曹宇波
【摘要】本文簡單評述了阿瑪?shù)賮啞ど慕?jīng)濟(jì)學(xué)思想。本文認(rèn)為,森的經(jīng)濟(jì)治理理論建立在其對“自由”的定義基礎(chǔ)之上,這種實(shí)質(zhì)上的自由構(gòu)成了森對“貧困”和“饑荒”的認(rèn)識。而森的治理思想則更接近于制度主義學(xué)派的治理理念,森不僅關(guān)注制度層面的治理思想而且關(guān)注價值觀等“非正式制度”的治理思想。
【關(guān)鍵詞】阿瑪?shù)賮啞ど?自由 發(fā)展 權(quán)利
一、阿瑪?shù)賮啞ど喗?/p>
當(dāng)我們談到現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的時候,我們便不得不提到阿瑪?shù)賮啞ど?。他的思想相對于現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)而言,正如他的名字一樣,是絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家不曾觸摸到的“另一個世界”。他因揚(yáng)棄并重建了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論并取得巨大成功而獲得1998年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎,他被另一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主索洛(solow)稱作“經(jīng)濟(jì)學(xué)的良心”。
森的研究范圍廣泛,其最為突出的貢獻(xiàn)主要在五個領(lǐng)域:社會選擇理論、個人自由與帕累托最優(yōu)的關(guān)系、福利與貧困指數(shù)衡量、饑荒問題與權(quán)力分配不平均的關(guān)系以及道德哲學(xué)問題。森發(fā)展理論的非常重要一個特點(diǎn)是用倫理道德的關(guān)系來直到社會的發(fā)展,而這也是他整個發(fā)展理論的脈絡(luò)所在。森認(rèn)為發(fā)展就是要拓展自由,但是貧困卻讓人們無法獲得這些自由,而貧困則源自于“權(quán)利失敗”,故在他的這本專著——《貧困與饑荒》中,森便用他的獨(dú)特“權(quán)利分析”方法探討貧困的形成和來源,分析究竟如何才能讓人們遠(yuǎn)離貧困,實(shí)現(xiàn)自由。
二、自由與貧困
森對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅僅建構(gòu)在其倫理的基礎(chǔ)之上,更在于他對自由概念地獨(dú)特見解。森將自由定義為一種“可行能力”,這也是與一般的自由概念所不同的,它本質(zhì)上是一種“實(shí)質(zhì)上”的自由。這種實(shí)質(zhì)自由是人們有能力去過他們所珍視并且享受的那種生活,能夠不受疾病等痛苦的侵?jǐn)_、盡情享受政治參與等等的自由。森將自由定義為一種“可行能力”,自由是一種“可行能力”,貧困則是“可行能力剝奪”。在這點(diǎn)上,森很反對將貧困僅僅從收入層面上去定義,他認(rèn)為雖然收入不足確實(shí)很可能是產(chǎn)生貧困問題非常強(qiáng)有力的原因,但是僅僅從收入定義的貧困是表面的、不全面的、不穩(wěn)定的和相對的,而可行能力定義的貧困則是絕對的。
在《貧困與饑荒》中,阿瑪?shù)賮啞ど唧w解釋和論述了這種貧困。森提到在1901年羅恩特里的著名研究中,家庭貧困被定義為“處于基本貧困”的家庭,而基本貧困則是指家庭總收入根本無法負(fù)擔(dān)起身體機(jī)能所需最低程度的生活必需品。這是一種從生物學(xué)視角定義的貧困,而阿瑪?shù)賮啞ど劦竭@種貧困的定義已經(jīng)不太適用于近些年來的研究:第一,我們很難確定一個適用于各種身體、氣候條件的最低營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn);第二,獲得特定的最低營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)所需要的實(shí)際收入在很大程度上還依賴于人們的消費(fèi)習(xí)慣;第三,對于非食物類項(xiàng)目來說,要確定最低需要量也是十分困難的。
貧困的定義必然要求貧困地識別,傳統(tǒng)的貧困研究從生物學(xué)角度去定義貧困的方法也必然會導(dǎo)致它們采用“直接方法”和“收入方法”來識別貧困。但是,這種從消費(fèi)視角談到的貧困卻是不易觀察的,我們更多的僅僅能從收入視角去衡量人們是否處在貧困水平線之下,所以森在研究貧困的時候也更多地也是采用更為簡便易行“收入方法”。森認(rèn)為雖然迫不得已必須采用這種方法,但是一定要讓它精度更高,使其更為準(zhǔn)確地測量貧困和財(cái)富的分配。森認(rèn)為,現(xiàn)在比較流行的貧困測量方法“貧困人口比率”和“收入缺口比率”有這么幾點(diǎn)是可以被改進(jìn)而且需要被改進(jìn)的。第一,不突破貧困線下的收入轉(zhuǎn)移無法用收入缺口比率有效地表示;第二,貧困人口比率并不關(guān)心貧困線之下的人們之間收入差距的大?。坏谌?,貧困人口比率無法度量一個窮人向富人轉(zhuǎn)移的收入。
因?yàn)橛腥缟先毕?,森認(rèn)為我們有理由將貧困者之間的收入轉(zhuǎn)移考慮在內(nèi),于是森提出了貧困度量P用以指代窮人之間收入差距的加權(quán)求和,P=H{I+(1-I)G},其中G是窮人之間收入分配的基尼系數(shù)。這一點(diǎn)把握了相對貧困的內(nèi)涵,他是“排序的相對貧困”公理的直接結(jié)果。
三、饑荒與權(quán)利失敗
前文中我們討論了阿瑪?shù)賮啞ど非蟮哪繕?biāo)——自由,追求自由中遇到的障礙——貧困,以及貧困的識別和貧困的度量問題。然而這個世界上還存在著另一種可怕的剝奪,讓每年數(shù)以千萬計(jì)的人失去了追求其應(yīng)該珍視的生活的能力——饑荒。阿瑪?shù)賮啞どJ(rèn)為,饑荒可以推導(dǎo)出饑餓,饑餓同樣可以推導(dǎo)出貧困,而反之則不一定成立。邏輯上分析,貧困是饑餓的必要條件,饑餓是饑荒的必要條件,但是貧困卻無法完全解釋饑餓,更不用說解釋饑荒了。那么饑荒究竟是什么原因?qū)е碌??森提出了他自己的“?quán)利觀點(diǎn)”下的饑荒理論。
首先定義饑餓和饑荒的概念。森提到“從廣義上說,饑餓是指人們沒有充足的食物,而饑荒則指由饑餓所造成的大量死亡的惡性現(xiàn)象”。一般而言,有三個因素導(dǎo)致了饑餓和饑荒的發(fā)生:第一,典型的食物消費(fèi)水平低下;第二,食物消費(fèi)量的下降趨勢;第三,食物消費(fèi)水平的突然大幅度下降。其中饑荒主要是由第三個因素引起的而前兩個原因只是起到推波助瀾的作用。
“權(quán)利”則是森在《貧困與饑荒》中提出的概念,他認(rèn)為權(quán)利關(guān)系鏈中權(quán)利必須首先是“合法的”,其次權(quán)利一定是“所有”,故權(quán)利關(guān)系就是人和人之間合法的所有某物的關(guān)系。權(quán)利只強(qiáng)調(diào)“合法”而不強(qiáng)調(diào)“平等”,那么也就意味著在這種權(quán)利關(guān)系中也存在著“合法的不平等”,既然不平等是合法的那么人們實(shí)現(xiàn)自由的可行能力也就存在差異。貧窮和饑荒往往只針對那少有的10%的人也就成為了自然的事情,導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因正是森后來所指出的“交換權(quán)利失敗”,例如孟加拉大饑荒中的現(xiàn)象是食物的價格指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)的超過了普通工人工資指數(shù)的增長。這也就是交換權(quán)利失敗導(dǎo)致饑餓的表現(xiàn)。
在《以自由看待發(fā)展》中森簡單地提到了饑荒的防治問題,森認(rèn)為饑荒的防止非常依賴與保障權(quán)益的政治安排?!霸诒容^富裕的國家,這種保障由反貧困計(jì)劃和失業(yè)保險(xiǎn)來提供,而大部分發(fā)展中國家并沒有任何普遍的失業(yè)保險(xiǎn)系統(tǒng)……”
四、森的治理思想
森也很強(qiáng)調(diào)政府以及制度在經(jīng)濟(jì)安排中的作用,例如市場機(jī)制、民主制度和社會保障制度。對于市場機(jī)制,森批評傳統(tǒng)的“帕累托最優(yōu)”的市場效率觀,他認(rèn)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)的市場經(jīng)濟(jì)很可能是極度不平等的,相比之下用“自由”來衡量市場效率更為合理有效。而討論完市場優(yōu)點(diǎn)之后,森也將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向了市場失靈方面,森認(rèn)為市場失靈的問題在于:第一,市場存在很強(qiáng)的外部性,但是沒有機(jī)制可以有效地制約;其次市場具有機(jī)會主義行為和馬太效應(yīng)存在的可能,故市場機(jī)制也不能有效地解決饑荒問題;最后,壟斷廠商的存在以及反競爭的壟斷行為也可能導(dǎo)致市場不再具有高效率。
森所推崇的制度不僅僅限于有形的制度,如社會保障制度,更多的還包括價值觀與行為準(zhǔn)則等。森談到“資本時注意在全世界成功地提高了經(jīng)濟(jì)繁榮的一般水平,得益于使得市場交易既經(jīng)濟(jì)又有效地道德和行為準(zhǔn)則。要利用市場機(jī)制所提供的機(jī)會并更好地運(yùn)用貿(mào)易和交換,發(fā)展中國家必須不僅要重新審慎行為的優(yōu)良品德,還要重視那些補(bǔ)充性價值觀的作用”。
五、評價
阿瑪?shù)賮啞ど且晃弧坝辛夹摹钡慕?jīng)濟(jì)學(xué)家,在1998年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎后,他的思想也在國內(nèi)廣為傳播,雖然至今森的著作在國內(nèi)真正翻譯成中文的并不多,但是這并不妨礙我們?nèi)ソ梃b他的思想探究國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向。
國內(nèi)學(xué)者對森的思想也主要集中在發(fā)展觀的價值取向和制度安排上。例如,李炳炎借鑒森的發(fā)展觀,認(rèn)為:(1)人是發(fā)展的最終目的;(2)以人為本的發(fā)展觀強(qiáng)調(diào)均衡協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展;(3)以人為本發(fā)展理念強(qiáng)調(diào)加快從物質(zhì)財(cái)富增長角度看待發(fā)展的傳統(tǒng)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變,真正體現(xiàn)出發(fā)展的包容性,發(fā)展由全體成員共享,最終實(shí)現(xiàn)人類幸福。
至于阿瑪?shù)賮啞ど慕?jīng)濟(jì)治理理論的評述則更是少有人提及。阿瑪?shù)賮啞ど闹卫矸桨割愃朴谛轮贫葘W(xué)派的治理方案,都是強(qiáng)調(diào)制度與文化價值倫理的重要作用。但是文化和政治以及法律制度的治理卻要受到很多因素的影響,而這些因素往往是很難改變的。例如速水佑次郎在其著作《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——從貧困到富?!分兄饕懻摿税l(fā)展中國家的正式制度和非正式制度的問題,認(rèn)為由于發(fā)展中國家過敏本身的極強(qiáng)的社區(qū)故政府實(shí)力其實(shí)非常的弱小。不僅如此,主導(dǎo)政府權(quán)力政治家們?yōu)榱擞袭?dāng)今發(fā)展中國家普遍存在的民粹主義往往會推行一些很不利于國家長期發(fā)展的制度。這些問題都在很大程度上限制了政府作用的發(fā)揮,所以森提出的解決方案很可能只是一個空想而根本無法實(shí)施。
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