吳麗瑋

“洗錢”與4300萬元新幣的和解

在被禁止進入新西蘭賭場兩年之后，閆永明通過律師向奧克蘭警方發(fā)出抗議，對他資產(chǎn)的凍結(jié)期限是否過長，同時對他的禁賭令是否可以終結(jié)。要知道他可是賭場里的VIP客戶，曾在Sky City賭場里82分鐘輸?shù)?00萬元新幣（約合2100萬元人民幣），這條新聞登上了當(dāng)?shù)刈畲蟮挠⑽膱蠹垺缎挛魈m先驅(qū)報》。

報道中寫道，這位在賭場二層擁有VIP包房的大豪客?！霸谝恍r候，賭博籌碼甚至能出到最高限制10萬元新幣。很少有人這樣做，他的出手在賭場中可以算是前三的客戶。”當(dāng)他輸錢時，賭場的管理人員甚至?xí)低档貞c祝，《先驅(qū)報》的消息來源說，因為這表示賭場賺到了錢——可見閆永明在其中是多么重要的一個人物。有一次閆永明在賭場中大勝，這直接導(dǎo)致了Sky City無法達到其預(yù)期的盈利目標(biāo)。在其財務(wù)報告中都提到的此事，稱業(yè)績不佳的原因為“奧克蘭VIP客戶所導(dǎo)致的不利結(jié)果”。其財務(wù)報告中說，Table Games和國際VIP客戶兩方面的盈利下降了8%，大約相當(dāng)于300萬元新幣。

除了嗜賭成性和通過運氣獲得的收益之外，閆永明在賭場里還被懷疑進行著其他活動。2013年，警方在搜查Sky City的VIP包房時，注意到一位華裔女賭客，在對其家進行搜查后，沒收其900多萬元新幣的資產(chǎn)，并發(fā)現(xiàn)一張紙條，內(nèi)容是授權(quán)其購買在英屬維京群島注冊的一家公司的股票，價值180萬元新幣，簽名的授權(quán)人即是閆永明。通過這一線索，警方開始對閆永明進行調(diào)查，2014年突襲其位于奧克蘭市中心公寓Metropolis的頂層豪宅，以涉嫌洗錢為由將其資產(chǎn)凍結(jié)。

當(dāng)?shù)匾晃皇煜らZ永明的知情人告訴本刊，閆永明利用賭場洗錢的手段并不復(fù)雜。“將來源不明的錢放進賭場，換成籌碼，或者賭，有輸有贏，或者將籌碼賣給其他賭客換取現(xiàn)金?！卞X從賭場里經(jīng)過，就變成了合法的賭博所得。在警方的調(diào)查中，Sky City賭場提供過一筆“看起來可疑”的轉(zhuǎn)賬交易，閆永明妻子的銀行賬戶曾從一個換匯公司收到230萬元新幣的匯款，隨后她分別在兩家銀行以支票提現(xiàn)180萬元新幣和50萬元新幣。這些支票后來都掛在Sky City賭場的賬戶上，而在僅僅30分鐘后，閆永明將其中的20萬元新幣換成了籌碼，而他的妻子則取出了30萬元新幣的現(xiàn)金，將其交給了賭場內(nèi)的房產(chǎn)中介。警方后來在通報時表示：“綜合考慮這些交易的時機，我們認為閆永明通過妻子的賬號收錢，然后通過賭場進行洗錢，并購買了Metropolis公寓的房產(chǎn)?！?/p>

依靠這些非法所得，閆永明在新西蘭的生活相當(dāng)滋潤。上述知情人告訴本刊，除了一擲千金的豪賭外，閆永明只是謹慎地進行一些較為穩(wěn)妥的投資?！白鲆恍┙鹑谕顿Y和房地產(chǎn)，對他來說在新西蘭不是以賺錢為目的，他只需要在生意上有一些流水就可以了。”閆永明所進行的投資中，信息最為準(zhǔn)確的是奧克蘭一家名為“聚德軒”的知名中餐館，上述知情人說，這家餐館由幾個投資人共同參股，“幾個投資人之間關(guān)系比較密切，相互之間可能有些其他生意往來。但投資人平時都是不出面的，很多人來光顧，但并不知道幕后的老板里有閆永明”。這家餐館“場地大、有舞臺”，當(dāng)?shù)厝A人社團很喜歡在此舉行活動，但知情人說，閆永明一直都比較避諱與華人社團往來，相比之下，餐館另一個股東陳克恩就高調(diào)得多。福建人陳克恩在中國曾是A股市場上的風(fēng)云人物，后因涉嫌財務(wù)造假被判處3年禁入證券市場。來到新西蘭后，他曾經(jīng)組織華人政黨，與當(dāng)?shù)厝A人社團的接觸十分密切，但此人今年因在香港股市串謀詐騙被判入獄7年9個月。閆永明還被警方懷疑與Megaupload公司價值數(shù)百萬元新幣的股權(quán)交易有關(guān)。幾年前，華商沈兆武成為Megaupload的第一大股東，而沈兆武其實是閆永明的代言人，閆永明的很多交易都是以沈兆武的名義進行的。Megaupload是一家文件共享網(wǎng)站，其創(chuàng)始人金·達康（Kim Dotcom）在2012年因盜版侵權(quán)被逮捕，目前正面臨著被引渡至美國的處境。

經(jīng)過長達3年的調(diào)查，閆永明與新西蘭警方于8月26日達成庭外民事訴訟和解，閆永明4300萬元新幣的資產(chǎn)充公給新西蘭政府，但他不承認且不接受任何關(guān)于刑事或民事方面的指控。奧克蘭最資深的華人刑辯律師甘鎮(zhèn)宇在電話中告訴本刊記者，新西蘭《非法所得（重獲）法》允許警方與當(dāng)事人之間進行庭外和解，但和解的內(nèi)容是否符合本法的精神和原則，則由承審法官確認，并在同意雙方和解內(nèi)容后，和解協(xié)議方可生效。法官同意閆永明與新西蘭警方達成和解，這就表示警方對其民事訴訟的指控就此終結(jié)。在2009年12月1日前的法律中，只有在刑事指控被定罪后，才能有足夠的依據(jù)指控當(dāng)事人的所得可能和被定罪的刑事犯罪有關(guān)。但是在2009年12月1日開始執(zhí)行新的《非法所得（重獲）法》后，刑事訴訟與民事訴訟的指控被切割開，有沒有刑事犯罪或是否被定罪，都不影響警方對當(dāng)事人提出民事非法所得的指控。閆永明在新西蘭境內(nèi)并沒有刑事犯罪嫌疑，在新法執(zhí)行后，對其非法所得的調(diào)查才得以進行。

甘鎮(zhèn)宇律師表示，雖然針對閆永明的調(diào)查是以賭場中可疑的轉(zhuǎn)賬交易為突破口的，但并不表示新西蘭的賭場會成為洗錢行為滋生的溫床?！百€場也不希望自己成為洗錢的場所，因此發(fā)現(xiàn)可疑的交易行為，賭場會主動向相關(guān)單位申報。不僅如此，曾經(jīng)自由交易的換匯公司，現(xiàn)在也依法必須采取反洗錢機制?！?009年新西蘭國會通過了《反洗黑錢及反恐怖主義集資法》，要求金融機構(gòu)和與其有關(guān)聯(lián)的單位設(shè)立防范洗錢的機制，比如，凡超過一定金額的換匯行為，都必須依法填表后，向警方的專屬單位通報。過去銀行賬戶收到來自海外的大額匯款后，可以立即將錢取出，但現(xiàn)在有可能會有所延誤，讓銀行在此期間進行內(nèi)部機制的核實。閆永明的妻子能順利取出230萬元新幣的匯款發(fā)生在幾年之前，如今恐怕再難有這樣的機會了。

“有瑕疵的品格”

雖然在公開的信息中，對閆永明非法所得的調(diào)查均有新西蘭警方來執(zhí)行，但甘震宇分析，“中方應(yīng)該為新方提供了不少證據(jù)。閆永明的很多資產(chǎn)都來自于國內(nèi)，沒有中方的協(xié)助，新方對他的調(diào)查沒有來由”。根據(jù)當(dāng)?shù)孛襟w的報道，中方向新方最新披露的閆永明涉案金額為1.29億元新幣，約合人民幣6.3億元。

2001年，閆永明辭去通化金馬董事長一職，攜巨款先后逃到了澳大利亞和新西蘭，并最終在新西蘭落腳。2002年4月，吉林省公安廳對閆永明涉嫌職務(wù)侵占犯罪進行立案偵查。2005年8月，國際刑警組織對閆永明發(fā)布了紅色通緝令，對這個潛逃至海外的犯罪嫌疑人進行全球追捕。

閆永明是吉林通化人，20世紀90年代初曾去北京謀生，不久后回到通化，從一文不名躍變?yōu)樯砑倚酆竦钠髽I(yè)家。1992年6月，他與別人一起出資成立通化三利化工公司，注冊資本4.6億元，其中閆永明占股96%，一下子成為當(dāng)?shù)厍缚蓴?shù)的億萬富翁。

1993年，由通化市生物化學(xué)制藥廠、通化市特產(chǎn)集團總公司、通化市制藥廠共同發(fā)起，以定向募集方式組建了通化金馬藥業(yè)集團股份有限公司，該公司在上市前進行股改，閆永明的三利化工出資1000萬元入股。在1997年公司上市后，三利化工通過一系列收購，在2000年成為第一大股東，同時閆永明也進入了公司董事會，并很快被推舉為董事長。

2000年9月，通化金馬斥巨資買下當(dāng)時號稱“中國偉哥”的奇圣膠囊及其生產(chǎn)技術(shù)，同時收購了奇圣膠囊的生產(chǎn)企業(yè)，蕪湖張恒春藥業(yè)有限公司。同年11月，通化金馬發(fā)布公告，依靠奇圣膠囊，其凈利潤達到2.42億元。

而到第二年，通化金馬的業(yè)績便直線下降，瞬間虧損額達到5.84億元。同年10月，閆永明辭去了通化金馬董事長一職，兩個多月后便逃至澳大利亞和新西蘭。當(dāng)時對他利用財務(wù)造假及掏空上市公司等手段帶走的巨款數(shù)額具體不詳，有人說是7.2億，也有說法是10.8億元。

2002年，閆永明以“劉陽”的名字獲得了新西蘭永久居留的身份，2005年他向新西蘭政府提交了入籍申請。對閆永明是否能夠取得新西蘭公民身份，移民部內(nèi)部存在巨大爭議。在移民部官員向部長提交的一份報告中顯示，對閆永明的質(zhì)疑主要針對他不符合“良好品行”的入籍要求。首先是他以兩個不同的名字入境、獲得永居身份并申請國籍，同時他擁有三個護照號碼、出生年月不同的護照，身份嚴重存疑;同時，他是一個被中國政府通緝的嫌疑犯，因此完全不符合應(yīng)具備的品行良好條件，移民部官員建議部長否決其入籍要求，并取消他的永久居民身份。

根據(jù)《新西蘭國籍法》規(guī)定，內(nèi)政部部長對此享有最后的決定權(quán)。當(dāng)時的部長瑞克·巴克（Rick Barker）授權(quán)給移民部副部長肖恩·瓊斯（Shane Jones）來全權(quán)決定此事，肖恩·瓊斯不顧部屬提出的反對意見，仍批準(zhǔn)了閆永民申請新西蘭公民的申請案。盡管肖恩·瓊斯后來被所屬的黨派解除了前排議員職務(wù)和黨內(nèi)職務(wù)，并接受總檢察長調(diào)查一年，但結(jié)果并沒有發(fā)現(xiàn)他涉及任何政治腐敗的證據(jù)，也因此，閆永明的公民身份得以保留。

在新西蘭期間，閆永明雖然謹慎地與華人相處，但他卻非常高調(diào)地與新西蘭政客往來。在閆永明申請公民身份的過程中，他得到了三位議員的支持。首先是前工黨議員、旅游部長多維爾·薩繆爾斯（Dover Samuels），他曾幾次寫信給當(dāng)時的內(nèi)政部長瑞克·巴克，支持閆永明獲得公民身份。多維爾·薩繆爾斯幫助閆永明塑造一個政治難民的形象，甚至在閆永明接受法庭質(zhì)詢后，摟著他的肩膀一起走出法庭接受采訪。另外，前工黨國會議員、政府民族事務(wù)部長克里斯·卡特（Chris Carter）和前國家黨議員黃徐毓芳都曾為閆永明的入籍申請寫過支持信。

閆永明通過源源不斷的政治捐款，得以結(jié)識這些黨派的議員。曾經(jīng)執(zhí)政的工黨專職籌款人夏恩（Shane Te Pou）在接受審訊時曾表示，他與閆永明在2005年工黨一個籌款活動中相識，之后他曾帶閆永明去霍克灣拜訪過當(dāng)時的工黨政府內(nèi)政部長瑞克·巴克，同時，夏恩的兄弟當(dāng)時正在擔(dān)任肖恩·瓊斯辦公室的私人秘書，夏恩承認幫助過閆永明填寫入籍申請資料，并接受了5000元新幣的酬勞。

此外，閆永明在近幾年還以華商沈兆武的名義向現(xiàn)在執(zhí)政的國家黨做過不少捐贈。2010年，閆永明以沈兆武妻子蘇珊周（Susan Chou）的名義向國家黨捐款20萬元新幣，2011年，蘇珊周捐款10萬元新幣，沈兆武的公司捐款2.16萬元新幣，2014年，該公司再次捐款4.922萬元新幣，捐款總額超過了37萬元新幣。

慷慨的政治獻金使閆永明獲得了一些政客的保護，雖然他一再遭受當(dāng)?shù)鼐降馁|(zhì)詢及搜查，但每次都得以涉險過關(guān)。2007年，應(yīng)中國引渡閆永明的請求，新西蘭警方曾對其展開過代號為“土豚”的行動，2008年閆永明獲得公民身份后，新西蘭警方還曾赴中國展開調(diào)查，同時，亞洲罪案調(diào)查科也對他涉及的欺詐和洗錢行為進行過調(diào)查。2009年6月，閆永明在奧克蘭機場準(zhǔn)備離境時被警方逮捕，被指控多項同移民欺詐有關(guān)的罪行，包括使用假護照、利用欺騙手段獲得公民權(quán)等，但最終法院讓閆永明獲得了保釋，并在2012年5月，奧克蘭高等法院宣判閆永明被控的6項移民申請欺詐罪不成立，閆永明被無罪釋放。

和解與引渡

盡管此次閆永明與警方達成了和解，但這并不表示新西蘭警方對他其他犯罪嫌疑的調(diào)查不再繼續(xù)。甘震宇表示，依據(jù)常理推斷，此次針對閆永明可能涉及非法所得的調(diào)查，中國方面應(yīng)該是依據(jù)雙方簽訂的《刑事案件司法互助條約》提供了一些海外證據(jù)。和解僅僅是民事指控上的結(jié)束，雖然閆永明不承認且不接受任何關(guān)于刑事或民事方面的指控，但將其可能有問題的資產(chǎn)充公的目的已經(jīng)達到了，未來，這部分資產(chǎn)可能將由中新雙方政府協(xié)商如何進行處置。而針對閆永明有無刑事犯罪嫌疑的調(diào)查并不受此影響。

當(dāng)?shù)厝A文媒體時事評論員彼得（Peter）向本刊分析說，隨著中國經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，西方小國對中國政府的態(tài)度發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變。“2008年金融危機之后，新西蘭國內(nèi)的經(jīng)濟狀況并未受到太大的沖擊，這得益于中國政府對中新貿(mào)易的精心保護和中國市場對新西蘭出口產(chǎn)品需求增長。新西蘭明白跟中國保持良好關(guān)系有多重要，如果以前還敢對中國的引渡請求置之不理，那現(xiàn)在絕對不敢掉以輕心?！?/p>

甘鎮(zhèn)宇律師表示，中國和新西蘭并未簽署引渡條約，但這僅僅是在引渡程序上有所不同，并不影響雙方請求另一方引渡某人的可能。2006年4月6日簽署、2008年8月1日生效的《刑事案件司法互助條約》中規(guī)定，中新雙方在互相尊重對方的主權(quán)、平等對待和互利的前提下，應(yīng)該協(xié)助對方國進行刑事案件的調(diào)查、指控和訴訟協(xié)助。遵照此條約精神，中國和新西蘭雙方均曾向?qū)Ψ教岢鲞^引渡申請。比如，中方曾向新西蘭政府請求引渡一名在國內(nèi)涉嫌故意殺人的韓國人，并且已經(jīng)進入引渡程序。新西蘭也曾向中方請求引渡一名曾在新西蘭留學(xué)的中國學(xué)生，原因是此人涉嫌殺害一名新西蘭出租車司機，但在事發(fā)后立即返回中國。由于該留學(xué)生還是中國國籍，依據(jù)中華人民共和國引渡法第八條第一款必須拒絕請求引渡國新西蘭的請求，該案最終是在中國境內(nèi)審理的，新西蘭警方把證據(jù)提交到中國法庭，由中國法庭審判該留學(xué)生，并且判處兇殺罪名成立。

甘鎮(zhèn)宇律師分析說：“從《刑事案件司法互助條約》的原則和內(nèi)容來看，司法互助是無關(guān)國籍的。閆永明現(xiàn)在是否是新西蘭國籍或其他任何國籍，都不影響中國政府向新西蘭政府提交引渡申請。當(dāng)然，引渡他回國主要還是看證據(jù)。如果中方提出引渡請求，新西蘭法院有權(quán)批準(zhǔn)接受，警方對請求引渡人可以進行拘捕，但都必須依法行事。即便拘捕后，法院最后裁定可以把請求引渡人交給引渡國，此時司法部長對是否決定引渡還是有最終的決定權(quán)。而司法部長拒絕引渡的主要顧慮可能還是中國內(nèi)地仍存在死刑的刑罰，因為這和新西蘭無死刑刑罰的精神是相左的?！?/p>

（感謝新西蘭《中文時代》吳蔓對本文提供的幫助，實習(xí)生肖楚舟對本文亦有貢獻）