張予宏+黃海葉

應急預案是針對可能的突發(fā)公共事件，為降低損失而預先制定的有關(guān)計劃或方案。由于檔案安全應急預案能確保檔案受到危害時得到優(yōu)先搶救和妥善處置，把損失降到最低限度，所以引起了檔案學者的關(guān)注。本文以CNKI為數(shù)據(jù)來源，運用高級檢索，以“主題”為檢索項，以“檔案”和“應急預案”，或者“檔案”和“應急管理”，或者“檔案”和“應急處置”為三組檢索詞，以2005年1月1日至2015年12月31日為檢索時間，得到研究文獻269篇，剔除主題內(nèi)容不相關(guān)和新聞短訊等篇目，最終得到有效文獻125篇。

1 數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析

1.1 文獻年度分布。文獻年度分布及變化趨勢，如圖1所示。

從圖1文獻年度載文量和變化趨勢來看，檔案安全應急預案研究成果大體呈上升趨勢。2005年最早出現(xiàn)2篇研究文獻，2010年研究成果量迅速增長到13篇，2013年達到32篇的峰值，2014年又回落到20篇。可以看出，該領(lǐng)域研究大致經(jīng)歷了兩個階段：2000年到2009年是起步階段，2010年到2015年是快速增長階段。

1.2 文獻來源分布。對文獻來源進行統(tǒng)計，結(jié)果顯示，125篇文獻分布在36種期刊、一個重要會議全文數(shù)據(jù)庫、一個優(yōu)秀碩士學位論文數(shù)據(jù)庫中。發(fā)文3篇以上的有14種期刊，共60篇，占總發(fā)文量的48%；檔案學核心期刊共發(fā)文48篇，占總發(fā)文量的38.4%，分別如下：《蘭臺世界》16篇，《檔案學通訊》9篇，《檔案學研究》和《中國檔案》各5篇，《檔案管理》《北京檔案》《浙江檔案》和《山西檔案》各3篇，以及《檔案與建設》1篇。

1.3 研究機構(gòu)分布。125篇文獻的第一作者大致分布在高校院系、高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機關(guān)事業(yè)單位，具體分布如表2所示。

由表1可知，研究機構(gòu)分布廣泛，有高校、高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機關(guān)事業(yè)單位，這也可分為檔案學者和檔案工作者。其中，發(fā)文在3篇以上的研究機構(gòu)有：湘潭大學12篇、河北大學5篇、南京政治學院上海校區(qū)4篇、南京信息工程大學檔案館3篇。數(shù)據(jù)顯示，檔案工作者的發(fā)文量占總發(fā)文量的58.4%，檔案學者的發(fā)文量占總發(fā)文量的41.6%?？梢钥闯觯瑱n案工作者是我國檔案安全應急預案的研究主體。

1.4 作者分布。普賴斯定律：n=0.749（ηmax）1/2，其中發(fā)文量n篇以上的為核心作者，ηmax 為發(fā)表論文最多的作者所發(fā)表的論文數(shù)。由表2可知，發(fā)文最多的為湘潭大學的向立文，共計發(fā)文9篇，所以ηmax=9，n=2.247，取最大整數(shù)3，所以發(fā)文量3篇以上為該領(lǐng)域研究的核心作者，如表2所示。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，核心作者共發(fā)文18篇，占文獻總量的14.4%。根據(jù)普賴斯定律，當核心作者發(fā)文量約占文獻總量的20%時，學科的核心作者群才算形成，所以該領(lǐng)域還未形成核心作者群，有待學者們進一步加深研究。

表3顯示，125篇文獻共出現(xiàn)了141位作者，從期刊論文的合著情況看，共有36篇文章的作者在2人或2人以上，合著度是28.8%，而且是以2人合著為主?？傮w來說，我國檔案安全應急預案研究文獻合著率較低，作者之間交流較少，合作意識有待進一步提高。

2 主題內(nèi)容分析

筆者將文獻的主題內(nèi)容研究劃分為7個方面，具體發(fā)文量及占比，如表4所示。

由表4可知，我國檔案安全應急預案研究的內(nèi)容廣泛，其中檔案部門應急預案建設研究最多，占文獻總量的44%，學者對這一研究主題主要闡述了檔案應急預案的重要意義、編制原則、分類和基本內(nèi)容、編制步驟、存在問題以及應對策略等問題。由于2006年1月6日國務院發(fā)布并實施了《國家突發(fā)公共事件總體應急預案》；2008年汶川地震后，國家檔案局編制并發(fā)布了《檔案工作突發(fā)事件應急管理辦法》和《檔案館防治災害工作指南》，因此研究內(nèi)容就相對細化了。如出現(xiàn)了對專門類型檔案館的應急研究，主要有醫(yī)院檔案館、企業(yè)檔案館和城建檔案館應急研究。此外還有魯漢蓉《基于旅游目的地的藏族檔案防災策略探析》，陳文貴《論建立山美水庫水利檔案災害應急處置預案體系的重要性》等的案例研究。

學者對于另外幾個方面的內(nèi)容也進行了研究，如檔案部門應急搶救機制，毛惠芳以一篇碩士學位論文詳細介紹了通過預警、應急和搶救，來構(gòu)建檔案災害管理體系。而許登霞對構(gòu)建檔案館安全保障體系建設談了幾點思考，提出應當從提高思想認識、明確檔案安全防范重點、加強檔案館庫建設、加強安全設施建設以及加快檔案數(shù)字化進程來來構(gòu)建檔案安全保障體系。除此之外，在檔案館自然災害防治的研究上，胡紅霞以美國、日本為例，介紹了發(fā)達國家檔案自然災害防治的歷程和經(jīng)驗，認為我國可以借鑒其發(fā)展，如高度警惕的防災意識、充分的防災準備等。

3 研究中存在的問題及建議

3.1 存在的問題。

3.1.1 研究主體分布不均衡，沒有形成有影響力的核心作者群體。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，研究機構(gòu)分布在高校、高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機關(guān)事業(yè)單位，由于高校檔案館和地方檔案局（館）、企業(yè)以及機關(guān)事業(yè)單位的人員都屬于實際工作者，實際工作者憑借其豐富的工作經(jīng)驗優(yōu)勢，其發(fā)文量比檔案學者要多，因此檔案工作者是我國檔案安全應急預案的研究主體，這導致了我國檔案安全應急預案研究主體分布不均衡。而且從論文的作者分布與獨著、合著及合著度來看，合著度較低，還未形成有影響力的核心作者群，還有待檔案學者和檔案工作者進一步加深研究。

3.1.2 主題內(nèi)容研究不夠深入且較多重復。檔案安全應急預案研究的主題內(nèi)容涉及7個大的領(lǐng)域，覆蓋面較寬。但從縱向角度來看，則不夠深入、系統(tǒng)。如有44%的文獻是對檔案應急預案的重要意義、編制原則、分類和基本內(nèi)容、編制步驟、存在問題以及應對策略等問題的研究，一方面聚合度高，另一方面也造成了大量的重復研究，所提論點相似，缺乏創(chuàng)新點。這種過多偏重宏觀方面的研究選題，使得研究成果不夠深入、更不夠系統(tǒng)。

3.1.3 研究方法單一。檔案安全應急預案研究方法多是以定性分析為主，定量分析少。在125篇文獻中，只有5篇運用案例分析法，如丁平以貴陽城建檔案信息系統(tǒng)為例展開分析；魯漢蓉結(jié)合西藏旅游特色談藏族檔案防災策略；陳文貴從山美水庫水利檔案談災害應急處置預案體系的重要性；卞咸杰通過汶川地震談對檔案館建筑安全設計的啟示；胡紅霞以美國、日本為例，介紹了發(fā)達國家檔案自然災害防治的歷程和經(jīng)驗。個別碩博論文運用到了社會調(diào)查法。不過總體來看，研究方法還是過于單一，形式不夠新穎，沒有較強說服力。

3.2 建議。

3.2.1 檔案工作者和檔案學者加強合作，建立團隊。由于檔案安全應急預案是一項業(yè)務性較強的工作，因此作者之間可以建立團隊，相互交流。團隊的形式有很多，檔案學者之間、檔案工作者之間，最重要的是檔案工作者和檔案學者之間的團隊合作，發(fā)揮學者的理論優(yōu)勢和實際工作者的業(yè)務能力，相互探討，更好地促進檔案安全應急預案的實踐工作。這不僅能形成有影響力的核心作者群，還能解決研究主體分布不均衡的問題。

3.2.2 細化檔案安全應急預案，為學界深入研究提供依據(jù)。檔案部門在制定預案時，多是照搬上級制定的預案，只將其文件名字換一下，而內(nèi)容卻是籠統(tǒng)的、方向性的話語。因此要將理論和實踐要相結(jié)合，細化檔案安全應急預案，進而完善相關(guān)理論?；诩毣臋n案安全應急預案，學者們的研究才能挖掘更多的創(chuàng)新點，研究成果也會更加深入、系統(tǒng)。

3.2.3 運用多種研究方法，研究形式多樣化。從研究方法上看，125篇文獻只有4篇運用了案例分析法、1篇運用了經(jīng)驗總結(jié)法、3篇運用了社會調(diào)查法。而檔案學研究方法很多，不應該只局限于定性分析，可以借鑒情報學科，定性分析和定量分析相結(jié)合，運用情報學方法來研究檔案安全應急預案。除此之外，還可采用跨學科研究法，因為突發(fā)事件在各個領(lǐng)域都是會發(fā)生的，要善于借鑒別的領(lǐng)域的工作經(jīng)驗和研究方法。