【摘要】隨著后京都時(shí)代的到來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注全球碳排放的問(wèn)題。在國(guó)際貿(mào)易中，中國(guó)作為隱含碳輸出大國(guó)，在國(guó)際貿(mào)易和氣候談判中處于劣勢(shì)，面對(duì)巨大的碳減排壓力?；诖吮尘?，本文總結(jié)哥本哈根會(huì)議以來(lái)中國(guó)學(xué)者對(duì)于這方面問(wèn)題的研究，從理論和經(jīng)驗(yàn)分析、碳排放與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證研究、隱含碳測(cè)算方法和碳排放責(zé)任認(rèn)定四個(gè)角度具體分析研究進(jìn)展，并對(duì)其進(jìn)行總結(jié)和展望。

【關(guān)鍵詞】后京都時(shí)代 隱含碳 碳排放

一、引言

以二氧化碳為主的溫室氣體排放導(dǎo)致的全球氣候變暖問(wèn)題引起各個(gè)國(guó)家的廣泛關(guān)注，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家在2009年提出碳關(guān)稅概念，即對(duì)來(lái)自中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的高耗能產(chǎn)品進(jìn)口征收特別的二氧化碳排放關(guān)稅，我國(guó)作為出口大國(guó)，面臨巨大的減排壓力。

國(guó)外學(xué)者對(duì)于國(guó)際貿(mào)易和環(huán)境效應(yīng)研究始于20世紀(jì)90年代，其中具有代表性的有Sanford J.Grossman & Krueger（1991），他們首次發(fā)現(xiàn)了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的存在，創(chuàng)立了貿(mào)易與環(huán)境的一般均衡模型，將對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)三個(gè)部分；Weber（2008）結(jié)合中國(guó)的情況，研究發(fā)現(xiàn)碳泄漏和碳出口是導(dǎo)致中國(guó)二氧化碳排放大量增加的兩大原因，“污染天堂假說(shuō)”適用于中國(guó)。本文選取后京都時(shí)代以來(lái)中國(guó)學(xué)者對(duì)于這一問(wèn)題研究的代表性的文章進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，總結(jié)學(xué)者們對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易和碳排放的研究進(jìn)展，并提出其他可能的研究的方向，對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行研究展望。

二、中國(guó)國(guó)際貿(mào)易與碳排放的研究進(jìn)展

（一）中國(guó)貿(mào)易與碳排放理論經(jīng)驗(yàn)研究

從理論與經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)看，馬艷和李真（2010）從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)角度出發(fā)，以不平等交換的視角來(lái)分析發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易的“碳”不平等交換的問(wèn)題。他們認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易交換活動(dòng)中，除了直接體現(xiàn)在商品價(jià)值方面的不平等交換之外，由于生產(chǎn)技術(shù)的差異和人為單方面制定的碳排放標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致了“碳”的不平等交換，而不合理的國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是不平等交換的重要原因。王文舉和向其鳳（2011）對(duì)世界主要碳排放大國(guó)2005年的國(guó)際貿(mào)易中的隱含碳排放進(jìn)出口差額進(jìn)行了測(cè)算，提出規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、匯率效應(yīng)的碳排放應(yīng)該由消費(fèi)者來(lái)承擔(dān)，純技術(shù)效應(yīng)部分由消費(fèi)者和生產(chǎn)者共同承擔(dān)。姜鴻、梅雪松和張藝影（2012）利用中國(guó)2007年的投入產(chǎn)出表，測(cè)算了2006～2008年中國(guó)與美國(guó)貨物貿(mào)易隱含的二氧化碳排放量，并根據(jù)歐盟排放交易體系（ETS）碳排放權(quán)價(jià)格，評(píng)估中美貿(mào)易利益。結(jié)果表明，中國(guó)無(wú)償為美國(guó)排放了二氧化碳，考慮到碳排放權(quán)價(jià)值之后，中方貿(mào)易利益減小，中國(guó)以犧牲環(huán)境為代價(jià)的低價(jià)格出口模式不可持續(xù)，外貿(mào)政策有待調(diào)整。李麗（2014）從低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易規(guī)則的影響的角度出發(fā)，認(rèn)為中國(guó)應(yīng)該積極參與環(huán)境產(chǎn)品清單的談判，并關(guān)注區(qū)域及雙邊貿(mào)易協(xié)定中低碳規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)，積極參與低碳領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，更大程度上為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

（二）中國(guó)國(guó)際貿(mào)易與碳排放的實(shí)證研究

從實(shí)證研究來(lái)看，李斌、彭星（2011）在規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)三大效應(yīng)的基礎(chǔ)上引入全球價(jià)值鏈視角，運(yùn)用GMM法對(duì)全球價(jià)值鏈視角下貿(mào)易影響中國(guó)碳排放的機(jī)理進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明，對(duì)外貿(mào)易影響中國(guó)碳排放的三大主要因素是貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張、技術(shù)進(jìn)步及融入全球價(jià)值鏈，全球價(jià)值鏈效應(yīng)對(duì)碳排放的影響作用最大；碳排放效應(yīng)分析中不存在環(huán)境庫(kù)茲涅茨的曲線，中國(guó)碳排放不存在“污染避難所假說(shuō)”。吳獻(xiàn)金、鄧杰（2011）從規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個(gè)角度，對(duì)1995～2007年期間我國(guó)省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果顯示，我國(guó)存在碳排放量的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線，代表結(jié)構(gòu)效應(yīng)的資本勞動(dòng)比和碳排放量存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，貿(mào)易自由化的總效應(yīng)會(huì)增加我國(guó)碳排放量，“污染避難所假說(shuō)”在我國(guó)成立。王正明、溫桂梅（2013）以我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)2003～2009年的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于SYS-GMM方法的面板模型進(jìn)行分析，結(jié)果表明，當(dāng)期及滯后一期的出口加劇了國(guó)內(nèi)碳排放，當(dāng)期及滯后一期的進(jìn)口對(duì)碳排放有積極效應(yīng)；滯后二期的FDI起到優(yōu)化碳環(huán)境的作用；OFDI也降低了國(guó)內(nèi)的碳排放。我國(guó)應(yīng)該實(shí)施綠色FDI引進(jìn)戰(zhàn)略和新型“走出去”戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)變出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

（三）對(duì)外貿(mào)易中隱含碳的測(cè)算

一國(guó)在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易時(shí)，進(jìn)出口的不僅是商品本身，還包括其中隱含的碳排放。在全球都在關(guān)注和提倡“低碳”的大背景下，對(duì)外貿(mào)易隱含的碳排放是學(xué)術(shù)界和社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。近年來(lái)，如何在全球范圍內(nèi)分配減排任務(wù)問(wèn)題受到越來(lái)越多的關(guān)注。從以網(wǎng)文獻(xiàn)來(lái)看，計(jì)算生產(chǎn)產(chǎn)品的碳排放量主要使用的是投入產(chǎn)出模型（Input-Output Model），其中單區(qū)域投入產(chǎn)出模型（SRIO）的使用最為廣泛。其基本假定是進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)相同，在核算上表現(xiàn)為進(jìn)口產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品具有相同的隱含碳排放系數(shù)，基于此計(jì)算的進(jìn)口隱含碳排放有可能高估或者低估進(jìn)口產(chǎn)品的隱含碳排放。具體到計(jì)算公式上，雖然學(xué)者們采用的字母符號(hào)有所差異，但是都是依據(jù)擴(kuò)展的Kaya恒等式，利用對(duì)數(shù)均值迪氏分解法，推導(dǎo)出碳排放的計(jì)算公式：

其中，C是碳排放總量，E表示能源消費(fèi)總量，Ei為i種能源的消費(fèi)量，S表示i種能源在能源消費(fèi)總量中的份額，表示各類(lèi)能源的排放系數(shù)，即消費(fèi)單位i種能源的碳排放量。如果進(jìn)口產(chǎn)品的排放系數(shù)采用進(jìn)口來(lái)源國(guó)的技術(shù)。則可以明顯提高碳排放測(cè)算的準(zhǔn)確度，這一處理方法是多區(qū)域投入產(chǎn)出模型（MRIO）。多區(qū)域模型具有很多優(yōu)點(diǎn)，但是對(duì)于數(shù)據(jù)要求較高，周新（2010）采用了多區(qū)域產(chǎn)出投入法，對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的十多個(gè)國(guó)家2000年的國(guó)際貿(mào)易隱含碳排放量進(jìn)行了核算，結(jié)果表明，美國(guó)貿(mào)易中隱含的碳排放量最大（464Mt），中國(guó)貿(mào)易中隱含碳排放的順差最大（452Mt）。

在二氧化碳來(lái)源的上，由于煤炭、石油和天然氣是中國(guó)廣泛使用的一次能源，大多數(shù)學(xué)者使用這三種能源的消耗來(lái)計(jì)算二氧化碳的排放量。除此之外，學(xué)者杜立民（2010）①估算水泥生產(chǎn)排放的二氧化碳占總二氧化碳排放量的10%左右。李子豪和代迪爾（2011）根據(jù)IPCC（2006）提供的煤炭、原油、天然氣、燃料油、柴油、汽油和焦炭七種燃料的凈發(fā)熱值和排放系數(shù)，處理后得到各種燃料的二氧化碳排放系數(shù)，從而求出二氧化碳排放總量。

（四）碳排放責(zé)任的認(rèn)定

根據(jù)以往文獻(xiàn)，在核算一個(gè)國(guó)家碳排放量上，目前存在三種標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則、消費(fèi)者負(fù)擔(dān)核算原則和生產(chǎn)者消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)原則。生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則指一個(gè)國(guó)家全部的二氧化碳排放量按生產(chǎn)過(guò)程中的二氧化碳排放量進(jìn)行核算，消費(fèi)者負(fù)擔(dān)原則指根據(jù)最終消費(fèi)使用的各種產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行二氧化碳核算，生產(chǎn)者消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)原則是以前兩種原則為基礎(chǔ)，將碳排放責(zé)任在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間進(jìn)行分配。一直以來(lái)，國(guó)際社會(huì)以及OECD國(guó)家基本上都采用生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則作為環(huán)境政策制定的基本依據(jù)。按照生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則核算每個(gè)國(guó)家的碳排放量有利于凈進(jìn)口隱含碳的國(guó)家，不利于以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家，不公平的核算方法很可能會(huì)對(duì)氣候協(xié)議效力的執(zhí)行產(chǎn)生消極影響。一些發(fā)達(dá)國(guó)家很可能因此大量從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口高碳排放和高能耗產(chǎn)品，通過(guò)“碳泄漏”完成其減排任務(wù)，全球碳排放可能因此不減反增。

三、結(jié)論及研究展望

2009年12月的哥本哈根會(huì)議上，氣候科學(xué)家們表示要停止增加溫室氣體排放，并且在2015到2020之間要減少溫室氣體排放。我國(guó)在面對(duì)全球碳減排的問(wèn)題上面臨越來(lái)越大的壓力。目前世界普遍使用的碳排放生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)原則高估了我國(guó)的碳排放水平，導(dǎo)致以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)“碳泄漏”的發(fā)生。為了確保我國(guó)能在一個(gè)公平合理的框架下確定其碳排放額度和排放權(quán)，在未來(lái)的國(guó)際談判中，我國(guó)應(yīng)該堅(jiān)持主張?zhí)寂欧派a(chǎn)者和消費(fèi)者共同負(fù)擔(dān)的原則，保護(hù)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的利益，同時(shí)更加有效地促進(jìn)世界范圍內(nèi)的真正碳減排。

關(guān)于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易和碳排放問(wèn)題的研究最近幾年開(kāi)始增多，但是相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，我們的研究起步較晚，還存在一些亟待解決和改進(jìn)的問(wèn)題。首先，是關(guān)于前文有提及的加工貿(mào)易產(chǎn)品的碳排放問(wèn)題。加工貿(mào)易在我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中占有很大的份額，如何建立科學(xué)合理的方式剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)出口隱含碳排放的影響是需要解決的問(wèn)題，目前這方面的研究成果較少。第二，我國(guó)學(xué)者對(duì)于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易隱含碳排放進(jìn)行核算時(shí)，大多是采用單區(qū)域投入產(chǎn)出模型，精準(zhǔn)度更高的多區(qū)域投入產(chǎn)出模型使用較少，會(huì)在一定程度上影響我國(guó)的碳排放測(cè)度。第三，關(guān)于世界性氣候談判、世界性經(jīng)濟(jì)合作組織以及區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織的談判的動(dòng)向?qū)μ寂欧艡?quán)和減排任務(wù)方面的影響上的研究不多，準(zhǔn)確分析國(guó)際環(huán)境的變化對(duì)我國(guó)的影響，做好充足的調(diào)研和理論準(zhǔn)備，會(huì)讓我國(guó)在參與這些協(xié)議談判時(shí)處于更加有利的地位。第四，關(guān)于中國(guó)國(guó)際貿(mào)易和碳排放的研究主要是通過(guò)結(jié)構(gòu)分析分解考察影響因素，通過(guò)建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行定量考察各種類(lèi)型的影響因素的研究較少，未來(lái)可以在這方面深入分析研究，為國(guó)家進(jìn)出口政策的調(diào)整提供參考。

注釋

①杜立民.我國(guó)二氧化碳排放的影響因素：基于省際面板數(shù)據(jù)的研究[J].南方經(jīng)濟(jì)，2010（11）：20-33。

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作者簡(jiǎn)介：余學(xué)穎（1992-），女，漢族，福建建甌人，學(xué)位：碩士，從事研究領(lǐng)域：國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究。