馬曉文，鐘書華

(華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北　武漢　430074)

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美國研究型大學(xué)科技成果的處置機制及其對中國的啟示

馬曉文，鐘書華

(華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北武漢430074)

本文通過對Stanford、MIT、Harvard等10所美國研究型大學(xué)的實證分析，以處置權(quán)歸屬的法律背景為切入點，研究法律對科技成果轉(zhuǎn)化的推動作用，進一步歸納處置權(quán)的兩種基本歸屬模式以及三種常見處置方法，最后探討對中國科技成果處置權(quán)改革的啟示，提出在完善法律體系、簡化處置程序、配備專業(yè)人員、合理分配收入四方面的建議。

美國研究型大學(xué)；科技成果；處置機制

美國《拜杜法案》頒布后，由聯(lián)邦政府資助的科技成果所有權(quán)歸屬大學(xué)，并可向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)化。自此，美國通過一系列輔助法案、高校服務(wù)社會的辦學(xué)理念以及專門的機構(gòu)設(shè)置，逐步將科技成果轉(zhuǎn)化的重任轉(zhuǎn)移給大學(xué)，并使大學(xué)和社會都能在科技成果轉(zhuǎn)化中取得相當(dāng)大的收益。 如今，美國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化率已從1980年的不足5%上升到了現(xiàn)在的40%以上。面對中國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率亟需提高的現(xiàn)狀，研究美國大學(xué)科技成果處置機制能給中國帶來積極啟示。本文根據(jù)《美國新聞與世界報道》2015年對美國大學(xué)的排名，在對全美排名前20的大學(xué)進行系統(tǒng)研究、仔細(xì)甄選的基礎(chǔ)上，選擇了斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、加州理工大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、康奈爾大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)、杜克大學(xué)和普林斯頓大學(xué)共10所研究型大學(xué)進行分析，以此了解美國大學(xué)的科技成果處置權(quán)歸屬模式和處置機制。

1　處置權(quán)歸屬

1.1法律基礎(chǔ)

20世紀(jì)70年代以前，絕大多數(shù)的美國大學(xué)出于自身利益和名譽的考慮，避免直接參與專利申請和許可活動，即使是參與其中的大學(xué)也只是將專利管理活動外包給第三方公司或本校附屬公司，并從法律上將研究活動與專利管理活動分離。直到20世紀(jì)70年代，一些大學(xué)才開始重新考慮本校的專利政策和程序[1]。大學(xué)的專利申請數(shù)量從1970年開始增長，1980年的《拜杜法案》正是通過向大學(xué)提供強大的國會支持，放大和加速了這種改變[2]。

以聯(lián)邦政府資助完成的科技成果為對象，《拜杜法案》對所有權(quán)和處置權(quán)歸屬做了明確規(guī)定，即大學(xué)可以在披露科技成果之后的合理時間范圍內(nèi)選擇是否保留所有權(quán)，同時規(guī)定大學(xué)須致力于科技成果的保護和商業(yè)化，以及定期提交科技成果轉(zhuǎn)化進程報告。此外，取得科技成果所有權(quán)的大學(xué)若在轉(zhuǎn)化方面有懈怠或處理不當(dāng)，政府可以在符合一定條件的情況下行使介入權(quán)，將該科技成果轉(zhuǎn)讓給他人使用[3]?！栋荻欧ò浮穼嵤┖?，政府又頒布了一系列輔助法案，例如，1984年的《國家合作研究法》旨在加強發(fā)明創(chuàng)造者和使用者之間的合作。1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》規(guī)定技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作是研究人員的職責(zé)，支持國家實驗室與大學(xué)、企業(yè)聯(lián)合開展研發(fā)，聯(lián)合研發(fā)的企業(yè)也共同擁有成果權(quán)。如果企業(yè)遲遲不能將該成果進行轉(zhuǎn)化，政府就有權(quán)將該成果收回并轉(zhuǎn)讓給有能力的企業(yè)進行產(chǎn)業(yè)化[4]。

1.2法律效果

受《拜杜法案》和一系列輔助法案的推動，越來越多的美國大學(xué)加入到專利申請和許可活動中，圖1顯示了1978—2008年大學(xué)專利數(shù)量在美國專利商標(biāo)局(USPTO)數(shù)據(jù)庫中所占的百分比?？梢钥闯?，《拜杜法案》及一系列輔助法案的頒布，使得大學(xué)在美國科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化方面的作用越來越突出。

資料來源：Loet Leydesdorff，Martin Meyer.The decline of university patenting and the end of the Bayh-Dole effect。圖1　1978—2008年大學(xué)專利數(shù)量在美國專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)庫中所占的百分比

美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(AUTM)以170所美國大學(xué)為主要受訪對象，發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)報告顯示：在2013年期間，美國共啟動了719項新商業(yè)產(chǎn)品，成立了818家創(chuàng)業(yè)公司，正在執(zhí)行的專利許可達到5198項，授權(quán)了5714項專利，各組數(shù)據(jù)同比都有所上升[5]?？梢姡绹髮W(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化工作依舊處在持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

2　處置權(quán)歸屬模式

2.1大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室模式

二戰(zhàn)后的美國受戰(zhàn)時經(jīng)驗的影響，開始大幅度增加對不能直接用于商業(yè)目的的基礎(chǔ)科學(xué)研究投入，這一做法使得美國很快便在高端科技領(lǐng)域獨占高地。但到20世紀(jì)70年代末，人們發(fā)現(xiàn)大量的科研成果并沒有帶來高科技工業(yè)的發(fā)展，科研優(yōu)勢也沒有轉(zhuǎn)化為市場和經(jīng)濟優(yōu)勢[6]。這一問題較早在斯坦福大學(xué)被提出，并且率先開創(chuàng)了“OTL模式”，斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室成立之初僅有兩名員工，如今共有55名員工分別供職于9個不同的部門[7]。技術(shù)許可所獲總許可收入從20世紀(jì)70年代的271.2萬美元增長到了21世紀(jì)初葉的87752.4萬美元。在1970—2010年的40年間，技術(shù)許可辦公室共接受披露8300項，擁有活躍發(fā)明2700項，授權(quán)的專利許可多達3000項[8]。自斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室取得矚目成果以來，美國其他大學(xué)相繼效仿，科技成果轉(zhuǎn)化辦公室模式成為美國大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)模式。不同大學(xué)設(shè)立的辦公室名稱不同(見表1)，職能都是管理大學(xué)科技成果的專利許可。

表1　各大學(xué)內(nèi)部成果轉(zhuǎn)化辦公室名稱表

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)http://tlo.mit.edu/、http://otd.harvard.edu/、http://otl.stanford.edu/等網(wǎng)站資料整理。

(1)大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的組織架構(gòu)。大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室大多采取扁平的組織結(jié)構(gòu)，內(nèi)部有明確的職責(zé)分工。例如，哈佛大學(xué)的技術(shù)發(fā)展辦公室(OTD)包括：①一名主席，負(fù)責(zé)哈佛大學(xué)所有科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理和商業(yè)發(fā)展，以及對OTD的管理。②業(yè)務(wù)拓展部門和技術(shù)交易部門，負(fù)責(zé)發(fā)現(xiàn)和拓展?jié)撛谠S可公司以及專利許可交易的實施。這兩個部門是OTD的主要部門，員工數(shù)量占總數(shù)量的百分之六十以上。③企業(yè)聯(lián)盟部門，負(fù)責(zé)使現(xiàn)有聯(lián)盟產(chǎn)生最大化的價值。④知識產(chǎn)權(quán)與政策部門，負(fù)責(zé)追蹤哈佛大學(xué)專利的發(fā)展和專利權(quán)利的行使，并保證所有行為符合學(xué)校政策的規(guī)定。⑤行政部門和財務(wù)部門，負(fù)責(zé)OTD的日常運作。

OTD的所有部門都由專業(yè)人員負(fù)責(zé)特定領(lǐng)域，以充分發(fā)揮其專業(yè)技能。這種組織機構(gòu)模式做到了成果轉(zhuǎn)化的每個環(huán)節(jié)都有人負(fù)責(zé)，并且每名員工都可專注自己的專業(yè)領(lǐng)域，從而大大提高了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

(2)大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的運作機制。大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室遵循全負(fù)責(zé)原則，對科技成果轉(zhuǎn)化的每一步負(fù)責(zé)。以斯坦福大學(xué)為例，其技術(shù)許可辦公室(OTL)的工作流程分為三大過程、八個具體步驟(見圖2)。

圖2　斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室工作流程

在前期準(zhǔn)備過程中，OTL規(guī)定發(fā)明人須向其提交一份發(fā)明成果披露表。其中要包含發(fā)明說明書、發(fā)明人、發(fā)明的贊助方及相關(guān)出版物信息。之后，OTL會對發(fā)明進行注冊、分配案卷編號并為其指定合作伙伴。合作伙伴將負(fù)責(zé)關(guān)于該案卷編號的所有活動。

中期實施過程在科技成果轉(zhuǎn)化中最關(guān)鍵，OTL首先會對發(fā)明大量制造的可能性、新奇性、潛在應(yīng)用與可能投入的市場等因素做初步評估，并為發(fā)明制定初步的專利許可策略。如發(fā)明是很可能被廣泛應(yīng)用的基礎(chǔ)性新科學(xué)工具，則需制定非排他許可策略。如發(fā)明需要公司投入重要資源，就要制定排他許可策略。在此基礎(chǔ)上，合作伙伴會決定是否為該發(fā)明申請專利。在專利申請的同時允許公司對發(fā)明進行評估。如有公司表現(xiàn)出強烈的興趣，便可開始專利許可談判。

后期完善過程發(fā)生在許可協(xié)議生效后，收益分許可收入和股權(quán)收入兩種，斯坦福大學(xué)規(guī)定將許可收入在發(fā)明人、所在部門和學(xué)院間按比例分配，且部門和學(xué)院獲得的許可收入必須用于研究和教育目的，但沒有對股權(quán)分配做明確說明。為適應(yīng)變化著的環(huán)境，OTL會對許可關(guān)系進行再評估。簽署許可協(xié)議只是雙方長期合作的開始，為使許可關(guān)系長期持續(xù)下去，OTL會對許可公司進行監(jiān)督，要求許可公司定期提供金融和發(fā)展報告，并適時修正許可協(xié)議[9]。

(3)大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的優(yōu)勢。美國大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室成為推動科技成果轉(zhuǎn)化的主要力量，關(guān)鍵在于兩點優(yōu)勢：①辦公室的技術(shù)經(jīng)理人擁有充足的技術(shù)知識儲備、優(yōu)越的管理才能、熟知法律條文、還具有較強的談判能力，在專利市場化和專利許可談判中發(fā)揮著重要的作用，是專利許可辦公室模式成功的關(guān)鍵力量。②幾乎所有的美國大學(xué)都出臺明文規(guī)定，將許可收入在學(xué)校、發(fā)明人所在學(xué)院、所在部門或中心以及發(fā)明人之間進行合理分配。這種收入分配方式不僅可以通過對發(fā)明人的物質(zhì)激勵以及提升發(fā)明人在本學(xué)院和部門的聲望，極大地提高發(fā)明人在研發(fā)活動中的積極性。還激勵發(fā)明人不斷披露發(fā)明成果，并為以后的研發(fā)活動提供強有力的資金支持。

2.2第三方合作模式

《國家合作研究法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》頒布后，大學(xué)與第三方合作研發(fā)的積極性高漲，通常與大學(xué)形成合作關(guān)系的第三方有政府、研究機構(gòu)、其他大學(xué)以及企業(yè)。合作方式主要有兩種：①合作研發(fā)，是指大學(xué)與第三方通過建立技術(shù)聯(lián)盟、聯(lián)合實驗室或合作研究中心的方式，共享在某領(lǐng)域的先進研究經(jīng)驗，共同開展科研活動。②資助研發(fā)，是指第三方通過向大學(xué)提供資金資助，支持大學(xué)的研發(fā)活動。與大學(xué)形成資助研究關(guān)系的主要是企業(yè)，這類研究一般有明確的應(yīng)用市場，大多是企業(yè)專門委托大學(xué)為其產(chǎn)品市場化進行的前期基礎(chǔ)研究。

幾乎所有大學(xué)都會建立專門機構(gòu)對第三方合作模式進行管理。以加州大學(xué)伯克利分校(UCB)為例，UCB建立了贊助項目辦公室(SPO)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟辦公室(IAO)。SPO負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)所有外部資助提案，對于政府機構(gòu)、基金會和其他來源資助的項目合同或贈款，SPO要負(fù)責(zé)合同談判或接受贈款，此外，SPO還要為校內(nèi)研發(fā)人員提供尋找融資機會所需的資源[10]。IAO專門負(fù)責(zé)學(xué)校與企業(yè)之間的合同談判和管理，其目的是在大學(xué)和企業(yè)之間建立創(chuàng)新合作關(guān)系，在此過程中，IAO要努力簡化研究協(xié)議談判和管理的流程。至今為止，UCB的IAO已經(jīng)與超過800家公司簽署了全球范圍的合同[11]。

參與合作模式的主體通常會根據(jù)實際出資、所有權(quán)歸屬和事前協(xié)議等情況分配處置權(quán)。具體有三種情況：①如第三方事先簽訂了要求處置權(quán)的協(xié)議，則科技成果處置權(quán)歸第三方所有，但大學(xué)通?？梢员Ａ魧萍汲晒氖褂脵?quán)或獲得非獨家許可。②如無特別規(guī)定，科技成果的處置權(quán)歸大學(xué)所有。大學(xué)對科技成果擁有完全處置權(quán)，且必須對科技成果的商業(yè)化負(fù)責(zé)。③如大學(xué)認(rèn)為放棄處置權(quán)更有利于科技成果商業(yè)化和增加公共利益，可以選擇放棄科技成果商業(yè)化的權(quán)利，得到該項權(quán)利的第三方必須致力于科技成果商業(yè)化工作?？傊徽摽萍汲晒奶幹脵?quán)歸屬何方，必須堅持科技成果商業(yè)化，以及公共利益最大化的原則。

3　處置方法

根據(jù)科技成果的具體性質(zhì)特征，依照參與方共贏、公共利益最大化的原則，對科技成果的處置主要有三種方式。

3.1專利許可

專利許可是指大學(xué)將其擁有的專利技術(shù)許可合作方實施的行為，專利許可包括獨家許可和非獨家許可兩種。起初美國大學(xué)專利許可的對象一般是實力雄厚的大企業(yè)，然而以1980年的《拜杜法案》為代表，政府發(fā)布了一系列鼓勵小企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策后，小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)獲得大學(xué)專利許可的數(shù)量大幅增加。如今，專利許可已成為大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化最常用的方式，其一般工作流程分六個步驟(見圖3)。

圖3　專利許可工作流程

許可關(guān)系確定前，大學(xué)會對感興趣的公司進行嚴(yán)格的考察和篩選，并確定潛在許可公司。之后，學(xué)校會為發(fā)明制定初步的專利許可策略，在此基礎(chǔ)上決定是否為該發(fā)明申請專利，專利申請通常會被委托給外部的專利代理公司，在申請專利的同時允許公司對發(fā)明進行評估。如有公司表現(xiàn)出強烈的興趣，便可開始專利許可談判，許可談判須遵循雙贏的原則。許可協(xié)議簽訂后，大學(xué)仍會定期監(jiān)督許可公司的運行并不斷完善許可關(guān)系。這樣嚴(yán)格的許可程序不僅提高了科技成果轉(zhuǎn)化成功率，還能使科技成果釋放最大的價值。

3.2創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)公司

當(dāng)大學(xué)認(rèn)為創(chuàng)業(yè)公司是實現(xiàn)科技成果商業(yè)化的最佳途徑時，會通過創(chuàng)建一個以科技為基礎(chǔ)的創(chuàng)業(yè)公司的方式，來實現(xiàn)本校科技成果產(chǎn)權(quán)保護和商業(yè)化。創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)公司由大學(xué)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化辦公室和發(fā)明人共同決定，受五點因素影響：①開發(fā)風(fēng)險，成熟行業(yè)的大公司通常都不愿承擔(dān)未經(jīng)驗證的技術(shù)風(fēng)險。②開發(fā)成本與投資回報率，即投資者能否在創(chuàng)業(yè)公司中獲得所需的回報率。③該技術(shù)能衍生出多種產(chǎn)品和服務(wù)的潛力，一般來說，很難有公司能僅靠一種產(chǎn)品存活下去。④是否有足夠大的競爭優(yōu)勢和目標(biāo)市場。⑤潛在收入能否足夠維持公司的發(fā)展。

創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)公司須經(jīng)過嚴(yán)格的評估和審查程序。以麻省理工學(xué)院(MIT)為例，其創(chuàng)業(yè)公司的創(chuàng)建要經(jīng)過六個步驟(見圖4)。

圖4　麻省理工學(xué)院創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)公司流程

公司創(chuàng)建過程中，MIT的技術(shù)許可辦公室(TLO)會盡力為發(fā)明人提供所需的信息，包括資金信息、行業(yè)信息、融資信息，為創(chuàng)業(yè)公司授予專利許可，并幫助創(chuàng)業(yè)公司獲得風(fēng)險投資，從而為創(chuàng)業(yè)公司順利發(fā)展提供可能[12]。

3.3成果轉(zhuǎn)讓

成果轉(zhuǎn)讓是指大學(xué)將科技成果以所有權(quán)為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)讓。成果轉(zhuǎn)讓后，大學(xué)將不再擁有科技成果的完全所有權(quán)，同時也不必為科技成果商業(yè)化負(fù)責(zé)?？萍汲晒D(zhuǎn)讓工作會在確保轉(zhuǎn)讓活動合理合法的基礎(chǔ)上進行，通常大學(xué)會在三種情況下選擇成果轉(zhuǎn)讓：①發(fā)明人提出保留科技成果所有權(quán)的申請，大學(xué)批準(zhǔn)通過；②大學(xué)自身無法將科技成果進行商業(yè)化應(yīng)用，③大學(xué)認(rèn)為外部負(fù)責(zé)該科技成果商業(yè)化能創(chuàng)造更大的公共利益。

以哈佛大學(xué)(Harvard)為例，政策規(guī)定如發(fā)明人要求保留科技成果所有權(quán)，OTD可在確保轉(zhuǎn)讓行為不會破壞任何協(xié)議的前提下，同意釋放科技成果的所有權(quán)益給發(fā)明人，但發(fā)明人必須補償大學(xué)在科技成果研發(fā)過程中的所有費用，同時學(xué)校有權(quán)享有與發(fā)明人相同的權(quán)益[13]。麻省理工學(xué)院(MIT)同樣認(rèn)為，當(dāng)發(fā)明人提出需要大學(xué)放棄權(quán)利的要求時，大學(xué)“靠邊站”是提高轉(zhuǎn)化效率、增加公共利益的有效手段。

此外，由于美國法律規(guī)定，如大學(xué)在規(guī)定期限內(nèi)未能實現(xiàn)科技成果商業(yè)化，則其發(fā)明成果的排他權(quán)將被終止，所以大學(xué)一般會在期限內(nèi)將自己無力進行商業(yè)化應(yīng)用的成果轉(zhuǎn)讓出去。例如MIT規(guī)定，對于無法進行商業(yè)化應(yīng)用或沒有保留必要的科技成果，TLO應(yīng)在全面考察的基礎(chǔ)上，選擇合適的第三方進行科技成果轉(zhuǎn)讓，以達到社會利益最大化的目標(biāo)[14]。

4　對中國高校科技成果轉(zhuǎn)化的啟示

2007 年的《中華人民共和國科技進步法》規(guī)定，利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目及其所形成的知識產(chǎn)權(quán)除特定情形外，由項目承擔(dān)者依法取得，這意味著部分科技成果的所有權(quán)正式歸屬大學(xué)。但目前法律并未明確科技成果處置權(quán)的歸屬，現(xiàn)實中高校進行科技成果轉(zhuǎn)化仍需層層行政審批。如今，已有部分省市開始探索下放科技成果處置權(quán)的新思路。例如，東莞市于2015年4月發(fā)布的《東莞市委、東莞市政府關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略走在前列的意見》提出，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外，賦予高等學(xué)校、科研機構(gòu)科技成果自主處置權(quán)，可自主決定科技成果的實施、轉(zhuǎn)讓、對外投資和實施許可等科技成果轉(zhuǎn)化事項[15]。在國家不斷探索高校科技成果處置權(quán)優(yōu)化的大背景下，可借鑒美國大學(xué)的成功經(jīng)驗，推進中國高?？萍汲晒幹脵?quán)制度改革。

(1)完善技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。中國雖有法律明確規(guī)定大學(xué)部分科技成果的所有權(quán)歸屬大學(xué)，但并沒有明確大學(xué)科技成果處置權(quán)的歸屬。目前，國內(nèi)部分省市已經(jīng)開始探索下放處置權(quán)的改革，國家明確相關(guān)法律制度將有利于推進處置權(quán)改革向縱深發(fā)展。此外，美國大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化過程之所以如此順利，很大程度上取決于其完善的專利法律體系。中國雖有《中華人民共和國專利法》以及一系列輔助法律作為約束，但在大學(xué)的專利申請期限以及對于專利許可的有關(guān)規(guī)定方面還尚不清晰。導(dǎo)致大學(xué)在專利申請和許可的過程中遇到各種困難。因此，還必須通過完善專利立法為科技成果轉(zhuǎn)化奠定堅實基礎(chǔ)。

(2) 簡化科技成果處置程序。中國大部分省市對科技成果轉(zhuǎn)化依然采取層層行政審批制度，耗時一般為兩年，無形中增加了科技成果轉(zhuǎn)化的時間成本。如今，部分省市開始以備案制代替層層行政審批制度，例如，湖北省2014年7月發(fā)布的《科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則》規(guī)定，取消高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化所有的行政審批，對科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)的處置只需備案[16]。這種方法有效地簡化了多道審批、審核程序，降低了科技成果轉(zhuǎn)化的時間成本。因此，國家可采取鼓勵措施擴大備案制的應(yīng)用范圍，引導(dǎo)各省市根據(jù)自身條件開展不同程度的備案制改革。

(3)配備專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人。大學(xué)在承擔(dān)基礎(chǔ)研究任務(wù)的同時，更應(yīng)肩負(fù)起科技成果轉(zhuǎn)化的重任。如今大部分高校實行的是以科研人員為主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)移模式，在這種模式下，科研人員在擔(dān)當(dāng)科研任務(wù)的同時還要負(fù)擔(dān)起科技成果轉(zhuǎn)化任務(wù)，在一定程度上會分散科研人員的精力，不利于科研工作的順利進行。除此之外，科研人員的知識主要是其研究領(lǐng)域的專業(yè)知識，對科技成果轉(zhuǎn)化中所需的談判能力、法律知識和市場運作能力匱乏，會降低科技成果轉(zhuǎn)化的效率和質(zhì)量。為克服上述問題，學(xué)校應(yīng)建立專門的科技成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，為轉(zhuǎn)化機構(gòu)配備專業(yè)的管理、科技、商務(wù)和法律人才。

(4)合理分配科技成果轉(zhuǎn)化收入。大學(xué)在制定收益分配具體政策時，在符合相關(guān)法律的前提下，應(yīng)最大限度地遵循公平合理、激勵多數(shù)和可持續(xù)的原則，在扣除了一定的管理費用后，將收益在發(fā)明人、發(fā)明人所在部門或中心、發(fā)明人所在院系和學(xué)校之間按規(guī)定比例合理分配，分配的比例根據(jù)學(xué)校自身情況自主決定。應(yīng)注意的是，對科研人員的收益分配不應(yīng)是一次性獎勵，應(yīng)該注意獎勵的長久性，即使發(fā)明人離開自己的研究崗位，仍應(yīng)獲得利用該科技成果的收益。此外，還要保證發(fā)明人所在部門、院系獲得的收益真正用于科研和教育活動，以達到良性循環(huán)的目的。

[1]MOWERY Tablo,SAMPAT Bhaven.Patenting and licensing university inventions:lessons from the history of the research corporation[J].Industrial and corporate change，2001(10):317-355.

[2]SAMPAT Bhaven.Patenting and US academic research in the 20thcentury:the world before and after Bayh-Dole[J],Research policy，2006(35):772-789.

[3]ROSA Grimaldi,MARTIN Kenney.30 years after Bayh-Dole:reassessing academic entrepreneurship[J],Research policy,2011(40):1046-1049.

[4]劉民義.制度和體系：美國推動技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化的考察和啟示[J].科技成果管理與研究，2010(2)：13-16.

[5]AUTM.AUTM U.S licensing activity FY2013 data appendix[EB/OL].http://www.autm.net/FY_2013_Licensing_Activity_Survey/14317.htm.

[6]南佐民.《拜杜法案》與美國高校的科技商業(yè)化[J].比較教育研究，2004(8)：75-78.

[7]Office of technology licensing.Who we are[EB/OL].http://otl.stanford.edu/about/about_who.html?headerbar=0.

[8]Stanford office of technology licensing.40 years of discovery[EB/OL].http://otl.stanford.edu/documents/otlar10.pdf.

[9]Office of technology licensing.OTL’s standard operating procedure[EB/OL].http://otl.stanford.edu/inventors/inventors_process.html?headerbar=1.

[10]Sponsored projects office.UC Berkeley policy on requirement to submit proposals and to receive awards[EB/OL].http://spo.berkeley.edu/policy/grantpolicy.html.

[11]Industry alliances office.About industry alliances office[EB/OL].http://ipira.berkeley.edu/industry-alliances-office.

[12]MIT technology licensing office.Starting a company[EB/OL].http://tlo.mit.edu/community/transfer/company.

[13]Statement of policy in regard to intellectual property(IP Policy)[EB/OL].http://otd.harvard.edu/faculty-inventors/resources/policies-and-procedures/statement-of-policy-in-regard-to-intellectual-property/.

[14]Intellectual property and related rights[EB/OL].http://tlo.mit.edu/community/policies/part1.

[15]黃少宏，戴雙城.高?？蒲袡C構(gòu)享科技成果自主處置權(quán)[N].南方日報，2015-04-23(A03).

[16]李政剛.科技成果處置權(quán)改革現(xiàn)狀及對策建議[J].管理現(xiàn)代化，2015(2)：102-104.

(責(zé)任編輯沈蓉)

The Disposal Mechanism of Scientific and Technological Achievements in American Research Universities and Its Enlightenment to China

Ma Xiaowen，Zhong Shuhua

(College of Public Administration,Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074,China)

This paper selects Stanford,MIT,Harvard and other 7 research universities of the United States as the research objects.Through the empirical analysis of these universities,this paper takes the legal basis and legal effect as the breakthrough point,to research on the promoting effect of law on the transformation of scientific and technological achievements.It summarizes two basic attribution patterns of disposal right and three common disposal methods,and then discusses the enlightenment of disposition of scientific and technological achievements’ reformation in China.

American research universities;Scientific and technological achievements;Disposal mechanism

2015-10-10

馬曉文(1992-)，女，安徽淮北人，管理學(xué)碩士；研究方向：科技政策與科技管理。

G311

A