齊樹(shù)潔　陳愛(ài)飛

(廈門大學(xué) 法學(xué)院,福建 廈門 361005)

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民事指令再審制度的反思與重構(gòu)

——以X市中院2009—2013年的數(shù)據(jù)為考察樣本

齊樹(shù)潔陳愛(ài)飛

(廈門大學(xué) 法學(xué)院,福建 廈門 361005)

指令再審在我國(guó)審判監(jiān)督程序中占有重要地位，司法實(shí)踐中也存在大量指令再審的情形。現(xiàn)行指令再審案件的審理存在程序啟動(dòng)隨意、事實(shí)認(rèn)定有誤、法律適用不當(dāng)、審判效率低下、司法資源過(guò)度耗費(fèi)等諸多問(wèn)題，而且當(dāng)前學(xué)界對(duì)指令再審問(wèn)題缺乏普遍的關(guān)注。通過(guò)對(duì)民事指令再審的實(shí)證分析，今后有必要從提升原審裁判質(zhì)量、建立指令再審前的溝通機(jī)制與審后反饋機(jī)制、發(fā)揮指令再審實(shí)質(zhì)功能等方面對(duì)現(xiàn)行指令再審制度進(jìn)行改革。

指令再審；上級(jí)法院；溝通機(jī)制；反饋機(jī)制

近年來(lái)，在我國(guó)民事司法實(shí)踐中上級(jí)法院指令再審案件收案數(shù)在再審收案總數(shù)中占有較大比例，指令再審程序的啟動(dòng)愈來(lái)愈頻繁。該制度若運(yùn)用得當(dāng)，可在一定程度上促進(jìn)審判質(zhì)量的提高，但若運(yùn)用隨意，抑或把關(guān)不嚴(yán)，則會(huì)導(dǎo)致司法資源的過(guò)度耗費(fèi)，造成司法運(yùn)作的低效率。司法是國(guó)家提供的一種公共服務(wù)，這種服務(wù)是有限的，而不是無(wú)窮無(wú)盡的，它受到訴訟成本、司法效率等因素的影響，司法資源的有限性也在很大程度上限制了對(duì)司法正義的追求[1]。同時(shí)，我國(guó)現(xiàn)行的指令再審制度與“國(guó)家治理法治化理念”尚有一定差距，完善指令再審制度有利于緩解先進(jìn)的法治理念與相對(duì)落后的民事指令再審制度之間的矛盾，使有限的司法資源能夠得到最大限度的利用?！拌b于國(guó)家財(cái)政投入有限，法院的審判資源永遠(yuǎn)有限，法院系統(tǒng)就只能也必須‘有所為有所不為’?！盵2]因而，為實(shí)現(xiàn)司法資源的最大化利用，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮指令再審的救濟(jì)、糾錯(cuò)、監(jiān)督等功能。既保障案件審理的質(zhì)量，又避免司法資源的無(wú)端耗費(fèi)。

一、何為指令再審

《人民法院組織法》第13條第2款確立了指令再審制度。*《人民法院組織法》第13條第2款規(guī)定：“最高人民法院對(duì)各級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定，上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定，如果發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤，有權(quán)提審或者指令下級(jí)人民法院再審?！比笤V訟法分別在民事訴訟、刑事訴訟、行政訴訟領(lǐng)域?qū)χ噶钤賹徶贫扔枰悦鞔_規(guī)定。*參見(jiàn)《民事訴訟法》第198條第2款、《刑事訴訟法》第243條第2款、《行政訴訟法》第92條第2款的規(guī)定。依據(jù)上述法律規(guī)定，指令再審是最高人民法院對(duì)各級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決和裁定，上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生效力的判決和裁定，如果發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤，可以指令下級(jí)人民法院再審，從而提起審判監(jiān)督程序的一種方式。2002年7月31日，最高人民法院頒布《關(guān)于人民法院對(duì)民事案件發(fā)回重審和指令再審有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》。該規(guī)定頒布后，部分高級(jí)人民法院就對(duì)其如何理解與適用向最高人民法院請(qǐng)示。為正確適用該規(guī)定，2003年11月13日，最高人民法院頒布《關(guān)于正確適用〈關(guān)于人民法院對(duì)民事案件發(fā)回重審和指令再審有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定〉的通知》，對(duì)地方法院如何理解與適用上述規(guī)定予以明確規(guī)定。在十余年的民事再審司法實(shí)踐中，上述規(guī)定與通知發(fā)揮了較為有力的指導(dǎo)作用，但也暴露出一些問(wèn)題。為了及時(shí)有效維護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)司法公正，進(jìn)一步規(guī)范民事案件指令再審和再審發(fā)回重審，提高審判監(jiān)督質(zhì)量和效率，根據(jù)《民事訴訟法》及相關(guān)法律規(guī)范，在結(jié)合審判實(shí)踐的基礎(chǔ)上，2015年2月2日，最高人民法院審判委員會(huì)第1643次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于民事審判監(jiān)督程序嚴(yán)格依法適用指令再審和發(fā)回重審若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。該《規(guī)定》共10條，自2015年3月15日起施行。

(一)民事指令再審的主要表現(xiàn)形式

當(dāng)前我國(guó)民事指令再審制度主要有兩種表現(xiàn)形式：一是對(duì)于檢察院提出抗訴的案件，接受抗訴的上級(jí)法院認(rèn)為原審生效裁判確有錯(cuò)誤，可以指令下級(jí)法院再審；二是上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院作出的生效裁判，如果發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤，有權(quán)指令下級(jí)法院再審。不過(guò)，學(xué)界對(duì)于前者還存在較多爭(zhēng)議，針對(duì)檢察院提出抗訴的案件，接受抗訴的上級(jí)法院是否能夠指令下級(jí)法院再審？如果可行，是否會(huì)造成抗訴的檢察院與被指令再審的下級(jí)法院存在級(jí)別上的不對(duì)等[3]？這些都是目前民事指令再審中備受爭(zhēng)議的問(wèn)題。新《規(guī)定》第2條第2款對(duì)這一問(wèn)題予以明確，“人民檢察院提出抗訴的案件，由接受抗訴的人民法院審理，具有民事訴訟法第200條第1項(xiàng)至第5項(xiàng)規(guī)定*根據(jù)《民事訴訟法》第200條第1至5項(xiàng)的規(guī)定，主要包括：有新的證據(jù)，足以推翻原判決、裁定的；原判決、裁定認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明的；原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)是偽造的；原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的；對(duì)審理案件需要的主要證據(jù)，當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集，書(shū)面申請(qǐng)人民法院調(diào)查收集。情形之一的，可以指令原審人民法院再審?！痹摽钜?guī)定從立法上解決了民事指令再審程序中存在的抗訴檢察院與被指令再審的人民法院級(jí)別不對(duì)等的問(wèn)題，有利于民事指令再審的司法操作。

(二)民事指令再審的主要特點(diǎn)

《民事訴訟法》第198條第2款規(guī)定：“最高人民法院對(duì)地方各級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書(shū)，上級(jí)人民法院對(duì)下級(jí)人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書(shū)，發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的，有權(quán)提審或者指令下級(jí)人民法院再審。”該款規(guī)定實(shí)質(zhì)上是在民事訴訟審判監(jiān)督程序領(lǐng)域確立的一種指令再審制度。從該規(guī)定可以看出，我國(guó)民事訴訟法對(duì)指令再審的規(guī)范主要涉及性質(zhì)、審級(jí)、適用主體、對(duì)象、事由等方面。依據(jù)該規(guī)定可對(duì)民事指令再審制度的主要特點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)單概括：(1)民事指令再審主要適用于審判監(jiān)督程序，其性質(zhì)可歸結(jié)為一種特殊的審判監(jiān)督機(jī)制，主體為上級(jí)法院或最高法院[4]；(2)民事指令再審的對(duì)象為被發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的生效判決、裁定、調(diào)解書(shū)；(3)民事指令再審并非強(qiáng)制性的審判監(jiān)督程序，而是一項(xiàng)可選擇的制度安排，上級(jí)法院有權(quán)在直接審判與指令再審或提審之間進(jìn)行選擇適用[5]。

然而，相較于審判監(jiān)督程序的改革而言，我國(guó)學(xué)界與實(shí)務(wù)界對(duì)民事指令再審卻缺乏足夠的關(guān)注，這一點(diǎn)從近二十年來(lái)發(fā)表的與指令再審相關(guān)的論文即可知曉。我們通過(guò)對(duì)中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，論及指令再審制度的論文只有不到十篇，且多限于刑事指令再審，針對(duì)民事指令再審案件程序運(yùn)作的研究幾乎付之闕如。但是，在司法實(shí)踐中，民事指令再審案件收案數(shù)在再審收案總數(shù)中卻占有極大比例，刑事指令再審與行政指令再審比例反而較低。綜上可說(shuō)明兩個(gè)問(wèn)題，一為指令再審的學(xué)術(shù)研究與其司法實(shí)務(wù)存在較大差距；二為在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域內(nèi)部也存在著對(duì)刑事指令再審與民事指令再審研究的不平衡。

二、民事指令再審的實(shí)證考察

在一定理論框架的支撐下對(duì)訴訟程序和司法制度進(jìn)行系統(tǒng)的實(shí)證調(diào)查，可以發(fā)揮促進(jìn)我國(guó)民事訴訟法學(xué)研究進(jìn)一步深入的作用。*王亞新教授提出，作為法律解釋學(xué)的民事訴訟法學(xué)要得到進(jìn)一步的發(fā)展深化，在體系性的理論指導(dǎo)下獲得更為系統(tǒng)的實(shí)證性資料數(shù)據(jù)也是一項(xiàng)不可或缺的方法論支撐。美國(guó)及日本等外國(guó)民事訴訟法學(xué)界在對(duì)訴訟程序運(yùn)作狀況進(jìn)行實(shí)證性調(diào)查這方面就取得了較大成果，有很好的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒?；谝陨险J(rèn)識(shí)，我們把研究的焦點(diǎn)對(duì)準(zhǔn)我國(guó)民事指令再審案件，但由于受資源及技術(shù)等條件的限制，難以取得更多的指令再審樣本，因而為了在現(xiàn)有條件下盡可能地接近民事指令再審的研究目標(biāo)，我們嘗試采用一種可稱為“有限卻完整”*這種方法被表述為“l(fā)ocal but total(基層或微觀的卻又是整體的方法)”。的樣本分析方法，擬以2009—2013年X市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱X市中院)受理的上級(jí)法院指令再審案件為考察樣本，希望能夠通過(guò)分析該地區(qū)范圍內(nèi)的一套系統(tǒng)詳實(shí)的數(shù)據(jù)資料來(lái)比較完整地把握民事指令再審案件的實(shí)踐現(xiàn)狀。同時(shí)，結(jié)合指令再審的制度構(gòu)造、改革完善等主要問(wèn)題，分析指令再審案件呈現(xiàn)的態(tài)勢(shì)和特點(diǎn)，剖析民事指令再審適用中存在的問(wèn)題，并就民事指令再審的功能發(fā)揮與制度安排提出完善的建議。

近來(lái)年，X市中院受理的指令再審案件數(shù)呈持續(xù)上升趨勢(shì)，再審收案總數(shù)中指令再審案件始終占據(jù)較高比例。通過(guò)對(duì)2009—2013年X市中院受理和審結(jié)的指令再審案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，我們發(fā)現(xiàn)，指令再審在實(shí)踐中呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：(1)原審法院的生效裁判確實(shí)存在一些事實(shí)不清、證據(jù)不足的問(wèn)題，法律適用、程序運(yùn)行等方面還有待加強(qiáng)，當(dāng)事人對(duì)原審裁判的滿意度偏低；(2)上級(jí)法院的指令再審程序存有轉(zhuǎn)移矛盾之嫌，未能充分發(fā)揮其再審指導(dǎo)作用，指令再審指導(dǎo)函件也未能緊緊圍繞指令再審的實(shí)質(zhì)功能展開(kāi)。下文根據(jù)2009—2013年X市中院指令再審案件的收案與結(jié)案情況，探討我國(guó)民事指令再審數(shù)據(jù)背后所隱藏的諸多問(wèn)題，并提出改革完善相關(guān)措施的建議。

(一)指令再審收案數(shù)持續(xù)上升

表1：2009—2013年X市中院指令再審收案情況　(單位：件)

(本表及以下各表的數(shù)據(jù)均來(lái)源于我們2015年1月—2月在X市中院審判監(jiān)督庭的調(diào)研統(tǒng)計(jì))

從表1可以看出，2009—2013年期間，X市中院共受理各類再審案件267件，其中指令再審案件177件，指令再審率為66.29%。近五年來(lái)，無(wú)論是再審案件收案總數(shù)，還是指令再審收案數(shù)，總體均呈上升趨勢(shì)。指令再審率從2009年的55.88%上升至2013年的72.13%，增幅近20%，在此期間，雖然指令再審率略有起伏，但始終在50%以上。

1.民事指令再審案件占主導(dǎo)地位

表2：2009—2013年X市中院民事、刑事、行政案件再審和指令再審收案情況表　(單位：件)

續(xù)表

如表2所示，從案件類型來(lái)看，首先是再審收案分布情況，其中刑事再審案件11件，占4.12%；行政再審案件8件，占3.00%；民事再審收案248件，占再審收案數(shù)的92.88%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于刑事、行政再審收案數(shù)。其次為指令再審案件分布情況，概言之，以民事案件為主，刑事案件、行政案件兼而有之，但三者的指令再審收案數(shù)存在較大差距。近五年X市中院指令再審收案總數(shù)為177件，其中刑事指令再審案件共3件，占1.69%；行政指令再審案件7件，占3.95%，民事指令再審案件167件，占指令再審收案總數(shù)的94.35%，在指令再審收案總數(shù)中占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位。如前文所述，目前學(xué)界關(guān)于指令再審的研究成果主要集中于刑事司法領(lǐng)域，關(guān)于民事指令再審的研究成果相對(duì)較為缺乏，但我們通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，司法實(shí)踐中卻往往是民事指令案件占絕大多數(shù)，甚至接近100%，在這樣的背景下，學(xué)界卻將更多的目光集中于刑事指令再審，如此情形值得我們反思[6]。

2.民事指令再審案由：以合同糾紛為主

表3：2009—2013年X市中院民事指令再審案由分布情況表　(單位：件)

X市中院受理的民事指令再審案件案由主要包括合同糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議、侵權(quán)糾紛、物權(quán)糾紛四個(gè)方面。其中合同糾紛比例最大，勞動(dòng)爭(zhēng)議次之，物權(quán)糾紛再次，侵權(quán)糾紛案件最少。如表3所示，2009—2013年X市中院共受理民事指令再審案件167件，除勞動(dòng)爭(zhēng)議案件外，其中合同糾紛案件102件，占民事指令再審案件總數(shù)的61.08%；物權(quán)糾紛案件18件，占10.78%；侵權(quán)糾紛案件12件，占7.19%。上述四類案件中，包括三類一級(jí)案由：合同糾紛、物權(quán)糾紛、侵權(quán)糾紛；一類二級(jí)案由：勞動(dòng)爭(zhēng)議。令人關(guān)注的是，勞動(dòng)爭(zhēng)議雖為二級(jí)案由，但勞動(dòng)爭(zhēng)議案件卻在所有的民事指令再審案件中居于第二位，近五年X市中院受理的勞動(dòng)爭(zhēng)議指令再審案件25件，占民事指令再審案件總數(shù)的14.97%，這一比例還要高于物權(quán)糾紛和侵權(quán)糾紛等一級(jí)案由的指令再審收案率。而在民事指令再審案件中占據(jù)半壁江山的合同糾紛，案件類型分布亦呈現(xiàn)出多樣化態(tài)勢(shì)，主要表現(xiàn)為房屋買賣合同案件、借款合同案件和建設(shè)工程施工合同案件?？傮w而言，民事指令再審案由復(fù)雜多樣，但以合同糾紛為主。

(二)指令再審結(jié)案情況

1.指令再審案件發(fā)改率較高

表4：2009—2013年X市中院指令再審案件結(jié)案情況表　(單位：件)

如表4所示，2009—2013年期間，X市中院共審結(jié)指令再審案件146件，其中調(diào)解22件、撤訴5件，調(diào)撤率為18.49%；發(fā)回重審16件，改判60件，發(fā)改率高達(dá)52.05%，且在改判案件中，有17件案件屬于撤銷二審維持一審，占指令再審改判案件總數(shù)的28.33%；維持原判41件，占28.08%；以其他方式結(jié)案2件，占1.37%。從年度結(jié)案情況看，2009年和2010年指令再審案件發(fā)改率遠(yuǎn)高于后三年，2011年由于調(diào)撤率的上升，使得發(fā)改率急劇下降，2012年、2013年的調(diào)撤率與發(fā)改率則基本維持在較為平穩(wěn)的水平，波動(dòng)幅度較小，但從近五年的整體情況來(lái)看，指令再審案件的調(diào)撤率和維持率呈現(xiàn)出此起彼伏的發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)改率始終處于偏高狀態(tài)，每年都高于調(diào)撤率與維持率。

2.發(fā)改事由：以事實(shí)認(rèn)定不清或錯(cuò)誤與法律適用錯(cuò)誤為主

表5：2009—2013年X市中院指令再審案件發(fā)改事由統(tǒng)計(jì)匯總表　(單位：件)

在發(fā)回重審并改判的案件中，引起發(fā)改的事由包括：事實(shí)認(rèn)定不清或錯(cuò)誤、法律適用錯(cuò)誤、程序違法、自由裁量權(quán)運(yùn)用不當(dāng)、出現(xiàn)新證據(jù)等[7]。如表5所示，2009—2013年期間，X市中院指令再審發(fā)改案件事由共計(jì)84件。*此處以發(fā)改事由數(shù)而非以案件數(shù)為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。其中因事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題發(fā)改的案件50件，占總發(fā)改件次的59.52%，因法律適用錯(cuò)誤發(fā)改的案件15件，占17.86%，而且還有許多案件兼具以上兩種事由。此外，因程序違法發(fā)改的案件10件，占11.90%，自由裁量權(quán)運(yùn)用不當(dāng)而被發(fā)改的案件4件，占4.76%，出現(xiàn)新證據(jù)和案件事實(shí)被另案終審改變等客觀原因發(fā)改的案件共5件，占5.95%。從上述數(shù)據(jù)可以看出，事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題與法律適用錯(cuò)誤構(gòu)成了指令再審案件發(fā)改的主要事由。

表6：2009—2013年X市中院指令再審案件發(fā)改事由統(tǒng)計(jì)分表　(單位：件)

如表6所示，2009—2013年期間，在X市中院審結(jié)的指令再審案件中，法律適用錯(cuò)誤案件有15件，其中因該單一事由而發(fā)改的案件4件，占法律適用錯(cuò)誤案件總數(shù)的26.67%，占指令再審發(fā)改案件總數(shù)的5.63%；因事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題與法律適用錯(cuò)誤二者兼具而發(fā)改的案件達(dá)11件，占指令再審發(fā)改案件總數(shù)的15.49%。在這些案件中，之所以會(huì)造成法律適用的不準(zhǔn)確性，其主要原因可歸結(jié)于事實(shí)認(rèn)定不清或認(rèn)定錯(cuò)誤。查明事實(shí)是適用法律的前提條件，事實(shí)認(rèn)定不清或錯(cuò)誤往往會(huì)導(dǎo)致法律適用不當(dāng)，因而要使案件得到正確的處理，應(yīng)當(dāng)以查明案件事實(shí)為基礎(chǔ)，正確適用法律為保障[8]。

3.調(diào)解撤訴結(jié)案事由多元化：勞動(dòng)爭(zhēng)議占較大比例

圖1：2009—2013年X市中院指令再審案件調(diào)解撤訴結(jié)案事由分布圖(單位：件)

2009—2013年期間，在X市中院審結(jié)的146件指令再審案件中，以調(diào)解方式結(jié)案22件，占指令再審案件審結(jié)數(shù)的15.07%；撤訴方式結(jié)案5件，占3.42%，二者共計(jì)27件，占18.49%。與發(fā)改結(jié)案事由類似的是，調(diào)撤結(jié)案事由也呈現(xiàn)出多元化態(tài)勢(shì)，一級(jí)案由以合同糾紛、侵權(quán)糾紛和物權(quán)糾紛為主，而二級(jí)案由則紛繁復(fù)雜，除勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)撤結(jié)案數(shù)量較多外，大多數(shù)二級(jí)案由所對(duì)應(yīng)的案件只有一件。如圖1所示，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件達(dá)11件，占總調(diào)撤案件數(shù)的40.74%；此外，侵犯集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)益糾紛案件4件，占14.81%；商品房預(yù)售合同糾紛3件，占11.11%；建設(shè)工程施工合同糾紛和人身?yè)p害賠償糾紛各2件，各占7.41%。

通過(guò)對(duì)X市中院2009—2013年的再審案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以發(fā)現(xiàn)指令再審案件數(shù)量在再審案件收案總數(shù)中始終占據(jù)較高比例，案件類型復(fù)雜多樣，合同糾紛、物權(quán)糾紛、侵權(quán)糾紛等糾紛類型構(gòu)成了再審收案的主體。另外，從表4、表5、表6可知，在結(jié)案情況方面，指令再審案件發(fā)改率偏高，案件發(fā)改事由主要表現(xiàn)為事實(shí)認(rèn)定不清或有誤、法律適用錯(cuò)誤等。由此可看出，原審在案件的審理方面尚存諸多問(wèn)題。另外，近兩年X市中院指令再審案件改判率的明顯下降和近三成的維持結(jié)案率則在一定程度上表明上級(jí)法院指令再審裁定的質(zhì)量尚待提升。

三、指令再審案件存在的問(wèn)題

根據(jù)對(duì)X市中院指令再審適用的調(diào)查結(jié)果的分析，我們初步認(rèn)為民事指令再審案件審理主要存在以下問(wèn)題。

(一)被指令再審案件的原審裁判質(zhì)量較低

2009—2013年期間，X市中院審結(jié)的146件指令再審案件中，以發(fā)回重審、改判方式結(jié)案的案件分別為16件、60件，共計(jì)76件，發(fā)改率所占比例達(dá)52.05%。我們可從偏高的發(fā)改率中看出，五年來(lái)X市中院被指令再審案件的原審裁判超過(guò)半數(shù)存在裁判錯(cuò)誤問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)對(duì)此予以高度關(guān)注。

在指令再審中，原審裁判暴露出的問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

(1)事實(shí)認(rèn)定問(wèn)題。一是事實(shí)認(rèn)定不清或事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。例如，在黃某與陳某甲、陳某乙的債權(quán)糾紛一案中，陳某甲訴請(qǐng)黃某支付的違約金系陳某乙未能履行《X市Z區(qū)東海域填海工程協(xié)議書(shū)》約定的提供工程車進(jìn)場(chǎng)義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任。本案中陳某乙的違約行為與案件處理結(jié)果具有直接關(guān)聯(lián)性，但一、二審均未對(duì)《X市Z區(qū)東海域填海工程協(xié)議書(shū)》進(jìn)行實(shí)體審查，導(dǎo)致出現(xiàn)事實(shí)認(rèn)定不清等問(wèn)題，引起判決錯(cuò)誤。二是舉證規(guī)則運(yùn)用不當(dāng)，證明責(zé)任分配失衡。例如，在蘇某訴紀(jì)某民間借貸糾紛一案中，蘇某主張其于2004年7月8日將32萬(wàn)元存入紀(jì)某銀行賬戶，且該款項(xiàng)系紀(jì)某因購(gòu)房所需向其借款，但并無(wú)任何借款憑證，蘇某要求紀(jì)某還款。根據(jù)舉證責(zé)任分配規(guī)則及相關(guān)法律規(guī)定，蘇某應(yīng)對(duì)雙方之間存在借款事實(shí)作進(jìn)一步舉證，但二審法院在蘇某未提供任何借款證據(jù)的情形下，要求紀(jì)某舉證證明上述款項(xiàng)并非借款，顯然違反舉證規(guī)則，舉證責(zé)任分配失衡。

(2)法律適用問(wèn)題。一是因?qū)徟腥藛T未能及時(shí)掌握最新施行的法律法規(guī)而適用舊法造成的裁判錯(cuò)誤；二是存在機(jī)械適用法律的情形。審判人員對(duì)法律條文的精神內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不足，在相關(guān)競(jìng)合性規(guī)范之間的關(guān)系處理及法律位階原則的適用上存在偏差。由于審判人員沒(méi)有正確理解法律規(guī)范的精神實(shí)質(zhì)，未能準(zhǔn)確把握各法律規(guī)范之間的關(guān)系，導(dǎo)致機(jī)械適用法律。例如，在X市中院被指令再審的一起勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中，由于X市勞動(dòng)與社會(huì)保障局(以下簡(jiǎn)稱“勞社局”)在勞動(dòng)與社會(huì)保障部(以下簡(jiǎn)稱“勞社部”)的規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)適用于本行政區(qū)域內(nèi)的喪失勞動(dòng)能力評(píng)定等級(jí)作了進(jìn)一步劃分，原審法院卻因此認(rèn)定X市勞社局的規(guī)定與勞社部的規(guī)定相沖突。事實(shí)上，二者并不沖突，而是X市勞社局的規(guī)定對(duì)勞社部的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化與補(bǔ)充，原審判決因未能正確理解法規(guī)內(nèi)容，造成機(jī)械適用法律情形的出現(xiàn)。*勞社部發(fā)〔2002〕8號(hào)文規(guī)定喪失勞動(dòng)能力程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)僅分“完全喪失勞動(dòng)能力”(致殘程度為1至4級(jí))和“大部分喪失勞動(dòng)能力”(致殘程度為5至6級(jí))兩個(gè)檔次，廈勞社〔2004〕165號(hào)文規(guī)定鑒定標(biāo)準(zhǔn)為“部分喪失勞動(dòng)能力”“大部分喪失勞動(dòng)能力”及“完全喪失勞動(dòng)能力”三個(gè)檔次，即把致殘程度為7至10級(jí)定為“部分喪失勞動(dòng)能力”。

(3)程序問(wèn)題。程序問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面：一是送達(dá)程序不當(dāng)。例如，二審法院未按照上訴狀載明的地址向上訴人送達(dá)有關(guān)法律文書(shū)，而是按照一審所確認(rèn)的地址送達(dá)，導(dǎo)致郵件被退回，二審法院據(jù)此以上訴人經(jīng)法院傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭為由，裁定按自動(dòng)撤回上訴處理。二是共同訴訟中遺漏必須參加訴訟的當(dāng)事人。例如，在必要共同訴訟中，對(duì)于原告遺漏被告的，法院未依法通知原告追加被告，應(yīng)當(dāng)追加被告而原告不同意追加時(shí)，法院又未通知其參加訴訟。

(二)上級(jí)法院指令再審的裁定值得商榷

我國(guó)現(xiàn)行指令再審的制度設(shè)計(jì)賦予上級(jí)法院較大的自主決定權(quán)，立法的不明確性為上級(jí)法院自主決定權(quán)的運(yùn)用營(yíng)造了晦暗空間。若該權(quán)力超出合理限度，指令再審則可能被濫用于規(guī)避司法責(zé)任,進(jìn)而滋生不正常的司法運(yùn)作現(xiàn)象。

基于對(duì)X市中院指令再審案件偏高的發(fā)改率與維持率的分析，可以看出近年來(lái)上級(jí)法院作出的指令再審裁定的必要性值得探討。司法實(shí)踐中存在這樣一種現(xiàn)象，即大量當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽陌讣徊枚ㄖ噶钤賹?，而較少作出提審與指定再審的裁定。另外，從指令再審適用的動(dòng)因是“發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤”這一理由來(lái)看，指令再審的發(fā)生凸顯著一種追求實(shí)質(zhì)正義的訴訟觀，我國(guó)現(xiàn)行的指令再審制度同樣體現(xiàn)了這樣一種公正、公平的理念。然而，目前指令再審程序的啟動(dòng)具有一定的頻繁性與隨意性，過(guò)度采用指令再審代替提審與指定再審，忽視再審程序所蘊(yùn)含的公正、公平理念。甚至呈現(xiàn)出這樣一種傾向，即上級(jí)法院基于規(guī)避承擔(dān)司法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的考量，而罔顧司法運(yùn)作的整體性，不對(duì)案件進(jìn)行具體審查，一律將案件指令下級(jí)法院再審。如此一來(lái)，指令再審便有違該項(xiàng)制度設(shè)計(jì)的目標(biāo)和初衷。

(三)指令再審的效率偏低

指令再審程序的頻繁啟動(dòng)極易導(dǎo)致司法資源的過(guò)度耗費(fèi)，影響司法運(yùn)作的效率，同時(shí)還將對(duì)法院生效裁判的既判力與司法終局性造成威脅，削弱司法的獨(dú)立性，有損司法權(quán)威，使民眾對(duì)本就偏低的司法公信力更為質(zhì)疑[9]。在啟動(dòng)指令再審程序之時(shí)，應(yīng)兼顧考慮審判的公正性與便捷性，注重審判效率的提高。然而在實(shí)際操作中卻經(jīng)常存在以下情形：一是將僅存在法律適用不當(dāng)?shù)陌讣噶钤賹彛糠职讣瓕徴J(rèn)定事實(shí)正確，僅是法律適用不當(dāng)或錯(cuò)誤。對(duì)于這類僅僅存在法律適用問(wèn)題的案件，上級(jí)法院在再審審查后并未直接予以改判而是作出指令再審的裁定，造成司法資源的不必要浪費(fèi)。二是對(duì)于部分檢察院提起的抗訴案件，在由上級(jí)法院審理更為便利之時(shí)，上級(jí)法院卻裁定指令再審，這種做法便有規(guī)避責(zé)任之嫌[10]。

(四)指令再審函件的指導(dǎo)力度不夠

一般情況下，上級(jí)法院在指令下級(jí)法院再審時(shí)大多附有內(nèi)部指導(dǎo)函件，這些函件被稱為“指令再審函件”。該函件構(gòu)成了上級(jí)法院指導(dǎo)下級(jí)法院再審工作的重要載體，但函件的個(gè)案指導(dǎo)作用仍有待加強(qiáng)。根據(jù)指導(dǎo)程度的不同，指令再審函件的指導(dǎo)方式可分為以下三種：明確意見(jiàn)、參考意見(jiàn)、要點(diǎn)提示。以2012年X市中院民事指令再審附函統(tǒng)計(jì)情況為例，在該年度審結(jié)的37件民事指令再審案件中，有36件附有函件，占指令再審案件總數(shù)的97.30%，其中12件有明確意見(jiàn)，14件是提供參考意見(jiàn)，還有10件僅是要點(diǎn)提示。除明確意見(jiàn)外，參考意見(jiàn)和要點(diǎn)提示發(fā)揮的指導(dǎo)作用實(shí)在有限。因而，若上級(jí)法院指令下級(jí)法院再審，其個(gè)案指導(dǎo)作用是不得不重點(diǎn)考慮的因素。

四、指令再審制度的改革與完善

(一)提升原審裁判質(zhì)量，降低發(fā)改率

指令再審案件數(shù)量的增長(zhǎng)、發(fā)改率的提高在一定程度上反映了原審的裁判質(zhì)量存在問(wèn)題，而要扭轉(zhuǎn)當(dāng)前指令再審案件數(shù)量不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，達(dá)到有效降低再審發(fā)改率，促使指令再審功能得到有效發(fā)揮的目的，關(guān)鍵就是從源頭上提升原審裁判質(zhì)量。首先，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查明案件事實(shí)，通過(guò)靈活運(yùn)用舉證規(guī)則，合理分配證明責(zé)任，全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)貙徍俗C據(jù)，依證據(jù)定案，確保實(shí)體公正。其次，審判人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律程序辦案，合理、準(zhǔn)確地適用法律，避免程序違法與法律適用錯(cuò)誤，充分保障程序正義。同時(shí)，注重強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)抵制“人情案、關(guān)系案、金錢案”，對(duì)案件的處理要盡職盡責(zé)。再次，應(yīng)著力從證據(jù)規(guī)則、法律適用、程序運(yùn)用等方面培養(yǎng)法官的審判技能，提高審判人員的整體素質(zhì)。例如，審判業(yè)務(wù)部門可實(shí)行定期或不定期交流總結(jié)制度，針對(duì)審判過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的熱點(diǎn)及疑難問(wèn)題，及時(shí)召開(kāi)業(yè)務(wù)研討會(huì)，對(duì)適用法律有分歧、裁判尺度不統(tǒng)一、疑難復(fù)雜的案件，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，共商解決方案，并以備忘錄的形式固定下來(lái)，多措并舉，以提升原審裁判質(zhì)量。

(二)謹(jǐn)慎運(yùn)用自主決定權(quán)，適當(dāng)利用指定再審

鑒于當(dāng)前指令再審裁定有待商榷的現(xiàn)狀，我們首先應(yīng)當(dāng)對(duì)上級(jí)法院自主決定權(quán)的行使進(jìn)行理性反思，謹(jǐn)慎運(yùn)用自主決定權(quán)，并明確何種情形才能指令再審，以減少指令再審裁定的頻繁性與隨意性。最高人民法院和高級(jí)人民法院對(duì)民事申請(qǐng)?jiān)賹彴讣枚ㄔ賹彆r(shí)有本院提審、指令再審和指定再審三種方式可供選擇[11]。如何對(duì)三者進(jìn)行選擇適用，2008年11月10日最高人民法院審判委員會(huì)第1453次會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉審判監(jiān)督程序若干問(wèn)題的解釋》第27條僅作出了原則性規(guī)定，即上一級(jí)人民法院經(jīng)審查認(rèn)為申請(qǐng)?jiān)賹徥掠沙闪⒌?，一般不直接指令再審，而由本院提審?最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉審判監(jiān)督程序若干問(wèn)題的解釋》第27條規(guī)定：“上一級(jí)人民法院經(jīng)審查認(rèn)為申請(qǐng)?jiān)賹徥掠沙闪⒌?，一般由本院提審。最高人民法院、高?jí)人民法院也可以指定與原審人民法院同級(jí)的其他人民法院再審，或者指令原審人民法院再審。”由此我們可以得知，民事申請(qǐng)?jiān)賹彴讣枚ㄔ賹彽模话銘?yīng)當(dāng)提審，只有在不符合提審條件或者由原審法院審理更為便利時(shí)，才能指令再審[12]。

我們認(rèn)為，上級(jí)法院在對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彴讣鞒霾枚〞r(shí)，可采用“以提審為常態(tài)，以指令再審和指定再審為例外”的方式，在適當(dāng)?shù)臈l件下，以指定再審方式代替指令再審。立法機(jī)關(guān)在確立指定再審制度之時(shí)，已經(jīng)考慮到上級(jí)法院人力資源不足的情況，所以部分案件被以程序分流的形式傳遞至下級(jí)法院。此外，立法機(jī)關(guān)還通過(guò)規(guī)定指定其他法院再審，從而避開(kāi)過(guò)多上級(jí)法院指令原審法院再審的情形。同時(shí)，相當(dāng)一部分當(dāng)事人在申請(qǐng)?jiān)賹徶畷r(shí)，已經(jīng)對(duì)原審法院持懷疑態(tài)度，而其他法院由于與生效裁判并無(wú)牽連關(guān)系，反而更有利于取得當(dāng)事人的信任，此時(shí)上級(jí)法院以指定其他法院再審代替指令原審法院再審顯然更為適宜。一般情況下，指定再審比指令再審作出的裁判更能令當(dāng)事人信服，使當(dāng)事人息訴服判，有利于申訴難和申請(qǐng)?jiān)賹忞y等問(wèn)題的解決。但是，我們也應(yīng)當(dāng)注意到指定再審從理論上講固然可能會(huì)更公正，但畢竟其比指令再審訴訟成本更高，故指定再審只能適用于特殊的案件，即由原審法院審理無(wú)法保障案件公正性的案件。

(三)完善指令再審的審前溝通與審后反饋機(jī)制，提高指令再審效率

上級(jí)法院在進(jìn)行再審審查時(shí)，認(rèn)為確有必要裁定指令下級(jí)法院再審的，可通過(guò)建立指令再審前的溝通機(jī)制，加強(qiáng)上下級(jí)法院之間的溝通。譬如，上級(jí)法院可在作出指令再審裁定之前，通過(guò)與下級(jí)法院進(jìn)行溝通，從事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)審核、法律適用、程序運(yùn)用等方面充分了解原審裁判思路，對(duì)于某些較為復(fù)雜、牽涉面較廣的案件，有必要進(jìn)一步了解案卷不能完全反映的案件背景，形成對(duì)案件更為全面的認(rèn)識(shí)。針對(duì)前文提到的影響指令再審效率的幾種情形，我們認(rèn)為，對(duì)于原審證據(jù)明確、事實(shí)認(rèn)定清楚，僅僅是法律適用不當(dāng)?shù)陌讣霞?jí)法院可依法予以改判。此外，上級(jí)法院在處理同級(jí)檢察院的抗訴案件時(shí)，基于級(jí)別的對(duì)等性與審判的便利性，不宜指令原審法院再審。就指令再審前的溝通機(jī)制的實(shí)效性而言，它能夠有效防止不必要的指令再審案件產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)司法資源的有效利用。

就下級(jí)法院而言，有必要完善指令再審的審后反饋機(jī)制。首先，不僅應(yīng)就上級(jí)法院指令再審函件的意見(jiàn)與本院合議庭、審委會(huì)的意見(jiàn)存在沖突之處進(jìn)行溝通或請(qǐng)示，還應(yīng)當(dāng)在保持審判獨(dú)立性的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)與上級(jí)法院的溝通，及時(shí)反饋本院的審理意見(jiàn)。其次，下級(jí)法院對(duì)于再審審理過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題，抑或是無(wú)法理解的指令再審意見(jiàn)，可向上級(jí)法院反饋或提出咨詢，共同協(xié)商解決問(wèn)題的辦法。再次，指令再審案件審結(jié)后，下級(jí)法院應(yīng)當(dāng)對(duì)再審審理過(guò)程中突出的重難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行歸納總結(jié)，并及時(shí)向上級(jí)法院反饋案件的處理情況，為上級(jí)法院指令再審工作的進(jìn)一步完善提供經(jīng)驗(yàn)。最后，指令再審審前溝通與審后反饋機(jī)制的完善必須綜合考量案件審理程序的便捷性與審判結(jié)果的公正性，多方面、多角度提升指令再審的效率。

(四)加大指令再審函件的指導(dǎo)力度，發(fā)揮指令再審的實(shí)質(zhì)功能

由于指令再審函件對(duì)被指令再審法院的審理起著重要的指導(dǎo)作用，因而上級(jí)法院在作出再審裁定之時(shí)，應(yīng)當(dāng)在對(duì)案件事實(shí)、原審裁判存在的問(wèn)題有明確、清晰的認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，形成更為詳實(shí)的指導(dǎo)意見(jiàn)，并將其附于指令再審函件之中，下發(fā)至被指令再審法院。同時(shí)，前文所述的指令再審前的溝通機(jī)制與審后反饋機(jī)制作用也并不局限于作出指令再審裁定之前，它們還具有使上級(jí)法院對(duì)確需指令再審案件的指導(dǎo)意見(jiàn)更加準(zhǔn)確、到位的功能，加大指令再審函件的指導(dǎo)力度，更好地發(fā)揮其個(gè)案指導(dǎo)作用[13]。

當(dāng)然，上級(jí)法院在注重加大指令再審函件指導(dǎo)力度的同時(shí)，也不能忽視指令再審的實(shí)質(zhì)功能。一般認(rèn)為，民事審判監(jiān)督程序具有三個(gè)方面的功能：救濟(jì)、糾錯(cuò)與監(jiān)督[14]。指令再審作為審判監(jiān)督程序的一種表現(xiàn)形式，也應(yīng)當(dāng)發(fā)揮這三個(gè)方面的功能。同時(shí)，從《人民法院組織法》與民事、刑事、行政三大訴訟法中關(guān)于指令再審的規(guī)定可以看出，指令再審制度實(shí)質(zhì)上是一種可選擇性的制度安排，對(duì)于下級(jí)法院確有錯(cuò)誤的生效裁判，上級(jí)法院既可以提審也可以指令再審，其意圖是通過(guò)立法上的多元選擇，實(shí)現(xiàn)公正和效率的最優(yōu)組合[15]。然而，當(dāng)前上級(jí)法院的指令再審裁定確有隨意之嫌，案件審查不夠嚴(yán)謹(jǐn)、周密，未對(duì)案件的特殊性、審判的公正性與便捷性予以充分考慮，從而限制了指令再審功能的發(fā)揮。此外，許多案件實(shí)際上并不適合指令再審，隨意地指令再審反而不利于案件的最終審理。因而，應(yīng)當(dāng)在兼顧公平與效率的基礎(chǔ)上，明確指令再審的案件范圍，注重發(fā)揮指令再審的救濟(jì)、糾錯(cuò)與監(jiān)督功能。

五、結(jié)語(yǔ)

司法實(shí)踐中，上級(jí)法院通過(guò)頻繁適用指令再審制度，使大量再審案件被以指令再審的方式交于下級(jí)法院審理。一方面，指令再審現(xiàn)狀凸顯了它在我國(guó)的再審制度中的重要作用；另一方面，也反映出被指令再審法院應(yīng)當(dāng)在關(guān)注該制度效用性的同時(shí)，對(duì)上級(jí)法院的指令再審行為進(jìn)行反思。通過(guò)對(duì)X市中院近五年的指令再審案件的實(shí)證考察，我們發(fā)現(xiàn)，由于法院對(duì)指令再審的理解與適用存在偏差，致使現(xiàn)行指令再審制度在司法實(shí)踐中面臨諸多質(zhì)疑。如指令再審的事由、標(biāo)準(zhǔn)、啟動(dòng)形式等問(wèn)題，同時(shí)被指令再審案件當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)還有待進(jìn)一步規(guī)范與完善。遺憾的是，我國(guó)學(xué)界缺乏對(duì)指令再審制度足夠的關(guān)注，指令再審司法實(shí)務(wù)與學(xué)術(shù)研究的巨大鴻溝在很大程度上限制了指令再審制度的發(fā)展，因而在探索指令再審制度改革之時(shí)，學(xué)界有必要對(duì)這一制度予以高度關(guān)注，為發(fā)揮指令再審的審判監(jiān)督功能提供建議。

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責(zé)任編輯:郭奕

Reflection and Reconstruction of the Civil Instruct Retrial——X-City Intermediate People’s Court’s Data in 2009—2013 as the Investigation Object

Qi Shujie1Chen Aifei2

(1, 2.LawSchool,XiamenUniversity，XiamenFujian361005)

The instruct retrial system is playing an important role in the procedure for judicial supervision in China,there are a lot of instruct retrial cases in judicial practice.At present,the trial of instruct retrial cases are facing many problems,such as launch randomly,erroneous application of the laws,unclear facts and insufficient evidences,low efficiency of judicial trial,resource excessive consumption and so on.However,the academic have not pay attention to the civil instruct retrial.Through empirical research on the civil instruct retrial,it is necessary to improve the quality of original judgment,and to set up the communication mechanism about instruct retrial between the superior court and lower court.Now,we must focus on the function of the instruct retrial system.

instruct retrial;superior court;communication mechanism;feedback mechanism

2016-05-03

齊樹(shù)潔(1954—),男，河北武安人，廈門大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；陳愛(ài)飛(1991—),男，江西豐城人，廈門大學(xué)法學(xué)院訴訟法專業(yè)碩士研究生。

D925.1

A

2095-3275(2016)04-0063-010