許躍波

【摘要】基本單位名錄庫(kù)是統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的“四大工程”建設(shè)之一，是各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查的字典庫(kù)和抽樣框，與各部門(mén)間的數(shù)據(jù)密切相關(guān)?！耙徽找淮a”的施行必將對(duì)統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

【關(guān)鍵詞】一照一碼 名錄庫(kù) 影響

一、背景

“一照一碼”登記制度于2015年10月1日起正式開(kāi)始實(shí)施，該制度的前身是“三證合一”登記制度，“三證合一”是指將原本工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證三本證件，合并成“一張執(zhí)照、三個(gè)代碼”。而國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)要求的“一照一號(hào)”，則是在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，將工商注冊(cè)號(hào)、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記號(hào)統(tǒng)一為一個(gè)社會(huì)信用代碼，由工商部門(mén)直接核發(fā)加載法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。實(shí)現(xiàn)“一窗受理、互聯(lián)互通、信息共享”。

推行“法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”制度，相當(dāng)于讓法人和其他組織擁有了一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的“身份證號(hào)”，首先，打破了部門(mén)數(shù)據(jù)之間的壁壘，可以打破過(guò)去的混亂局面。其次，很多參與社會(huì)交往的組織，由于沒(méi)有一個(gè)網(wǎng)上可查詢的正式身份，它做的很多事情、簽過(guò)的很多文件，其實(shí)從法律上來(lái)講是不具有正當(dāng)意義的，而通過(guò)“法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼”，可以終止市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)當(dāng)中的此類(lèi)行為。

二、對(duì)統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)的認(rèn)知

統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)（簡(jiǎn)稱統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)）是指在我國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)和社會(huì)活動(dòng)的所有法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位（分支機(jī)構(gòu)）基本信息的數(shù)據(jù)庫(kù)?；締挝幻泿?kù)的內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：一是單位的基本信息，如組織機(jī)構(gòu)代碼、單位詳細(xì)名稱、法定代表人、單位所在地等；二是單位的主要屬性，如行業(yè)代碼、登記注冊(cè)類(lèi)型、控股情況等；三是單位的基本經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如從業(yè)人員數(shù)、全年?duì)I業(yè)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等；四是單位的其他信息，如登記批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、開(kāi)業(yè)時(shí)間、營(yíng)業(yè)狀態(tài)等。

基本單位名錄庫(kù)的最主要用途是作為各類(lèi)抽樣調(diào)查的抽樣框。抽樣調(diào)查的優(yōu)勢(shì)得益于優(yōu)良的抽樣框：第一，基本單位名錄庫(kù)中單位的識(shí)別和聯(lián)系信息，可用作入戶調(diào)查或郵寄問(wèn)卷等的依據(jù)；第二，基本單位名錄庫(kù)包含了大量的定性指標(biāo)和簡(jiǎn)單定量指標(biāo)，這些指標(biāo)作為輔助信息可為抽樣設(shè)計(jì)和抽樣估計(jì)帶來(lái)極大的方便和好處，比如基本單位名錄庫(kù)中的從業(yè)人數(shù)、營(yíng)業(yè)收入、資本情況等，可作為定量輔助信息在抽樣設(shè)計(jì)和抽樣估計(jì)中應(yīng)用。

基本單位名錄庫(kù)建設(shè)的總體目標(biāo)是建成一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的、完整的、不重不漏且可動(dòng)態(tài)維護(hù)更新的名錄庫(kù)。我國(guó)的名錄庫(kù)建設(shè)起步較晚，1993年初次引入名錄庫(kù)這一概念，通過(guò)20多年的探索和實(shí)踐，初步形成了一套基本單位名錄庫(kù)更新維護(hù)制度。隨著基本單位活躍性增強(qiáng)，單位的出生、變更、消亡變化顯著，更新維護(hù)變得捉襟見(jiàn)肘。其次，2010年6月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在《全國(guó)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)基本單位名錄庫(kù)建設(shè)維護(hù)與使用管理暫行辦法》中明確規(guī)定，要“充分利用各級(jí)編制、民政、工商、稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)和其他有關(guān)部門(mén)提供的單位行政登記資料，根據(jù)基本單位統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度規(guī)定，對(duì)新增單位進(jìn)行清除，對(duì)變更和注銷(xiāo)單位資料進(jìn)行核實(shí)”。這一規(guī)定，使得部門(mén)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)基本名錄庫(kù)密不可分。部門(mén)數(shù)據(jù)是衡量統(tǒng)計(jì)名錄是否不重不漏的標(biāo)準(zhǔn)之一，而且部門(mén)數(shù)據(jù)也是統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)數(shù)據(jù)的主要來(lái)源之一。部門(mén)數(shù)據(jù)質(zhì)量的好壞和數(shù)據(jù)傳送的及時(shí)性等等，都會(huì)影響統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的質(zhì)量。

三、“一照一碼”對(duì)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的影響

“一照一碼”制度的推廣，促使“一照一碼”數(shù)據(jù)庫(kù)成為部門(mén)數(shù)據(jù)的核心，使得部門(mén)數(shù)據(jù)的制度、格式發(fā)生了巨大的變化，對(duì)統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)產(chǎn)生了極大的影響。

（一）對(duì)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的制度產(chǎn)生了影響，統(tǒng)計(jì)與部門(mén)間的指標(biāo)定義更接近

原先統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)制度包含許多部門(mén)數(shù)據(jù)中存在的指標(biāo)，如組織機(jī)構(gòu)代碼、單位名稱、法定代表人、經(jīng)營(yíng)地址、聯(lián)系電話、工商注冊(cè)碼、稅務(wù)登記號(hào)，而“一照一碼”取消了組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記號(hào)、工商注冊(cè)號(hào)，法人和其他組織統(tǒng)一使用社會(huì)信用代碼，那么相對(duì)應(yīng)地，統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)的制度上，也要發(fā)生相對(duì)應(yīng)的變化，逐步從三大指標(biāo)過(guò)渡到社會(huì)信用代碼。

（二）統(tǒng)計(jì)單位登記制度變得簡(jiǎn)潔

統(tǒng)計(jì)單位登記變得更加簡(jiǎn)單、方便。首先不再需要企業(yè)提供三種證書(shū)；其次入庫(kù)程序變得更加簡(jiǎn)單。特別是原先出現(xiàn)個(gè)別企業(yè)沒(méi)有領(lǐng)取組織機(jī)構(gòu)代碼證的情況，而需要上傳企業(yè)的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，來(lái)申請(qǐng)臨時(shí)代碼，但是現(xiàn)今隱私保密越來(lái)越重要，經(jīng)常因?yàn)槠髽I(yè)怕泄露自己本身的個(gè)人信息，而拒絕提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件的情況，“一照一碼”的推廣，這種情況將銷(xiāo)聲匿跡。

（三）對(duì)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)不重不漏原則提出了更大的挑戰(zhàn)

實(shí)行“一照一碼”的企業(yè)在統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的占比非常高，達(dá)到80%左右，使得兩者之間的聯(lián)系非常緊密，但是“一照一碼”與統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)之間還是存在著不少差異。

1.范圍不同?！耙徽找淮a”目前只在企業(yè)范圍內(nèi)推行，而統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)基本單位名錄庫(kù)則包含了行政事業(yè)、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)等各行各業(yè)的單位，因此統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)基本單位名錄庫(kù)范圍更廣。

2.了解的程度不同。“一照一碼”只負(fù)責(zé)注冊(cè)企業(yè)，“生產(chǎn)”企業(yè)沒(méi)有跟蹤企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，而統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)則需要籌建、正常營(yíng)業(yè)的企業(yè)才能進(jìn)入，是為了確保一個(gè)動(dòng)態(tài)的抽樣框。

所以不是每一個(gè)領(lǐng)取了社會(huì)信用碼的企業(yè)都能進(jìn)入統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)，同樣統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的單位不一定都是領(lǐng)取了社會(huì)信用碼的單位。但是要保證統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的不重不漏的原則，就必須做到以下幾點(diǎn)：

①隨時(shí)監(jiān)測(cè)在統(tǒng)計(jì)名錄之外的企業(yè)，一旦它們具備進(jìn)入統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的條件，就能進(jìn)行統(tǒng)計(jì)單位登記。

往往許多企業(yè)在領(lǐng)取證照的時(shí)間點(diǎn)上不會(huì)處于籌建或者正常營(yíng)業(yè)狀態(tài)，而之后的幾個(gè)月時(shí)間可能就會(huì)滿足入庫(kù)的條件；“一照一碼”、商事制度改革等進(jìn)一步降低了企業(yè)的交易成本，降低了企業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻，領(lǐng)取了統(tǒng)一社會(huì)信用碼的企業(yè)會(huì)變得越來(lái)越多，質(zhì)量也會(huì)參差不齊，而從中篩選出籌建或正常營(yíng)業(yè)的企業(yè)的工作量也越來(lái)越多。

②實(shí)時(shí)核實(shí)部門(mén)數(shù)據(jù)中注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)的等處于不正常狀態(tài)下企業(yè)，剔除出統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)。

做到隨時(shí)監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)外的企業(yè)非常困難，因此如果統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)不發(fā)生根本性的改變，就不可能做到不重不漏的原則，這也是長(zhǎng)期存在的問(wèn)題。

（四）“一照一碼”提供了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換平臺(tái)

進(jìn)一步消除了部門(mén)利益、標(biāo)準(zhǔn)壁壘、技術(shù)差異性，部門(mén)之間的數(shù)據(jù)銜接變得更加的緊密，按照社會(huì)信用碼比對(duì)變得更加簡(jiǎn)單化。對(duì)企業(yè)出生、死亡的監(jiān)測(cè)更加及時(shí)，有繳稅記錄，籌建單位已開(kāi)工，可以將營(yíng)業(yè)收入等指標(biāo)直接更新到統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)系統(tǒng)。

（五）經(jīng)濟(jì)普查的部門(mén)數(shù)據(jù)比對(duì)工作量大大減少

各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以統(tǒng)一通過(guò)社會(huì)信用代碼進(jìn)行比對(duì)、排重等。企業(yè)之間的比對(duì)減少，只要做好行政事業(yè)、社會(huì)團(tuán)體的比對(duì)即可。

（六）降低統(tǒng)計(jì)調(diào)查的成本提高抽樣調(diào)查的準(zhǔn)確度

首先統(tǒng)計(jì)名錄作為整個(gè)抽樣框，數(shù)據(jù)質(zhì)量得到極大的提高，有利于提高個(gè)別抽樣調(diào)查的準(zhǔn)確性。其次整個(gè)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的小微企業(yè)可以從稅務(wù)部門(mén)取數(shù)，用來(lái)更新名錄庫(kù)中的人數(shù)、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總計(jì)、稅金等指標(biāo)。

四、對(duì)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的建議

（一）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)登記制度改革

在實(shí)行“一照一碼”的過(guò)渡時(shí)期，保留原有制度，并將添加一些新的指標(biāo)，直至全部老企業(yè)領(lǐng)取社會(huì)信用代碼。比如可以修改法人單位基本情況表，在標(biāo)準(zhǔn)增加社會(huì)信用代碼等指標(biāo)。

（二）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)制度改革

如何實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)不重不漏的動(dòng)態(tài)維護(hù)原則。有兩種方法可以試行：

一是保留原有的統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)，另外單獨(dú)建立一個(gè)過(guò)渡庫(kù)，該過(guò)渡庫(kù)包含所有部門(mén)的數(shù)據(jù)。過(guò)渡庫(kù)中符合統(tǒng)計(jì)登記原則的，導(dǎo)入到統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)，在過(guò)渡庫(kù)中刪除原有記錄。不符合原則的，則在備注項(xiàng)中填寫(xiě)備注，以便及時(shí)掌握未入庫(kù)原因。過(guò)渡庫(kù)加上統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的企業(yè)，基本上能與“一照一碼”庫(kù)保持一致。

二是在統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)的制度上進(jìn)行改革，只要領(lǐng)取了“一照一碼”的企業(yè)都進(jìn)行入庫(kù)，注銷(xiāo)了的“一照一碼”都進(jìn)行剔除，保持總體與“一照一碼”庫(kù)基本一致，實(shí)時(shí)更新。那么統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)制度要作出一些改變，才能適應(yīng)，統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)不再單單只是一個(gè)符合統(tǒng)計(jì)登記原則的數(shù)據(jù)庫(kù)，更是一個(gè)綜合庫(kù)，它既能滿足統(tǒng)計(jì)調(diào)查的需要，又能與部門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)保持基本一致。

保持統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)與部門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)的基本一致，也有利于減輕經(jīng)濟(jì)普查前期部門(mén)數(shù)據(jù)比對(duì)的工作量，提高清查摸底數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

（三）建立部門(mén)數(shù)據(jù)定期更新維護(hù)制度交換制度

統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)指標(biāo)，可以定期從相關(guān)部門(mén)取數(shù)，如稅務(wù)部門(mén)的納稅記錄，這樣既可以使得統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的數(shù)據(jù)保持更新，又可以監(jiān)測(cè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，那些領(lǐng)取了“一照一碼”而沒(méi)有營(yíng)業(yè)的企業(yè)，只要開(kāi)啟了繳稅記錄，那就代表企業(yè)已經(jīng)營(yíng)業(yè)，那么統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)中的“營(yíng)業(yè)狀態(tài)”就要選擇“營(yíng)業(yè)”這一選項(xiàng)。同樣，部門(mén)也可根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)基本單位名錄庫(kù)，在確保銜接一致前提下，細(xì)化和擴(kuò)充單位基礎(chǔ)信息，形成部門(mén)統(tǒng)計(jì)調(diào)查單位名錄庫(kù)。

五、對(duì)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)未來(lái)的展望

（一）建立統(tǒng)一的誠(chéng)信系統(tǒng)

實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)違法行為，通過(guò)統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)系統(tǒng)納入誠(chéng)信系統(tǒng)。這一舉措將會(huì)減少統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的虛報(bào)、瞞報(bào)等統(tǒng)計(jì)違法行為，提高企業(yè)對(duì)統(tǒng)計(jì)的認(rèn)知，保證數(shù)據(jù)報(bào)送的準(zhǔn)確性和及時(shí)性等。部門(mén)數(shù)據(jù)交換可以實(shí)時(shí)與統(tǒng)計(jì)部門(mén)的數(shù)據(jù)進(jìn)行交換、比對(duì)。

（二）“一照一碼”的范圍將擴(kuò)大

所有法人，包括行政事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)等也要領(lǐng)取統(tǒng)一社會(huì)信用碼。那么統(tǒng)計(jì)名錄庫(kù)可以更加依賴一照一碼庫(kù)，實(shí)現(xiàn)不重不漏的原則。實(shí)現(xiàn)各個(gè)部門(mén)數(shù)據(jù)的無(wú)縫對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息共享名錄中的人數(shù)，營(yíng)業(yè)收入均可從國(guó)稅系統(tǒng)導(dǎo)入，減少名錄更新維護(hù)的人工工作量。

（三）建立全國(guó)統(tǒng)一的單位名錄庫(kù)

全國(guó)一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，可以滿足各個(gè)部門(mén)的要求。每個(gè)部門(mén)都有相對(duì)應(yīng)的權(quán)限，在這個(gè)平臺(tái)里加入自己擁有的數(shù)據(jù)，也可以與其他部門(mén)簽訂保密協(xié)議，從而從這個(gè)平臺(tái)取得自己所需的其他部門(mén)數(shù)據(jù)。比如從供電部門(mén)取得每個(gè)企業(yè)的用電量。

（四）可取代部分普查及抽樣調(diào)查的功能

所有部門(mén)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合之后，就可以在這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)上進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)總體數(shù)據(jù)的推算。那么就可以取消一些不必要的調(diào)查，如全面調(diào)查中的經(jīng)濟(jì)普查以及一些規(guī)下工業(yè)抽樣調(diào)查等等。