李　虹，方　敏，袁　鳴，趙君玲（、中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京　049 、有色金屬礦產(chǎn)地質(zhì)調(diào)查中心，北京　000 、中國地質(zhì)大學(xué)，北京　0008）

誠信視角下的國外注冊地質(zhì)師職業(yè)道德研究

李虹1，方敏1，袁鳴2，趙君玲3
（1、中國國土資源經(jīng)濟研究院，北京101149 2、有色金屬礦產(chǎn)地質(zhì)調(diào)查中心，北京100012 3、中國地質(zhì)大學(xué)，北京100083）

在不同行業(yè)內(nèi)職業(yè)道德規(guī)范是消除欺詐和詐騙，提高行業(yè)信譽的有效措施之一，注冊地質(zhì)師職業(yè)道德規(guī)范是確保公眾安全、健康、增加公眾信任，創(chuàng)造潛在地質(zhì)財富的源泉。國外注冊地質(zhì)師職業(yè)規(guī)范建立在法律法規(guī)基礎(chǔ)上，具體對道德規(guī)范的職業(yè)行為、公共利益、對雇主和客戶的義務(wù)、職業(yè)禮儀、公平競爭、舉報違規(guī)行為等均進行了較為詳盡的規(guī)定。本文基于對國外出臺注冊地質(zhì)師職業(yè)道德規(guī)范的協(xié)會/學(xué)會及相關(guān)職業(yè)規(guī)范研究的基礎(chǔ)上，重點圍繞注冊地質(zhì)師道德規(guī)范的目的、內(nèi)容及處罰等問題開展了深入系統(tǒng)地分析研究，以期對我國地質(zhì)行業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展有所啟示。

注冊地質(zhì)師；職業(yè)道德；職業(yè)制度；誠信

誠信是國外職業(yè)道德的精華。通過職業(yè)道德規(guī)范執(zhí)業(yè)者的行為，讓公眾了解某一行業(yè)以此增加公眾的信任，確保客戶的忠誠；同時使行業(yè)組織內(nèi)部更加團結(jié)協(xié)作，更好地維護行業(yè)榮譽從而增加其影響力。在誠信視角下職業(yè)道德能夠更好地提供安全感和凝聚力。

一、職業(yè)道德概念

《辭海》（上海辭書出版社，2002年第一版）中的“職業(yè)道德”是從職人員在職業(yè)生活中應(yīng)當(dāng)遵守的道德?！缎略~語詞典》（人民郵電出版社，1993年第一版）中的“職業(yè)道德”是指從事某種職業(yè)所應(yīng)遵守的道德規(guī)范。法國學(xué)者克勞德-讓.貝特朗認(rèn)為“職業(yè)道德規(guī)范”是適用于某一行業(yè)的行規(guī)，是一種能體會到的“能做”或者“不能做”的感覺。對于注冊地質(zhì)師來說，既然從事了這一專業(yè)，首先就負(fù)有不可推卸的專業(yè)責(zé)任。而責(zé)任的承諾和實現(xiàn)，必然體現(xiàn)在道德規(guī)范之中。

圖1　職業(yè)道德體系圖

職業(yè)道德是職業(yè)資格的重要組成部分，各個行業(yè)對職業(yè)道德都提出明確的要求，地質(zhì)行業(yè)也不例外。國外對注冊地質(zhì)師的職業(yè)道德非常重視，除了在注冊地質(zhì)師制度相應(yīng)法規(guī)中做出規(guī)定外，一些國家或地區(qū)的行業(yè)協(xié)會還制定了專門的職業(yè)道德規(guī)范，例如：美國職業(yè)地質(zhì)學(xué)家協(xié)會（AIPG）制定了《美國職業(yè)地質(zhì)學(xué)家協(xié)會職業(yè)道德規(guī)范》、歐洲地質(zhì)師聯(lián)盟（EFG）制定了《歐洲地質(zhì)師聯(lián)盟注冊地質(zhì)師道德規(guī)范》、澳大利亞采礦和冶金協(xié)會（AusImm）制定了《澳大利亞采礦和冶金協(xié)會內(nèi)部章程與道德規(guī)范守則》、南非地質(zhì)師協(xié)會（GSSA）制定了《南非地質(zhì)師協(xié)會職業(yè)道德規(guī)范》等。

二、職業(yè)道德體系

職業(yè)道德體系是由道德規(guī)范目的、公共利益、遵守法律、道德義務(wù)、職業(yè)行為、職業(yè)禮儀、公平競爭、舉報違規(guī)行為八方面構(gòu)成的。（圖1）

1、道德規(guī)范目的

國外對注冊地質(zhì)師的道德規(guī)范的目的比較明確。AIPG認(rèn)為“地質(zhì)是一種職業(yè)，專業(yè)實踐特權(quán)需要有職業(yè)道德和職業(yè)責(zé)任感”；歐盟地質(zhì)師協(xié)會（EFG）認(rèn)為“為注冊地質(zhì)師制訂和維護可執(zhí)行的行業(yè)道德準(zhǔn)則”；澳大利亞采礦和冶金協(xié)會（Auslmm）認(rèn)為“是要致力于維護和增進會員（包括特許行業(yè)從業(yè)人員，下同）的誠實、榮譽、誠信和專業(yè)尊嚴(yán)，這樣的會員及他們的專業(yè)業(yè)績都會得到社會的高度評價”；南非地質(zhì)師協(xié)會（GSSA）認(rèn)為“確保會員保持并加強誠實、榮譽、正直和高尚的職業(yè)操守，從而使會員及其職業(yè)操守獲得業(yè)界最高尊重”。

2、公共利益

國外多強調(diào)維護公共利益，注冊地質(zhì)師在從事專業(yè)活動時，對健康、安全和公共福祉的責(zé)任永遠(yuǎn)高于一切，詳細(xì)內(nèi)容見表1。

3、遵守法律

注冊地質(zhì)師除了遵守本國相應(yīng)法律和相關(guān)規(guī)定外，還要遵守所在國（或司法管轄區(qū)）相應(yīng)法律和相關(guān)規(guī)定。ASBOG要求“了解并遵守所有適用的一般法律要求”；Auslmm要求“應(yīng)遵守與礦產(chǎn)部門有關(guān)的所有法律和政府部門的規(guī)章制度，應(yīng)獲得其開展業(yè)務(wù)的司法管轄區(qū)的最新相關(guān)法律，應(yīng)遵守相關(guān)證券交易所不時發(fā)布的管理規(guī)則、規(guī)章和做法”；GSSA要求“應(yīng)遵守與礦產(chǎn)行業(yè)有關(guān)的所有法律和政府規(guī)定，以及證券交易所制定并頒布的涉及所工作國家礦業(yè)公司或其他公司正式上市要求的規(guī)定、規(guī)范和慣例；應(yīng)遵守所工作任意國家的所有相關(guān)法律和規(guī)定，包括所有涉及知識產(chǎn)權(quán)的民法和刑法、規(guī)定、政策和慣例”。

表1　國外職業(yè)道德規(guī)范中“公共利益”對比表

4、道德義務(wù)

國外注冊地質(zhì)師的職業(yè)和道德義務(wù)主要包括：公開雇主或客戶的利益沖突，不明知故犯地參與任何非法活動，不謀取任何不當(dāng)利益，保守機密信息、保護第三方利益，展現(xiàn)優(yōu)良形象、維護行業(yè)聲譽等。

5、職業(yè)行為

注冊地質(zhì)師的職業(yè)行為或職業(yè)責(zé)任多強調(diào)誠實、誠信、正直、公正、榮譽、道德、良知及職業(yè)操守的最高標(biāo)準(zhǔn)。美國全國各州地質(zhì)委員會聯(lián)合會（ASBOG）要求“每個注冊地質(zhì)師（簡稱PG，下同）均應(yīng)遵循誠實、正直、公正及個人操守的最高標(biāo)準(zhǔn)”；CCPG要求“職業(yè)工程師必須做客觀、公正，對自己的行為負(fù)責(zé)”；EFG“要求每個相關(guān)人員都具有最高標(biāo)準(zhǔn)的誠信、道德、職業(yè)良知和道德責(zé)任”。

6、職業(yè)禮儀

注冊地質(zhì)師的職業(yè)禮儀的要求多強調(diào)尊重專業(yè)同行和同事的權(quán)利、禮儀和貢獻(xiàn)，對待專業(yè)同行和同事要堅持公平、禮貌和誠信，接受并給予誠實和公正的專業(yè)意見，具體內(nèi)容見表2。

7、公平競爭

注冊地質(zhì)師的公平競爭的要求多強調(diào)同等機會，應(yīng)堅持反歧視和公平的原則，不應(yīng)不公平競爭。ASBOG要求“在為公眾或依照法律要求提供服務(wù)時，不得因種族、宗教信仰、性別、年齡、殘疾、性取向或民族出身而歧視任何人”；CCPG要求“只有經(jīng)過培訓(xùn)或?qū)嵺`檢驗合格后才能從業(yè)”；EFG要求“在為其長期客戶或其已提供過咨詢的客戶服務(wù)時，不能在其專業(yè)范圍以外代替其他專家的職能”；Auslmm要求“處理與客戶、同事和社區(qū)的關(guān)系時應(yīng)堅持反歧視和公平的原則；應(yīng)僅在其職權(quán)范圍內(nèi)做好工作；應(yīng)依據(jù)自己的工作表現(xiàn)和業(yè)績不斷提高自己的職業(yè)聲望，實施公平競爭；應(yīng)積極勸阻歧視性做法，信奉機會均等的原則；應(yīng)按照自己的專長不斷尋求就業(yè)，不應(yīng)與同事不公平競爭”。

表2　國外職業(yè)道德規(guī)范中“職業(yè)禮儀”對比表

8、舉報違規(guī)行為

國外對注冊地質(zhì)師的舉報違規(guī)行為的要求多強調(diào)應(yīng)通知有關(guān)公職人員，或向協(xié)會或其它適當(dāng)機構(gòu)報告。ASBOG要求“舉報違規(guī)行為的義務(wù)；不同意或認(rèn)可違反任何法律或條例、或?qū)娊】?、安全和福利?gòu)成即時威脅的雇主、客戶或同行的決定或行為，并應(yīng)強烈反對這種行為，如果該雇主、客戶或同行未能合理通知有關(guān)公職人員，那么PG應(yīng)負(fù)責(zé)通知?！?；CCPG要求“如果發(fā)現(xiàn)工程師和地質(zhì)學(xué)家等有危險的、非法的和不道德的專業(yè)意見或做法，要向協(xié)會或其它適當(dāng)機構(gòu)報告”。

國外對注冊地質(zhì)師違反道德規(guī)范的處罰大多作了規(guī)定，包括處罰的依據(jù)、內(nèi)容、程序、方式等。美國密西西比州1972年出臺《密西西比法典Mississippi Code》（該法典在1997年進行了修訂），其中第63章為《注冊注冊地質(zhì)師從業(yè)法案（Registered Profession Geologists Practice Act）》規(guī)定“凡性格和聲譽不好者不得注冊為注冊地質(zhì)師”，ASBOG規(guī)定“每個注冊地質(zhì)師（PG）均有個人責(zé)任遵守本規(guī)則中提出的道德規(guī)范。根據(jù)本道德規(guī)范，委員會有責(zé)任評估并采取紀(jì)律處分”； GSSA規(guī)定“不誠實、故意、屢次或不具備資質(zhì)違反職業(yè)道德規(guī)范應(yīng)視為“未遵守”，可能導(dǎo)致個人意見或告誡，但不會導(dǎo)致暫停會員資格。

三、啟示

1、十分重視注冊地質(zhì)師職業(yè)道德

一些國家或地區(qū)的行業(yè)協(xié)會還制定了專門的職業(yè)道德規(guī)范。例如：美國職業(yè)地質(zhì)學(xué)家協(xié)會（AIPG）制定了《美國職業(yè)地質(zhì)學(xué)家協(xié)會職業(yè)道德規(guī)范》、歐洲注冊地質(zhì)師聯(lián)盟（EFG）制定了《歐洲注冊地質(zhì)師聯(lián)盟注冊地質(zhì)師道德規(guī)范》、澳大利亞采礦和冶金協(xié)會（AusImm）制定了《澳大利亞采礦和冶金協(xié)會內(nèi)部章程與道德規(guī)范守則》、南非地質(zhì)師協(xié)會（GSSA）制定了《南非地質(zhì)師協(xié)會職業(yè)道德規(guī)范》等。

2、注冊地質(zhì)師道德規(guī)范目的明確

美國職業(yè)地質(zhì)學(xué)家協(xié)會（AIPG）、美國石油地質(zhì)學(xué)家協(xié)會（AAPG）認(rèn)為“地質(zhì)是一種職業(yè)，專業(yè)實踐特權(quán)需要有職業(yè)道德和職業(yè)責(zé)任感?！?；加拿大職業(yè)工程師和地質(zhì)學(xué)家協(xié)會（APEG）認(rèn)為“應(yīng)制定和公布包含有關(guān)職業(yè)工程師和職業(yè)地質(zhì)學(xué)家為保護公眾行為的道德規(guī)范準(zhǔn)則?！?；歐洲注冊地質(zhì)師聯(lián)盟（EFG）認(rèn)為“為注冊地質(zhì)師制訂和維護可執(zhí)行的行業(yè)道德準(zhǔn)則。”；澳大利亞采礦和冶金協(xié)會（Auslmm）認(rèn)為“是要致力于維護和增進會員（包括特許專業(yè)從業(yè)人員，下同）的誠實、榮譽、誠信和專業(yè)尊嚴(yán)，這樣的會員及他們的專業(yè)業(yè)績都會得到社會的高度評價?！?；南非地質(zhì)師協(xié)會（GSSA）認(rèn)為“確保會員（包括地質(zhì)師，下同）保持并加強誠實、榮譽、正直和高尚的職業(yè)操守，從而使會員及其職業(yè)操守獲得業(yè)界最高尊重?！薄?/p>

3、注冊地質(zhì)師道德規(guī)范處罰操作性強

國外實施注冊地質(zhì)師制度的主要國家或地區(qū)對注冊地質(zhì)師違反道德規(guī)范的處罰大多作了規(guī)定，包括處罰的依據(jù)、程序、措施等。道德規(guī)范還與注冊地質(zhì)師的資格認(rèn)證掛鉤，作為變更許可證書、恢復(fù)許可證書或者除名從業(yè)資格名外這份聲明已經(jīng)被加進會澳大利亞采礦和冶金協(xié)會的訂閱的通告里邊。道德規(guī)范還與注冊地質(zhì)師的資格認(rèn)證掛鉤，作為變更許可證書、恢復(fù)許可證書或者取消從業(yè)資格的條件之一，例如美國、澳大利亞和南非等國。

國外注冊地質(zhì)師道德規(guī)范是為了杜絕注冊地質(zhì)師弄虛作假，或由無職業(yè)資格的人員對地學(xué)研究、地質(zhì)項目負(fù)責(zé)等造成各種災(zāi)害、事故、嚴(yán)重破壞環(huán)境等行為應(yīng)運而生的。它不是一種對付公眾不信任浪潮的短暫反擊，也不是一種不切實際的條紋規(guī)范，而是一種為了社會福祉、民眾安全與健康“能做”、“必須去做”的行為。

［1］ 呂忠民.職業(yè)資格制度概論［M］.北京∶中國勞動出版社，2011∶18—19.

［2］ 克勞德-讓.貝特朗.媒體職業(yè)道德規(guī)范與責(zé)任體系［M］.北京∶商務(wù)印書館，2006年∶22-23.

［3］ 郭英廷.加拿大的職業(yè)地質(zhì)師和資質(zhì)人制度 ［EB/OL］. ［2007-10-02］. http∶//wenku.baidu.com/view/f1c5f3eb998fcc22bcd10ded. html

［4］ 美國全國各州地質(zhì)委員會聯(lián)合會［EB/OL］.［2008-04-01］.http∶//www.asbog.org/

［5］ 美國職業(yè)地質(zhì)師協(xié)會［EB/OL］.［2012-01-01］.http∶// aipg.org/

［6］ 澳大利亞采礦和冶金協(xié)會［EB/OL］.［2012-01-01］. http∶//www.ausimm.com.au/

［7］ 加拿大礦業(yè)、冶金和石油協(xié)會，關(guān)于我們［EB/OL］. ［2012-09-03］. http∶//www.cim.org/en/About-CIM.aspx

［8］ 如何選擇礦業(yè)評估師［EB/OL］.［2012-09-06］. http∶//www.minval.com/choose_mineral.html

［9］ 歐洲職業(yè)地質(zhì)師聯(lián)盟 ［EB/OL］.［2012-09-03］.http∶// www.eurogeologists.de

［10］ 南非地質(zhì)協(xié)會 ［EB/OL］.［2009］.http∶//www.gssa.org.za/

［11］ Canadian Securities Administrators （CSA）， Standards of Disclosure for Mineral Projects， National Instrument 43-101，F(xiàn)orm 43-101 F1 and Companion Policy 43-101 CP； 2001.

（責(zé)任編輯：劉康）