韓　彪　王云霞

(深圳大學(xué)，深圳　518060)

有偏技術(shù)進步、要素替代與區(qū)域經(jīng)濟增長——研究綜述

韓彪王云霞

(深圳大學(xué)，深圳518060)

〔摘要〕很多學(xué)者將區(qū)域經(jīng)濟差異產(chǎn)生的原因歸結(jié)于地理區(qū)位、制度、工業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、生產(chǎn)集中、人口分布、貿(mào)易開放等外生經(jīng)濟變量，而忽視了資本、勞動力以及技術(shù)進步等內(nèi)生變量對區(qū)域經(jīng)濟增長的解釋。本文以內(nèi)生新經(jīng)濟增長理論為出發(fā)點，從經(jīng)典文獻中尋找研究有偏技術(shù)進步與要素替代的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)，從國內(nèi)外文獻中梳理要素替代對經(jīng)濟增長的“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”的微觀機理的研究進展，嘗試為區(qū)域經(jīng)濟尤其是透析區(qū)域經(jīng)濟、收入差距的成因提供一個新的視角。

〔關(guān)鍵詞〕有偏技術(shù)進步要素替代區(qū)域經(jīng)濟增長研究綜述

引言

中國正步入丹尼爾·貝爾的“后工業(yè)社會”，已是很多經(jīng)濟學(xué)家的共識。經(jīng)濟發(fā)展“新常態(tài)”下，勞動力和資本粗放式積累對經(jīng)濟增長的貢獻已經(jīng)下降。從要素供給的角度看，經(jīng)濟增長的新動力在于提高要素質(zhì)量和優(yōu)化要素配置，實現(xiàn)由單一要素投入到依靠要素合理配置的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)由技術(shù)進步和效率改善帶來的全要素生產(chǎn)率的提高。從微觀機制看，要素的替代彈性反映市場這只“看不見的手”對要素的配置作用，要素的流動效率以及要素與要素間的替代關(guān)系是對市場效率的折射。因此，技術(shù)進步的偏向性以及要素替代彈性是衡量市場對資源配置效率的重要參數(shù)，如何通過要素間的合理配置來促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級和增長方式的轉(zhuǎn)變是當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注的熱點。從區(qū)域經(jīng)濟增長理論看，根據(jù)Solow新古典經(jīng)濟增長模型，不發(fā)達地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展到一定程度會加速趕超發(fā)達地區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟會沿著均衡發(fā)展的路徑收斂。然而，F(xiàn)ujita(2001)對中國1985～1994年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，中國沿海與內(nèi)陸、經(jīng)濟核心與邊緣地帶的發(fā)展差距逐漸拉大，經(jīng)濟發(fā)展差距通過分配效應(yīng)機制傳導(dǎo)，最終導(dǎo)致收入差距的擴大[1]。很多學(xué)者從地理區(qū)位、制度、工業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、生產(chǎn)集中、人口分布、貿(mào)易開放等外生變量對中國區(qū)域經(jīng)濟差異產(chǎn)生的原因進行解釋。此外，也有學(xué)者用比較優(yōu)勢理論研究了資源稟賦的動態(tài)變化對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的影響。然而，這些研究都是基于經(jīng)濟增長的外生變量，從經(jīng)濟增長內(nèi)生變量角度考慮有偏技術(shù)進步下資本、勞動力、能源等經(jīng)濟變量的配置效率對區(qū)域經(jīng)濟差異影響的文獻較少。在內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的研究框架下，本文對技術(shù)進步、要素替代與區(qū)域經(jīng)濟增長的相關(guān)文獻進行回顧和梳理，嘗試為區(qū)域經(jīng)濟及相關(guān)理論拓展新的視野。

1　有偏技術(shù)進步與要素替代：理論演進

經(jīng)濟增長理論主要以生產(chǎn)要素和技術(shù)進步為研究對象。技術(shù)進步可以促進要素生產(chǎn)率的提高，抵消來自于要素成本上升的競爭劣勢[2]。

古典經(jīng)濟增長理論中，斯密將勞動、資本、制度當(dāng)成經(jīng)濟增長的基本要素。薩伊(Say)在1803年就指出生產(chǎn)的價值歸因于勞動、資本和自然力三者的合力。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，Marshall在《經(jīng)濟學(xué)原理》中專門論述了生產(chǎn)要素，他認(rèn)為：生產(chǎn)要素通常分為生產(chǎn)資本、人類的勞動和土地3類。20世紀(jì)60年代初，Hicks在其著作《工資理論》中有關(guān)于替代彈性和技術(shù)進步進行了的最早論述，文中分析了勞動和資本的替代彈性，并將替代彈性用于分析勞動力和資本的收入變化，認(rèn)為替代彈性是資本與勞力投入比變動引起二者相對價格變動的比率[3]。此外，他認(rèn)為要素價格的變化會引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)某種要素的相對價格提高時，價格低廉的生產(chǎn)要素將受到資本家的追捧，追求利潤最大化的本性將刺激廠商加大尋找節(jié)約該要素的技術(shù)，提高低價格生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率。但值得注意的是，古典增長理論并沒有提出技術(shù)進步的偏向性，技術(shù)進步作為外生變量對生產(chǎn)要素勞動生產(chǎn)率提高的機會均等，對要素投入比沒有影響。20世紀(jì)50年代，Solow的新古典經(jīng)濟增長模型普遍應(yīng)用于測算各國技術(shù)進步的速率及技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻，但遺憾的是索羅經(jīng)濟增長模型建立在技術(shù)進步為中性的假設(shè)上，替代彈性的討論以相等的資本——勞動投入比為前提，這些基本假定與經(jīng)濟現(xiàn)實相悖。20世紀(jì)60年代，工資水平隨著勞動產(chǎn)出水平的提高而提高，為節(jié)省變得昂貴的勞動力，技術(shù)進步偏向節(jié)省勞動力的方向進展[4]。正如Fellner(1961)在其技術(shù)創(chuàng)新理論中所說：“勞動力的工資水平在過去持續(xù)增長，預(yù)計還將增長，技術(shù)進步試圖節(jié)約這種正變得更加昂貴的要素?！盵5]與此同時，他將Hicks論述加以擴展并得出技術(shù)進步是有偏且偏向勞動增強型的結(jié)論?；贔ellner和Kennedy討論的基礎(chǔ)，Samuelson(1965)構(gòu)建了一個“Simplified Model”，通過這個模型，企業(yè)可以通過選擇資本偏向技術(shù)創(chuàng)新或勞動偏向技術(shù)創(chuàng)新而使企業(yè)成本達到最小[6]。然而，Nordhaus(1973)質(zhì)疑該模型建立在“可疑”的宏觀經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，認(rèn)為只有當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新符合“哈羅德中性”①才會有一般均衡增長。Jiang Li和Kenneth(2014)運用BOX-COX轉(zhuǎn)換法，分別從短期和長期對加拿大的有偏技術(shù)進步進行了測算，證明勞動增強型技術(shù)偏向是加拿大技術(shù)進步的方向，這在一定程度上驗證了Fellner關(guān)于技術(shù)進步偏向的論述，符合“哈羅德中性”假說。進入20世紀(jì)末，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論嶄露頭角，與索羅經(jīng)濟增長模型相比，內(nèi)生經(jīng)濟增長理論強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為勞動分工程度和人力資本的積累程度決定技術(shù)創(chuàng)新水平的高低，技術(shù)進步作為內(nèi)生變量被逐漸納入經(jīng)濟增長討論的范疇中。但是，研究初期，大多數(shù)研究將技術(shù)進步局限于Hicks技術(shù)無偏的框架中，認(rèn)為技術(shù)進步雖然會提高要素的生產(chǎn)效率，但是對生產(chǎn)率提高的比率并無差異，即技術(shù)進步對生產(chǎn)要素的投入比例沒有影響。美國麻省理工學(xué)院教授Acemoglu在內(nèi)生經(jīng)濟增長模型的框架下，分析了價格變化、市場規(guī)模對技術(shù)進步的偏向作用，認(rèn)為價格效應(yīng)和市場規(guī)模效應(yīng)是影響有偏技術(shù)進步的微觀機制。他認(rèn)為：“不同要素間的替代彈性受技術(shù)進步的影響不同，當(dāng)生產(chǎn)要素的相對價格發(fā)生變化時，在價格效應(yīng)的引導(dǎo)下，技術(shù)創(chuàng)新的方向?qū)⑵蛴谙∪辟Y源，而在市場規(guī)模效應(yīng)的引導(dǎo)下，技術(shù)創(chuàng)新的方向?qū)⑵蛴谪S裕資源?！盵7，8]

要素替代彈性對經(jīng)濟增長的衡量還取決于選取生產(chǎn)函數(shù)的不同。新古典增長理論大都選用Leontief生產(chǎn)函數(shù)和C-D生產(chǎn)函數(shù)來描述經(jīng)濟增長，但二者的前提約束條件是資本和勞動力的份額不變，即要素的替代彈性為1，要素分配份額不會隨要素相對價格的變化而變化，這與現(xiàn)實經(jīng)濟不符并被以后的經(jīng)濟學(xué)家證偽。Arrow(1961)建立了CES生產(chǎn)函數(shù)，與C-D和Leontief生產(chǎn)函數(shù)相比，CES生產(chǎn)函數(shù)更具有一般性，兩種要素在替代彈性大于1時為替代關(guān)系，反之為互補關(guān)系[9]。由于CES生產(chǎn)函數(shù)與現(xiàn)實更貼近，很多學(xué)者對要素替代彈性的研究基于CES生產(chǎn)函數(shù)，并在其基礎(chǔ)上逐漸拓展，將有偏技術(shù)進步納入CES生產(chǎn)函數(shù)，進行要素替代的研究。Kmenta(1967)利用二階泰勒展開式將CES函數(shù)對數(shù)線性化得到超越對數(shù)函數(shù)，超越對數(shù)函數(shù)較CES生產(chǎn)函數(shù)具有可靠性和易估性的優(yōu)點，也有學(xué)者將其應(yīng)用到替代彈性的估算中[10]。Kazi(1980)則認(rèn)為CES生產(chǎn)函數(shù)沒有將資本勞動比率作為解釋生產(chǎn)率變化的變量，VES生產(chǎn)函數(shù)則可以更好的彌補這一缺陷[11]。

基于不同的生產(chǎn)函數(shù)，對要素替代彈性廣泛而深入的研究主要集中在歐美國家，國外學(xué)者基于不同的技術(shù)偏向，測算了資本和勞動的替代彈性。Arrow(1961)在技術(shù)進步為?？怂怪行缘募僭O(shè)下，對19個國家的資本/勞動替代彈性進行了測算，對日本和美國的產(chǎn)品價格、勞動力相對效率進行了比較。Kalt(1978)利用CES生產(chǎn)函數(shù)，測算出美國1929～1967年資本勞動替代彈性為0.76[12]。Thomas(1989)利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，對墨西哥制造工業(yè)中能源、資本、勞動力以及技術(shù)等要素使用和替代進行了研究，并提出即使在發(fā)展中國家，技術(shù)的選擇對要素價格也很敏感[13]。Jiang Li和Kenneth(2014)在有偏技術(shù)進步的基礎(chǔ)上測算出加拿大的技術(shù)進步為勞動偏向性技術(shù)進步，并采用具有技術(shù)進步偏向的CES生產(chǎn)函數(shù)，測算出加拿大1961～2010年的資本勞動替代彈性為0.903[14]。此外，隨著替代彈性對國民經(jīng)濟研究的深入，替代彈性的研究逐漸深入到微觀企業(yè)中。Schaafsma(1978)基于CES生產(chǎn)函數(shù)，測算出加拿大1949～1972年制造業(yè)的資本勞動替代彈性介于0.63～0.71。利用VES生產(chǎn)函數(shù)，Kazi(1980)測算出印度制造業(yè)的資本勞動替代彈性介于0.59～1.12之間[11]。Cain和Paterson(1986)對美國1850～1919年制造業(yè)19個細(xì)分行業(yè)的替代彈性測算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，15個細(xì)分行業(yè)存在明顯的要素替代[15]。Chirinko(2004)利用美國1860家企業(yè)的長期面板數(shù)據(jù)，估算出美國資本勞動的替代彈性接近于0.4[16]。Young(2013)測算出美國制造業(yè)1960～2005年間的資本勞動替代彈性小于0.62，制造業(yè)的技術(shù)進步偏向主要為勞動增強型技術(shù)進步[17]。從國外的研究現(xiàn)狀看，無論是基于宏觀還是微觀層面，技術(shù)進步并不是中性無偏的，技術(shù)進步對要素價格較敏感，會隨著相對價格降低、相對效率的提高偏向于某一生產(chǎn)要素。基于不同生產(chǎn)函數(shù)的測算，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家的資本——勞動的替代彈性都明顯小于1，這符合大多數(shù)國家的經(jīng)濟現(xiàn)實。

近年來，隨著國外研究學(xué)者對CES生產(chǎn)函數(shù)以及對要素替代研究的逐步深入，國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注替代彈性的研究，(張明海，2002、孫中棟，2007、白重恩，2009、戴天仕，2010、連玉君，2012、雷欽禮，2013、李榮坦，2015、劉慧慧，2016)并采用不同方法對中國要素替代率進行了測算[18-24]，如表1所示。

表1　國內(nèi)學(xué)者在技術(shù)進步、要素替代領(lǐng)域的主要研究

注：KB=Capital Biases，LB=Labor Biases，EB=Energy Biases

此外，有學(xué)者采用工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)對中國的要素替代彈性進行了測算。范曉靜(2014)采用Bayesian和GME方法，測算出中國16個行業(yè)的勞動資本替代彈性介于0.47和3.04之間[25]。鄭猛(2015)采用超對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對中國制造業(yè)要素替代進行了分析，認(rèn)為中國制造業(yè)勞動力與能源之間的關(guān)系是互補關(guān)系，其他要素為替代關(guān)系[26]。國內(nèi)關(guān)于替代彈性的研究，關(guān)注點聚焦在宏觀經(jīng)濟層面且并不深入，仍以古典經(jīng)濟增長函數(shù)中的資本和勞動力兩種生產(chǎn)要素為主，對能源、技術(shù)、制度等要素的關(guān)注較少，幾乎沒有替代彈性大小及其變化對區(qū)域經(jīng)濟差異影響的研究。此外，從表1可以看出，中國技術(shù)進步整體為資本偏向型，這或許與中國很長一段時間內(nèi)依靠投資拉動經(jīng)濟的政策有關(guān)。

通過國內(nèi)外文獻的梳理，對技術(shù)進步和要素替代的認(rèn)識有：(1)技術(shù)進步中性，已被證偽。技術(shù)進步的方向沿著要素相對價格變化的軌跡前進。(2)替代彈性在區(qū)域?qū)用婢哂酗@著差異。由于國家或地區(qū)間存在異質(zhì)性和復(fù)雜性，經(jīng)濟增長函數(shù)的前提假設(shè)不同以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑的不一致等因素造成國與國之間，同一國家的不同區(qū)域之間、同一區(qū)域的不同產(chǎn)業(yè)門之間的資本——勞動替代彈性的測算結(jié)果不盡相同。然而，基于要素替代彈性的大小及其變化規(guī)律對區(qū)域經(jīng)濟差距影響的文獻較少。(3)國內(nèi)替代彈性的測算以國民經(jīng)濟層面中勞動力和資本兩種生產(chǎn)要素為主，或受數(shù)據(jù)可得性的影響，其他要素替代彈性的研究較少。(4)根據(jù)國外學(xué)者的測算，要素替代彈性存在時變性，在不同的研究階段要素替代彈性的估計變化較大，但是從國外的研究看，并沒有關(guān)于時變差異的深入研究，這種時變性差異是否與經(jīng)濟增長的周期有關(guān)，值得進一步研究。鑒于此，在研究要素替代彈性時，有必要將要素替代的時變特征引入我國區(qū)域經(jīng)濟的研究。

2　要素替代彈性與經(jīng)濟增長：微觀機理

德拉格蘭德維爾假說認(rèn)為：“資本——勞動替代彈性的提高能夠推動經(jīng)濟的增長?！盵22]要素替代彈性對經(jīng)濟增長的作用主要是通過“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”[27]。效率效應(yīng)影響要素邊際生產(chǎn)率，通過資本邊際產(chǎn)出的提高而直接促進經(jīng)濟增長；分配效應(yīng)則通過影響資本和勞動力的收入水平，通過影響資本積累這一中間變量，達到間接促進經(jīng)濟增長的作用。

微觀經(jīng)濟理論認(rèn)為，要素替代的“效率效應(yīng)”在一定程度上反應(yīng)了要素流動的效率。當(dāng)勞動力與資本間呈替代關(guān)系時，勞動力成本的上升必然伴隨著投資的增加；當(dāng)能源與資本呈互補關(guān)系時，能源節(jié)約就可以借助資本增加來實現(xiàn)。如果要素間的替代彈性較大，當(dāng)企業(yè)面臨要素價格變化時，追求利潤的最大化將驅(qū)動企業(yè)改變要素投入比例，選擇價格相對低廉的要素，而放棄相對昂貴的要素。從某種程度上講，效率效應(yīng)反應(yīng)了企業(yè)對生產(chǎn)要素的選擇權(quán)，生產(chǎn)要素價格的提高促使企業(yè)對生產(chǎn)要素進行不同的組合，通過選擇最優(yōu)生產(chǎn)效率組合達到利潤最大化。在這一過程中，企業(yè)不會因為某一要素的增加而使其邊際產(chǎn)量發(fā)生實質(zhì)性改變，反而會在一定程度上減緩或抵消這一要素邊際產(chǎn)量遞減趨勢的發(fā)生。

傳統(tǒng)新古典要素分配理論認(rèn)為，要素替代彈性和要素投入比的變化會引起要素分配份額的變化。從資本積累的角度來講，總儲蓄同時來源于勞動報酬和資本報酬，當(dāng)勞動儲蓄率與資本儲蓄率不同時，要素報酬率不同，要素替代彈性隨之對投資產(chǎn)生影響。若資本的儲蓄率高，資本對投資產(chǎn)生的影響較大，在總產(chǎn)出一定的情況下，要素替代彈性的增大會對勞動力產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)，最終影響勞動力的總產(chǎn)出，進而降低勞動力的資本存量。這就是間接“分配效應(yīng)”的微觀經(jīng)濟解釋。

要素替代彈性對經(jīng)濟增長的“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”是國外學(xué)者研究的熱點。De La Grandville(1989)和Klump(2000)分別對兩種效應(yīng)進行了分析，在Solow經(jīng)濟增長模型下，要素替代彈性是反映經(jīng)濟增長的重要參數(shù)，經(jīng)濟增長率的大小、人均資本收入的高低反映了經(jīng)濟對要素替代彈性的敏感程度。一個國家的經(jīng)濟增長速度從某種程度上反映了該國的要素流動速率和要素替代程度。要素替代彈性越大，經(jīng)濟越能從快速流動的要素中獲益，在規(guī)模效應(yīng)不變的情況下，具有較高替代彈性的國家將具有更高的經(jīng)濟增長率，這符合替代彈性的“效率效應(yīng)”，這一觀點稱為“德拉格蘭德維爾假說”[28，29]。Miyagiwa和Papageorgiou(2003)在戴爾蒙德——世代交疊模型(Diamond OLG)下，提出：“替代彈性的高低并不必然是經(jīng)濟增長快慢的原因，勞動/資本替代彈性較高的國家，人均資本產(chǎn)出反而較低”[30]。這與Grandville的觀點相悖。Irmen(2009)以標(biāo)準(zhǔn)化CES生產(chǎn)函數(shù)為框架，對兩種截然不同觀點進行了闡述。研究發(fā)現(xiàn)，爭論的焦點在于替代彈性的效率效應(yīng)和收入分配效應(yīng)的分歧，效率效應(yīng)在獨立于任何儲蓄假說下，對經(jīng)濟的促進作用始終為正，而替代效應(yīng)的正負(fù)取決于要素替代的分配以及假定的儲蓄來源，在戴爾蒙德模型下，所有的儲蓄來自于勞動投入，高的替代彈性通過減少勞動在總收入中的份額而擠壓勞動者的資本積累，從而導(dǎo)致人均產(chǎn)出的降低[27]。替代彈性正是通過效率效應(yīng)和分配效應(yīng)影響人均產(chǎn)出，進而影響經(jīng)濟增長。正如Miyagiwa和Papageorgiou(2003)在其文中描述：“替代彈性對經(jīng)濟增長之正負(fù)，取決于模型的選取(索羅還是戴爾蒙德)，取決于在特定的分析框架下我們對這個世界的認(rèn)識?！盵30]

通過分析要素替代促進經(jīng)濟增長的微觀機理，效率效應(yīng)和分配效應(yīng)通過直接影響要素生產(chǎn)率和間接影響資本積累來達到促進經(jīng)濟增長的作用。當(dāng)前，勞動力工資不斷提高，要素替代的效率效應(yīng)旨在保持產(chǎn)出不變的情況下，通過優(yōu)化資源配置方式來提高全要素生產(chǎn)率。然而，經(jīng)濟發(fā)展初期，“重資本——輕人力”的初次分配格局，造成中國收入分配問題日漸凸顯。因此，進一步分析效率效應(yīng)的同時，將要素替代和技術(shù)進步偏向納入收入分配問題研究的視野，同樣是有益的嘗試。

3　要素替代彈性對區(qū)域經(jīng)濟增長影響的實證研究

國外學(xué)者從理論和實證的角度對經(jīng)濟增長與替代彈性之間的關(guān)系進行了論證。Frederick W.Bell(1964)采用C-D生產(chǎn)函數(shù)對美國制造業(yè)中心的相關(guān)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，資本——勞動替代彈性的高低是區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整的依據(jù)，工資率較低的地區(qū)資本與勞動力的比率也較低，資本——勞動力比率是解釋區(qū)域經(jīng)濟差異的重要指標(biāo)[31]。德拉格蘭德維爾假說認(rèn)為：“高替代彈性能夠保證高人均產(chǎn)出，高人均產(chǎn)出保證高經(jīng)濟增長率?！盵28]此后，很多學(xué)者對該假說進行了驗證。Yuhn(1991)采用超對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，對美韓20世紀(jì)60～80年代制造業(yè)資本勞動替代彈性進行了測算，研究證實韓美不同生產(chǎn)要素經(jīng)濟政策的差異導(dǎo)致要素替代彈性不同，替代彈性的高低導(dǎo)致韓美經(jīng)濟增長差異[32]。Klump和De La Grandville(2000)指出，在兩國初始資源稟賦相同下，一國人均收入的高低與替代彈性的大小成正比[29]。Duffy和Papageorgiou(2000)進一步驗證了此結(jié)論，他們通過對44個國家的替代彈性研究發(fā)現(xiàn)，資本豐裕國家的替代彈性大于資本貧乏國家的替代彈性，資本勞動的替代彈性與經(jīng)濟發(fā)展階段有關(guān)或者更準(zhǔn)確的說取決于人均資本的積累程度[33]。在此基礎(chǔ)上，Theodore和Giannis(2010)在只有生產(chǎn)者的一部門經(jīng)濟增長模型下發(fā)現(xiàn)：“即使在存在不可再生資源以及技術(shù)進步缺失的情況下，當(dāng)替代彈性大于1時同樣可以實現(xiàn)經(jīng)濟增長。”[34]此外，替代彈性的差異來自于兩國不同經(jīng)濟政策偏向，韓國政府“增長第一，分配第二”的經(jīng)濟政策，導(dǎo)致要素市場上資本/勞動力價格的扭曲，美國勞動力節(jié)約偏向以較低的資本——勞動替代彈性保證了美國恒定的要素分配效應(yīng)[32]。在Yuhn對韓國替代彈性測算的基礎(chǔ)上，De La Grandville(1997)進一步強調(diào)替代彈性是一個效率參數(shù)，是經(jīng)濟增長的引擎。他推測：“日本等東亞國家的增長奇跡源于較高的資本——勞動替代彈性，這些國家雖然擁有較高的儲蓄率和先進的技術(shù)，但這并不是其必然原因?！盵35]De La Grandville和Klump(2000)在企業(yè)條件不變的前提下，認(rèn)為要素替代對經(jīng)濟的作用體現(xiàn)在：(1)不同的資本密集度下，替代彈性提高后的人均收入將高于替代彈性保持不變時可能的人均收入，經(jīng)濟增長率上升；(2)穩(wěn)態(tài)假設(shè)存在，替代彈性提高后的穩(wěn)定狀態(tài)，資本密集度和人均收入將高于替代彈性保持不變時可能的資本密集度和人均收入[36]。目前，國內(nèi)部分學(xué)者論證了替代彈性與經(jīng)濟增長的關(guān)系。張明海(2002)對中國1978～1999年的要素替代彈性進行了估計，他認(rèn)為要素替代彈性反映了市場機制對要素配置的作用深度，市場化在推動要素替代彈性上升的同時推動了經(jīng)濟的增長，90年代中國要素配置的市場化改革對經(jīng)濟增長的貢獻率達18.4%[18]。孫中棟(2007)基于De La Grandville假說，運用CES生產(chǎn)函數(shù)以及技術(shù)為外生變量的前提下，對中國東西部勞動——資本的產(chǎn)出彈性進行測算，發(fā)現(xiàn)要素替代彈性的東西部差異同步于經(jīng)濟增長差異，提出縮小區(qū)域經(jīng)濟差異可以通過減少替代彈性大小來實現(xiàn)[19]。史紅亮等(2010)基于超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對我國1978～2008年間鋼鐵行業(yè)的能源——資本——勞動的替代彈性進行分析，我國工業(yè)能源和資本存在高替代彈性，企業(yè)可以通過加大節(jié)能技術(shù)投資來減少能源的消耗[37]。陳曉玲和連玉君(2012)采用標(biāo)準(zhǔn)CES生產(chǎn)函數(shù)對中國1978～2008年的省際數(shù)據(jù)對德拉格蘭德維爾假說進行了檢驗，得出了具有較高替代彈性的省份，經(jīng)濟增長率較高的結(jié)論[22]。鐘世川(2014)基于內(nèi)生經(jīng)濟理論，采用CES生產(chǎn)函數(shù)，建立包含勞動增強型技術(shù)指數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)，對中國改革開放后30年的要素替代彈性、技術(shù)進步偏向與工業(yè)經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了研究，得出替代彈性、技術(shù)進步偏向與經(jīng)濟增長呈正相關(guān)的結(jié)論。當(dāng)前經(jīng)濟變革不僅要關(guān)注技術(shù)進步、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化，也要重視要素替代與經(jīng)濟增長的關(guān)聯(lián)性[38，39]。鄭猛(2015)認(rèn)為CES由于替代彈性不變而先天不足，將有偏技術(shù)進步引入CES，創(chuàng)建了可變替代彈性函數(shù)，并同時估算了1985～2012年中國28個省際的要素替代彈性，其結(jié)果顯示我國的資本勞動替代彈性與勞動資本呈現(xiàn)正向線性關(guān)系且要素替代彈性對經(jīng)濟增長起到了促進作用，“德拉格蘭德維爾”假說進一步得以驗證[40]。此外，也有學(xué)者關(guān)注要素替代與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系。陳治國等(2015年)運用超越對數(shù)函數(shù)，對西北民族地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性與技術(shù)進步差異進行評估，實證得出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置效率的提高可以促進相關(guān)經(jīng)濟的增長[41]。鄭猛(2015)針對中國制造業(yè)的勞動工資高、能源價格上漲的問題，通過超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，分析不同技術(shù)偏向下生產(chǎn)要素替代對中國制造業(yè)成本的影響[26]。

4　結(jié)論與展望

技術(shù)進步與要素替代同時存在于不同的經(jīng)濟學(xué)研究框架中。古典政治經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟增長的動力在于分工，技術(shù)進步為外生變量，分工促進勞動生產(chǎn)率提高。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論強調(diào)資本積累及技術(shù)進步作為內(nèi)生變量對經(jīng)濟增長的促進作用，并將技術(shù)進步納入內(nèi)生經(jīng)濟增長理論模型中研究技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的促進作用，技術(shù)進步并不是中性的，技術(shù)進步對生產(chǎn)要素的投入、資本積累的影響不同而稱為有偏技術(shù)進步。在考慮技術(shù)進步的前提下，要素替代彈性對經(jīng)濟增長的作用主要有“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”。

縱觀國內(nèi)外學(xué)者，替代彈性的研究以古典或新古典經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，以技術(shù)進步無偏性作為假設(shè)條件，研究后期將有偏技術(shù)進步逐漸引入到替代彈性的研究框架中。針對已有研究，以下幾點值得今后進一步探索：

從研究方法看，替代彈性的研究階段有三：(1)基于中性技術(shù)進步，要素替代彈性不變；(2)中性技術(shù)進步下，資本——勞動的替代彈性隨要素的價格變化而變化；(3)認(rèn)為技術(shù)是有偏的，技術(shù)進步根據(jù)各要素生產(chǎn)率的不同而偏向于不同的生產(chǎn)要素。有一點需要關(guān)注，在研究過程中，大多學(xué)者采用標(biāo)準(zhǔn)化的CD、CES生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)進步假設(shè)和模型選擇的不同，導(dǎo)致研究結(jié)果存在很大的爭議，彈性估算存在偏誤，生產(chǎn)要素之間以什么樣的關(guān)系存在(替代還是互補)以及關(guān)系的大小并無定論。

從研究的內(nèi)容看，集中在要素替代與經(jīng)濟增長關(guān)系的論證，主要關(guān)注要素替代對經(jīng)濟增長的效率效應(yīng)，對要素替代的分配效應(yīng)研究較少。然而，正如前文提及，資本偏向技術(shù)進步在中國經(jīng)濟發(fā)展過程中扭曲了收入分配，因此研究技術(shù)進步偏向、要素替代對收入分配的影響是對要素替代分配效應(yīng)的有益探索。

從研究的要素看，大多側(cè)重于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素(勞動力和資本)替代關(guān)系大小的測算，對于資源(礦產(chǎn)資源、水資源)與其他要素的替代彈性研究較少，然而隨著中國經(jīng)濟體量的增長，能源耗竭已逐漸成為經(jīng)濟增長的瓶頸，對于能源與其他生產(chǎn)要素的替代關(guān)系研究是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需求。

最后，在對經(jīng)濟增長機制和動力的研究過程中，關(guān)于要素替代彈性是如何影響經(jīng)濟增長以及影響的路徑、機理闡述較少。國內(nèi)雖有學(xué)者測算了中國勞動力與資本的替代彈性，但對區(qū)域、產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域要素替代彈性的測算卻少有涉足或并沒有將技術(shù)進步引入。因此，以內(nèi)生經(jīng)濟增長理論為出發(fā)點，將有偏技術(shù)進步、替代彈性引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟差距、區(qū)域收入分配等相關(guān)領(lǐng)域?qū)閰^(qū)域經(jīng)濟的研究提供一個新的視角。

注釋：

①哈羅德中性，指這種技術(shù)進步的作用主要是使得勞動的效率得到提高，技術(shù)進步以后L數(shù)量的勞動能夠做相當(dāng)于從前T倍的工作。這類技術(shù)進步稱為“勞動增長型”技術(shù)進步。

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(責(zé)任編輯：史琳)

Biased Technology Progress，Element Substitution and Regional Economic Growth——Literature Review

Han BiaoWang Yunxia

(Shenzhen University，Shenzhen 518060，China)

〔Abstract〕Many scholars attribute regional economic differences to the geographical location,system,industrial layout,production concentration,population distribution,and trade openness which are exogenous economic variables,while ignoring the endogenous variables like capital,labor and technology progress.This paper tries to find the economic basis from classical literature on biased technical progress and factor substitution.From the perspective of endogenous economic growth theory,it reviewed the microscopic mechanism of“efficiency effect”and“allocation effect”on economic growth,and reviewed related theory and empirical research progress from the domestic and foreign literature.Try to provide a new perspective for the regional economy and income disparity study.

〔Key words〕biased technology progress;element substitution;regional economic growth;literature review

〔中圖分類號〕F062.4

〔文獻標(biāo)識碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．09．004

作者簡介：韓彪，深圳大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，博士，博士生導(dǎo)師。研究方向：流通經(jīng)濟理論、區(qū)域經(jīng)濟。王云霞，深圳大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士研究生。研究方向：流通經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟。

收稿日期：2016—05—06