○　李　偉

(1.北京林業(yè)大學(xué)　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 北京　100083；2.北京聯(lián)合大學(xué)　應(yīng)用科技學(xué)院， 北京　102200)

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·學(xué)界觀察·

產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任及其驅(qū)動(dòng)機(jī)制〔*〕

○李偉1,2

(1.北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 北京100083；2.北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用科技學(xué)院， 北京102200)

在當(dāng)前企業(yè)間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨密切的背景下，環(huán)境責(zé)任的研究視角應(yīng)由單獨(dú)的企業(yè)個(gè)體拓展到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條，成為“基于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境責(zé)任”。在對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈及其構(gòu)成分析的基礎(chǔ)上，引出產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任；并就產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的驅(qū)動(dòng)機(jī)制展開(kāi)探討，構(gòu)建了面向環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)業(yè)鏈治理框架并提出相應(yīng)對(duì)策建議，具體包括：監(jiān)督抽查制度化，給予持續(xù)的外部壓力；激勵(lì)政策立體化，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)綠色化，勇為環(huán)境責(zé)任踐行者；合作式創(chuàng)新研發(fā)，共享環(huán)保技術(shù)新成果。

環(huán)境責(zé)任；產(chǎn)業(yè)鏈；驅(qū)動(dòng)機(jī)制；推進(jìn)對(duì)策

隨著綠色浪潮在世界范圍的廣泛興起，企業(yè)環(huán)境責(zé)任問(wèn)題逐漸成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)和研究的熱點(diǎn)。所謂企業(yè)的環(huán)境責(zé)任，主要是指“企業(yè)在生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，都要自覺(jué)地履行保護(hù)環(huán)境的社會(huì)義務(wù)，肩負(fù)起對(duì)環(huán)境這一公眾所共有的公共產(chǎn)品和公共利益予以高度重視和悉心呵護(hù)的應(yīng)盡責(zé)任。”〔1〕通俗地說(shuō)，就是要求企業(yè)承擔(dān)起“降低能源消耗、減少環(huán)境污染、提高產(chǎn)品安全，以及有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)”的社會(huì)責(zé)任。

作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本單元和重要組成部分，企業(yè)在向社會(huì)不斷提供產(chǎn)品的同時(shí)，也在持續(xù)消耗大量能源與材料，并向周圍環(huán)境排放出各種有害物質(zhì)。有關(guān)專家對(duì)各種污染物的綜合分析結(jié)果表明，目前環(huán)境所接受的污染物中大約有80%來(lái)自于企業(yè)?！?〕從這個(gè)角度來(lái)看，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為客觀上確實(shí)對(duì)環(huán)境造成了負(fù)面影響，因此，承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境責(zé)任也應(yīng)當(dāng)成為必然，在這點(diǎn)上學(xué)術(shù)界已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。學(xué)者以往對(duì)環(huán)境責(zé)任的研究取得了豐富的成果，然而這些研究主要是針對(duì)企業(yè)個(gè)體行為展開(kāi)的，在當(dāng)前企業(yè)間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨密切的背景下顯然具有較大的局限性。因此，本文認(rèn)為有必要開(kāi)闊視野，把環(huán)境責(zé)任的研究視角由單獨(dú)的企業(yè)個(gè)體拓展到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條，在搞清產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任驅(qū)動(dòng)機(jī)制的基礎(chǔ)上，構(gòu)建面向環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)業(yè)鏈治理框架并提出相應(yīng)對(duì)策，從而為推進(jìn)環(huán)境責(zé)任的最終實(shí)現(xiàn)提供一種新的研究思路。

一、產(chǎn)業(yè)鏈及其構(gòu)成

“產(chǎn)業(yè)”一詞最早來(lái)源于西方國(guó)家，是指“生產(chǎn)相同或相似產(chǎn)品的一系列企業(yè)”〔3〕。隨著社會(huì)分工的不斷深化和專業(yè)化程度的日益提高，一種特定產(chǎn)品的生產(chǎn)往往需要經(jīng)過(guò)多個(gè)環(huán)節(jié)或階段、由多個(gè)不同企業(yè)共同參與才能完成，原材料需要通過(guò)市場(chǎng)向上游企業(yè)購(gòu)買(mǎi)，產(chǎn)出品則要通過(guò)市場(chǎng)銷售給下游產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過(guò)這樣一系列相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)、加工和流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)最終到達(dá)消費(fèi)者手中。在這個(gè)過(guò)程中，各參與企業(yè)之間形成了一種基于市場(chǎng)聯(lián)結(jié)的上下游分工合作的縱向關(guān)聯(lián)。一般來(lái)講，上游產(chǎn)業(yè)主要由原材料提供企業(yè)構(gòu)成，中游產(chǎn)業(yè)主要由生產(chǎn)加工企業(yè)構(gòu)成，下游產(chǎn)業(yè)主要由銷售和服務(wù)企業(yè)構(gòu)成。而那些處于同一環(huán)節(jié)或階段的各個(gè)企業(yè)則共同形成一個(gè)“產(chǎn)業(yè)”，由于在某個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品具有高度的可替代性，這些企業(yè)間首先表現(xiàn)出來(lái)的是一種以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系為主的橫向關(guān)聯(lián)。當(dāng)然，在某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，企業(yè)之間的關(guān)系有時(shí)也表現(xiàn)為某種合作關(guān)系。例如，企業(yè)通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合或取長(zhǎng)補(bǔ)短來(lái)獲取整體優(yōu)勢(shì)以便更有效地配置資源等。上述企業(yè)之間的關(guān)系如圖1所示：

圖1企業(yè)橫向競(jìng)爭(zhēng)與縱向分工合作關(guān)系

所謂“產(chǎn)業(yè)鏈”是指，圍繞某類最終產(chǎn)品，從開(kāi)始生產(chǎn)直到最終消費(fèi)所涉及的具有上下游分工合作關(guān)系的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的集合。這種定義既包括產(chǎn)業(yè)間的縱向關(guān)聯(lián)，又包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)的橫向關(guān)聯(lián)，因其在宏觀管理上更具指導(dǎo)意義，因此，本文稱其為宏觀產(chǎn)業(yè)鏈。其示意圖如圖2所示。

圖2宏觀產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)疽鈭D

“以縱向關(guān)聯(lián)為主、橫向關(guān)聯(lián)為輔”是宏觀產(chǎn)業(yè)鏈的一個(gè)突出特點(diǎn)。當(dāng)我們把視點(diǎn)聚焦于縱向關(guān)聯(lián)時(shí)，不難發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈的上下游縱向合作關(guān)系是通過(guò)具體企業(yè)體現(xiàn)出來(lái)的，故可以從微觀角度對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行定義：在一種最終產(chǎn)品的生產(chǎn)—流通—消費(fèi)過(guò)程中，以產(chǎn)業(yè)分工和供需關(guān)系為基礎(chǔ)，通過(guò)上下游分工合作關(guān)系形成縱向經(jīng)濟(jì)技術(shù)關(guān)聯(lián)，并由相關(guān)企業(yè)或組織所構(gòu)成的網(wǎng)狀鏈條。為了與“宏觀產(chǎn)業(yè)鏈”相區(qū)分，本文稱其為微觀產(chǎn)業(yè)鏈，其示意圖如圖3(見(jiàn)下頁(yè))所示。需要說(shuō)明的是，在實(shí)際中某個(gè)企業(yè)可能屬于一條或幾條特定產(chǎn)業(yè)鏈，為方便研究本文進(jìn)行了簡(jiǎn)化。如無(wú)特別說(shuō)明，本文所指的產(chǎn)業(yè)鏈及其環(huán)境責(zé)任就是基于微觀產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境責(zé)任。

圖3微觀產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)疽鈭D

二、產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的提出與實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)

1.產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的提出

一種特定產(chǎn)品的生產(chǎn)加工、直至進(jìn)入市場(chǎng)并最終到達(dá)消費(fèi)者手中的整個(gè)過(guò)程中，往往要跨越數(shù)個(gè)產(chǎn)業(yè)，涉及多個(gè)企業(yè)才能完成。這些企業(yè)按照參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段的先后順序組成一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，就像坦克履帶一樣，既不能缺失或損壞任何一環(huán)，又必須聯(lián)結(jié)緊密、協(xié)調(diào)一致才能保證戰(zhàn)車順利前行。每一個(gè)企業(yè)在特定產(chǎn)業(yè)鏈中都有自己的位置與作用，都在為產(chǎn)品的產(chǎn)出和進(jìn)入市場(chǎng)做直接的貢獻(xiàn)。反過(guò)來(lái)，產(chǎn)業(yè)鏈“經(jīng)營(yíng)”的好壞也直接影響著鏈上各個(gè)企業(yè)的成本和收益。正因如此，以往人們所關(guān)注的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或品牌競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上已經(jīng)演化成產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)?？梢哉f(shuō)，產(chǎn)業(yè)鏈已經(jīng)成為企業(yè)最重要的微觀環(huán)境之一。

具體到環(huán)境責(zé)任，如果考慮到企業(yè)作為特定產(chǎn)業(yè)鏈中的一員，那么環(huán)境責(zé)任就再也不是這個(gè)企業(yè)“關(guān)起門(mén)來(lái)”自己的事情了。上下游企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈捆綁成為一個(gè)利益共同體，鏈上各企業(yè)之間存在著強(qiáng)烈的利益關(guān)聯(lián)與行為關(guān)聯(lián)，每一個(gè)鏈上企業(yè)的生產(chǎn)效率與行為，都在客觀上影響著整個(gè)鏈條的成本費(fèi)用。而鏈上任何一個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任的缺失，都會(huì)對(duì)整個(gè)鏈條的產(chǎn)品供應(yīng)、企業(yè)的品牌聲譽(yù)及競(jìng)爭(zhēng)力等造成不可估量的影響。某一節(jié)點(diǎn)企業(yè)出現(xiàn)的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題甚至?xí)o鏈上其他企業(yè)造成毀滅性的打擊?！?〕可以說(shuō)，單個(gè)企業(yè)的環(huán)境責(zé)任已經(jīng)延伸至整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條，“企業(yè)的環(huán)境責(zé)任”也隨之上升為“基于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境責(zé)任”，簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任。

產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的落實(shí)具有全員效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)鏈上每一個(gè)企業(yè)都應(yīng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)，不容出現(xiàn)任何“短板”，無(wú)論鏈條上的哪一環(huán)出現(xiàn)環(huán)境問(wèn)題，都會(huì)留下“印記”，都可能造成產(chǎn)品缺陷，進(jìn)而影響消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)價(jià)；同時(shí)，個(gè)別企業(yè)的環(huán)境責(zé)任缺失所引發(fā)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)具有傳遞性，企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為及其造成的不良后果會(huì)沿著產(chǎn)業(yè)鏈傳導(dǎo)，使鏈上其他企業(yè)受到影響，最終將波及整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條，造成品牌競(jìng)爭(zhēng)力下降和企業(yè)價(jià)值的縮水，其結(jié)果就是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)形象雙雙受損。因此，產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)僅僅做到“潔身自好”“自掃門(mén)前雪”等改善自身的環(huán)境責(zé)任行為只是起點(diǎn)，而經(jīng)由產(chǎn)業(yè)鏈上合作企業(yè)的繼續(xù)推進(jìn)并輻射到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈才是至關(guān)重要的一步。也就是說(shuō)，只有依靠產(chǎn)業(yè)鏈上下游合作企業(yè)共同參與、通力合作、協(xié)同一致，才能真正推進(jìn)和落實(shí)環(huán)境責(zé)任，實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的共贏。

2.產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)

針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈而言，鏈上企業(yè)盡管享有平等的主體地位，但它們之間通?；ゲ浑`屬、不具有產(chǎn)權(quán)關(guān)系，主要是通過(guò)契約關(guān)系發(fā)生關(guān)聯(lián)的。而且它們所處環(huán)節(jié)不同，承擔(dān)角色各異，實(shí)力強(qiáng)弱不均，又都存在追求自身利益最大化的天然本性，似乎很難采取協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)。但從長(zhǎng)期來(lái)看，產(chǎn)業(yè)鏈上個(gè)別企業(yè)的利益與產(chǎn)業(yè)鏈的整體利益具有一致性的特點(diǎn)。這是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定運(yùn)行與鏈上企業(yè)的生存和成長(zhǎng)息息相關(guān)。企業(yè)追求利益本無(wú)可厚非，但如果鏈上企業(yè)過(guò)度追求自身利益，為了攫取更多利潤(rùn)而最大限度的壓榨供應(yīng)商的利潤(rùn)空間，供應(yīng)商不得不在有限的利潤(rùn)空間里再去降低成本，上下游企業(yè)之間原有的合作格局不僅會(huì)被打破，還很可能會(huì)引發(fā)各種機(jī)會(huì)主義傾向。例如，當(dāng)供應(yīng)商被迫接受“扭曲”的采購(gòu)低價(jià)后，為降低成本可能使用質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、甚至有毒有害的輔助材料，任意簡(jiǎn)化生產(chǎn)工藝流程造成無(wú)法滿足環(huán)保要求，或采用某些欺騙手段通過(guò)環(huán)保認(rèn)證等一系列違反環(huán)境法律責(zé)任的行為，必將嚴(yán)重威脅到產(chǎn)業(yè)鏈的正常運(yùn)行。這種行為一旦被揭露出來(lái)，就會(huì)造成產(chǎn)業(yè)鏈的動(dòng)蕩和連鎖反應(yīng)，甚至存在鏈條斷裂的危險(xiǎn)，其結(jié)果很可能是“兩敗俱傷”，甚至“一損俱損”。

正是隱藏在產(chǎn)業(yè)鏈背后的利益鏈條把鏈上眾多企業(yè)聯(lián)結(jié)為一個(gè)有序運(yùn)行的整體。鏈上企業(yè)只有通過(guò)理性合作才能產(chǎn)生共同利益，這種合作保證了產(chǎn)業(yè)鏈的正常運(yùn)行，從而為獲得穩(wěn)定、持續(xù)的客戶資源與經(jīng)營(yíng)環(huán)境打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，使得產(chǎn)業(yè)鏈處于有利的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)并獲取最大收益。而要使這種合作能夠持續(xù)下去，就必須在整體利益擴(kuò)大的同時(shí)，促進(jìn)個(gè)體利益的增進(jìn)。實(shí)際上，嵌入一條相對(duì)穩(wěn)定、競(jìng)爭(zhēng)力較高的產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中是“產(chǎn)業(yè)內(nèi)”各企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，這也是企業(yè)積極改善自身行為的原始動(dòng)力。而維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈的相對(duì)穩(wěn)定則成為鏈上企業(yè)的共同愿望，這樣鏈上各企業(yè)才有機(jī)會(huì)從“做大的蛋糕”上多分得一塊。

美國(guó)星巴克咖啡公司為我們提供了一個(gè)正面范例。作為供應(yīng)商的農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)民，采用優(yōu)良的種子和科學(xué)、環(huán)保的種植方法，為星巴克提供高質(zhì)量“綠色咖啡豆”。星巴克為了保證供應(yīng)商的利益，在世界咖啡市場(chǎng)價(jià)格降到40-50美分一磅時(shí)仍然用1.2美元的高價(jià)來(lái)收購(gòu)“綠色咖啡”。星巴克咖啡在顧客中形成了良好的口碑，大家都愿意花3美元的高價(jià)買(mǎi)一杯“有社會(huì)責(zé)任的咖啡”?！?〕重視長(zhǎng)期的培育而不是短視的攫取，在追求自身利益的同時(shí)兼顧他方利益，在尋求自身發(fā)展的同時(shí)促進(jìn)共同發(fā)展，在個(gè)體理性的前提下遵照集體理性的原則進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策，才是一個(gè)理性企業(yè)對(duì)待產(chǎn)業(yè)鏈的積極態(tài)度。

三、產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

1.供應(yīng)商選擇機(jī)制

供應(yīng)商選擇是產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)之間行為約束的直接體現(xiàn)，可以有效地提升上游企業(yè)的環(huán)境意識(shí)，使其更多地關(guān)注生態(tài)環(huán)保問(wèn)題。在特定產(chǎn)業(yè)鏈中，下游的生產(chǎn)企業(yè)制定或引用環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)“綠色采購(gòu)”對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上游的供應(yīng)企業(yè)施以行為約束，上游的供應(yīng)商企業(yè)必須根據(jù)買(mǎi)方的具體采購(gòu)要求，提供符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)資料。2004年，歐盟委員會(huì)下屬的環(huán)境委員會(huì)出臺(tái)了《綠色購(gòu)買(mǎi)手冊(cè)》和《綠色公共購(gòu)買(mǎi)指南》，就如何通過(guò)生態(tài)標(biāo)簽的方式來(lái)利用和促進(jìn)綠色公共購(gòu)買(mǎi)為成員國(guó)提供具體指南?！?〕近年來(lái)，大量出現(xiàn)的跨國(guó)公司派人對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行“驗(yàn)廠”的現(xiàn)象，就是企業(yè)通過(guò)利用合同機(jī)制要求其供應(yīng)商適用和他們自己同樣的行為準(zhǔn)則，這種做法如今日益被認(rèn)為是推進(jìn)企業(yè)環(huán)境責(zé)任實(shí)現(xiàn)的最佳實(shí)踐?！?〕這些措施的實(shí)施要求上游企業(yè)引進(jìn)環(huán)保技術(shù)，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，有效節(jié)能降耗，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境責(zé)任的有效鎖定。

一般來(lái)講，進(jìn)入“優(yōu)勢(shì)”產(chǎn)業(yè)鏈意味著獲取更多的額外利益，使得鏈外企業(yè)有“擠進(jìn)”特定產(chǎn)業(yè)鏈的動(dòng)力。從而形成了供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)選擇機(jī)制，正是這種可能的“動(dòng)態(tài)選擇”給予鏈上企業(yè)以持續(xù)的“壓力”，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)都能重視相應(yīng)環(huán)境責(zé)任的履行。只有嚴(yán)格遵守環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、積極履行環(huán)境責(zé)任的企業(yè)，才能嵌入一個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中，獲得相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、持續(xù)的客戶資源和相應(yīng)的利益回報(bào)，以及更好的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，而那些不愿承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的企業(yè)則可能面臨被排除產(chǎn)業(yè)鏈的風(fēng)險(xiǎn)。

2.利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制

企業(yè)的核心目標(biāo)是創(chuàng)造更多利潤(rùn)、追求股東效益最大化。如果實(shí)踐環(huán)境責(zé)任對(duì)于企業(yè)沒(méi)有任何商業(yè)價(jià)值可言，環(huán)境責(zé)任的理念及其實(shí)施將不可能持久。根據(jù)社會(huì)契約理論，企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任能夠促進(jìn)提高企業(yè)自身及社會(huì)整體的效率，大量學(xué)術(shù)研究也表明企業(yè)社會(huì)責(zé)任和企業(yè)財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)之間存在正相關(guān)關(guān)系?！?〕良好的企業(yè)社會(huì)責(zé)任不僅可以促進(jìn)供應(yīng)鏈內(nèi)企業(yè)形成良性競(jìng)爭(zhēng)，而且可以有效地減少浪費(fèi)與廢物排放、改善成本績(jī)效、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提高社會(huì)認(rèn)同、提升客戶滿意度、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展?！?〕已經(jīng)得到證實(shí)的情形有，采用節(jié)約能源的技術(shù)和其他綠色措施不僅可以保護(hù)環(huán)境，也可以節(jié)約成本?！?0〕波特教授在2006年進(jìn)一步指出跨國(guó)公司環(huán)境責(zé)任有可能而且應(yīng)該與公司戰(zhàn)略相結(jié)合；一旦結(jié)合成功，履行責(zé)任不止是一種成本、限制或是慈善，而是創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的潛在源泉?！?1〕

鏈上每個(gè)企業(yè)都必須意識(shí)到其不遵守社會(huì)責(zé)任的成本必然大于收益。只有這樣，鏈上各個(gè)企業(yè)的行為才會(huì)受到根本約束?！?2〕從產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部看，上述供應(yīng)商選擇機(jī)制仍然屬于“被動(dòng)”接受范疇。只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)體驗(yàn)到承擔(dān)環(huán)境責(zé)任“有利可圖”、能夠切實(shí)帶來(lái)好處時(shí)，才能從根本上激發(fā)企業(yè)自覺(jué)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的積極性，體現(xiàn)出企業(yè)主動(dòng)履行環(huán)境責(zé)任的愿望，從而把這種因外界壓力的“被動(dòng)”遵守轉(zhuǎn)變成“自覺(jué)”的履行。

在一個(gè)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，提供相同或相似產(chǎn)品的企業(yè)互為競(jìng)爭(zhēng)者。通過(guò)上述分析不難發(fā)現(xiàn)，踐行環(huán)境責(zé)任的鏈上企業(yè)在與鏈外其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中往往處于有利地位，并以此獲得更大的利益和更好的成長(zhǎng)機(jī)會(huì)。這種利益驅(qū)動(dòng)促使產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)主動(dòng)學(xué)習(xí)其他企業(yè)踐行環(huán)境責(zé)任的經(jīng)驗(yàn)，并積極創(chuàng)新履行企業(yè)環(huán)境責(zé)任的實(shí)踐模式，從而產(chǎn)生“滾雪球”效應(yīng)，從而將履行環(huán)境責(zé)任的意識(shí)推廣到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的可持續(xù)發(fā)展。〔13〕

3.外部監(jiān)督機(jī)制

外部監(jiān)督與管理是從外部對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行治理的重要手段。不僅對(duì)鏈上企業(yè)行為產(chǎn)生約束，而且還可以提高進(jìn)入障礙，將鏈外一些潛在的競(jìng)爭(zhēng)者排除出市場(chǎng)。監(jiān)管的主體是政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、利益相關(guān)者、外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及社會(huì)公眾，通過(guò)建立和完善公開(kāi)、透明、獨(dú)立、可問(wèn)責(zé)的現(xiàn)代環(huán)境監(jiān)管體系，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任的實(shí)踐情況進(jìn)行追蹤。例如，美國(guó)政府機(jī)構(gòu)如環(huán)境保護(hù)局和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)等都要求企業(yè)提供社會(huì)責(zé)任履行情況的信息。美國(guó)資本市場(chǎng)有“道瓊斯全球可持續(xù)發(fā)展指數(shù)”，上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告中都有環(huán)境報(bào)告?！?4〕

目前，越來(lái)越嚴(yán)格的節(jié)能減排與環(huán)保政策迫使企業(yè)投入更多精力進(jìn)行節(jié)能、環(huán)保改造以避免環(huán)保罰款甚至被強(qiáng)制停工。通過(guò)立法與行政干預(yù)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督與管理，促進(jìn)企業(yè)承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任。但如果監(jiān)管機(jī)制薄弱，任由企業(yè)選擇，那么肯定會(huì)出現(xiàn)在社會(huì)責(zé)任問(wèn)題上“搭便車”的現(xiàn)象?！?5〕隨著信息技術(shù)的飛速進(jìn)步和現(xiàn)代媒體的廣泛普及，使得信息傳播速度日益提高，企業(yè)活動(dòng)透明化趨勢(shì)日益明顯，從而使公眾輿論監(jiān)督并促進(jìn)企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任的作用也越來(lái)越大。積極承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的企業(yè)希望藉此來(lái)提高聲譽(yù)，給消費(fèi)者留下負(fù)責(zé)任企業(yè)的良好形象，以提升品牌知名度，促進(jìn)產(chǎn)品銷售。更多的情況則是對(duì)企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任施加了強(qiáng)大的外部壓力。企業(yè)污染環(huán)境、破壞生態(tài)和其他機(jī)會(huì)主義行為一旦被揭露出來(lái)便會(huì)通過(guò)現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)迅速傳播并發(fā)酵，使企業(yè)形象蒙上巨大陰影。大眾汽車尾氣造假事件、“毒蘋(píng)果”事件等被曝光后，這些著名品牌的聲譽(yù)遭受重大挫折。

由于產(chǎn)業(yè)鏈上“領(lǐng)導(dǎo)者企業(yè)”往往處于公眾視野之中，便首當(dāng)其沖地成為最重要的監(jiān)控對(duì)象。一方面，這些企業(yè)可以較為容易實(shí)現(xiàn)有效的外部監(jiān)控。另一方面，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈的傳導(dǎo)作用，“領(lǐng)導(dǎo)者企業(yè)”把來(lái)自外部的監(jiān)管輻射到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈當(dāng)中，促使鏈上企業(yè)規(guī)范自己的經(jīng)營(yíng)行為，增加它們承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的自覺(jué)性和使命感，通過(guò)減少損害產(chǎn)業(yè)鏈上其他企業(yè)主體利益的行為，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈符合環(huán)境責(zé)任的要求，從而共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的落實(shí)。

4.市場(chǎng)倒逼機(jī)制

市場(chǎng)需求永遠(yuǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)向標(biāo)。在綠色浪潮的推動(dòng)下，綠色消費(fèi)觀念逐漸深入人心，成為影響人們消費(fèi)行為的重要因素。西方社會(huì)的消費(fèi)者運(yùn)動(dòng)如火如荼，迫使幾乎所有的大企業(yè)都采用財(cái)務(wù)、環(huán)境、社會(huì)責(zé)任三者相結(jié)合的業(yè)績(jī)匯報(bào)模式，定期向社會(huì)公布企業(yè)的廢物排放和資源利用情況?！?6〕在國(guó)內(nèi)，人們也比以往更加關(guān)注產(chǎn)品是否節(jié)能、是否環(huán)保、是否損害健康。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)消費(fèi)者中75%-84%的人愿意購(gòu)買(mǎi)綠色商品?！?7〕在環(huán)境友好型產(chǎn)品日益成為市場(chǎng)主流的時(shí)代背景下，生產(chǎn)和銷售綠色產(chǎn)品也就成為企業(yè)的必然選擇。消費(fèi)者的綠色購(gòu)買(mǎi)行為將會(huì)向企業(yè)發(fā)出綠色信號(hào)，促使其實(shí)行綠色生產(chǎn)和提供綠色產(chǎn)品?！?8〕從這個(gè)角度看，消費(fèi)者的有效參與可以直接影響企業(yè)的收益情況，并對(duì)企業(yè)的行為形成強(qiáng)有力的制約，而且這種“約束作用”可以不需要太大的成本就能激勵(lì)企業(yè)積極主動(dòng)地承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境責(zé)任。消費(fèi)者的“貨幣投票”對(duì)商品生產(chǎn)者和銷售者具有終極影響力。不論是中小企業(yè)，還是跨國(guó)公司，最終都必須服從于消費(fèi)者的選擇?！?9〕

產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任，既是企業(yè)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品的重要保障，又是塑造綠色企業(yè)形象的有力武器，有利于提高消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)意愿和品牌忠誠(chéng)度，從而在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，贏得更多消費(fèi)者的青睞。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，綠色消費(fèi)的興起，使發(fā)達(dá)國(guó)家汽車企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不得不高度重視企業(yè)的環(huán)境責(zé)任。目前，歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家汽車企業(yè)紛紛將可持續(xù)發(fā)展作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的終極目標(biāo)，從原材料的獲取、能源和原料的生產(chǎn)、產(chǎn)品制造和使用，直至報(bào)廢汽車的處置和循環(huán)利用整個(gè)過(guò)程，層層把關(guān)、加大研發(fā)力度以降低油耗水平、提高產(chǎn)品效能、控制有害氣體排放，在滿足消費(fèi)者綠色需求的主觀基礎(chǔ)上，客觀上也履行了相應(yīng)的環(huán)境責(zé)任。顯然，履行環(huán)境責(zé)任是時(shí)代賦予企業(yè)的要求，也是來(lái)自消費(fèi)市場(chǎng)的外部壓力，任何無(wú)視這種壓力的企業(yè)最終失去市場(chǎng)。

四、面向環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)業(yè)鏈治理

產(chǎn)業(yè)鏈治理的實(shí)質(zhì)是對(duì)相互關(guān)聯(lián)的主體經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)與控制，以達(dá)到提高產(chǎn)業(yè)鏈整體利益和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。面向環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)業(yè)鏈治理是指，借助協(xié)調(diào)制度或機(jī)制的設(shè)置，調(diào)整產(chǎn)業(yè)鏈上各微觀主體之間的關(guān)系以增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的凝聚力，通過(guò)采取協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的履行。

面向環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)業(yè)鏈治理需要從產(chǎn)業(yè)鏈整體的高度去思考如何共同提高履行環(huán)境責(zé)任的能力，在重視產(chǎn)業(yè)鏈中成員企業(yè)行為影響的基礎(chǔ)上，充分調(diào)動(dòng)和保持鏈上企業(yè)的協(xié)同與合作，遵守產(chǎn)業(yè)鏈整體的環(huán)境責(zé)任規(guī)范，從而在更高的層次上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)境責(zé)任。

面向環(huán)境責(zé)任的產(chǎn)業(yè)鏈治理可分為外部治理與內(nèi)部治理。內(nèi)部治理是通過(guò)縱向治理對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上、中、下游各環(huán)節(jié)的企業(yè)行為進(jìn)行協(xié)調(diào)以推進(jìn)環(huán)境責(zé)任的履行。外部治理主要由產(chǎn)業(yè)鏈外部的市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境和社會(huì)環(huán)境構(gòu)成，通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)┘油獠繅毫陀绊懘偈弓h(huán)境責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。

其中，政策層面的治理主要體現(xiàn)為中央及地方各級(jí)政府，以及主管部委通過(guò)發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策等形成自上而下的規(guī)制；市場(chǎng)層面的治理是科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和其他營(yíng)利組織通過(guò)投入技術(shù)、人才、資金等資源發(fā)揮治理作用；社會(huì)層面的治理則是環(huán)保組織、行業(yè)協(xié)會(huì)、公共媒體、公眾等組織和個(gè)人自下而上的參與性治理。

產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)境責(zé)任的實(shí)現(xiàn)，需要在“增進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈整體利益而不損害鏈上企業(yè)個(gè)體利益”的基礎(chǔ)上，“政府—產(chǎn)業(yè)鏈—企業(yè)”三方聯(lián)動(dòng)、協(xié)同推進(jìn)。因此政府要牽頭組織協(xié)調(diào)技術(shù)監(jiān)督、環(huán)境保護(hù)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及行業(yè)主管等相關(guān)部門(mén)形成多層次、多渠道的協(xié)同監(jiān)管體系，明確各方的監(jiān)管責(zé)任，做到信息共享、形成合力。加大對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上各企業(yè)進(jìn)行全過(guò)程、全環(huán)節(jié)、全覆蓋的監(jiān)控，特別針對(duì)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與薄弱環(huán)節(jié)，要加大現(xiàn)場(chǎng)檢查、過(guò)程監(jiān)控和隨機(jī)抽查力度。對(duì)破壞和損害環(huán)境的行為追究責(zé)任，并建立追溯與倒查機(jī)制，從外部給予企業(yè)以持續(xù)的壓力，改善企業(yè)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的社會(huì)環(huán)境。

建立和完善企業(yè)環(huán)境責(zé)任的評(píng)價(jià)體系，把企業(yè)環(huán)境責(zé)任問(wèn)題納入法制化和規(guī)范化的管理體系成為當(dāng)前需要迫切完成的任務(wù)。在環(huán)境保護(hù)法等一系列法律法規(guī)的引領(lǐng)下，應(yīng)盡快制定與實(shí)施地方和行業(yè)環(huán)境法規(guī)，提高環(huán)境監(jiān)督能力，強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督，制定產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的激勵(lì)規(guī)制和政府層面的激勵(lì)政策，創(chuàng)新研發(fā)構(gòu)建技術(shù)開(kāi)發(fā)的保障系統(tǒng)。

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注釋：

〔1〕方世南：《生態(tài)文明與企業(yè)的環(huán)境責(zé)任》，《中共云南省委黨校學(xué)報(bào)》2007年第6期，第74頁(yè)。

〔2〕李文、孫長(zhǎng)江：《企業(yè)的環(huán)境責(zé)任與傳統(tǒng)會(huì)計(jì)面臨的挑戰(zhàn)》，《經(jīng)濟(jì)研究參考》2005年第50期，第42-44頁(yè)。

〔3〕李春：《中日韓3國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的比較》，《河北農(nóng)業(yè)科學(xué)》2009年第2期，第79-82頁(yè)。

〔4〕吳定玉：《供應(yīng)鏈企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第2期，第55-62頁(yè)。

〔5〕盧嵐、楊雙毓：《基于供應(yīng)鏈管理的組織社會(huì)責(zé)任研究》，《工業(yè)工程》2007年第2期，第59-66頁(yè)。

〔6〕European Commission，Buying Green:a Handbook on Envirmental Pblic Procurement.www.managenergy.net/products/R678.htm.

〔7〕劉芳雄：《論企業(yè)社會(huì)責(zé)任的驅(qū)動(dòng)機(jī)制》，《南京大學(xué)法律評(píng)論》2010年第1期，第140頁(yè)。

〔8〕代家琦：《中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究》，《時(shí)代金融》2016年第3期，第114-115頁(yè)。

〔9〕Simpson D J. Use the Supply Relationship to Develop Lean and Green Suppliers.Supply Chain Management，2005，10(1): pp.60-68.

〔10〕彭迎新：《全球綠色低碳發(fā)展與中國(guó)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型》，《環(huán)境科學(xué)與技術(shù)》2012年第1期，第1-12頁(yè)。

〔11〕Michael Porter and Mark Kramer. Strategy and Society: The links between competitive advantage and social responsibility .Harvard Business Review , 2006, 12.

〔12〕申光龍、金炳秀、陳禮偉：《供應(yīng)鏈視角下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理研究》，《物流技術(shù)》2009年第7期，第185-188頁(yè)。

〔13〕朱蕊：《基于價(jià)值網(wǎng)的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同研究》，南京：南京郵電大學(xué)出版社，2012年，第54頁(yè)。

〔14〕呂玉芹：《企業(yè)社會(huì)責(zé)任信息披露：經(jīng)驗(yàn)與啟迪》，《生產(chǎn)力研究》2009年第14期，第113頁(yè)。

〔15〕杜蘭英、楊春方等：《中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任博弈分析》，《環(huán)境科學(xué)與技術(shù)》2007年第1期，第95-98頁(yè)。

〔16〕楊春方、石永東、于本海：《中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任困境解析》，《科技與管理》2007年第1期，第54-56頁(yè)。

〔17〕萬(wàn)后芬：《以獨(dú)特的綠色企業(yè)形象贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，《中國(guó)流通經(jīng)濟(jì)》2002年第3期，第43-46頁(yè)。

〔18〕黎建新、王璐：《促進(jìn)消費(fèi)者環(huán)境責(zé)任行為的理論與策略分析》，《求索》2011年第10期，第78-79頁(yè)。

〔19〕郭紅玲：《消費(fèi)者視野中的企業(yè)社會(huì)責(zé)任》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2006年第2期，第73-76頁(yè)。

〔責(zé)任編輯：鐘和〕

李偉(1968—)，北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生，北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用科技學(xué)院副教授，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、林業(yè)管理工程。

〔問(wèn)題掃描〕

〔*〕本文受北京聯(lián)合大學(xué)新起點(diǎn)項(xiàng)目的資助，項(xiàng)目號(hào)：Sk10201402。