為這僅是我國政府在PPP模式推廣前期對于現(xiàn)實情況的一種妥協(xié)?？傊?，政府部門作為社會單位之一，易受“內(nèi)群體偏好”的影響，即傾向于選擇與自己有相同特質(zhì)的當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)合作；然而，本研究認為在當(dāng)前階段，若存在實力與當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)相當(dāng)?shù)钠渌愋蜕鐣Y本，政府部門應(yīng)矯正以往的一貫做法，優(yōu)先與其他類型社會資本合作，待到地方政府融資平臺公司市場化改制的完成，其在PPP項目中的角色感知亦將由父子關(guān)系轉(zhuǎn)化為商人關(guān)系，甚至朋友關(guān)系，此時，政府部門就可以與實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的當(dāng)?shù)貒衅髽I(yè)合作，進而發(fā)揮其在資金、技術(shù)和管理創(chuàng)新方面的優(yōu)勢。

在朋友關(guān)系的角色感知下，平等交易的雙方已經(jīng)建立的感情比嚴格的合同條款在控制社會資本方面成本更低、效率更高，因此，在PPP項目采購階段，當(dāng)多個競爭者采購需求方案評價結(jié)果基本相同的情況下，政府部門應(yīng)該優(yōu)先與自己有過愉快合作經(jīng)歷的社會資本合作；并且，以往愉快的合作經(jīng)歷使得雙方之間已形成一種合作中的默契和良好的感情基礎(chǔ)，有鑒于此，政府部門可以酌情放松合同條款控制，即保持原來的產(chǎn)出標(biāo)準、適當(dāng)降低控制的力度、對合同條款的詳細程度可以降低要求。這一觀點與目前我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的實踐做法吻合，以城市軌道交通項目為例，截止2014年我國獲批軌道交通建設(shè)規(guī)劃的城市已達36個，且每個城市的軌道交通路線都不止一條，若地方政府與某企業(yè)在合作某一軌道交通建設(shè)項目的過程中充分熟悉與磨合，建立起了共同的處事方式和良好的感情基礎(chǔ)，則它傾向于在后續(xù)的軌道交通建設(shè)中優(yōu)先選擇該企業(yè)作為合作伙伴；具體案例如：北京市政府(北京市交通委員會代表)在北京地鐵4號線后的14號線建設(shè)中，仍與北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司和香港鐵路有限公司采用PPP模式進行合作，并沿用了北京地鐵4號線的股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理結(jié)構(gòu)，鑒于兩次合作項目的高度相似性，14號線項目的合同條款相對4號線而言基本未作改動，但在社會資本投融資責(zé)任方面設(shè)立了“多退少補”機制，使得政企雙方共擔(dān)投資超支或節(jié)約的風(fēng)險，給予了社會資本在投資控制上更大的自由空間，確保了投資控制與工程質(zhì)量之間的平衡。

在兄弟關(guān)系或商人關(guān)系的角色感知下，為了充分認識和準確判斷完全陌生的競爭者，政府部門應(yīng)秉承“磨刀不費砍柴工”的原則，預(yù)留足夠長的時間來對競爭者進行資格預(yù)審、與競爭者進行充分談判，做好持久戰(zhàn)與攻堅戰(zhàn)的準備，選擇更可靠的合作伙伴；在此基礎(chǔ)上，政府部門應(yīng)該嚴謹、科學(xué)的擬定更為細致的合同條款，且其產(chǎn)出標(biāo)準宜稍高于社會資本自身固有的能力水平，制定嚴格、嚴謹?shù)男袨榭刂瞥绦蚺c措施，這樣有利于激勵社會資本充分發(fā)揮潛能，從而帶來更優(yōu)的社會效益，此外，詳細的合同條款也是未來能夠快速高效地解決雙方之間糾紛的主要依據(jù)。

(2)在兄弟關(guān)系或商人關(guān)系的角色感知下，政府部門應(yīng)該在締約后致力于改善社會資本的善意信任感知在朋友關(guān)系的角色感知下，社會資本的善意信任感知是較高的，而在兄弟關(guān)系或商人關(guān)系的角色感知下，社會資本的善意信任感知是較低的，因此，在后兩種關(guān)系的角色感知下，政府部門應(yīng)該在締約后致力于改善社會資本的善意信任感知。實踐中有一些符合上述觀點的比較好的做法，例如：①在合同履行的前期，政府部門應(yīng)該按著合同條款的規(guī)定嚴格實施，在此過程中，若發(fā)現(xiàn)社會資本對合同條款執(zhí)行良好，則在接下來的合同履行中，仍保持合同簽訂時的產(chǎn)出標(biāo)準，但適當(dāng)降低對社會資本的控制力度，以逐步提升其所感知到的善意信任；②政府部門在針對該項目做某些決策時，邀請或通知項目公司代表(社會資本)列席甚至參與討論，一是可以減少不必要的中間環(huán)節(jié)，方便項目各方之間信息準確、及時地傳遞；二是可以使社會資本有被尊重感，感覺到對方把自己當(dāng)成“一家人”的合作誠意，同時有平等的機會表達自己的利益訴求，從而提高雙向溝通效率?？傊?，政府部門應(yīng)注重在締約后逐步提高社會資本的善意信任感知，這也有利于項目目標(biāo)的最終實現(xiàn)。

5　研究局限與未來方向

本研究的局限在于：①由于具有豐富實踐經(jīng)驗的PPP工作者不多，且大都不愿意公開回答信任方面的問題，導(dǎo)致本研究能搜集到豐富資料的代表性項目的數(shù)量較少、資料來源比較單一，因此，本研究結(jié)論的普適性還有待進一步檢驗；②以質(zhì)性分析的方法得到角色感知對控制與信任之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，隨著國家相關(guān)制度的完善，當(dāng)有足夠多的實踐工作者愿意分享自己的切身感受時，可以對本研究結(jié)果進行更有說服力的實證檢驗。由于PPP項目是在特定的環(huán)境中進行的，角色感知并不是影響控制與信任之間關(guān)系的唯一因素，因此，未來的研究可以進一步探討其他權(quán)變因素(如項目獲取途徑、前期介入程度等)對二者之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

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(編輯丘斯邁)

Research on the Impact of Control on Trust in PPP Projects Based on Multiple Cases: The Moderating Effects of Role Perception

DU Yaling1ZHANG Kaihong1MA Hui2LOU Lixing1

(1. Tianjin University of Technology, Tianjin，China; 2. Tianjin Chengjian University, Tianjin，China)

Control and trust were viewed as two indispensable governance mechanisms in PPP projects. Their interacting effects would be affected by the role perception, which eventually determined the result of contract performance. Firstly, role perception of the private was defined as four types according to the enterprise types of the private, including father-son relationship, brotherhood, friendship and trading relationship. Four representative cases of PPP were selected separately. Secondly, the influence of control of contract terms by the government on trust perception of the private was explored under the four role perceptions through the comparative analysis of multiple cases. The main findings are as follows: ①under the role perceptions of the father-son relationship or friendship, control of contract terms is usually lower, and it seems to show the negative correlation with competence trust which is perceived by the private; ②under the role perceptions of the brotherhood or trading relationship, control of contract terms is usually higher, and it virtually shows the positive correlation with goodwill trust which is perceived by the private; ③role perception has no significant effect on the relationships between control of contract terms and goodwill trust which is perceived by the private.

control of contract terms； trust； role perception； multi-case study

2016-02-22

國家自然科學(xué)基金資助項目(71372110)；教育部人文社會科學(xué)研究青年基金資助項目(15YJC630082)

C93

A

1672-884X(2016)09-1286-10

杜亞靈(1981～ )，女，河北石家莊人。天津理工大學(xué)(天津市300384)管理學(xué)院教授，博士。研究方向為公共項目投資與管理。E-mail：tdduyaling@126.com

DOI編碼： 10.3969/j.issn.1672-884x.2016.09.003