歐陽秋珍　唐盛　鄧丹

摘 要：

運用知識生產(chǎn)模型和固定效應模型，使用2005-2013年我國高技術產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)分析了國外技術引進、國內(nèi)技術引進和自主研發(fā)對兩種高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新績效作用。研究結果表明，對于高技術產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入而言，自主研發(fā)顯著促進了高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新，而且影響最大，國外技術引進也產(chǎn)生了積極效應，但是國內(nèi)技術引進對技術創(chuàng)新績效的影響為負，國外技術引進對自主研發(fā)產(chǎn)生了替代效應，而國內(nèi)技術引進對自主研發(fā)產(chǎn)生了互補效應；各變量對專利申請的影響符號基本一致，但是系數(shù)變小了。

關鍵詞：高技術產(chǎn)業(yè)；技術引進；自主研發(fā)；技術創(chuàng)新績效

中圖分類號：

F2

文獻標識碼：A

文章編號：16723198（2016）04001002

1 引言

新經(jīng)濟增長理論認為技術進步與創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的持久源泉。熊彼特（2000）指出，現(xiàn)代經(jīng)濟中技術進步與創(chuàng)新主要源自于以創(chuàng)新為目的的R&D活動。林毅夫、張鵬飛（2005）認為對于一個發(fā)展中國家，企業(yè)基本上不需要太多的自主研發(fā)，企業(yè)的產(chǎn)品更新?lián)Q代也可以通過從發(fā)達國家引進、模仿、甚至依靠自身在實踐中積累的知識來吸收國家技術溢出帶來的好處。改革開放初期，中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)與高技術產(chǎn)業(yè)總體上都處于中低端環(huán)節(jié)，這就為我國產(chǎn)業(yè)通過技術引進在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)技術攀升創(chuàng)造了一種客觀條件。隨著改革開放的深入，我國政府采取了一系列措施，促使我國各產(chǎn)業(yè)通過成本更為低廉的技術引進實現(xiàn)了技術創(chuàng)新跳躍式的發(fā)展，極大地加速我國經(jīng)濟的增長。然而，單純依靠比較優(yōu)勢積累資本和獲取技術和發(fā)展經(jīng)濟的方式的弊端日益顯露，技術引進的路徑依賴和技術創(chuàng)新的國際競爭力較低等問題日漸突出。為促使經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，我國政府提出建設創(chuàng)新型國家。2015 年10月我國《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》中也明確指出要堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。因此，技術引進與自主研發(fā)對我國技術創(chuàng)新都很重要。

本文將采用中國高技術產(chǎn)業(yè)省級面板數(shù)據(jù)，從技術創(chuàng)新績效的不同角度分析與比較國內(nèi)外技術引進，自主研發(fā)與技術創(chuàng)新績效的關系，并實證分析這三者在技術創(chuàng)新的過程中的相互作用關系。

2 模型的建立

Jaffee（1976）提出的知識生產(chǎn)函數(shù)是目前分析知識產(chǎn)出的主要理論框架。本文的理論基礎是經(jīng)過改進的柯布-道格拉斯形式的知識生產(chǎn)函數(shù)：

其中，i 代表地區(qū)，t為年，Yit為我國高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新績效；Ait為高技術產(chǎn)業(yè)科技投入；Lit為高技術產(chǎn)業(yè)R&D人員投入；Kit為高技術產(chǎn)業(yè)的固定資本投入，uit為模型的隨機誤差項。在經(jīng)濟全球化的時代背景下，全要素生產(chǎn)率不僅受自主研發(fā)影響，還受技術引進等因素影響，由此，本文將技術的產(chǎn)出公式定義為：分別代表第i個地區(qū)第t年的自主研發(fā)、國外技術引進費用、國內(nèi)技術引進費用。μi 代表未觀測效應。將式（2）代入式（1）兩邊取對數(shù)并簡化得：

高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)出包括科技成果產(chǎn)出能力和市場轉(zhuǎn)化情況，高技術產(chǎn)業(yè)科技成果產(chǎn)出能力用其專利申請數(shù)PAT表示，高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化情況以新產(chǎn)品銷售收入SALES表示。因此針對本文最終模型可寫成：

此外，為了考察自主研發(fā)與技術引進的之間的交互作用對技術創(chuàng)新績效的影響，本文在模型（4）和（5）中加入lnRDSi，t *lnDKSi，t，lnRDSi，t*lnFKSi，t來考察自主研發(fā)與技術引進的交互作用。

3 變量的選取及數(shù)據(jù)來源說明

3.1 變量的選取

（1）自主研發(fā)、技術引進。本文將選取各省市（自治區(qū)）高技術產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出衡量自主研發(fā)投入，選取各省市技術引進費用支出與技術消化費用支出之和衡量國外技術引進投入，選取引進國內(nèi)技術經(jīng)費衡量國內(nèi)技術引進。

（2）技術創(chuàng)新績效。由技術創(chuàng)新能力的測度可知，國內(nèi)外學者從技術創(chuàng)新產(chǎn)出的角度研究技術引進方技術創(chuàng)新能力可分為兩個層面，即自主知識產(chǎn)權產(chǎn)出與創(chuàng)新效應。從知識產(chǎn)權的角度，可分為專利申請數(shù)、發(fā)明專利擁有量及專利引用率，本文將選用專利申請數(shù)代表自主知識產(chǎn)權，因為專利申請數(shù)可以較好地反映產(chǎn)業(yè)當年的技術創(chuàng)新產(chǎn)出情況，而發(fā)明專利及專利引用具有時滯性。從創(chuàng)新效益方面，采用新產(chǎn)品銷售收入作為衡量指標。

（3）其他指標變量。技術創(chuàng)新績效不僅受到自主研發(fā)與技術引進的影響，且還會受到其他投入的影響。本文主要考慮以R&D勞動力投入與固定資產(chǎn)投入對技術創(chuàng)新績效的影響；采用各省市高技術產(chǎn)業(yè)R&D活動人員折合全時當量衡量各省市高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的人力投入，高技術產(chǎn)業(yè)新增固定資產(chǎn)投資額衡量高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的固定資產(chǎn)投入。

3.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)均來源于《中國高技術統(tǒng)計年鑒 2006-2014 年》和EPS數(shù)據(jù)庫。樣本期確定為2005-2013年。樣本包括全國30個省、自治區(qū)和直轄市，西藏數(shù)據(jù)不全，故剔除。所有數(shù)據(jù)以2005年為基期。

4 實證分析

4.1 平穩(wěn)性檢驗和協(xié)整檢驗

對于面板數(shù)據(jù)，一般平穩(wěn)性檢驗的方法主要有6種，本文主要選取 LLC 檢驗，IPS 檢驗、Fisher—ADF 檢驗，F(xiàn)isher-PP 四種常用的檢驗方法。運用原序列水平值進行檢驗發(fā)現(xiàn)都是非平穩(wěn)的，一階差分序列在1%的水平上都是平穩(wěn)序列。

本文運用 Eviews 7.0 軟件分別對（4）和（5）模型中各變量進行了協(xié)整關系檢驗，主要選取Kao Residual Cointegration Test檢驗方法。

從表2可知，T值都在1%水平顯著上，都拒絕沒有協(xié)整關系的原假設，即模型中各變量存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關系，可以采用面板數(shù)據(jù)回歸方法進行估計。

4.2 模型估計

從表2中，可以看出以新產(chǎn)品銷售收入這一技術市場化能力指標衡量技術創(chuàng)新績效，自主研發(fā)，國外技術引進均對新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生了顯著的正向作用，其中自主研發(fā)對技術創(chuàng)新績效的影響程度遠大于國外技術引進對技術創(chuàng)新績效的影響，這表明在高科技產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展過程中，自主研發(fā)投入發(fā)揮著重要的作用。國內(nèi)技術引進對新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)生了負向影響。一方面可能是由于高技術企業(yè)和科研院所及高校缺乏深入的研發(fā)合作，導致國內(nèi)技術引進對提升高技術企業(yè)技術創(chuàng)新績效的貢獻極其有限；另一方面，由于高技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品大多是出口海外，而借助國內(nèi)技術引進而開發(fā)出來的新產(chǎn)品技術水平較發(fā)達國家產(chǎn)品來說整體上缺乏競爭力，商業(yè)化階段生產(chǎn)出的新產(chǎn)品競爭力較低或者科技轉(zhuǎn)化率較低。國外技術引進與自主研發(fā)的交互項在1%水平上顯著為負，即隨著國外技術引進的增加，自主研發(fā)對技術創(chuàng)新績效的貢獻程度將下降，即國外技術引進對自主研發(fā)有替代作用。國內(nèi)技術引進與自主研發(fā)的交互項為正但是不顯著，說明國內(nèi)技術引進與自主研發(fā)之間存在不顯著的互補關系。其他變量指標人力資本投入與固定資產(chǎn)投入對技術創(chuàng)新顯著為正，說明這項基礎投入是產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新的基礎。

績效，各變量的影響的符號基本一致，但系數(shù)變小，自主研發(fā)經(jīng)費投入影響最大。這可能是由于專利具有較高的技術水平，技術創(chuàng)新具有路徑依賴性，內(nèi)生創(chuàng)新努力才是提高其創(chuàng)新績效的重要措施。國內(nèi)外技術引進需要經(jīng)過企業(yè)進行消化吸收再創(chuàng)新的過程才能提高其企業(yè)的技術水平，這種 “重引進，輕消化吸收再創(chuàng)新”的策略對企業(yè)研發(fā)等綜合技術能力的提升作用則不大。

5 結論與建議

本文以國內(nèi)外技術引進，自主研發(fā)為主要研究要素，以中國高技術產(chǎn)業(yè)為研究對象，運用知識生產(chǎn)函數(shù)，構建了技術引進，自主研發(fā)與技術創(chuàng)新績效（科技成果產(chǎn)出能力和市場轉(zhuǎn)化情況）的關系模型，選取了我國高技術產(chǎn)業(yè)30個省市（自主區(qū)）2005—2013年間省級面板數(shù)據(jù)，并使用單位根檢驗、協(xié)整檢驗、固定效應估計模型實證分析，實證發(fā)現(xiàn)，在我國高技術產(chǎn)業(yè)中，無論是對高技術產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入還是專利申請，自主研發(fā)的影響程度都要高于其他技術投入變量，是中國技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的核心動力；國外技術引進對新產(chǎn)品銷售收入和專利申請有顯著的正向影響，國內(nèi)技術引進的影響相反，國外技術引進與自主研發(fā)之間存在明顯的替代作用，而國內(nèi)技術引進與自主研發(fā)之間存在互相促進的關系；人力資本投入與固定資產(chǎn)投入對技術創(chuàng)新顯著為正；相對于新產(chǎn)品銷售收入，各變量對專利申請數(shù)的影響明顯較小。

因此，本文提出如下建議：第一，設計技術引進反哺自主研發(fā)的創(chuàng)新互動機制。這就需要企業(yè)聯(lián)合公共性科研機構、產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟組織等，在技術引進后，通過學習、模仿、改良、二次創(chuàng)新提高技術知識的外溢水平，要讓外源技術引進成為自主創(chuàng)新的技術啟發(fā)源。第二，技術創(chuàng)新是一個長期的過程，需要技術積累與人力資本積累。第三，激勵自主創(chuàng)新多元主體的協(xié)同創(chuàng)新，對重大自主創(chuàng)新項目的申報，資金投入等方面對協(xié)同創(chuàng)新予以鼓勵，提升國內(nèi)技術引進對技術創(chuàng)新績效的貢獻程度。

參考文獻

[1]約瑟夫· 熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京：商務印書館，1997，6285.

[2]林毅夫，張鵬飛.后發(fā)優(yōu)勢、技術引進和落后國家的經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟學（季刊），2005，（4）：5374.