楊思思　魏闕　戴磊

（吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林　長春　130033）

·科技預(yù)測(cè)與評(píng)價(jià)·

吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估及實(shí)證研究

楊思思魏闕戴磊

（吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林長春130033）

科技創(chuàng)新政策評(píng)估是科技創(chuàng)新政策制定與實(shí)施的重要環(huán)節(jié)，是衡量政策績效的唯一途徑。吉林省深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在貫徹落實(shí)國家的各項(xiàng)科技政策的基礎(chǔ)上，還制定頒布了一系列地方性科技政策，推動(dòng)了吉林科技整體水平快速提升轉(zhuǎn)變，但是現(xiàn)階段從事相關(guān)科技政策效果評(píng)價(jià)的研究不多，因此本研究應(yīng)用結(jié)構(gòu)化方程模型SEM法分析，細(xì)致考量各個(gè)因素對(duì)科技政策實(shí)施效果的影響程度，指出吉林省科技政策實(shí)施效果的對(duì)策與建議。

吉林；科技創(chuàng)新政策；政策評(píng)估；實(shí)施效果評(píng)估

1　概述

如今，科技創(chuàng)新已成為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)變革的最大引擎。而科技創(chuàng)新的最大影響因素是國家和地區(qū)對(duì)其的導(dǎo)向性政策［1］?？萍紕?chuàng)新政策左右著科技進(jìn)步和發(fā)展的方向與速度?？萍紕?chuàng)新政策評(píng)估是公共政策評(píng)估研究的重要組成部分［2］，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理中的作用逐步增強(qiáng)，各國家和地區(qū)都高度重視對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的跟蹤監(jiān)測(cè)和評(píng)估［3-4］。只有充分掌握現(xiàn)有政策的實(shí)施效果，才能確定后續(xù)政策的走向［5］，有助于提高政策執(zhí)行層面的效率與力度［6］。

科技策評(píng)估始于“一戰(zhàn)”時(shí)期，20世紀(jì)80年代起受到各國政府和學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注，但仍未形成共識(shí)的理論體系與方法體系。我國的政策評(píng)估大多采用建立指標(biāo)體系的方式，其中部分指標(biāo)通過調(diào)查和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得到，另一些不易獲得實(shí)際數(shù)據(jù)的指標(biāo)則采取專家打分的方式。從政策評(píng)估的具體方法來說，目前常用的政策評(píng)估方法包括定性方法和定量方法。

在科技競爭日益激烈的今天，科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果是區(qū)別一個(gè)政府政策決策能力的重要指標(biāo)，那么哪些參與者的哪些行為是影響科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的關(guān)鍵因素呢？本研究將構(gòu)建一個(gè)概念模型，并應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型（Structural Equation Modeling，SEM），通過針對(duì)吉林省高科技企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、稅務(wù)部門的問卷調(diào)查研究識(shí)別影響吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果的關(guān)鍵成功因素，確定決定科技創(chuàng)新政策順利實(shí)施的主要變量，調(diào)查分析吉林省在幾個(gè)領(lǐng)域的滿意度，總結(jié)吉林省科技創(chuàng)新政策推進(jìn)過程中的特點(diǎn)、難點(diǎn)以及發(fā)展重點(diǎn)。為吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素研究提供科學(xué)的理論依據(jù)。本研究的主要框架如圖1所示：

圖1　吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素分析框架

2　模型的建立

本研究把吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素歸結(jié)為以下三個(gè)對(duì)象：一是政府政策制定；二是行政執(zhí)行能力；三是企業(yè)實(shí)施效果。本研究考察的是各個(gè)對(duì)象的行為對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施的影響程度，具體分析如表1所示：

基于以上因素的考慮，本研究建立了吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施因素因果關(guān)系模型（圖2）和相應(yīng)的研究假設(shè)。

表1　科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素分析

圖2　吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果因果關(guān)系模型

為了考察吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施的關(guān)鍵因素之間的因果關(guān)系和貢獻(xiàn)度，現(xiàn)提出以下假設(shè)：

假設(shè)1（H1）：政府政策制定越得力，企業(yè)科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

子假設(shè)：

H1a：政府決策的依據(jù)越得力，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

H1b：政府政策的內(nèi)容越有效，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

H1c：政府政策的保障措施越齊全，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

假設(shè)2（H2）：各部門的行政執(zhí)行能力越強(qiáng)，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

子假設(shè)：

H2a：稅收部門執(zhí)行質(zhì)量越好，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

H2b：科技管理部門執(zhí)行質(zhì)量越好，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

H2c：金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行質(zhì)量越好，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

H2d：人力資源保障部門執(zhí)行質(zhì)量越好，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成。

3　吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素問卷分析

3.1問卷設(shè)計(jì)

本研究選擇了吉林省近年頒布的7個(gè)科技創(chuàng)新政策作為研究實(shí)證案例加以分析：

第一，《吉林省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳制定的創(chuàng)新型吉林建設(shè)科技行動(dòng)計(jì)劃的通知》，吉政辦發(fā)〔2011〕13號(hào)。

第二，《關(guān)于印發(fā)吉林省股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見的通知》吉經(jīng)濟(jì)上市聯(lián)〔2008〕636號(hào)。

第三，《吉林省人民政府關(guān)于加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的意見》吉政發(fā)〔2009〕3號(hào)。

第四，《吉林省人民政府關(guān)于組織實(shí)施重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的意見》吉政辦發(fā)〔2009〕3號(hào)。

第五，《吉林省人民政府關(guān)于印發(fā)促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展若干政策的通知》吉政辦發(fā)〔2009〕4號(hào)。

第六，《吉林省人民政府關(guān)于發(fā)揮科技支撐作用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》吉政發(fā)〔2009〕20號(hào)。

第七，《百戶科技型創(chuàng)新企業(yè)培育工程實(shí)施方案》吉政辦明電〔2009〕104號(hào)

表2　政府行為對(duì)科技政策實(shí)施效果的影響測(cè)度

表3　相關(guān)機(jī)構(gòu)政策執(zhí)行行為對(duì)科技政策實(shí)施效果的影響測(cè)度

表4　有效問卷描述

表5　企業(yè)政策獲益的綜合效果測(cè)度

本研究在分析以往對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施研究文獻(xiàn)和對(duì)吉林省實(shí)際情況的聯(lián)系的基礎(chǔ)之上，針對(duì)所設(shè)定的假設(shè)，利用李克特五級(jí)量表法設(shè)計(jì)“吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果調(diào)查”問卷的分析因素測(cè)度表2、3、4、5。共43個(gè)指標(biāo)。

3.2樣本分布與描述

根據(jù)研究問題和目的，本研究是探討影響吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施的關(guān)鍵因素，科技創(chuàng)新政策擁有一個(gè)相當(dāng)廣泛的研究對(duì)象，為了研究具有更大的針對(duì)性，把符合以下兩個(gè)條件的科技創(chuàng)新政策作為研究對(duì)象：第一，對(duì)吉林省企業(yè)有較大影響的科技政策；第二，擁有突出科技成果的高科技企業(yè)。

本研究采用SEM作為主要數(shù)據(jù)分析工具。一般來說，運(yùn)用Amos軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析所需要的樣本數(shù)要求滿足條件：樣本數(shù)減去模型中所需估計(jì)參數(shù)的數(shù)目大于50，同時(shí)，當(dāng)使用SEM對(duì)多元指標(biāo)作數(shù)據(jù)分析時(shí)，樣本至少需85個(gè)。因此，本研究決定先抽取200個(gè)樣本。

本研究在2010-2015年吉林省科技成果進(jìn)步獎(jiǎng)的一等獎(jiǎng)和二等獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名單中，選擇312個(gè)企業(yè)參與的科技成果（每個(gè)成果選擇2-5名參與人），通過發(fā)放“吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果調(diào)查”正式調(diào)查問卷1 000份，共回收238份問卷，回收率為24%。在這238份問卷中，有37份無效問卷，有效問卷共有201份，有效回收率為20%。因此，本研究有效樣本數(shù)符合上述這些要求。

3.3信度分析

信度是一個(gè)測(cè)量的正確性或精確性，是真分?jǐn)?shù)方差在總方差中所占的比例。本研究采用Cronbach's Alpha值作為信度的判斷標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)量同一構(gòu)面下各變項(xiàng)間的一致性以及量表的整體一致性。若Cronbach's Alpha值在0.7以上，表示具有高信度。根據(jù)本研究各變項(xiàng)信度檢驗(yàn)結(jié)果（表6），可知Cronbach's Alpha值大部分在0.7以上，值得商榷的是A01、D01、I01、J01、J04。因此，本研究中吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素量表具有較高的信度。

4　假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)論分析

本研究的SEM模型應(yīng)用Amos軟件的分析結(jié)果如表7所示：

χ2/d.f.＜3；GFI、CFI、IFI的值大于0.9，很接近理想值1；RMSEA的值小于0.05，接近于理想值0；PNFI的值大于0.5。這些進(jìn)一步說明該量表具有一定的效度，進(jìn)而說明諸要素對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效率具有很高的效度。

表7　全部樣本下SEM適配度分析

表8　本研究模型評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)

表9　假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

表10　各因素對(duì)綜合效果每單項(xiàng)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度

Υ1=0.201，t=0.070，表明政府制定政策策略對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施有顯著正效應(yīng)，假設(shè)成立。驗(yàn)假設(shè)H2：行政執(zhí)行能力越得力，科技創(chuàng)新政策實(shí)施越易達(dá)成水平正相關(guān)。

Υ2=0.484，t=0.105，表明行政執(zhí)行能力對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效率水平有顯著正效應(yīng)，假設(shè)成立

通過假設(shè)檢驗(yàn)，如表9。我們得到政府、行政機(jī)關(guān)和企業(yè)的行為對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施效率都具有正相關(guān)性，其相關(guān)度由高到低分別為：政府科技政策的質(zhì)量、稅務(wù)機(jī)關(guān)的執(zhí)行能力、企業(yè)消化能力。

在單項(xiàng)分析中，行政機(jī)關(guān)對(duì)政策的配套能力與企業(yè)的相適度被視為促進(jìn)企業(yè)開展科技創(chuàng)新政策實(shí)施活動(dòng)要考慮的最重要因素，因此，如何鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新政策實(shí)施也成為吉林省促進(jìn)科技創(chuàng)新政策實(shí)施的重要議題。

在政府行為中，政府部門制定政策的過程中征詢了企業(yè)的意見（A03）、政策內(nèi)容具備可行性（B02）、政策規(guī)定了有效的獎(jiǎng)懲規(guī)則（C04）三個(gè)因素起到了最大的作用，因此，在吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施的活動(dòng)的運(yùn)行中，設(shè)立征詢企業(yè)意見、夯實(shí)政策內(nèi)容、制定獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)是最有效的途徑。

在行政機(jī)關(guān)的政策落實(shí)質(zhì)量的考量中，稅務(wù)部門由專門部門負(fù)責(zé)執(zhí)行與宣傳（D02）、科技管理部門制定了相應(yīng)的配套政策、策略（E01）、金融機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)執(zhí)行相應(yīng)的政策法規(guī)（F03）、人力資源保障部門由專門部門負(fù)責(zé)執(zhí)行與宣傳（G02）被視為最重要的政策執(zhí)行因素。因此，各行政機(jī)關(guān)在執(zhí)行政策的時(shí)候，專人專管以及配套政策應(yīng)作為最先考慮的問題。

在企業(yè)的消化能力表現(xiàn)方面，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)構(gòu)成滿足享受政策的條件（H04）、企業(yè)管理人員了解政策實(shí)施途徑（I04）是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策實(shí)施重點(diǎn)的考量方面，所以企業(yè)管理者的重視程度，是吉林省科技創(chuàng)新政策實(shí)施的重要因素。

通過表10對(duì)科技創(chuàng)新政策實(shí)施綜合效果的單項(xiàng)分析，本研究識(shí)別出科技創(chuàng)新政策實(shí)施關(guān)鍵因素對(duì)于科技創(chuàng)新政策實(shí)施效率水平的結(jié)果貢獻(xiàn)度，從數(shù)據(jù)中我們可以看到：企業(yè)在政策執(zhí)行過程中吸收了更多的科技人才（J02）、企業(yè)在政策執(zhí)行過程中產(chǎn)生了更多的新產(chǎn)品（J03）已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化的標(biāo)志。

5　吉林省科技政策實(shí)施效果的對(duì)策與建議

第一，在政策的頂層設(shè)計(jì)方面，要加大跨部門間協(xié)調(diào)統(tǒng)籌力度，以期構(gòu)建出系統(tǒng)性好、可操作性高的科技創(chuàng)新環(huán)境配套政策體系，政府部門認(rèn)真落實(shí)扶持政策，從財(cái)政、稅收、金融等政策上加大對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的支持；加大科技創(chuàng)新供給政策的執(zhí)行力度，落實(shí)環(huán)節(jié)簡化行政流程，最大化為企業(yè)提供便捷的科技創(chuàng)新供給政策服務(wù)。

第二，在科技創(chuàng)新的主體方面，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，注重科技人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，加大科技計(jì)劃向企業(yè)傾斜的力度，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策相配合，逐步提高企業(yè)產(chǎn)出的科技價(jià)值。

［1］盛亞，孫津.我國區(qū)域創(chuàng)新政策比較——基于浙、粵、蘇、京、滬5省市的研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（3）：93-97.

［2］陳潭.公共政策案例分析：基于理論的與實(shí)證的視角［M］.長沙：湖南師范大學(xué)出版社，2003.

［3］呂燕.科技創(chuàng)新政策評(píng)估研究綜述［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2012（19）：156-160.

［4］張弛.山東省科技創(chuàng)新政策實(shí)施效果評(píng)估［D］.濟(jì)南：山東大學(xué)，2014.

［5］鄭啟軍.浙江省自主創(chuàng)新政策的績效評(píng)估及優(yōu)化路徑研究［D］.杭州：浙江大學(xué)，2013.

［6］Piera Morlacchi，Ben R.Martin.Emerging challenges for science，technology and innovation policy research：a reflexive overview［J］.Research Policy，2009（38）：571-582.

Evaluation and Practical Demonstration on the Effectsof Scienceand Technology Innovative Policy in Jilin Province

Yang Sisi WeiQue Dai Lei
（Jilin Instituteof Scientific and Technical Information，Changchun Jilin 130033）

Science and technology innovative（STI）policy evaluation is an important part in the formulation and implementation of the policy，and isalso the onlyapproach tomeasure performance.Jilin province thoroughly implemented the strategy of innovation-driving-development，while implementing nationalscience and technology policies，ithasalso formulated and issued a seriesof localones，which have promoted the rapid enhancementof science and technology level in Jilin province，however，there are few researcheson the evaluation of effects of related science and technology policies at current stage.So，this paper used SEM（Structural equation modeling）analysismethod，considered carefully the degrees of various influencing factors on the implementation effectof science and technology policy，and then pointed out some countermeasure and suggestions for the implementation effectofscience and technology innovative policy in Jilin province.

Jilin；scienceand technologyinnovationpolicy；policyevaluation；implementationeffectevaluation

F062.3

A

1671-0037（2016）06-27-7

2016-5-30

2013年吉林省軟科學(xué)項(xiàng)目“吉林省科技創(chuàng)新政策評(píng)估及對(duì)策研究”（20130420113FG）。

楊思思（1985-），女，博士，助理研究員，研究方向：重點(diǎn)科技領(lǐng)域分析、科技情報(bào)研究；通訊作者：戴磊（1959-），男，研究員，研究方向：科技政策、情報(bào)研究、大數(shù)據(jù)及專利分析。