□程波濤

漢語虛擬范疇的研究現(xiàn)狀及存在的問題

□程波濤

國外將“虛擬”看作與動詞的屈折形態(tài)相聯(lián)系的一種語氣類型，國內(nèi)對“虛擬”的性質(zhì)、范圍等認(rèn)識還存在爭議，對虛擬范疇的典型成員“假設(shè)”的理解有分歧，漢語違實假設(shè)的研究還不夠?！疤摂M”是一個具有跨語言普遍性的全句功能語法范疇，形態(tài)只是其句法實現(xiàn)手段之一，需要從類型學(xué)的視角對其展開全面深入的研究。

虛擬假設(shè)違實假設(shè)

一、虛擬范疇的研究現(xiàn)狀

國外把虛擬看作跟動詞的屈折形態(tài)相聯(lián)系的語氣范疇（mood）。Richards（2000）認(rèn)為虛擬語氣是指“用以表示假定、意愿、希望等的動詞形式。與陳述語氣相反，虛擬語氣往往指非真實或假設(shè)的情況?！贝骶S·克里斯特爾把mood（modal、modality）列為一個詞條，沈家煊中譯本分別將其譯為“語氣、語態(tài)（情態(tài)的、情態(tài)）”并指出語氣（或“情態(tài)”）是由動詞詞形變化表示的一組句法和語義對立，例如直陳語氣（無標(biāo)記形式）、虛擬語氣、祈使語氣。所以，國外對虛擬語氣范疇的研究多局限在形態(tài)型語言，以動詞的形態(tài)為依據(jù)將虛擬句分成了不同的類型，但由于不同學(xué)者判定的標(biāo)準(zhǔn)不同，所以概括的范圍也有差異。大多數(shù)傳統(tǒng)語法學(xué)家認(rèn)為虛擬語氣有7種“基本形式”，以動詞“be”為例，有“be”“were”“shoud be”“should/woud be”“had been”“shoud have been”以及“should/woud have been”，而Quirk（1985）只承認(rèn)“be”型和“were”型（單指“were”這一個詞）兩種虛擬語氣形式。至于“were”以外的其他動詞過去時形式，因為它們或主動詞或助動詞與陳述語氣的過去式形式一樣，所以夸克等認(rèn)為屬于直陳語氣。

英語虛擬語氣可以用在條件句、賓語從句、同位語從句、表語從句和定語從句等句法結(jié)構(gòu)中，但虛擬條件句無疑是研究虛擬范疇的典型句法結(jié)構(gòu)。Quirk（1985）把英語條件從句所表達(dá)的條件分為直接條件和間接條件，直接條件有“開放條件、假設(shè)條件、修辭條件”三種。開放條件又稱“真實”“事實”或“中立”條件，開放條件句表達(dá)的條件可能是真的，也可能是假的，說話人對條件的真實性持中立態(tài)度；假設(shè)條件又稱“封閉”“虛擬”或“反事實”條件，假設(shè)條件句表達(dá)的條件是虛假的，說話人對條件的真實性持否定態(tài)度；修辭條件句形式上與開放條件句相同，但卻表達(dá)假設(shè)條件句的意思，是一種無語法標(biāo)記的假設(shè)條件句。其中后兩種條件句是研究虛擬范疇的主要句法結(jié)構(gòu)形式。

由于漢語的動詞沒有豐富的形態(tài)變化，主要運用語氣詞和語調(diào)來表達(dá)語氣，所以，漢語語氣的研究一開始就沒有考慮動詞的形式，而是跟情態(tài)交織在一起進(jìn)行的，如賀陽（1992：59-66）和齊滬揚（2002）把modality（情態(tài)）置于“語氣”范疇中來分析。崔希亮（2003：332-333）則把語氣放在情態(tài)中來研究，他使用的“情態(tài)”是“概括意義”，“既包括了mood（崔文把它稱為‘態(tài)’）、又包含了modality或者modal grams”。他把漢語的情態(tài)范疇分成三個組成部分，第一部分叫作直陳情態(tài)，跟說話人的主觀態(tài)度有關(guān)，比如“推測、判斷、假設(shè)、疑信、商量、征求意見”等，在漢語里通過“語氣”范疇來表達(dá)；第二部分叫作事件情態(tài)，跟事件本身的狀態(tài)有關(guān)，比如事件的時間屬性，諸如“開始、持續(xù)或進(jìn)行中、完成”等時間概念，在漢語里主要通過情態(tài)副詞、動詞本身及動詞的附加成分表達(dá)；第三部分叫作能愿情態(tài)，跟說話人判斷有關(guān)，例如“可能、能力、義務(wù)、權(quán)限、意愿”等，在漢語里通過能愿動詞來表達(dá)。

國內(nèi)漢語學(xué)界對虛擬范疇的研究也主要從語義入手，尋找其句法形式。最早提出“虛擬”這個語法概念并對其進(jìn)行專門研究的是石毓智。石毓智指出，陳述語氣和虛擬語氣是普通語言學(xué)中常見的一對概念，陳述語氣表示的是事實，虛擬語氣表示的多半不是事實。虛擬句通常表示非現(xiàn)實性或者可能性，狹義地講，它只指疑問或者不確定的事件，廣義的定義則指任何非現(xiàn)實的動作行為或者事件。錢乃榮（2004）按照石毓智（2001）提出的廣義虛擬語氣的概念研究了新老上海方言中的虛擬句。邢向東（2006：167-194）也把虛擬看作語氣范疇，并根據(jù)語義將其分為“愿望、假設(shè)、猶豫、縱予”四個下位類型。一般漢語語法教科書提到的虛擬多指假設(shè)復(fù)句或假設(shè)讓步復(fù)句。陳國華（1988：10）將虛擬條件句等同于假設(shè)條件句，并且僅指反事實假設(shè)?？磥恚瑵h語學(xué)界對虛擬范疇內(nèi)涵和外延的認(rèn)識存在較大分歧，廣義的虛擬包括表示可能的、不確定的和反事實的情況，等同于非現(xiàn)實。狹義的虛擬僅指反事實的情況，并把表示虛擬范疇的句子稱為反事實句或違實句，是非現(xiàn)實中的典型成員，接近于國外對虛擬的界定。由于漢語缺少系統(tǒng)的虛擬標(biāo)記形式，僅憑意義確定一個語法范疇難免存在寬窄不同的理解。但假設(shè)條件句無疑是表達(dá)虛擬范疇的主要句法結(jié)構(gòu)。

二、漢語學(xué)界對“假設(shè)”理解的分歧

國內(nèi)最早提到“假設(shè)”概念的是馬建忠，他在《馬氏文通》中說到：“言效者，則假設(shè)之讀乃其效之因也?！瓟M議設(shè)想者，皆以言事之未定，而或假設(shè)其事以觀其效之有無或理之向背也?！眳问逑妫?004）指出：“‘要是怎么樣，就怎么樣’，這是假設(shè)句的句法：第一小句提出一個假設(shè)，第二小句說明假設(shè)的后果。后者是否成為事實，視前者為轉(zhuǎn)移，也可以說是以前者為條件，所以這種句法也可以稱為條件句。”我們以十二部語法著作為例來看一下學(xué)界對假設(shè)和條件關(guān)系的認(rèn)識：

主編或著者著作名稱出版社及出版時間分出的復(fù)句類型胡裕樹現(xiàn)代漢語上海教育出版社，1995年并列、連貫、遞進(jìn)、選擇、因果、條件、讓步、轉(zhuǎn)折黃伯榮、廖序東現(xiàn)代漢語高等教育出版社，2002年并列、順承、解說、選擇、遞進(jìn)、轉(zhuǎn)折、條件、假設(shè)、因果、目的邢福義現(xiàn)代漢語高等教育出版社，2001年因果、目的、假設(shè)、條件、并列、連貫、遞進(jìn)、選擇、轉(zhuǎn)折、讓步、假言逆轉(zhuǎn)張　斌現(xiàn)代漢語復(fù)旦大學(xué)出版社，2002年并列、順承、遞進(jìn)、選擇、解注、因果、假設(shè)條件、轉(zhuǎn)折、讓步、目的邵敬敏現(xiàn)代漢語上海教育出版社，2001年并列、連貫、遞進(jìn)、選擇、補充、因果、條件、轉(zhuǎn)折、讓步、目的錢乃榮現(xiàn)代漢語江蘇教育出版社，2001年并列、連貫、遞進(jìn)、選擇、轉(zhuǎn)折、因果、順推、讓步、條件、目的劉叔新現(xiàn)代漢語理論教程高等教育出版社，2002年并列、連貫、遞進(jìn)、選擇、因果、條件、讓步、轉(zhuǎn)折北京大學(xué)中文系現(xiàn)代漢語教研室現(xiàn)代漢語商務(wù)印書館，2003年并列、選擇、遞進(jìn)、連貫、轉(zhuǎn)折、因果、假設(shè)、條件、目的、時間劉月華等實用現(xiàn)代漢語語法商務(wù)印書館，2006年并列、承接、遞進(jìn)、選擇、因果、轉(zhuǎn)折、條件、假設(shè)、讓步、取舍、目的、時間、連鎖丁聲樹等現(xiàn)代漢語語法講話商務(wù)印書館，2002年連貫、聯(lián)合、交替、對比、因果、讓步、條件黎錦熙新著國語文法商務(wù)印書館，2000年平列、選擇、承接、轉(zhuǎn)折、時間、原因、假設(shè)、范圍、讓步、比較王　力中國現(xiàn)代語法商務(wù)印書館，1985年積累式、離接式、轉(zhuǎn)折式、按斷式、申說式、時間、條件、容許、理由、原因、目的、結(jié)果

上述著作中把假設(shè)復(fù)句作為獨立的一類列舉出來的有邢福義、北京大學(xué)中文系現(xiàn)代漢語教研室、劉月華、黎錦熙、黃伯榮和廖序東。其他作者都把假設(shè)句看作條件句的一個小類，張斌還把假設(shè)條件單獨列為一類。

呂叔湘（2004）指出：“假設(shè)句和條件句也未嘗不可分為兩類，這完全看我們對‘條件’二字作何界說。通常說到‘條件’都是指可能實現(xiàn)的事情（未知的，且多數(shù)是未來的），要是明明和已知的事實相反，就只說是假設(shè)。”這里的假設(shè)是違實假設(shè)，是狹義的假設(shè)。但國內(nèi)通常說的假設(shè)包括違實假設(shè)和可能假設(shè)。

另外，漢語學(xué)界所說的假設(shè)句多指上文所說的假設(shè)條件句，但有時還包括假設(shè)讓步句。如黃伯榮、廖序東把讓步句看作假設(shè)句的一個小類，稱為相背假設(shè)。邢福義把“雖然”類關(guān)聯(lián)詞引導(dǎo)的轉(zhuǎn)折句歸入了讓步句，稱為容忍性讓步，而把“即使”類關(guān)聯(lián)詞引導(dǎo)的讓步稱為虛擬性讓步。劉月華等也把“雖然”類關(guān)聯(lián)詞引導(dǎo)的轉(zhuǎn)折句歸入了讓步句，稱為事實上的讓步，而把“即使”類關(guān)聯(lián)詞引導(dǎo)的讓步稱為假設(shè)的讓步。

綜上所述，學(xué)界使用的“假設(shè)”，其外延存在寬窄的不同。有時僅指違實假設(shè)，有時包括可能假設(shè)和違實假設(shè)；有時僅指假設(shè)條件句，有時包括假設(shè)讓步句和假設(shè)條件句。概念使用混亂。

三、漢語違實假設(shè)的研究現(xiàn)狀

可能假設(shè)和違實假設(shè)在英語里區(qū)分比較明顯，違實假設(shè)主要通過動詞時態(tài)的后移（backshift）來標(biāo)記，表達(dá)現(xiàn)在和將來的假設(shè)要用過去時形式，表達(dá)過去的假設(shè)要用過去完成時。有些語言有專門的違實標(biāo)記，如阿拉伯語主要有“in”和“l(fā)aw”兩個條件標(biāo)記，前者用于非違實條件，后者用于違實條件。希臘語的條件句的主句用“án”標(biāo)明是違實條件（Traugott等，1986）。由于漢語不像英語、法語等語言有虛擬式來標(biāo)明違實假設(shè)句，所以關(guān)于漢語有沒有違實假設(shè)句是有爭議的。邵京（1988）介紹了美國心理學(xué)家Bloom的研究及其與美籍華人學(xué)者Au之間的爭論。Bloom認(rèn)為中國人不習(xí)慣于考慮純屬虛設(shè)的情況，并指出造成這一差別的原因是漢語與英語以及其他一些印歐語言不同，在結(jié)構(gòu)上缺乏反事實標(biāo)記。Au自己設(shè)計并實施了五次試驗，得出的結(jié)論是：某種語言是否能夠進(jìn)行反事實的假設(shè)和推論，并不取決于某種語言是否具有反事實形式標(biāo)記，對Bloom的結(jié)論進(jìn)行了反駁。這場爭論之后，一些學(xué)者開始思考漢語的違實句。陳國華（1988）從形式上探討漢語違實句，指出漢語違實句的形式標(biāo)記有：從句動詞的體態(tài)、“早”之類的直指詞、主句句尾的語氣助詞“呢”和“了”、某些條件從屬詞如“要不是、若非”等。蔣嚴(yán)（2000）進(jìn)一步討論了漢語違實句的形式特征，即時間后移、時態(tài)脫節(jié)、句末助詞“了”、副詞“真的”、前件取否定命題、質(zhì)位變換法等，并指出違實的產(chǎn)生是這些標(biāo)志與知識共核、交際語境和語用原則互相作用的結(jié)果。王春輝（2016）通過對實際語料的考察，將違實條件句分為語用類、常理類、當(dāng)下類和過去類四類，認(rèn)為違實義的可及性因素有百科知識、語境、標(biāo)記過去時間的詞語、否定、結(jié)果小句中的句尾“了”，并指出漢語違實義的達(dá)成多數(shù)情況下是多種因素的組合。綜上所述，僅憑單一標(biāo)記形式很難斷定出漢語的違實假設(shè)句，另外，其標(biāo)記形式多是詞匯、語用手段，語法手段很少，所以從語法形式上來界定漢語違實假設(shè)句問題很多。即使有些漢語方言中有違實標(biāo)記，也不具有強制性?？磥恚瑵h語中的違實假設(shè)和可能假設(shè)從形式上區(qū)分是比較困難的。

四、存在的問題

國內(nèi)外語言學(xué)界普遍把虛擬看作一種語氣范疇，但內(nèi)涵不同，國外語言學(xué)界認(rèn)為語氣是指通過動詞的形態(tài)提取出來的句法概念，一般分為三種類型：陳述句、祈使句、虛擬句。由于漢語的動詞沒有相關(guān)的形態(tài)變化，漢語語法學(xué)界的主流觀點是：語氣由句末語氣詞來表達(dá)，其意義取決于所依附句子的功能類型，從而導(dǎo)致語氣類型跟句子功能類型相同，即普遍認(rèn)同的四分說：陳述、疑問、祈使、感嘆。漢語傳統(tǒng)的語氣四分中沒有虛擬語氣，這也是導(dǎo)致漢語虛擬范疇研究比較薄弱的一個重要原因，甚至有人否認(rèn)漢語中存在虛擬語氣。徐杰（2010）借用音系學(xué)將音系現(xiàn)象劃分為線性音系和非線性音系兩個層次的分析思路和理念，指出：句法中同樣平行地存在線性的句法結(jié)構(gòu)和非線性的句法功能特征兩個層次。前者包括主謂關(guān)系、動賓關(guān)系等等；后者包括“焦點”和“話題”等依附于各句成分的功能特征以及“疑問”“否定”“虛擬”等屬于全句的功能特征。并進(jìn)一步指出語法學(xué)意義下的句子功能必須帶有特定的語法形式，能給句子帶來語法效應(yīng)，即能觸發(fā)句子在“句首、謂頭、句尾”三個敏感位置進(jìn)行添加、移位、重疊等句法操作。上述理論為虛擬范疇的研究提供了新的思路，虛擬標(biāo)記形式可能是動詞的屈折范疇“I”，也可能是標(biāo)句詞“C”。英語是通過屈折詞綴“I”的時態(tài)與實際的脫離表明句子是虛擬語氣，其虛擬條件主要通過動詞時態(tài)的后移，表達(dá)現(xiàn)在和將來的虛擬條件要用過去時形式，表達(dá)過去的虛擬條件要用過去完成時態(tài)。例如：

（1）If I had the time，I would go with you.

（2）If they got married，they would not be happy.

（3）If you had listened to me， you wouldn’t have made so many mistakes.

漢語則是通過添加標(biāo)記詞“C”來表達(dá)虛擬語氣。例如：

（4）要不是昨天下了一場雨，莊稼就旱死了。

（5）我蠻好勿要走個啦，我走脫，伊想勿通，伊大概自殺勒啦。我要是不走就好啦，我走了，她想不通，她大概自殺了啦。（上海話，例引強星娜，2011）

（6）這場雨要早下上幾天時價這場雨早下幾天就好了。（神木方言，例引邢向東，2006）

目前研究假設(shè)標(biāo)記多集中在單個標(biāo)記的用法、來源等方面，對漢語假設(shè)標(biāo)記的類型特征關(guān)注較少。虛擬是一種具有跨語言的普遍性語法范疇，需要從類型學(xué)的視角對其句法實現(xiàn)方式展開全面深入的研究。這方面比較有代表性的成果有：董秀英、徐杰（2009）借用生成語法理論，對假設(shè)性虛擬范疇的句法操作形式進(jìn)行了跨語言考察，發(fā)現(xiàn)加標(biāo)是不同語言表達(dá)假設(shè)的主要句法操作手段，根據(jù)添加位置的不同，假設(shè)標(biāo)記又分為前置標(biāo)記和后置標(biāo)記。這種位置的差異與不同語言的動賓語序類型是和諧的，VO型語言傾向于使用前置標(biāo)記，OV型語言傾向于使用后置標(biāo)記；王春輝（2010）跨語言考察了條件標(biāo)記的類型。但這種具體實證性的研究成果還較少，也不夠深入。

綜上所述，漢語虛擬范疇仍有很多問題值得進(jìn)一步探討，例如：關(guān)于漢語假設(shè)標(biāo)記的模式及不同模式的語用差異問題；漢語方言中的反事實假設(shè)標(biāo)記形式及其來源問題等都有待于進(jìn)一步研究。我們寄希望于更多的學(xué)者關(guān)注漢語虛擬范疇及相關(guān)問題的研究。

（本研究得到了國家社科基金項目［13CYY065］和河南大學(xué)優(yōu)秀科研人才培育基金項目［0000A40307］的資助，謹(jǐn)此致謝！）

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（程波濤河南開封 河南大學(xué)國際教育學(xué)院475001）