楊榮祥　高亦兵

（揚州出入境檢驗檢疫局　江蘇揚州　225009）

消費品安全風(fēng)險評估模型

楊榮祥高亦兵

（揚州出入境檢驗檢疫局江蘇揚州225009）

構(gòu)建了一種消費品質(zhì)量安全的風(fēng)險評估模型。通過計算風(fēng)險指數(shù)，實現(xiàn)風(fēng)險評估的智能化。該模型的優(yōu)勢在于對風(fēng)險的可能性進(jìn)行客觀估算，評估更加科學(xué)。

消費品安全；風(fēng)險評估模型；風(fēng)險指數(shù)；貝葉斯公式

1　前言

隨著我國檢驗認(rèn)證活動逐步走向第三方，消費品安全在政府質(zhì)量監(jiān)管中的地位慢慢凸顯出來。國家質(zhì)量監(jiān)管部門正在逐步建立國家風(fēng)險監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，目前已成立了上海、天津、廣東、江蘇、中國檢驗檢疫科學(xué)研究院（簡稱“檢科院”）、國家質(zhì)檢總局標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)研究中心（簡稱“標(biāo)法中心”）等多個國家監(jiān)測點。中國進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警與快速反應(yīng)監(jiān)管監(jiān)管體系（簡稱“C-PAPEX”）已初步形成。消費品安全關(guān)系到消費者的人身健康和安全，如何利用有限的管理資源對消費品安全進(jìn)行有效的檢驗監(jiān)管是質(zhì)量管理部門一直思考的問題。

在這方面，美國消費品安全委員會（CPSC），日本國家技術(shù)評估研究所（NITE）有著豐富的經(jīng)驗，較早地引入了風(fēng)險管理相關(guān)方法，尤其是風(fēng)險評估的相關(guān)技術(shù)。我國在2008年發(fā)布了《消費品安全風(fēng)險評估通則》（GB/T22760-2008），規(guī)定了消費品安全風(fēng)險評估的基本方法。但是，該標(biāo)準(zhǔn)涉及的主要技術(shù)是風(fēng)險矩陣，是一個完全主觀的評估技術(shù)，不利于計算機(jī)進(jìn)行智能化的風(fēng)險評估。

本研究主要嘗試構(gòu)建一種半定量的風(fēng)險評估模型。根據(jù)消費品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗檢測項目，確定風(fēng)險項目；通過計算每個項目的可能性、后果，建立一個風(fēng)險指數(shù)；根據(jù)風(fēng)險指數(shù)的值確定產(chǎn)品風(fēng)險的類型。主要應(yīng)用的風(fēng)險評估技術(shù)有貝葉斯公式、德爾菲法。

本研究中“消費品”概念是指非食品類一般消費品（除煙草制品、化妝品、農(nóng)藥、藥品、城市軌道車輛、鐵路客車、航空器、船舶、電梯等由專門法律法規(guī)管理的特殊消費品）?！跋M品質(zhì)量安全”指由技術(shù)法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的消費品質(zhì)量安全項目?！芭巍敝纲|(zhì)量監(jiān)管部門或第三方檢驗機(jī)構(gòu)對消費品進(jìn)行抽樣檢驗的批次。

2　消費品質(zhì)量安全風(fēng)險準(zhǔn)則

根據(jù)ISO31000：2009“風(fēng)險管理原則與指南”，風(fēng)險評估需遵循一定的準(zhǔn)則，該評估模型的風(fēng)險準(zhǔn)則如下：

2.1風(fēng)險的確定及后果的測量

依據(jù)相關(guān)技術(shù)法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，確定相關(guān)單一風(fēng)險項目，描述風(fēng)險事件、風(fēng)險源、風(fēng)險原因及風(fēng)險后果。

采用德爾菲法確定后果的大小，取50位專家的均值。后果測量參考值見表1。

表1　后果測量參考值

2.2可能性測量

采用批次不合格率的點估計、傷害事故率、貝葉斯公式計算的不合格率中最大值代表可能性大小。

2.3可能性和后果的時間范圍

可能性測量可按年、季度、月等周期進(jìn)行，通過計算機(jī)實現(xiàn)實時監(jiān)控；后果測量可根據(jù)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的變動情況進(jìn)行適時調(diào)整。

2.4風(fēng)險程度的確定

風(fēng)險指數(shù)R=C×L

2.5利益相關(guān)方的意見

在采集消費品安全法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)時考慮利益相關(guān)方的意見。

2.6風(fēng)險可接受或可容許程度

依據(jù)風(fēng)險指數(shù)R值確定風(fēng)險的可接受程度，R的取值范圍為［0-100］，見表2。

表2　風(fēng)險可接受程度

風(fēng)險評價輸出格式見表3。

表3　風(fēng)險評價

2.7組合風(fēng)險是否予以考慮

按照單一風(fēng)險指數(shù)的最高值確定產(chǎn)品的風(fēng)險指數(shù)值，R=Max（R1，R2，…，Ri，…，RN）。

3　消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估模型

3.1消費品安全風(fēng)險評估方法

目前，主流的消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估方法是參考 《消費品安全風(fēng)險評估通則》（GB/T22760-2008）建立風(fēng)險矩陣，通過德爾菲法對風(fēng)險后果、風(fēng)險可能性進(jìn)行分類。該方法是一個完全主觀的方法，適用于缺乏相關(guān)風(fēng)險信息的情況，很難根據(jù)實際檢驗的不合格及傷害事故情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，也很難通過計算機(jī)進(jìn)行實時監(jiān)控。

本研究建立了一個半定量模型。該模型可按照實際發(fā)生的不合格及傷害事故進(jìn)行風(fēng)險可能性計算，通過對風(fēng)險可能性的監(jiān)控實現(xiàn)評估實時化、智能化，評估方法更加科學(xué)。由于消費品安全技術(shù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)相對穩(wěn)定，因此風(fēng)險后果大小是一個相對靜態(tài)的值，可階段性地通過德爾菲法進(jìn)行打分，固化為模型中的參數(shù)。該模型適用于計數(shù)單位的大批量消費品安全風(fēng)險評估。

3.2消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估流程

消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估流程見圖1。

圖1　消費品安全風(fēng)險評估流程

3.3消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估數(shù)學(xué)模型

消費品質(zhì)量安全的風(fēng)險評估需要考慮消費品固有的質(zhì)量特性、產(chǎn)生的傷害事故數(shù)量、檢驗的不合格數(shù)量3個方面的因素。質(zhì)量特性主要在風(fēng)險后果大小中體現(xiàn)，可能性大小通過事故數(shù)量、不合格數(shù)量來估算。

該模型主要應(yīng)用的風(fēng)險評估技術(shù)有德爾菲法、貝葉斯公式，具體方法請參考相關(guān)書籍。

3.3.1消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的數(shù)學(xué)模型

其中：

R為某消費品風(fēng)險指數(shù)，保留小數(shù)點2位，取值范圍［0，100］；

Ri為某風(fēng)險項目風(fēng)險指數(shù)，保留小數(shù)點2位，取值范圍［0，100］；

Ci為某風(fēng)險項目的后果大小，保留小數(shù)點2位，取值范圍［0，10］；

Li為某風(fēng)險項目可能性大小，保留小數(shù)點2位，取值范圍［0，10］；

li為可能性大小原始值，保留小數(shù)點6位，取值范圍［0，1］；

N為某消費品安全項目數(shù)量；

n為專家的人數(shù)；

αi為某消費品批次檢驗不合格率點估計，保留小數(shù)點6位，取值范圍［0，1］；

βi為某消費品傷害事故率，保留小數(shù)點6位，取值范圍［0，1］；

γi為某消費品按貝葉斯公式計算的不合格率，保留小數(shù)點6位，取值范圍［0，1］。

3.3.2計算αi

其中：

Np為歷史上某消費品被質(zhì)量監(jiān)管部門或第三方檢驗機(jī)構(gòu)抽檢的批次；

Xi為歷史上被質(zhì)量監(jiān)管部門或第三方檢驗機(jī)構(gòu)判定為不合格的批次。

3.3.3計算βi

其中：

Yi為歷史上某個風(fēng)險項目造成的傷害事故的件數(shù)；

Na為歷史上某消費品總的數(shù)量。

說明：由于有些產(chǎn)品、項目沒有被抽批檢驗或者沒有檢驗出不合格，但卻發(fā)生了傷害事故，引入傷害事故率是有必要的。

3.3.4貝葉斯公式計算γi

假設(shè)Ai事件為某消費品安全項目不合格；B事件為某消費品發(fā)生傷害事故。根據(jù)貝葉斯公式可推出：

其中：

P（Ai）為某消費品安全項目不合格的概率；

P（B|Ai）為某安全項目不合格引起傷害事故的概率，可計算出先驗概率；

P（Ai|B）為發(fā)生傷害事故的情況下，某安全項目不合格的概率，可計算出先驗概率；

P（B）為實際發(fā)生的某消費品傷害事故的概率；

Zi為歷史上某項目不合格的消費品數(shù)量；

ΣY為歷史傷害事故總件數(shù)；

ΣY'為實際傷害事故總件數(shù)；

Na'為實際消費品總數(shù)量。

說明：當(dāng)只有總的傷害件數(shù)、總的產(chǎn)品數(shù)量，缺乏其他數(shù)據(jù)時，可以根據(jù)歷史數(shù)據(jù)的先驗概率，估算出實際的不合格率。

4　案例分析

數(shù)據(jù)：某地區(qū)歷史上進(jìn)口微波爐 （HS編碼為8516500000）5870批，總數(shù)量Na=910500臺，質(zhì)量監(jiān)管部門及第三方機(jī)構(gòu)抽批檢驗Np=587批。今年進(jìn)口總數(shù)量Na'=310800臺，發(fā)生傷害事故總事故ΣY'=9起。

4.1風(fēng)險識別

根據(jù)技術(shù)法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)描述出微波爐單一風(fēng)險項目。

4.1.1技術(shù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)收集

GB4706.21-2008家用和類似用途電器的安全微波爐，包括組合型微波爐的特殊要求；

GB4706.1-2005家用和類似用途電器的安全第1部分：通用要求；

GB24849-2010家用和類似用途微波爐能效限定值及能效等級。

4.1.2風(fēng)險描述

微波爐的風(fēng)險描述見表4。

表4　微波爐的風(fēng)險描述

（續(xù)表4）

4.2風(fēng)險分析

4.2.1確定風(fēng)險后果大小

采用德爾菲法進(jìn)行專家打分，采集n=50位專家的打分結(jié)果，取平均值（表5）。

表5　風(fēng)險后果

（續(xù)表5）

4.2.2計算風(fēng)險可能性大小

不合格批次、不合格數(shù)量、傷害事故件數(shù)根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測的歷史信息得到。

其他參數(shù)有：Np=587批；Na=910500臺；Na'= 310800臺；ΣY'=9件

風(fēng)險可能性計算結(jié)果見表6。

表6　風(fēng)險可能性

4.2.3計算風(fēng)險指數(shù)并排序風(fēng)險指數(shù)的排序見表7。

表7　風(fēng)險指數(shù)排序

（續(xù)表7）

4.3風(fēng)險評價

風(fēng)險評價見表8。

表8　風(fēng)險評價

5　結(jié)語

本研究構(gòu)建的計數(shù)類一般消費品質(zhì)量安全風(fēng)險評估模型，主要有以下幾個特點：（1）該模型是一個半定量的指數(shù)模型，可實現(xiàn)風(fēng)險評估的信息化、智能化；（2）基于大量實際數(shù)據(jù)，風(fēng)險可能性的測算更加科學(xué)。本模型的使用需收集不合格批次、不合格數(shù)量、傷害事故等風(fēng)險信息，因此需要一個強(qiáng)大的風(fēng)險監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)作支撐。本研究內(nèi)容在政府消費品質(zhì)量安全監(jiān)管中具有一定的可操作性和前瞻性，隨著我國質(zhì)量監(jiān)管模式的改革以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的推廣應(yīng)用，風(fēng)險管理的相關(guān)技術(shù)將逐步成為監(jiān)管部門的決策核心。

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Risk Assessment Model of Consumer Products Safety

YANG Rongxiang，GAO Yibing
（Yangzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Yangzhou，Jiangsu，225009）

This paper constructs an assessment model of quality safety for consumer products，implementing the intelligence of risk assessment through calculating the risk index.The advantage of the model is that the likelihood of risk is estimated objectively，and the assessment is more scientific.

Consumer Products Safety；Risk Assessment Model；Risk Index；Bayes Formula

X92

E-mail：yangrx@jsciq.gov.cn

2015-11-10