趙永杰，張要杰

(1,2.寧波工程學院，浙江　寧波　315211)

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家族企業(yè)動態(tài)能力：理論與實證研究

趙永杰1，張要杰2

(1,2.寧波工程學院，浙江寧波315211)

當前中國家族企業(yè)普遍面臨持續(xù)發(fā)展的制約和轉型升級的挑戰(zhàn)。轉型升級需要以動態(tài)能力的構建和發(fā)展為支撐，因此對家族企業(yè)動態(tài)能力的準確評價已成為國內制定轉型升級戰(zhàn)略決策的重要基礎,本研究首先在理論推演的基礎上開發(fā)出中國家族企業(yè)動態(tài)能力測度量表，然后以浙江家族企業(yè)作為調研對象采用問卷調查法進行了實證檢驗，最后提出了家族企業(yè)動態(tài)能力評價的二維模型，為構建基于動態(tài)能力理論的家族企業(yè)轉型升級策略奠定了基礎。

動態(tài)能力；家族企業(yè)；測度

引　言

近年來，隨著對動態(tài)能力的概念內涵(Teece& Pisano,1994;Teece,Pisano& Shuen,1997;Grant,1996;Helfat,1997;Eisenhardt& Martin,2000;Zollo& Winter,2002;Winter,2003)、形成機制(Zander&Kogut,1995;Teeceet al.,1997；Zollo&Singh,1998;Zollo&Winter,1999;Argote,1999)、影響因素(Zollo&Winter,1999;Argote,1999;Kale &Singh,1999; Lengnick-hall & Wolff,1999;Priem & Butler 2001)等問題探討的日益深入[1]1105-1121，產(chǎn)業(yè)界和理論界對動態(tài)能力理論的認可度也日益提高。但與此同時對動態(tài)能力理論聲的質疑也從未消失。質疑者認為動態(tài)能力理論存在概念不清、同義反復[2]65-85和缺少實證基礎[3][4]等一系列問題。在這一背景下，量化研究和實證研究對于提高動態(tài)能力理論的普適性具有重要意義。

現(xiàn)有研究中對動態(tài)能力概念的界定主要是基于動態(tài)能力理論提出者提斯(Teece& Pisano,1994;Teece,Pisano& Shuen1997)的觀點。此后雖然有學者對動態(tài)能力的識別和測度展開探討，但是這方面的研究整體上仍然較少，而且很少考慮到企業(yè)屬性、行業(yè)等不同特質，測度的結果缺少規(guī)范性和可比性。這些因素的存在，嚴重制約了人們動態(tài)能力與其它組織變量之間的關系的進一步探究，阻礙了動態(tài)能力理論的發(fā)展。

改革開放以來，中國的家族企業(yè)從無到有迅速崛起，很快成為國民經(jīng)濟中最具活力和成長性的群體之一。但是由于創(chuàng)業(yè)初期生存環(huán)境比較惡劣，我國家族企業(yè)多集中在技術含量不高、競爭激烈的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，進而形成了以低價格、低利潤為特征的“低價工業(yè)化”模式。這一模式曾經(jīng)給家族企業(yè)帶來巨大的競爭優(yōu)勢，但是隨著中國人口紅利的終結和競爭環(huán)境的惡化，曾經(jīng)歷過創(chuàng)業(yè)輝煌的家族企業(yè)普遍開始面臨持續(xù)發(fā)展的制約。當前在中國整體面臨經(jīng)濟轉型這一大背景下，家族企業(yè)的轉型升級更是當務之急。轉型升級的實現(xiàn)需要企業(yè)動態(tài)能力的發(fā)展為支撐，因此對家族企業(yè)動態(tài)能力的研究已成為我國制定家族企業(yè)轉型升級策略的重要基礎。

文獻綜述

在動態(tài)能力的量化研究和實證研究方面，研究者從不同的角度對動態(tài)能力的構成維度進行了解構。例如，通過對在助聽器行業(yè)龍頭企業(yè)Oticon A/S的深入分析Verona and Ravasi(2003)[5]將動態(tài)能力的三個維度識別為：知識創(chuàng)造和吸收、知識集成、知識重新配置。Pavlou and Sawy(2006)[6]從可重構(指標)，市場導向，吸收能力，協(xié)調能力四個維度對動態(tài)能力進行了測量的。在回顧和厘清了動態(tài)能力的概念后，Wang and Ahmed(2007)[7]指出，適應能力，吸收能力和創(chuàng)新能力是動態(tài)能力的三個組成因素，未來的研究可據(jù)此對動態(tài)能力進行測度。Prieto and Revilla (2008)[8]提出了基于知識的動態(tài)能力的性質，并且從知識創(chuàng)造，知識整合和知識重新配置三個維度對其進行了實證檢驗。邱釗(2008)等[9]研究指出動態(tài)能力包含三個維度，分別是協(xié)調及整合能力、學習能力、及重構和轉變能力，進而運用質性研究方法，通過對東風汽車有限公司深入的案例分析，檢驗了動態(tài)能力與企業(yè)競爭優(yōu)勢的關聯(lián)性。

鄭素麗等(2010)[10]開發(fā)了基于知識的動態(tài)能力的測度量表，對動態(tài)能力的三個維度(分別是知識獲取能力、知識創(chuàng)造能力、知識整合能力)進行了測度。

綜上所述，對動態(tài)能力構成維度的研究取得了一定的進展。但是以往的研究主要將動態(tài)能力定義為“整合、構建、重新能力的能力”[11]、“慣例基礎上的高階能力”[12]。這些界定雖然具有開創(chuàng)性，卻因過于抽象化而易陷入“同義反復、循環(huán)論證”[2-4]的批評，難以揭示動態(tài)能力真正的形成過程，同時也在一定程度上限制了對動態(tài)能力的有效測度。對家族企業(yè)動態(tài)能力測度和量化研究的缺失，已經(jīng)阻礙了對家族企業(yè)的轉型升級戰(zhàn)略研究。因此，本研究嘗試開發(fā)家族企業(yè)動態(tài)能力測度量表，并基于對浙江企業(yè)的調研對它進行實證檢驗。

理論構建

現(xiàn)有對企業(yè)動態(tài)能力的測度主要采用了三種方法:一是間接度量。如Arthurs and Busenitz(2006)[13]通過對企業(yè)對抗風險的能力這一間接測度指標的分解，間接完成了對企業(yè)動態(tài)能力的測度。二是簡化度量。如Deeds,Decarolis and Coombs(2000)[14]采用新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量這一指標度量了企業(yè)的動態(tài)能力。第三種方法是通過對動態(tài)能力概念內涵的分析和解構來完成測度。如Pavlou and Sawy (2006)[6]基于對動態(tài)能力概念本身的深入分析，將其解構為四個基本維度：即可重構能力、市場導向能力、吸收能力、協(xié)調能力。

本研究借鑒Eisenhardt and Martin(2000)的觀點將企業(yè)的動態(tài)能力視為“一系列特定的、可識別的過程”[1]，然后從家族企業(yè)戰(zhàn)略管理實踐的角度構建了動態(tài)能力的測量維度。這種劃分維度的方法有助于將動態(tài)能力這一抽象的概念具體化，從而有助于深入分析其產(chǎn)生及發(fā)展的機理和路徑。

首先從過程觀角度將家族企業(yè)的動態(tài)能力表現(xiàn)歸納于兩個不同的階段：企業(yè)的戰(zhàn)略期間和運營期間。其中，戰(zhàn)略期間的動態(tài)能力是指家族企業(yè)對戰(zhàn)略的快速調整能力，其測度主要是考察企業(yè)是否能夠根據(jù)內外部環(huán)境的變化及時調整或改變之前已經(jīng)制定的戰(zhàn)略，具體的測量維度有兩個：實時信息獲取能力和主導邏輯突破能力。實時信息獲取能力是企業(yè)快速響應外部環(huán)境變化的基礎。它本質上是一種信息搜尋機制，即企業(yè)能夠及時有效地獲取外部信息的能力。在傳統(tǒng)戰(zhàn)略管理理論，如著名戰(zhàn)略管理專家Andrews和Porter的戰(zhàn)略管理思想中，外部環(huán)境分析包括宏觀環(huán)境(或稱一般環(huán)境)分析、行業(yè)環(huán)境(或稱任務環(huán)境)分析和競爭對手分析三個層面，因此本文用三個題項：“宏觀信息獲取能力“、“行業(yè)信息獲取能力”、“競爭對手信息獲取能力”來測度企業(yè)的時實信息獲取能力。主導邏輯本質上是一種認知剛性[15-17]。家族企業(yè)的管理者很容易由于企業(yè)前一階段的成長或成功而形成對企業(yè)運營管理的強勢邏輯，即具有主導邏輯。主導邏輯一旦形成便儲存于組織記憶之中。之后企業(yè)一旦遇到類似問題，便會將當前問題與組織記憶中儲存的解決方法自動匹配并加以解決，從而形成路徑依賴[11][18]效應。主導邏輯突破能力是管理者基于對企業(yè)內外部信息的整合，調整或改變現(xiàn)有戰(zhàn)略、擺脫路徑依賴的能力。本文基于對相關文獻的梳理和分析，設計出如下五個題項：“對外部信息的整合程度”、“信息整合機制的完善程度”、“現(xiàn)有戰(zhàn)略對外部環(huán)境的適應程度”、“根據(jù)環(huán)境變化調整戰(zhàn)略的頻率”、“新戰(zhàn)略對以往戰(zhàn)略的沿襲程度”作為測度家族企業(yè)主導邏輯突破能力的指標。

運營期間的動態(tài)能力是指對戰(zhàn)略的快速執(zhí)行能力，其測度主要是考察企業(yè)是否能夠通過有效組織和精心管理，將調整后的戰(zhàn)略迅速付諸實施，其核心內涵類似于戰(zhàn)略柔性。本文在參考了相關文獻的基礎上，以“新戰(zhàn)略運營的穩(wěn)定性”、“新戰(zhàn)略運營的效率性”作為其主要的測量維度[19-20]。將新戰(zhàn)略運營的穩(wěn)定性界定為：在新戰(zhàn)略開始后，家族企業(yè)是否能夠在生產(chǎn)、質量、利潤方面實現(xiàn)平穩(wěn)過渡，進而設計了三個題項——“新戰(zhàn)略開始后生產(chǎn)的穩(wěn)定性、質量的穩(wěn)定性、利潤的穩(wěn)定性”，用以測度企業(yè)新戰(zhàn)略運營的穩(wěn)定性。將新戰(zhàn)略運營的效率性界定為：新戰(zhàn)略開始后，家族企業(yè)在資源和組織結構的轉換方面的效率高低，進而設計了五個題項——“新戰(zhàn)略的資金保障、物資保障、技術保障、人力資源保障、組織結構保障”，用以測度企業(yè)新戰(zhàn)略運營新的效率性。

本研究通過文獻研究、學術界和企業(yè)界訪談形成的量表如表1所示。

表1　家族企業(yè)動態(tài)能力測度量表

研究設計

1.問卷設計

考慮到浙江家族企業(yè)起步較早、相對發(fā)達，在浙江進行家族企業(yè)的調研具有較高的代表性，本研究選擇以浙江家族企業(yè)作為調研對象，以問卷調查法搜集數(shù)據(jù)。在問卷設計方面，采用信度、效度相對較高的Likert七級量表法對變量各維度進行測量。為確保問卷設計的可靠性，本研究參考了Aaker等(1999)的建議[21]134-135，問卷設計經(jīng)歷了四個階段：首先通過參考借鑒相關文獻資料形成初稿；然后通過與專家及課題組成員交流討論完善和修訂問卷；第三步通過與家族企業(yè)高管溝通第二次潤色和修訂問卷；最后進行預測試，并根據(jù)預測試結果最后一次修訂問卷，形成終稿。

2.數(shù)據(jù)收集

為了提高問卷的回收率和問卷調查的質量，我們首先通過查閱浙江省民營企業(yè)名錄擬定被調查對象，然后充分運用社會資本與企業(yè)高管層取得聯(lián)系獲取他們的支持與配合。

在問卷發(fā)放與回收環(huán)節(jié)，我們采取了在校園中招募和培訓學生調研員的方式。經(jīng)過面談篩選和培訓，最終選定我校經(jīng)管學院國際商務專業(yè)和市場營銷專業(yè)共8名浙江籍高年級在校學生，利用暑假時間采用實地走訪的形式完成了此項工作。此次調研共發(fā)放調查問卷400份，回收251份，有效問卷225份，回收率 62.75%，有效回收率56.25%

3.樣本特征

本研究根據(jù)產(chǎn)業(yè)屬性將被調研家族企業(yè)劃分為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和高新技術企業(yè)；根據(jù)員工人數(shù)將被調研企業(yè)劃分為小微企業(yè)(n≤20、小企業(yè)(201000)；根據(jù)所處的生命周期階段將被調研家族企業(yè)劃分為處于初創(chuàng)期的企業(yè)、處于成長期的企業(yè)、處于成熟期的企業(yè)和處于衰退期的企業(yè)。從回收的225份有效問卷來看,所得樣本中包括傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)182家，占企業(yè)總數(shù)的80.9%；高新技術產(chǎn)業(yè)企業(yè)43家，占企業(yè)總數(shù)的19.1%。包括小微企業(yè)25家，占企業(yè)總數(shù)的11.1%；小企業(yè)140家，占企業(yè)總數(shù)的62.2%；中型企業(yè)51家，占企業(yè)總數(shù)的22.7%；大企業(yè)9家，占企業(yè)總數(shù)的4%。包括初創(chuàng)期企業(yè)26家，占企業(yè)總數(shù)的11.6%；成長期企業(yè)91家，占企業(yè)總數(shù)的40.4%；成熟期企業(yè)87家，占企業(yè)總數(shù)的38.7%；衰退期企業(yè)21家，占企業(yè)總數(shù)的9.3%。這與文獻研究中對浙江家族企業(yè)現(xiàn)狀的認識(大多數(shù)企業(yè)規(guī)模偏小、技術和資本含量低、剛剛經(jīng)歷了創(chuàng)業(yè)的輝煌)是一致的。

實證結果

1.描述性統(tǒng)計

本研究首先應用SPSS21.0軟件對數(shù)據(jù)進行了描述性統(tǒng)計分析，并檢驗了測度題項的合理性。然后利用結構方程分析軟件Amos21.0進行了驗證性因子分析。描述性統(tǒng)計分析的結果如表2所示。

2.信度與效度檢驗

在信度檢驗方面，本文主要關注內部一致性，采用CITC(題項-總體相關系數(shù))指數(shù)以及Cronbach's a系數(shù)作為檢驗指標,。本文的測度量表中，測量條款“現(xiàn)有戰(zhàn)略對以往戰(zhàn)略沿襲程度”的CITC指數(shù)為0.311，小于0.35，且刪除這個測量條款后，系數(shù)從0.761上升到0.787，所以將這個測量項目予以刪除。除此之外，其他所有測量條款的CITC指數(shù)均大于0.35，同時各變量Cronbach'a系數(shù)均大于0.7，并且刪除其他任何一個題項都將降低一致性指數(shù)，可見各題項之間具有較好的內部一致性。采用探索性因子分析法進行了建構效度的檢驗。共抽取了四個因子，分別對應于本研究的四個變量——動態(tài)能力的四個維度。變量信度和效度的檢驗結果如表3所示。

3.驗證性因子分析

接下來進行了驗證性因子分析(CFA)。首先對上述模型進行了初步擬合，擬合結果如表4所示。

如表4所示，絕對擬合指標方面，X2/df=4.056(大于3)，p=0.000，在拒絕域內；RMSEA =0.153，大于接受值0.1；GFI=0.736小于理想值0.9。相對擬合指標方面，NFI，F(xiàn)I，TLF，CFI均小于理想值0.9。據(jù)此判斷，該模型不能很好的擬合數(shù)據(jù)，必須修正。

修正思路是：比較修正指標(M.I.)值，同時結合家族企業(yè)戰(zhàn)略管理實踐，逐一釋放限制條件(即在誤差項之間建立關聯(lián))，以提高擬合度。根據(jù)這一思路，先后逐一在以下誤差項之間建立了雙向關聯(lián)，并導入數(shù)據(jù)重新擬合：新戰(zhàn)略開始后利潤的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略的物資保障，信息整合機制的完善程度和對外部信息的整

合程度，信息整合機制的完善程度和新戰(zhàn)略的物資保障，現(xiàn)有戰(zhàn)略對外部環(huán)境的適應程度和新戰(zhàn)略的技術保障，新戰(zhàn)略開始后質量的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略的人力資源保障，新戰(zhàn)略開始后生產(chǎn)的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略的人力資源保障，信息整合機制的完善程度和新戰(zhàn)略的人力資源保障，新戰(zhàn)略開始后利潤的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略的資金保障，新戰(zhàn)略的物資保障和新戰(zhàn)略的資金保障，行業(yè)信息獲取和新戰(zhàn)略的人力資源保障，新戰(zhàn)略的人力資源保障和新戰(zhàn)略的物資保障，新戰(zhàn)略開始后質量的穩(wěn)定性和新戰(zhàn)略的資金保障，行業(yè)信息獲取和新戰(zhàn)略的物資保障，根據(jù)環(huán)境變化調整戰(zhàn)略的頻率和新戰(zhàn)略的人力資源保障，現(xiàn)有戰(zhàn)略對外部環(huán)境適應程度和新戰(zhàn)略的人力資源保障。擬合后結果如表5所示。

表2　各變量的均值、標準差和兩兩相關系數(shù)(N=225)

表3　變量的信度和效度分析結果

(注：***表示顯著性水平p<0.001)

表4　動態(tài)能力測量模型初步擬合結果

(注：***表示p<0.001，**表示p<0.01，*表示p<0.05)

表5　動態(tài)能力能力測量模型修正后擬合結果

(注：***表示p<0.001，**表示p<0.01，*表示p<0.05)

如表5所示，標準化負荷方面，各路徑系數(shù)均大于0.5，且t值均在p<0.001的水平上通過了顯著性檢驗。建構信度方面，動態(tài)能力四個維度的建構系數(shù)均大于0.8，說明各因子表現(xiàn)出了良好的內部一致性。所有的平均方差AVE均在0.5以上，說明各因子對企業(yè)動態(tài)能力的解釋力超過了誤差方差，模型具有足夠的聚合效度。驗證性因子模型總體上具有良好的效度和信度。

絕對擬合指標方面，X2/df=1.778(小于3)；RMSEA =0.077(小于0.1)，在接受域內；GFI=0.890非常接近理想值0.9。相對擬合指標方面，NFI=0.912,IFI=0.960,TLF=0.939,CFI=0.959均大于0.9的理想值。整體因子模型擬合良好。故將修正后的模型作為最終的確定模型。

至此，家族企業(yè)動態(tài)能力量表開發(fā)完成。

結論與展望

1.研究結論

實證結果表明，本研究對家族動態(tài)能力構成維度的劃分與測度是有效的。在此基礎上，我們以快速戰(zhàn)略調整能力和快速戰(zhàn)略執(zhí)行能力作為兩個關鍵維度構建起一個企業(yè)動態(tài)能力分析的二維模型(如圖1所示)，為分析和評價家族企業(yè)的動態(tài)能力水平提供了一個基本的框架。

如圖1，位于方格Ⅰ中的家族企業(yè)戰(zhàn)略調整和戰(zhàn)略執(zhí)行能力都很高，意味著企業(yè)具有很強的動態(tài)能力，能夠根據(jù)內外部環(huán)境的變化及時進行戰(zhàn)略調整和實施，順利實現(xiàn)轉型升級。位于方格Ⅲ中的家族企業(yè)戰(zhàn)略調整和戰(zhàn)略執(zhí)行能力都很低，企業(yè)表現(xiàn)出很強的路徑依賴特征，難以實現(xiàn)轉型升級。位于方格Ⅱ中的家族企業(yè)戰(zhàn)略調整能力高而戰(zhàn)略執(zhí)行能力低，企業(yè)能夠及時感知到內外部環(huán)境的變化并進行調整，但卻往往因為執(zhí)行力差而力不從心、失去機會。位于方格Ⅳ中的家族企業(yè)戰(zhàn)略調整能力低而戰(zhàn)略執(zhí)行能力高，這類企業(yè)反應遲鈍，不能及時感知到內外部環(huán)境的變化并進行調整，但是一旦理順了戰(zhàn)略方向，則具有很強的戰(zhàn)略執(zhí)行力。

實踐中家族企業(yè)可以據(jù)此衡量和評價本企業(yè)的動態(tài)能力發(fā)展水平，進而找到基于動態(tài)能力提升的轉型升級路徑。

2.未來研究方向

考慮到家族企業(yè)的動態(tài)能力水平可能受到諸多因素的影響，因此后續(xù)研究有必要引入調節(jié)變量和控制變量。例如，環(huán)境動態(tài)性可能對企業(yè)的動態(tài)能力具有調節(jié)作用，而企業(yè)規(guī)模、企業(yè)性質、行業(yè)特征和生命周期階段等都可以作為控制變量，應深入分析他們對家族企業(yè)動態(tài)能力水平的影響。

在此基礎上，可以深入展開與動態(tài)能力測度相關的一系列實證研究。其中最直接、最受關注是關于動態(tài)能力與企業(yè)轉型升級績效關系的檢驗問題。從理論上層面看，家族企業(yè)轉型升級的實現(xiàn)需要以企業(yè)動態(tài)能力培育和提升為基礎，但是這一理論假設需要實證研究的支撐和驗證。

另外一個重要的研究方向是如何構建家族企業(yè)動態(tài)能力的問題，本質上是企業(yè)動態(tài)能力形成機制的探討?，F(xiàn)有這方面研究中存在的主要問題在于：分析框架太過寬泛，沒有考慮到企業(yè)屬性、行業(yè)特征等不同特質對動態(tài)能力生成機理的影響。從權變的觀點來看，不同的企業(yè)屬性和行業(yè)特征必然會導致企業(yè)動態(tài)能力生成機理的差異性，對這種差異性的忽略顯然意味著目前動態(tài)能力的理論研究尚不成熟。今后可以對不同屬性、行業(yè)的企業(yè)展開深入的調研，歸納其動態(tài)能力的生成機理，以使我們的研究更具有現(xiàn)實指導意義。

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[責任編輯：馬莉]

The Dynamic Capabilities of Family Enterprise: Theoretical and Empirical Research

ZHAO Yong-jie ，ZHANG Yao-jie

(SchoolofEconomicsandManagement,NingboUniversityofTechnology,Ningbo315211,China)

Currently family enterprise in China is generally facing the constraints of sustainable development and the challenges of transformation and upgrading.In order to achieve transformation and upgrading,the family enterprise need to develop dynamic capabilities as an important supporting force.Therefore,the accurate assessment of family enterprise’ dynamic capabilities has become an important foundation for the development of transformation and upgrading strategy.In this paper we firstly developed a scale to measure the dynamic capabilities level of Chinese family enterprise.Then,empirically verified it by using method of questionnaire and taking family enterprise in Zhejiang province as the research object.Finally,we further proposed a two-dimensional model to assess the dynamic capabilities level of the family enterprise.The purpose of our research is to lay the foundation for the development of transformation and upgrading strategy of family enterprise based on dynamic capabilities theory.

Dynamic capabilities; family enterprise; measure

2015-12-25

本文系教育部人文社會科學研究規(guī)劃項目(13YJA630142)、寧波工程學院文科振興計劃項目(2012306)的階段性成果。

趙永杰(1971—)，女，河南漯河人，寧波工程學院副教授，管理學博士，研究方向為組織創(chuàng)新和戰(zhàn)略管理；張要杰(1971—),河南郾城人,寧波工程學院副教授，管理學博士，研究方向農村發(fā)展理論與政策。

F270

A

1003-4307(2016)03-0154-07