朱其忠+陳鏝親

[摘要]西南地區(qū)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)作為我國重要的生態(tài)屏障，其獨特的動植物資源、人文資源等既具有生態(tài)屬性又具有經(jīng)濟(jì)屬性，產(chǎn)生特有的生態(tài)價值和經(jīng)濟(jì)價值。由于高原湖山生態(tài)系統(tǒng)屬性的交易費用較大和其復(fù)雜性、動態(tài)性，所以高原湖山生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)權(quán)完全界定非常困難。承包經(jīng)營的僅是高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的部分屬性，而其余屬性則被置于公共領(lǐng)域，無論是享有使用權(quán)的承包人還是擁有所有權(quán)的代理人均可從中攫取利益，從而導(dǎo)致高原湖山生態(tài)系統(tǒng)被過度開發(fā)和利用。

[關(guān)鍵詞]高原湖山生態(tài)系統(tǒng)；資產(chǎn)屬性；產(chǎn)權(quán)界定

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.34.208

1 前 言

近幾年，東、中部地區(qū)日趨嚴(yán)重的霧霾天氣給人們的工作、生活和身體健康帶來重大的影響，它不僅源于工業(yè)污染，而且還源于土壤、水源的嚴(yán)重污染。隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，西部地區(qū)，尤其是高原湖泊地區(qū)，會不會也像東、中部地區(qū)那樣深陷污染之中呢？西南高原湖泊形成于地殼下沉或斷裂，它與四周群山環(huán)抱，與壩地相伴而生，形成湖山一體景色，具有一定的封閉或半封閉特性。高原湖泊不僅是高原明珠，更是生態(tài)天堂、氣候調(diào)節(jié)器和生活必需品。它不同于河流和平原湖泊，其多為內(nèi)流湖、構(gòu)造湖，湖泊的空間布局深受構(gòu)造和水系的控制，徑流量少，水資源相對匱乏，換水周期較長，水文條件不穩(wěn)定。由于高原湖泊的地理隔絕使其本身及周圍山地的生態(tài)系統(tǒng)具有較高的特異化，特有物種眾多，所以其生態(tài)更加脆弱。一旦被污染，不僅短時間內(nèi)難以恢復(fù)，而且還會對本地區(qū)乃至全國的氣候產(chǎn)生重大影響。段順瓊、胡元林、耿言虎等人的研究發(fā)現(xiàn)，云南高原的大多數(shù)湖泊水質(zhì)已經(jīng)開始下降，生物種類、物質(zhì)多樣性減少，森林遭受嚴(yán)重砍伐，其主要原因是工業(yè)發(fā)展和人口活動增加帶來的危害。另一方面，西南高原湖山地區(qū)又是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，提高當(dāng)?shù)鼐用竦纳钏揭彩俏覈?jīng)濟(jì)平衡發(fā)展和構(gòu)建和諧社會的重要目標(biāo)。因此，地方政府必須認(rèn)真思考高原湖山生態(tài)資源的最優(yōu)配置問題。根據(jù)科斯定理，高原湖山生態(tài)資源最優(yōu)配置的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)的界定。如何界定產(chǎn)權(quán)，不同的學(xué)者有不同的觀點?？扑拐J(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，且交易成本為零，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，資源配置均可以通過市場交易達(dá)到帕累托最優(yōu)。馬克思把產(chǎn)權(quán)關(guān)系看成一種法權(quán)關(guān)系，是生產(chǎn)關(guān)系的法律表現(xiàn)。張五常認(rèn)為交易費用和機(jī)會成本是產(chǎn)權(quán)界定的重要影響因素。德姆塞茨從人與人之間關(guān)系方面界定產(chǎn)權(quán)，并認(rèn)為產(chǎn)權(quán)取決于交易費用。阿爾欽認(rèn)為公有產(chǎn)權(quán)由于界定不清，降低了資源的使用價值。巴澤爾從微觀層面把交易成本細(xì)化到產(chǎn)權(quán)所依托的資產(chǎn)屬性，并用資產(chǎn)屬性和測度成本闡釋現(xiàn)實社會中各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、合同與企業(yè)組織差異性的原因，進(jìn)一步深化了科斯、威廉姆森等人的產(chǎn)權(quán)模型。西南高原湖山生態(tài)系統(tǒng)特有的動植物資源、人文資源使其具有不同于其他資產(chǎn)的屬性，既有經(jīng)濟(jì)屬性，也有生態(tài)屬性。由于這些屬性相互交織和依存，不僅價值難以準(zhǔn)確測量，導(dǎo)致交易成本極高，而且所有權(quán)也難以分割，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)界定困境。

2 高原湖山生態(tài)系統(tǒng)所有權(quán)分割的不完全性

國家對自然資源的行使是通過政府來進(jìn)行的，即自然資源的管理權(quán)由政府擁有，且不可轉(zhuǎn)讓。生產(chǎn)者所需的自然資源只能從政府那里獲得，即從自然界轉(zhuǎn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，這一過程法律上稱之為第一次資源轉(zhuǎn)移。第一次資源轉(zhuǎn)移是由政府以特許的方式把自然資源的開發(fā)使用權(quán)出讓給單位和個人行使。西南高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的資源產(chǎn)權(quán)包括國家所有制和集體所有制兩種形式，以國家所有制為主，其使用權(quán)采用的是承包經(jīng)營模式。承包經(jīng)營制度將集體所有或國家所有耕地、林地等生產(chǎn)資料發(fā)包給企業(yè)和農(nóng)戶，承包經(jīng)營者對所承包的生產(chǎn)資料享有占用權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)以及國家政策所允許的處分權(quán)，獨立行使經(jīng)營自主權(quán)，并按雙方協(xié)議規(guī)定上繳承包金和稅金。西南高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的資產(chǎn)屬性包括山清水秀、生物多樣性和獨特性、調(diào)節(jié)氣候和大氣成分、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活等，既有生態(tài)屬性，又有經(jīng)濟(jì)屬性，每種屬性具有不同的潛在收益和交易成本。承包經(jīng)營轉(zhuǎn)讓的僅是高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的一部分屬性或?qū)傩缘囊徊糠郑ㄈ缃?jīng)濟(jì)屬性），而其余屬性或?qū)傩缘牧硪徊糠郑ㄈ缟鷳B(tài)屬性）則被保留，從而導(dǎo)致同一高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的使用權(quán)被分割：兩個或兩個以上的承包者擁有它的不同屬性或同一屬性的不同部分，沒有被分割的屬性或部分將會成為共同財產(chǎn)，它們很難在承包者之間進(jìn)行分?jǐn)偦虿煌耆煞郑⑶冶O(jiān)督和控制成本很高。為了攫取更多的短期利益，降低承包經(jīng)營風(fēng)險，承包者重點關(guān)注高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)屬性，在取得經(jīng)營管理權(quán)后則對高原湖山生態(tài)系統(tǒng)中的珍稀動物進(jìn)行過度捕殺，對稀有植物大肆采伐，并不考慮長久經(jīng)營高原湖泊和森林策略，使高原湖泊和森林經(jīng)營的后續(xù)資金投入嚴(yán)重不足，并最終導(dǎo)致高原湖泊和森林嚴(yán)重退化。

3 高原湖山生態(tài)系統(tǒng)所有權(quán)配置影響因素的易變性

資產(chǎn)的收益權(quán)只是資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的一部分。巴澤爾認(rèn)為，其他人越是傾向于影響某人資產(chǎn)的收入流而又不需要承擔(dān)他們行動的全部成本，則該資產(chǎn)的價值就越低。當(dāng)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)具有較高的外部性時，其資產(chǎn)的價值較低。為了最大化高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的價值，必須最有效地約束無補(bǔ)償利用該資產(chǎn)的使用權(quán)，其根本原因在于高原湖山生態(tài)系統(tǒng)資產(chǎn)屬性的易變性。高原湖山生態(tài)系統(tǒng)是為了人類的生存和發(fā)展服務(wù)的，該資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生服務(wù)流。服務(wù)流產(chǎn)生相應(yīng)收入流。當(dāng)高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)流較容易確定時，可以根據(jù)它的服務(wù)水平索取相應(yīng)的費用，其產(chǎn)權(quán)相對容易受到保障。但是，由于高原湖山生態(tài)系統(tǒng)屬性的動態(tài)性，它的服務(wù)流和相應(yīng)的收入流也將隨之發(fā)生變化，且不確定或不能完全預(yù)見。收入流是產(chǎn)生潛在利潤的前提。資產(chǎn)的所有者實行有效控制的潛在利潤，被稱為潛在控制。潛在控制是資產(chǎn)所有者通過對管理績效進(jìn)行有效的監(jiān)督而實現(xiàn)財富收益的能力。市場環(huán)境的不穩(wěn)定性導(dǎo)致交易費用、信息費用、管理費用的變化，這些費用的變化又進(jìn)一步導(dǎo)致潛在利潤的變化，最終導(dǎo)致所有權(quán)結(jié)構(gòu)的部分改變。完全測定這些變化，其成本花費是高昂的。同樣，監(jiān)督它的收入流的一部分是否被交易各方攫取，其成本也是很高的。一般來說，交易雙方都能夠影響由資產(chǎn)交換產(chǎn)生的服務(wù)流，它使所有權(quán)不能得到充分地保障。由于同一高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的不同部分所體現(xiàn)的屬性（如生物多樣性和獨特性）是不一樣的，所以它們產(chǎn)生的收入流也是有差別的。這種屬性受所有者和承租者的共同影響。承租者要想知道自己承包的山林或湖泊包含的生物多樣性和獨特性，在多大程度上是山林或湖泊性能的自然結(jié)果，在多大程度上是自己小心保護(hù)的結(jié)果，代價是昂貴的。同樣，山林或湖泊的所有者也很難講清楚：山林或湖泊生物多樣性和獨特性降低，在多大程度上是由于承包者的經(jīng)營活動引起的，在多大程度上是由于山林或湖泊性能的自然變化引起的。結(jié)果，無論是山林或湖泊的所有者還是承包者，均不太注重對山林或湖泊環(huán)境的保護(hù)，從而導(dǎo)致一些收入流被留在公共領(lǐng)域，其中部分又被若干承包者再攫取。

4 高原湖山生態(tài)系統(tǒng)個人權(quán)利讓渡的困境

承包經(jīng)營責(zé)任制使承包者與國家之間形成一種合同治理產(chǎn)權(quán)的交易。家庭承包者是由依照他們自己利益行動的個人組成，集體或國家是由對應(yīng)的組織如村委會、企業(yè)、政府等組成。此外，還有個人和這些組織之間的合同。因為個人的目的非常清楚，就是把所有的產(chǎn)權(quán)都定義為個人占有的權(quán)利。承包合同的雙方表面上是個人與組織的關(guān)系，但實際上表現(xiàn)為個人與個人之間的關(guān)系，不管其中個人是否代表其組織。例如，承包費的多少是由個人與耕地、林地所有者的代理人商定并簽署，而代理人為了交換按小時計算的工資，向政府或企業(yè)讓與支配他們的時間的權(quán)利以及從承包者那里收取的承包金的權(quán)利。作為個人，追求的是個人利益最大化。個人最大化假設(shè)，尤其是個人使他們權(quán)利的價值最大化假設(shè)，不僅能夠直接反映個人的行為，而且還能夠間接反映組織功能基礎(chǔ)。從整體來看，高原湖山生態(tài)系統(tǒng)是非均質(zhì)的，不僅每一單位面積的自然資源是不一樣的，如湖水的質(zhì)量和數(shù)量、山石的形狀、動植物的種類和數(shù)量、坡度的大小、土壤中各種營養(yǎng)物質(zhì)的多少等，而且人文資源也是不一樣的，如基礎(chǔ)設(shè)施、居民的文化、灌溉渠的質(zhì)量和數(shù)量等。同時，利用這些資源的難易程度也各不相同。如果要對這些特征進(jìn)行準(zhǔn)確地估價，則需要對每一單位面積高原湖山生態(tài)系統(tǒng)都作出度量，但度量成本是十分高昂的，甚至有些特征根本無法度量。那些未計價的屬性將被置于公共領(lǐng)域，無論是承包者還是代理人，均可以利用這樣的屬性獲得收益，如承包者可以利用那些他們剛好無須付費的屬性獲益，代理人可以利用權(quán)力尋租，直至這些屬性所產(chǎn)生的凈收益等于零為止。因此，對于任何高原湖山生態(tài)系統(tǒng)屬性，如果承包者改變它而所有者又不收費，則承包者可以無償使用這些屬性，最后導(dǎo)致高原湖山生態(tài)系統(tǒng)被過度開發(fā)和使用。

5 結(jié) 論

由于獨特的地理位置、氣候、地形地貌、民族文化，西南高原湖山生態(tài)系統(tǒng)培育了特有的水資源、動植物資源、人文資源等。不僅這些資源之間相互依存、優(yōu)勢互補(bǔ)，而且每種資源都具有不同的屬性，每種屬性均產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)價值，并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化。所以，要想完全分割這些屬性，不僅很困難，而且代價也是高昂的，表現(xiàn)為所有權(quán)分割的不完全性、所有權(quán)配置影響因素的易變性、個人權(quán)利讓渡的困境等。如若人為地強(qiáng)行分割這些屬性，必然會導(dǎo)致部分屬性或?qū)傩缘囊徊糠直恢糜诠差I(lǐng)域，無論是承包者還是所有者及其代理人，都將盡力攫取這部分公共利益，從而使高原湖山生態(tài)系統(tǒng)被過度開發(fā)和使用，導(dǎo)致環(huán)境保護(hù)的短期化。從長期來看，首先要加強(qiáng)西南高原湖泊地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，改善市場交易條件，提高高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)價值；其次要通過產(chǎn)業(yè)共生生態(tài)補(bǔ)償，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，不斷提升高原湖山生態(tài)系統(tǒng)的價值創(chuàng)造能力，變生態(tài)效益為經(jīng)濟(jì)效益，從而促進(jìn)西南高原地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

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