周　旺

(廣西壯族自治區(qū)交通規(guī)劃勘察設(shè)計(jì)研究院，廣西　南寧　530029)

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交通項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判指標(biāo)體系研究

周旺

(廣西壯族自治區(qū)交通規(guī)劃勘察設(shè)計(jì)研究院，廣西南寧530029)

文章結(jié)合大量社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估案例，針對(duì)交通項(xiàng)目提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判指標(biāo)體系，并對(duì)該指標(biāo)體系的數(shù)據(jù)和評(píng)判方法進(jìn)行了研究。

交通項(xiàng)目；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；等級(jí)評(píng)判；指標(biāo)體系；研究

0　引言

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳在2012年印發(fā)的2 492號(hào)文件——《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估暫行辦法》和廣西壯族自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)2013年印發(fā)的833號(hào)文件——《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》，內(nèi)容規(guī)定社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告要確定項(xiàng)目落實(shí)措施后風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分成高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三種。其中落實(shí)措施后風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)只有為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，才允許項(xiàng)目審批建設(shè)。

落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)成為項(xiàng)目建設(shè)審批的關(guān)鍵，如何合理有效地確定項(xiàng)目落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)成為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的重中之重。本文結(jié)合大量交通項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估內(nèi)容，提出交通項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判指標(biāo)體系研究結(jié)果以供參考與借鑒。

1　指標(biāo)體系的由來(lái)

廣西壯族自治區(qū)發(fā)布的《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》(以

下簡(jiǎn)稱《辦法》)中并未提出具體的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判方法，《辦法》要求“按照國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法的要求，對(duì)照本地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)作出客觀、公正的判斷，確定高、中、低等級(jí)。”因此，符合本地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的“評(píng)判指標(biāo)體系”就成了確定項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)鍵。評(píng)判指標(biāo)體系由此產(chǎn)生。

通常來(lái)說(shuō)，評(píng)判指標(biāo)體系采用定性與定量相結(jié)合的方法最能體現(xiàn)客觀與公正，符合《辦法》的要求。結(jié)合大量實(shí)際案例，定性評(píng)判與定量評(píng)判相輔相成，其中定性評(píng)判為主。通常項(xiàng)目落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷，首先用定性評(píng)判法對(duì)項(xiàng)目的特征風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性分析，再用定量分析法對(duì)各特征風(fēng)險(xiǎn)因素定性分析的結(jié)果進(jìn)行定量賦值，最后將定量賦值結(jié)果進(jìn)行匯總計(jì)算，確定落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2　社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判指標(biāo)體系

結(jié)合大量編制的實(shí)際社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估案例，參照我國(guó)各省市社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，提出符合地區(qū)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判指標(biāo)體系。指標(biāo)體系分為四部分，分別是總體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)、平均值與最大值均方根法評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

2.1總體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

總體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)即從總體上去判斷項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，具體的指標(biāo)參數(shù)根據(jù)大量實(shí)際案例和參照我國(guó)各省市相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)并歸納出三項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)，分別是“受調(diào)查者的反對(duì)比例”“單調(diào)查點(diǎn)群眾反對(duì)數(shù)量”“反對(duì)者的反對(duì)態(tài)度”。

對(duì)比上海市提出的“擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)”，標(biāo)準(zhǔn)中把“被調(diào)查者中大部分群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施有意見、反應(yīng)特別強(qiáng)烈，可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件”評(píng)價(jià)為高風(fēng)險(xiǎn)；“被調(diào)查者中部分群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施有意見、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突”評(píng)價(jià)為中風(fēng)險(xiǎn)；“被調(diào)查者中多數(shù)群眾理解支持，但少部分群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施有意見”評(píng)價(jià)為低風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合實(shí)際案例和經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)受調(diào)查者中反對(duì)的比例達(dá)到一定數(shù)量時(shí)，往往容易對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)和推進(jìn)造成一定的困難，容易引發(fā)群體性事件。當(dāng)調(diào)查者中多于30%的群眾強(qiáng)烈反對(duì)時(shí)，項(xiàng)目往往極易引發(fā)群體性事件。少于10%的群眾反對(duì)和對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有意見時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)不易引發(fā)群體性事件。通常來(lái)說(shuō)，根據(jù)統(tǒng)計(jì)和概率學(xué)原理，抽樣調(diào)查的受調(diào)查者的樣本數(shù)量應(yīng)>50份以上，這樣才能保證調(diào)查數(shù)據(jù)結(jié)果的有效性和準(zhǔn)確性。

高風(fēng)險(xiǎn)：擬建項(xiàng)目調(diào)查者中>30%(調(diào)查樣本>50份)的群眾或單調(diào)查點(diǎn)>200名群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有意見、反映特別強(qiáng)烈。

中風(fēng)險(xiǎn)：擬建項(xiàng)目調(diào)查者中有10%～30%(調(diào)查樣本>50份)的群眾或單調(diào)查點(diǎn)有20～200名群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有意見、反應(yīng)強(qiáng)烈。

低風(fēng)險(xiǎn)：擬建項(xiàng)目調(diào)查者中<10%(調(diào)查樣本大于50份)的群眾或單調(diào)查點(diǎn)<20名群眾對(duì)項(xiàng)目建設(shè)有意見或反對(duì)。

總體評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)方法的優(yōu)勢(shì)在于可以根據(jù)調(diào)查結(jié)果較為快速和直觀地反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。缺點(diǎn)在于評(píng)判等級(jí)會(huì)容易受到調(diào)查樣本數(shù)量的變化而改變等級(jí)的判斷，例如50份的10%即5份，而200份的10%即20份，雖然同樣的百分比卻有著不同的絕對(duì)數(shù)，容易受到概率和特殊情況的影響，而使評(píng)判結(jié)果與實(shí)際情況相比偏大或偏小。一般來(lái)說(shuō)受調(diào)查者的數(shù)量越多，評(píng)判結(jié)果越接近實(shí)際。

2.2可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

針對(duì)廣西壯族自治區(qū)交通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源的特點(diǎn)，總結(jié)了以下10種容易產(chǎn)生群體性事件的影響情況。

(1)一般的征地拆遷，特別是涉及到鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道的居民用地和房產(chǎn)，以及高產(chǎn)值經(jīng)濟(jì)作物用地影響。

(2)搬遷祠堂、遷建墳?zāi)?、砍伐“神樹”影響?/p>

(3)項(xiàng)目方案涉及搬遷水源保護(hù)區(qū)、經(jīng)過(guò)或者影響飲用水源。

(4)項(xiàng)目方案需要破壞當(dāng)?shù)仫L(fēng)景名勝古跡、風(fēng)水寶地。

(5)項(xiàng)目所在地存在歷史遺留征地拆遷矛盾未得到解決，并且項(xiàng)目經(jīng)過(guò)該區(qū)域再次涉及征地拆遷影響。

(6)項(xiàng)目選址需要破壞原有路網(wǎng)體系、隔斷原有交通出行、變更交通出入口、毀壞農(nóng)田水利設(shè)施。

(7)項(xiàng)目施工對(duì)周邊居民點(diǎn)及敏感點(diǎn)產(chǎn)生噪聲、振動(dòng)，對(duì)群眾生產(chǎn)生活造成影響。

(8)項(xiàng)目選址距居民點(diǎn)很近，上下邊坡距離居民點(diǎn)近導(dǎo)致坍塌、滲漏、滑坡等安全事故，影響居民居住安全。

(9)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，存儲(chǔ)或運(yùn)輸易燃易爆品導(dǎo)致火災(zāi)和爆炸等安全事故。

(10)項(xiàng)目建設(shè)用地有權(quán)屬不清的土地。

對(duì)比上海市提出的“擬建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判參考標(biāo)準(zhǔn)”，對(duì)評(píng)判指標(biāo)體系進(jìn)行了近一步修改完善，結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)中提出的“風(fēng)險(xiǎn)事件參與人數(shù)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)人數(shù)進(jìn)行了總結(jié)和梳理，提出了“可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)”：高風(fēng)險(xiǎn)：涉及上述影響的調(diào)查者>30%(調(diào)查樣本>50份)或單調(diào)查點(diǎn)影響群眾人數(shù)>200人；中風(fēng)險(xiǎn)：涉及上述影響的調(diào)查者有10%～30%(調(diào)查樣本>50份)或單調(diào)查點(diǎn)影響群眾人數(shù)20～200人；低風(fēng)險(xiǎn)：涉及上述影響的調(diào)查者中<10%(調(diào)查樣本>50份)或單調(diào)查點(diǎn)影響群眾人數(shù)<20人。

“可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)”這項(xiàng)評(píng)判方法的優(yōu)勢(shì)在于通過(guò)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的事件的人數(shù)，以及受到風(fēng)險(xiǎn)事件影響的人數(shù)來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，能較為直觀和客觀地預(yù)斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。缺點(diǎn)在于操作和調(diào)查起來(lái)較為復(fù)雜，需要讓受調(diào)查群眾確認(rèn)項(xiàng)目是否會(huì)對(duì)其有上述影響，而往往當(dāng)?shù)厝罕娨驗(yàn)榻逃绞芟拗频脑?，?duì)上述影響的理解和判斷不太準(zhǔn)確，導(dǎo)致調(diào)查的結(jié)果會(huì)有一些失真，也會(huì)造成評(píng)判結(jié)果和實(shí)際結(jié)果不符。一般來(lái)說(shuō)受調(diào)查者的知識(shí)水平越高評(píng)判結(jié)果越接近實(shí)際。

2.3綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)把項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三部分，綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)>0.64為高風(fēng)險(xiǎn)；指數(shù)在0.36～0.64為中風(fēng)險(xiǎn)；指數(shù)<0.36為低風(fēng)險(xiǎn)。某項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)情況見表1。

表1　某項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)判表

綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R=A+B+N，即R為所有風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)之和。

權(quán)重I是根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行過(guò)程中重要程度的人為賦值。所有風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重之和等于1。

風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)=單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)×所對(duì)應(yīng)的權(quán)重。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)(發(fā)生概率×影響程度)。

綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)方法是專家打分法的一種，優(yōu)勢(shì)在于可以結(jié)合各專業(yè)專家針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)給予風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較為準(zhǔn)確的定量計(jì)算，直觀地反映了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。缺點(diǎn)在于過(guò)分依賴專家所給予的賦值，容易受到人為主觀因素的控制，不能完全客觀地反映項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的情況。

2.4平均值與最大值均方根法評(píng)判

圖1　風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣圖

結(jié)合表1綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)表，根據(jù)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按微小=1、較小=2、一般=3、較大=4、重大=5予以風(fēng)險(xiǎn)賦值。風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣情況見圖1。

“均方根”公式計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R：

(1)

式中，R——綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)；

Ri——第i項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的賦值；

Rmax——最大風(fēng)險(xiǎn)的賦值。

由數(shù)學(xué)模型和大量實(shí)際案例總結(jié)，當(dāng)1≤R<2.3時(shí)，綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)為低級(jí)；當(dāng)2.3≤R≤3.7時(shí)，綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)為中級(jí)；當(dāng)3.7

平均值與最大值均方根評(píng)判法相比綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)判法來(lái)說(shuō)，減少了專家打分主觀因素的影響，較好地把定性和定量方法結(jié)合在一起。因?yàn)閱蝹€(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以及影響程度是由專家打分、群眾填寫的調(diào)查表所確定的數(shù)值，存在人為主觀因素，而人為主觀

因素又是影響評(píng)判客觀性的障礙。因此在采用此方法進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判時(shí)應(yīng)多方調(diào)查，多方取證，對(duì)不同領(lǐng)域?qū)＜绎L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度的打分進(jìn)行領(lǐng)域性采納或取平均值法，以期達(dá)到減小主觀因素影響的目的。

3　結(jié)語(yǔ)

在進(jìn)行交通項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判時(shí)，建議采用上述四種方法中的多種方法進(jìn)行判斷，并且判斷結(jié)果應(yīng)該是相同的。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判并不是社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的核心任務(wù)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)判體系的研究是為了更客觀地反映落實(shí)措施后項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，通過(guò)排序找出項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。

[1]提福楠.關(guān)于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估幾個(gè)重要問(wèn)題探討[J].中國(guó)工程咨詢，2012(1)：17.

[2]高睿晶.公路建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)證分析[J].綜合運(yùn)輸，2012(11)：17.

Research on Social Stability Risk Level Evaluation Index System of Transport Projects

ZHOU Wang

(Guangxi Communications Planning Surveying and Designing Institute，Nanning，Guangxi，530029)

In combination with a large number of social stability risk assessment analysis cases，this ar-ticle proposed the social stability risk level evaluation index system for transport projects，and studied the data and evaluation method of this index system.

Transport projects；Social stability risk；Grade evaluation；Index system；Research

U491

A

10.13282/j.cnki.wccst.2016.05.022

1673-4874(2016)05-0082-03

2016-04-29

周旺(1972—)，高級(jí)工程師，研究方向：路橋設(shè)計(jì)、交通規(guī)劃和政策、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

廣西發(fā)展改革委課題“廣西固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指南課題研究”