張開++李英東++周釗宇

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂（Thomas Piketty）長期致力于收入和財(cái)富分配問題研究。自2010年起，這位強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)對資本主義進(jìn)行管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其名字和觀點(diǎn)開始頻繁出現(xiàn)在美國《總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》（以下簡稱《報(bào)告》）當(dāng)中，這在標(biāo)榜自由市場信條的美國顯得異常奪目。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，反映了資本主義的自我反思，是引發(fā)我們思考的重要線索。

一、《報(bào)告》中的皮凱蒂

《總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》（Economic Report of the President）是由總統(tǒng)和他的經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)（Council of Economic Advisers，簡稱CEA）編制，并在每年2月定期向國會(huì)發(fā)布。《報(bào)告》對美國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行分析、預(yù)測并制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策，是美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路線圖，對于了解美國經(jīng)濟(jì)的過去、現(xiàn)在和未來走勢都具有重要參考價(jià)值。按照皮凱蒂在《報(bào)告》中出現(xiàn)的足跡，我們可以將其區(qū)分為兩個(gè)階段。

1. 2010—2013年皮凱蒂零散地走進(jìn)《報(bào)告》。

2010年《報(bào)告》是奧巴馬就任總統(tǒng)之后起草的第一份《報(bào)告》，它與2009年布什起草的《報(bào)告》有較大區(qū)別。在2009年《報(bào)告》的國會(huì)講話中，布什多次強(qiáng)調(diào)自由市場經(jīng)濟(jì)的重要性，“我們不能忽視自由市場體系帶給我們的諸多好處，我們有足夠的理由相信，自由市場經(jīng)濟(jì)在長期內(nèi)是健康的。自由市場經(jīng)濟(jì)讓成千上萬的人擺脫了貧困并且賦予了他們創(chuàng)造美好生活的機(jī)會(huì)，我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和相信自由市場經(jīng)濟(jì)?！比欢?，在2010年《報(bào)告》的國會(huì)講話中，奧巴馬對自由市場經(jīng)濟(jì)并未涉及太多，可以說是輕描淡寫，對中產(chǎn)階級問題則是濃墨重彩。奧巴馬認(rèn)為，美國經(jīng)濟(jì)應(yīng)該建立在新的更加牢固的基礎(chǔ)之上，而這個(gè)基礎(chǔ)就是厚重的中產(chǎn)階級。美國現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)體系更多地服務(wù)于富人階層而沒有向普通民眾傾斜，中產(chǎn)階級沒有分享到他們應(yīng)當(dāng)?shù)玫降慕?jīng)濟(jì)發(fā)展果實(shí)。與此同時(shí)，日益嚴(yán)峻的貧富分化使得金融系統(tǒng)變得不穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)體系變得異常脆弱，難以抵御危機(jī)。為了說明美國的貧富差距現(xiàn)狀，《報(bào)告》引用了皮凱蒂與美國加州大學(xué)伊曼紐爾·塞茲（Emmanuel Saez）合寫的一篇論文。文章指出，截至2007年，全部收入（包括工資和非勞動(dòng)收入）中有將近一半流向了前10%的家庭，而有將近25%流向了前1%的家庭?！秷?bào)告》對貧富差距現(xiàn)狀評論道：“美國現(xiàn)如今的不平等程度已回升至1929年峰值。高收入本身并沒有錯(cuò)，但高收入不能建立在損害工人利益的基礎(chǔ)之上?！?/p>

在2012年《報(bào)告》中，皮凱蒂和塞茲的上述論文（數(shù)據(jù)由1998年更新至2010年）出現(xiàn)了兩次。《報(bào)告》第一次引用此文，是為了說明收入不平等可能降低總需求，因?yàn)楦蝗撕透F人有著不同的邊際消費(fèi)傾向。對此文的第二次引用，是為了描述收入分配的總體趨勢。1979—2010年，底層90%—95%的個(gè)人收入（這里的收入指稅收和轉(zhuǎn)移支付之前并且不包括資本所得的收入）沒有變化，中間4%的收入由13%上升到16%，前1%的富人收入由8%上升到18%，富人收入所占國民收入的比重是20世紀(jì)以來最高的。

2013年《報(bào)告》吸收借鑒了皮凱蒂和塞茲對1960—2004年間美國聯(lián)邦個(gè)人所得稅、就業(yè)稅、公司稅和遺產(chǎn)稅對于稅收縱向平等綜合影響的研究。他們指出，最富有的納稅群體占有了大部分的資本收入和財(cái)富，因此需要繳納較多的公司所得稅和遺產(chǎn)稅。然而，1960—2004年聯(lián)邦稅收中，公司所得稅由23.2%下降到10.1%，房產(chǎn)稅和贈(zèng)與稅由1.7%下降到1.3%，與1960年相比聯(lián)邦政府稅收不再依賴于公司所得稅和房產(chǎn)稅，這使得富人階層的稅收負(fù)擔(dān)呈現(xiàn)降低趨勢。

綜上所述，2010—2013年間，皮凱蒂進(jìn)入《報(bào)告》更多是為政府對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供理論依據(jù)。相比之下，2014—2016年《報(bào)告》的一系列新概念和新舉措都與不平等問題有關(guān)，聚焦于政府制定政策適當(dāng)擴(kuò)大工人階級利益，調(diào)節(jié)或限制資本，以求維護(hù)資本主義積累的可持續(xù)性，這與皮凱蒂的理論主張有緊密聯(lián)系。

2. 2014—2016年《報(bào)告》呈現(xiàn)“皮凱蒂化”。

在2014年《報(bào)告》中，皮凱蒂共出現(xiàn)5次，超過以往出現(xiàn)的頻次。第一次出現(xiàn)是為了說明截至2012年美國貧富分化形勢依舊嚴(yán)峻，前1%富人的人均收入超過100萬美元，富人總收入占國民收入（不包括資本所得）的19.3%，是1928年以來比例最高的。第二次出現(xiàn)涉及工人勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資的關(guān)系?！秷?bào)告》指出，截至2013年9月，工人每小時(shí)的實(shí)際產(chǎn)出量與1972年相比提高107%；然而，工人每小時(shí)平均工資只增加31%。這種勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資不匹配的情況在低收入家庭表現(xiàn)得更加突出。第三次出現(xiàn)是與工資的變化趨勢有關(guān)。皮凱蒂指出，自20世紀(jì)80年代以來，國民收入加速向前10%和前1%人群集中。第四次出現(xiàn)是為了說明在過去30年里，財(cái)富加速流向前1%富有人群的現(xiàn)象與科技進(jìn)步和對技能的相對需求沒有必然聯(lián)系，這是近年來不平等現(xiàn)象最為顯著的變化之一。第五次出現(xiàn)與貧困問題有關(guān)。經(jīng)濟(jì)增長是消除貧困最為重要的力量，然而經(jīng)濟(jì)增長的果實(shí)若不能被底層民眾分享的話，貧困現(xiàn)狀則難以改變。對于現(xiàn)在的美國來說，不平等的收入分配使得底層民眾依舊生活在貧困之中。

在2015年《報(bào)告》第一章，中產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)概念被擺在了核心位置。實(shí)際上，奧巴馬在其主政白宮的第10天便成立了白宮中產(chǎn)小組，其主要任務(wù)就是通過行政、立法和政策建議等手段解決中產(chǎn)階級面臨的一系列問題，從而提高美國中產(chǎn)階級和工人階級生活水平，重塑美國中產(chǎn)階級。直到2015年，奧巴馬關(guān)于中產(chǎn)階級的理解和政策進(jìn)一步提升為“中產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)”。2015年《報(bào)告》引用皮凱蒂創(chuàng)立的數(shù)據(jù)庫（World Top Income Database，簡稱WTID）來分析二戰(zhàn)以來美國中產(chǎn)階級財(cái)富變化趨勢，完整刻畫了1948—2013美國中產(chǎn)階級的財(cái)富變化軌跡。底層90%家庭收入的年增長率，1948—1973年為2.8%，1973—1995年為-0.4%，1995—2013年為-0.2%。根據(jù)塞茲和祖克曼（Saez and Zucman）測算，截至2013年，美國底層90%的家庭財(cái)富擁有量占全體家庭財(cái)富擁有量的比例僅為22.5%，與前0.1%家庭財(cái)富擁有量幾乎相等?？梢钥闯?，美國中產(chǎn)階級的財(cái)富在逐漸萎縮，貧富差距在逐步拉大，不平等問題依舊嚴(yán)峻。endprint

在2016年《報(bào)告》中，《報(bào)告》字里行間都彌漫著皮凱蒂的氣息，已不再需要描述皮凱蒂出現(xiàn)的次數(shù)，這份《報(bào)告》開宗明義要解決不平等問題以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)包容性增長，并且在第4章專門討論低收入家庭兒童所面臨的機(jī)會(huì)不平等問題及有效公共政策干預(yù)。另外，皮凱蒂對前1%富有人群財(cái)富狀況的跟蹤分析及其創(chuàng)立的WTID數(shù)據(jù)庫被《報(bào)告》廣泛引用，作為分析美國貧富差距演變的重要工具。值得注意的是，皮凱蒂2013年出版的《21世紀(jì)資本論》也進(jìn)入《報(bào)告》，書中的觀點(diǎn)被充分借鑒吸收。毫不夸張地說，2016年《報(bào)告》幾乎“皮凱蒂化”了。皮凱蒂為什么會(huì)在美國產(chǎn)生如此廣泛而深遠(yuǎn)的影響？這與后金融危機(jī)時(shí)期美國理論和現(xiàn)實(shí)的需要以及皮凱蒂理論和建議的開拓性和啟發(fā)性密不可分。

二、皮凱蒂走進(jìn)《報(bào)告》的原因分析

1.美國后金融危機(jī)時(shí)代理論和現(xiàn)實(shí)的需要。

2008年國際金融危機(jī)的爆發(fā)如洪水般淹沒了整個(gè)世界，洪水已見消退，但是發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)濟(jì)仍復(fù)蘇乏力。面對同樣的經(jīng)濟(jì)困境，美國國內(nèi)普通民眾和富人群體卻有著截然相反的境遇。一方面，普通民眾的福利和生活水平不斷下滑，人們飽受經(jīng)濟(jì)下行壓力的困擾。另一方面，前0.1%的高收入群體卻逆流而上，不斷擴(kuò)張自己的財(cái)富版圖。今天美國財(cái)富的不平等程度比20世紀(jì)初還要高，面對日益嚴(yán)重的貧富分化，美國人民渴望了解其背后的原因并且希望早日改變這種不平等現(xiàn)狀。

然而，在新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)占據(jù)主導(dǎo)地位的美國，解釋并解決貧富分化是一項(xiàng)不可能完成的任務(wù)。在新自由主義經(jīng)濟(jì)體系里，每個(gè)主體都被假定為可憑借自由競爭的市場機(jī)制，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，資源被有效配置，整個(gè)市場會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡，既不會(huì)出現(xiàn)金融危機(jī)或經(jīng)濟(jì)危機(jī)，最終也不會(huì)產(chǎn)生收入和財(cái)富分配的兩極分化；政府只需要充當(dāng)守夜人的角色，市場會(huì)把經(jīng)濟(jì)管理得井井有條。但是，2008年金融危機(jī)的爆發(fā)以及貧富差距不斷拉大的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)打破了自由市場神話；面對理論上的困境，許多自由市場的信徒開始質(zhì)疑西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性，并試圖尋求事實(shí)的真相。

分析金融危機(jī)和貧富分化產(chǎn)生的原因，對經(jīng)濟(jì)和金融體系進(jìn)行改革，在更大程度上謀求公平和共享發(fā)展果實(shí)，成了西方民眾心中強(qiáng)烈的愿望和訴求。在此背景下，皮凱蒂用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和簡潔的理論，揭露了貧富分化的客觀事實(shí)和資本主義內(nèi)在導(dǎo)致不平等的機(jī)理，主張通過累進(jìn)稅來對資本主義進(jìn)行管理和限制?？梢哉f，皮凱蒂回應(yīng)了底層和中間層民眾的訴求，切中了當(dāng)代資本主義可持續(xù)積累所面臨的、來自于資本主義自身的威脅。

2. 皮凱蒂理論和建議的開拓性和啟發(fā)性。

后金融危機(jī)的時(shí)代背景為皮凱蒂提供了廣闊的舞臺(tái)，但真正讓其脫穎而出的還是其理論和建議的開拓性和啟發(fā)性。皮凱蒂首先對那些沉湎于數(shù)學(xué)模型和理論推演而忽略經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的研究方法提出了質(zhì)疑。在對當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的評價(jià)中，皮凱蒂主張所謂的“經(jīng)濟(jì)科學(xué)”，應(yīng)該回歸“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”的原有學(xué)科內(nèi)涵。作為社會(huì)科學(xué)的一個(gè)分支，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的政治性、規(guī)范性和道德性使其和其他社會(huì)科學(xué)區(qū)分開來。它應(yīng)該回答國家和社會(huì)組織在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中如何扮演理想的角色，以及回答怎樣的公共政策和制度能夠使我們走近理想的社會(huì)。

針對上述經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的不足，皮凱蒂主要采用歷史和統(tǒng)計(jì)的方法來研究收入和財(cái)富分配問題，皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》中強(qiáng)調(diào)：“本書的亮點(diǎn)之一是我致力于收集盡可能完整和一致的歷史資料，用以研究長期收入和財(cái)富分配的動(dòng)態(tài)過程?！被趯﹂L期歷史數(shù)據(jù)的搜集和整理，他將財(cái)富和收入分配問題放置在廣闊歷史視野中，結(jié)論表明不平等的長期變化趨勢并非庫茲涅茨所認(rèn)為的倒U型曲線，市場機(jī)制沒有自動(dòng)消除不平等。正如皮凱蒂所說：“我的工作只是突破了庫茲涅茨之前的研究在時(shí)間和空間上的局限性，他對于美國1913—1948年收入不平等演化的研究是開創(chuàng)性的。通過這種方式，我能夠把庫茲涅茨（已經(jīng)相當(dāng)精確）的發(fā)展置于更廣闊的視角，從而從根本上挑戰(zhàn)他對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和財(cái)富分配關(guān)系的樂觀理解。”

皮凱蒂的理論框架并不復(fù)雜，他的整個(gè)理論框架的核心可以表示為 r>g（這里r代表資本收益率，包括利潤、股利、利息、租金和其他資本收入，以總值的百分比表示；g代表經(jīng)濟(jì)增長率，即年收入或產(chǎn)出的增長）。他認(rèn)為，在自由競爭的市場中，資本的投資回報(bào)率相對較高，此時(shí)如果整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增長率非常緩慢的話，那么資本收益率很有可能大于經(jīng)濟(jì)增長率，使得資本所有者可以輕而易舉地通過再投資實(shí)現(xiàn)資本增值，使他們的收入增長率超過一般勞動(dòng)者，從而使得兩者之間的財(cái)富缺口逐漸擴(kuò)大。在這里，資本收益率大于經(jīng)濟(jì)增長率是導(dǎo)致收入和財(cái)富不平等加劇的關(guān)鍵角色。

綜上所述，皮凱蒂采用歷史和統(tǒng)計(jì)的研究方法，通過跟蹤前1%富有人群收入和財(cái)富的變化情況深刻揭示了貧富差距日益拉大的現(xiàn)實(shí)；同時(shí)，將財(cái)富鴻溝不斷擴(kuò)張的動(dòng)力歸結(jié)為自由市場條件下資本回報(bào)率超過經(jīng)濟(jì)增長率。正如馬克思主義學(xué)者大衛(wèi)·哈維所言：“皮凱蒂摧毀了人們關(guān)于自由市場資本主義的普遍觀念”。

三、結(jié)語

皮凱蒂激發(fā)了人們對于財(cái)富和收入分配問題以及公平和效率之間關(guān)系的爭論。皮凱蒂的理論和建議告訴我們資本主義會(huì)內(nèi)在地催生出不平等，進(jìn)而威脅資本主義的可持續(xù)積累。面對新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的裂痕和世界經(jīng)濟(jì)風(fēng)向的轉(zhuǎn)變，我們應(yīng)該反思對西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的盲目崇拜，秉持實(shí)事求是的態(tài)度，來把握21世紀(jì)資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律。同時(shí)，應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)全球化和我國社會(huì)主義初級階段基本國情，堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，既要利用市場機(jī)制來發(fā)展生產(chǎn)力，更要在發(fā)展過程中把握住社會(huì)主義方向，這需要不斷創(chuàng)新和發(fā)展中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，并以此指導(dǎo)中國新的經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐。

（作者單位：中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部；中央黨校研究生院）

責(zé)任編輯：狄英娜 李民圣endprint