文/北京市中倫（上海）律師事務(wù)所 張水波教授

利潤(rùn)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)管控
——記張水波教授在“中國(guó)承包商海外工程及PPP風(fēng)險(xiǎn)防控與爭(zhēng)議解決論壇”上的精彩分享

文/北京市中倫（上海）律師事務(wù)所 張水波教授

本文作者 張水波

1　引言

2016年3月11日至13日，中國(guó)施工企業(yè)協(xié)會(huì)主辦、上海國(guó)際仲裁中心協(xié)辦的中國(guó)承包商海外工程及PPP風(fēng)險(xiǎn)防控與爭(zhēng)議解決論壇在蘇州成功舉辦。論壇上，天津大學(xué)國(guó)際工程管理學(xué)院院長(zhǎng)張水波教授從“一帶一路”戰(zhàn)略下國(guó)際工程發(fā)展的現(xiàn)狀談起，通過(guò)一系列國(guó)際工程經(jīng)典案例串講，生動(dòng)地為學(xué)員呈現(xiàn)了“走出去可能面臨”的風(fēng)險(xiǎn)及防范要點(diǎn)所在。張教授的講解過(guò)程詼諧幽默，深入淺出，現(xiàn)場(chǎng)學(xué)員積極互動(dòng)。張教授直指合同管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，這也引發(fā)了現(xiàn)場(chǎng)學(xué)員們的深入思考。

2　國(guó)際工程發(fā)展現(xiàn)狀

張水波教授講到，我國(guó)國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)目前仍然處于快速增長(zhǎng)階段。根據(jù)2015年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，非金融類(lèi)直接投資額達(dá)1180.2億美元，同比增長(zhǎng)14.7%；對(duì)外承包工程業(yè)務(wù)新簽合同額達(dá)2100.7億美元，同比增長(zhǎng)9.5%；對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額達(dá)1540.7億美元，同比增長(zhǎng)8.2%。

同時(shí)，我國(guó)承包商國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)在國(guó)際上的地位也有所上升。2014年國(guó)際《工程新聞?dòng)涗洝罚‥NR）全球最大250家國(guó)際承包商中有65家為中國(guó)內(nèi)地承包商，比2013年增加3家，實(shí)現(xiàn)海外收入總額達(dá)897億美元，在全球海外市場(chǎng)的份額大幅提升至17.2%，再次問(wèn)鼎全球。遠(yuǎn)高于西班牙承包商的13.1%和美國(guó)承包商的11.4%。

但是，張水波教授也指出，盡管?chē)?guó)際工程承包業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭喜人，國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)仍然是風(fēng)險(xiǎn)大、困難多的領(lǐng)域，存在國(guó)際環(huán)境日益動(dòng)蕩，政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)加大；國(guó)際項(xiàng)目融資需求加大，對(duì)企業(yè)融資能力要求高；國(guó)際項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、HSE（健康、安全、環(huán)保）要求高；國(guó)際工程企業(yè)項(xiàng)目治理機(jī)制亟待完善等一系列問(wèn)題。面對(duì)國(guó)際工程“前途光明而道路曲折”的現(xiàn)狀，我們需要大量國(guó)際工程高級(jí)管理人才，然而，這恰恰是我們現(xiàn)在最為缺乏的，張水波教授呼吁“國(guó)際工程的發(fā)展急需智庫(kù)支持！”

作為一名在國(guó)際工程領(lǐng)域的資深專(zhuān)家，基于其多年的項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和前沿的學(xué)術(shù)研究，張水波教授認(rèn)為，合同管理水平低是制約我國(guó)承包商“走出去”的短板，承包商管理團(tuán)隊(duì)亟待提高合同管理水平。

3　合同管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制

張水波教授談到，在海外承接工程，我們面臨的是不熟悉的政治背景、文化氛圍、市場(chǎng)狀況和自然環(huán)境，風(fēng)險(xiǎn)因素眾多。然而，世界上沒(méi)有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的利潤(rùn)，只要能夠做好風(fēng)險(xiǎn)管控，風(fēng)險(xiǎn)就是利潤(rùn)的來(lái)源。

而遠(yuǎn)涉海外的中國(guó)承包商，也不像在國(guó)內(nèi)那樣有多種多樣的途徑來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)，大多數(shù)情況下，承包商只能依賴(lài)于合同與法律的保護(hù)，因此，通過(guò)合同管理來(lái)控制并降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于承包商而言意義重大。

張水波教授講解了如何建立國(guó)際工程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系。如通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)樣例清單，對(duì)海外工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能造成的后果，并據(jù)此提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施，通過(guò)技術(shù)方法、財(cái)務(wù)方法、商務(wù)及法律方式來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控。當(dāng)然，在確定了風(fēng)險(xiǎn)管控方案后，還需承包商通過(guò)嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性。

合同并不僅僅是一份單純的法律文件，上面談到的技術(shù)方法、財(cái)務(wù)方法、商務(wù)及法律都是合同的重要內(nèi)容。因此，合同管理是風(fēng)險(xiǎn)管控的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)合理的合同安排，能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)在承包商與業(yè)主之間合理分擔(dān)，做到風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

FIDIC合同體系作為國(guó)際上最常用的建設(shè)工程合同版本之一，其合同條款的設(shè)置是國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)基于其豐富的項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)得出的合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式的具體體現(xiàn)。張水波教授還為大家仔細(xì)講解了FIDIC合同彩虹家族中，各合同版本中業(yè)主與承包商之間不同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方式，比如承包商都承擔(dān)了設(shè)計(jì)工作的FIDIC黃皮書(shū)和FIDIC銀皮書(shū)之間的區(qū)別到底在哪里？張水波教授指出，看FIDIC合同中第4.12款和第17條，就能清楚地了解到黃皮書(shū)與銀皮書(shū)的重要區(qū)別，兩者在承包商與業(yè)主之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上有顯著不同，銀皮書(shū)項(xiàng)下，承包商比在黃皮書(shū)項(xiàng)下承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)。第4.12款和第17條是FIDIC合同中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的核心條款，承包商在使用FIDIC合同時(shí)應(yīng)當(dāng)予以高度重視。

4　案例分享

為了讓學(xué)員更好地理解風(fēng)險(xiǎn)管控與合同管理的深刻內(nèi)涵與重要作用，張水波教授分享了一些典型案例，通過(guò)對(duì)案例的深刻剖析，向?qū)W員解釋了通過(guò)合同管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的重要價(jià)值。

A. 某國(guó)輕軌項(xiàng)目案例

張水波教授分享了某國(guó)輕軌項(xiàng)目案例，談及該項(xiàng)目失敗的重要原因之一是項(xiàng)目的設(shè)計(jì)用料被外國(guó)單位控制。由于合同約定項(xiàng)目采用的是國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，而國(guó)內(nèi)設(shè)計(jì)單位對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，因此，承包商只能聘用國(guó)外設(shè)計(jì)單位來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)，導(dǎo)致承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中處處受制于外國(guó)設(shè)計(jì)單位。

張水波教授指出，工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是合同的重要內(nèi)容，承包商應(yīng)當(dāng)予以重視，在合同談判過(guò)程中應(yīng)當(dāng)積極爭(zhēng)取采用承包商熟悉的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，只要采用國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，承包商就不會(huì)落入被外國(guó)設(shè)計(jì)單位控制的困境。如果確實(shí)必須采用國(guó)外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的，那么承包商可以考慮與選定的外國(guó)設(shè)計(jì)單位簽訂長(zhǎng)期合作戰(zhàn)略協(xié)議的方式，將承包商與外國(guó)設(shè)計(jì)單位的短期利益與長(zhǎng)期利益捆綁在一起，以促使外國(guó)設(shè)計(jì)單位積極配合承包商實(shí)施項(xiàng)目。

B. 中亞某項(xiàng)目案例

關(guān)于合同的法律適用，張水波教授認(rèn)為，合同的法律適用應(yīng)予以區(qū)分對(duì)待，關(guān)于合同解釋、爭(zhēng)議解決等適用的法律是合同雙方可以自行約定的，而關(guān)于項(xiàng)目實(shí)施的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、環(huán)境保護(hù)要求等應(yīng)當(dāng)適用項(xiàng)目所在國(guó)法律，因此，承包商應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目所在地的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、環(huán)境保護(hù)要求等規(guī)定進(jìn)行深入研究。如果承包商不熟悉當(dāng)?shù)氐尿?yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、環(huán)境保護(hù)要求等規(guī)定，將對(duì)項(xiàng)目實(shí)施造成極大的影響。

對(duì)此，張水波教授分享了一個(gè)在中亞的重大項(xiàng)目。項(xiàng)目所在國(guó)法律規(guī)定重大項(xiàng)目需經(jīng)過(guò)國(guó)家驗(yàn)收委員會(huì)進(jìn)行驗(yàn)收后方視為通過(guò)竣工驗(yàn)收，然而，承包商承接項(xiàng)目時(shí)并沒(méi)有了解項(xiàng)目所在國(guó)的驗(yàn)收規(guī)定，因此，合同約定的驗(yàn)收移交程序與項(xiàng)目所在國(guó)法律規(guī)定不一致。承包商并不了解按照法律規(guī)定實(shí)際所需的驗(yàn)收程序，在工程施工完成并通過(guò)業(yè)主竣工驗(yàn)收后則認(rèn)為已經(jīng)通過(guò)竣工驗(yàn)收了，而業(yè)主認(rèn)為驗(yàn)收程序應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目所在國(guó)法律規(guī)定執(zhí)行，承包商并未完成竣工驗(yàn)收，雙方就此產(chǎn)生爭(zhēng)議。

通過(guò)張水波教授對(duì)案例的生動(dòng)講解，現(xiàn)場(chǎng)學(xué)員紛紛表示，原來(lái)合同管理確實(shí)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目管理過(guò)程中，其重要性實(shí)在是不容小覷，確實(shí)應(yīng)該學(xué)習(xí)老外，將合同當(dāng)做基督徒的圣經(jīng)，每天都要翻一翻，再也不能帶著國(guó)內(nèi)老一套的想法，將合同當(dāng)做保密文件，簽完就鎖進(jìn)了保險(xiǎn)柜里，大家都不知道合同里講了些什么。

學(xué)好合同管理，做好風(fēng)險(xiǎn)管控，變風(fēng)險(xiǎn)為利潤(rùn)，跟著“一帶一路”一起走出去，你準(zhǔn)備好了嗎？！

（注：由北京市中倫（上海）律師事務(wù)所周月萍律師團(tuán)隊(duì)樊曉麗、江杰慧律師整理）

責(zé)任編輯：陳生庚