王 瑩

(涪陵廣播電視大學(xué)，重慶 408000)

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農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中的企業(yè)行為研究
——基于博弈論的視角

王 瑩

(涪陵廣播電視大學(xué)，重慶 408000)

以企業(yè)行為為研究對(duì)象，梳理了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中企業(yè)成本的概念、內(nèi)涵、類型，并構(gòu)建博弈論模型，分析了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中的企業(yè)承擔(dān)意愿及行為選擇，針對(duì)性地提出了促進(jìn)企業(yè)主動(dòng)參與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程的建議。

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口；市民化；企業(yè)行為；博弈論

推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，是我國(guó)新型城鎮(zhèn)化的重要內(nèi)容，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇，是我國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化必須解決的重大問題[1]。中共十八大明確提出，要加快改革戶籍制度，有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市場(chǎng)化。十八屆三中、四中、五中全會(huì)均對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化做了重要的闡述。延伸到學(xué)界，近年來(lái)對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的研究，也從概念內(nèi)涵、發(fā)展現(xiàn)狀、制約因素轉(zhuǎn)向成本分擔(dān)、發(fā)展模式、路徑選擇，成本分擔(dān)機(jī)制研究成為熱點(diǎn)。但是，現(xiàn)有研究更多關(guān)注政府成本、個(gè)人成本，很少涉及農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中的企業(yè)承擔(dān)意愿、企業(yè)成本測(cè)算、企業(yè)行為選擇。筆者以企業(yè)行為為研究對(duì)象，剖析農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中的企業(yè)成本，通過(guò)博弈模型分析企業(yè)承擔(dān)意愿及行為選擇，為研究農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程提供一定的理論參考。

1　農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化企業(yè)成本研究綜述

農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的產(chǎn)生及演化，是二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展的必然產(chǎn)物，是發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)走過(guò)的發(fā)展歷程，也是我國(guó)城鎮(zhèn)化、現(xiàn)代化發(fā)展的必由之路?？v觀學(xué)界對(duì)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的研究，大體上可以分為3個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)80年代～2000年，隨著我國(guó)改革開放的的蓬勃發(fā)展，規(guī)模性的農(nóng)民工群體涌入大中城市和沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，為我國(guó)城市建設(shè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步做出了巨大貢獻(xiàn)。此時(shí)的學(xué)者更多地是從城鄉(xiāng)二元社會(huì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)比較效益、都市化前景、鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展等角度，指出農(nóng)民工群體跨區(qū)域流動(dòng)的合理性、現(xiàn)實(shí)性、貢獻(xiàn)度，僅有個(gè)別學(xué)者提出農(nóng)民工面臨著的角色轉(zhuǎn)換、城市融入、人文關(guān)懷問題[2-4]。第二個(gè)階段是2000～2012年，通過(guò)檢索中國(guó)知網(wǎng)、維普等搜索系統(tǒng)，共搜集到與“農(nóng)民工市民化”“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”相關(guān)的學(xué)術(shù)論文4 328篇，主要集中在這一時(shí)間段，內(nèi)容主要集中于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的概念內(nèi)涵、現(xiàn)狀問題、制約因素、發(fā)展路徑4個(gè)方面[5]。第三個(gè)階段即2012年以后，尤其是中共十八大明確提出有序推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市場(chǎng)化后，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的研究重點(diǎn)也隨即轉(zhuǎn)向成本分擔(dān)機(jī)制，檢索到與“農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)”相關(guān)的論文57篇，主要集中在這一時(shí)間段。具體到成本分擔(dān)機(jī)制，已有的文獻(xiàn)主要聚焦于以下3個(gè)方面。

1.1農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)的概念內(nèi)涵就農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的概念而言，盡管學(xué)界多有論述，但核心要旨基本一致，即農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口到城鎮(zhèn)定居生活并獲得相應(yīng)福利待遇和均等化公共服務(wù)等所需進(jìn)行的各種經(jīng)濟(jì)投入[6]。但是對(duì)于成本的具體內(nèi)容，學(xué)界還沒有形成統(tǒng)一的定義，對(duì)成本構(gòu)成的看法也不盡一致。如徐紅芬將[7]成本分為公共成本和個(gè)人成本，公共成本包括政府承擔(dān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本、公共管理成本、隨遷子女教育成本、政府和企業(yè)共同承擔(dān)的社會(huì)保障成本，而個(gè)人成本則主要為個(gè)人住房成本、個(gè)人保險(xiǎn)支出成本和城市生活成本。陳一非[8]則將企業(yè)所承擔(dān)的部分從公共成本中區(qū)分出來(lái)，分為政府成本、企業(yè)成本、個(gè)人成本，這也是當(dāng)前較為普遍的一種方式。胡桂蘭等[9]具體界定了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中企業(yè)成本、個(gè)人成本、公共成本的構(gòu)成，并指出成本不應(yīng)成為市民化的障礙因素，因?yàn)槭忻窕軌蚪o社會(huì)、企業(yè)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口本身帶來(lái)效益。

1.2農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)的具體測(cè)算成本測(cè)算是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化研究的核心，也是各方尤其是政府關(guān)注的焦點(diǎn)?？v觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，盡管地域范圍、指標(biāo)設(shè)計(jì)、研究假設(shè)、數(shù)據(jù)來(lái)源、測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)各不相同，研究結(jié)論不一，數(shù)據(jù)相差較大，但內(nèi)容主要集中在兩方面：一是社會(huì)總成本的測(cè)算。如張國(guó)勝[10]測(cè)算了全國(guó)43個(gè)城市農(nóng)民工市民化社會(huì)成本，并按地區(qū)和類型歸類得出：第一代農(nóng)民工在東部沿海和內(nèi)陸的轉(zhuǎn)移成本分別為10萬(wàn)、6萬(wàn)元，第二代農(nóng)民工則分別為9萬(wàn)、5萬(wàn)元。眭海霞等[11]以成都為例，分類加總市民化保障住房成本、教育培訓(xùn)成本、社會(huì)保障成本、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)增加成本、私人增加的生活成本5類成本，得出成都農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化人均總成本為285 760.84元。王志燕等[12]以山東為例，指出市民化成本包括公共成本和個(gè)人成本，通過(guò)分類加總得出山東市民化的人均公共成本為15.07萬(wàn)元，個(gè)人成本15.13萬(wàn)元，其中購(gòu)房成本為12.43萬(wàn)元。二是公共成本的測(cè)算。國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組[13]通過(guò)對(duì)重慶、鄭州、武漢、嘉興4個(gè)城市進(jìn)行調(diào)研，得出每個(gè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的政府支出基本公共服務(wù)成本在8萬(wàn)元左右。中國(guó)社科院[14]將公共成本分為公共服務(wù)管理、社會(huì)保障、教育和住房4大塊，測(cè)算出目前我國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的人均公共成本約13萬(wàn)元。其中，東、中、西部地區(qū)人口轉(zhuǎn)移的公共成本分別為17.6萬(wàn)、10.4萬(wàn)和10.6萬(wàn)元。

1.3農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)機(jī)制研究在成本測(cè)算的基礎(chǔ)上，學(xué)界就農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的成本分擔(dān)機(jī)制進(jìn)行了論述。申兵[15]主要從政府和企業(yè)的角度，指出地方政府應(yīng)承擔(dān)公共衛(wèi)生、教育、就業(yè)和權(quán)益維護(hù)方面的主要投入，企業(yè)分擔(dān)就業(yè)培訓(xùn)、權(quán)益維護(hù)、社會(huì)保障和住房條件改善的成本。馮俏彬[16]則主要從政府分擔(dān)角度提出，要妥善處理中央與地方財(cái)政關(guān)系，通過(guò)政府與市場(chǎng)、政府與社會(huì)多方合作，共同分擔(dān)隨遷子女教育成本、社會(huì)保障成本、保障性住房成本、就業(yè)成本。諶新民等[17]則指出，對(duì)于農(nóng)民工集中流入的地區(qū)，中央應(yīng)加大轉(zhuǎn)移支付力度，特別是占比較高的保障性住房的投入力度，以平衡地區(qū)間的實(shí)際負(fù)擔(dān)水平，促進(jìn)地方政府財(cái)力與事權(quán)相匹配。

綜上所述，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本分擔(dān)已經(jīng)取得了較多的研究成果，但也存在以下薄弱環(huán)節(jié)：一是現(xiàn)有研究更多關(guān)注政府成本、個(gè)人成本，很少涉及農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過(guò)程中的企業(yè)承擔(dān)意愿、企業(yè)成本測(cè)算、企業(yè)行為選擇，而企業(yè)恰恰是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的主要承擔(dān)主體；二是即使文獻(xiàn)中涉及到企業(yè)成本，也僅僅是簡(jiǎn)單地論及成本類型、概念，而且僅僅涉及工資、獎(jiǎng)金、福利等直接成本，尚未涉及其他間接成本，更缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、數(shù)理學(xué)方面的研究論證；三是現(xiàn)有研究地域范圍、指標(biāo)設(shè)計(jì)、研究假設(shè)、數(shù)據(jù)來(lái)源、測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)各不相同，測(cè)算過(guò)程的規(guī)范性、測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和整體研究的全面性都有待提高。

2　農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化企業(yè)行為選擇——基于博弈論的視角

關(guān)于企業(yè)成本的界定，多數(shù)文獻(xiàn)把農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化企業(yè)成本界定為：農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在企業(yè)工作，企業(yè)為他們支付與城市市民相同的薪酬引起的費(fèi)用增加，包括企業(yè)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口支付的工資、獎(jiǎng)金、福利等方面的增加[18]。但該研究認(rèn)為，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上完整的“經(jīng)濟(jì)人”，在進(jìn)行行為選擇時(shí)，絕不僅僅只考慮工資、獎(jiǎng)金、福利等與薪酬成本(這其實(shí)是企業(yè)自身的生產(chǎn)成本)，而會(huì)進(jìn)一步綜合考量政策優(yōu)惠、就業(yè)培訓(xùn)、權(quán)益維護(hù)、社會(huì)保障和住房條件改善等社會(huì)間接成本，基于成本-收益的博弈視角，做出最終決策。

2.1博弈模型構(gòu)建在模型構(gòu)建之前，首先應(yīng)明確，無(wú)論是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口、企業(yè)、政府作出行為選擇，均符合“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，均以追求最大化經(jīng)濟(jì)效益為前提。就企業(yè)行為而言，市民化進(jìn)程中企業(yè)的備選策略只有2種，即承擔(dān)或不承擔(dān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的企業(yè)成本。政府的備選策略也只有2種，即承擔(dān)或不承擔(dān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的公共成本。該研究假設(shè)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化已成既定事實(shí)的前提下，集中探討政府和企業(yè)基于經(jīng)濟(jì)效益最大化而作出的行為選擇?，F(xiàn)將各利益方的收益和成本進(jìn)行界定，表1為具體變量設(shè)置。

表1　變量及其含義

2.2博弈模型分析基于表1可知，β+α+γ=1。在假設(shè)企業(yè)其他成本固定不變(即I3為固定值)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化已成既定事實(shí)的前提下，政府和企業(yè)的博弈矩陣見表2。在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成既定事實(shí)的情況下，(地方政府不承擔(dān)，企業(yè)不承擔(dān))不僅收益損失巨大，還會(huì)引發(fā)巨大的社會(huì)治理問題，甚至威脅到政權(quán)穩(wěn)定，即M3、I4為負(fù)值，并趨向于無(wú)窮大，顯然是雙方不會(huì)接受的。

而在地方政府主動(dòng)承擔(dān)的前提下，要使(地方政府承擔(dān)、企業(yè)承擔(dān))成為納什均衡博弈組合，必須滿足I1+M2-β·I0-I2-I3>I1-I2-I4這一前提條件。而在該模型中，I1、I2、I3屬于企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)，為固定變量，M2、I4屬于政府行為，為可控變量，β為關(guān)鍵變量，即前提條件必須滿足β<(I4+M2-I3)/I0。

同理，在企業(yè)愿意主動(dòng)承擔(dān)的前提下，要使(地方政府承擔(dān)、企業(yè)承擔(dān))成為納什均衡博弈組合，必須滿足M1-M2-α·I0>M1-M3這一前提條件，即需滿足α<(M3-M2)/I0。

但同時(shí)，由于模型限定了β+α+γ=1，且在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成既定事實(shí)的情況下，顯然內(nèi)定了γ為一個(gè)正值，且同樣有其取值范圍，因此，β、α并非趨向無(wú)窮小，兩者均為正值，且滿足β+α=1-γ。

表2　農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化背景下兩方博弈收益矩陣

2.3博弈分析結(jié)論現(xiàn)有模型假設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義在于，以企業(yè)行為為研究對(duì)象，企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的臨界點(diǎn)為：企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益加上政府政策讓利之和要大于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的薪酬成本、不承擔(dān)市民化成本的效益損失、其他企業(yè)成本之和；企業(yè)愿意承擔(dān)的市民化成本比例β<(I4+M2-I3)/I0。對(duì)于政府政策制定的啟示在于，政府在推動(dòng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的進(jìn)程中，要合理分配企業(yè)承擔(dān)比例，要合理給予企業(yè)優(yōu)惠政策，要合理進(jìn)行企業(yè)扶持激勵(lì)，要合理引導(dǎo)企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

3　引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)參與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的對(duì)策建議

已有的研究表明，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本體量龐大、數(shù)額巨大，單純由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)人、企業(yè)或政府任何一方均無(wú)力承擔(dān)，必須構(gòu)建由政府、企業(yè)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個(gè)人三位一體的成本分擔(dān)機(jī)制，成本分擔(dān)以政府分擔(dān)為主，企業(yè)和個(gè)人分擔(dān)為輔。但對(duì)于企業(yè)分擔(dān)方面，需要做到以下3點(diǎn)。

3.1科學(xué)界定農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化企業(yè)分擔(dān)的內(nèi)涵外延企業(yè)分擔(dān)不能只是簡(jiǎn)單地做到“同工同酬、同工同時(shí)、同工同權(quán)”，而要延伸到勞動(dòng)保障、技能培訓(xùn)、住房補(bǔ)助等方方面面。要按城市市民相同的標(biāo)準(zhǔn)，按時(shí)為農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口繳納“五險(xiǎn)一金”；要改善農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在城市的住房條件，為他們提供定額的住房補(bǔ)貼；要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，給予他們相同的激勵(lì)政策和晉升渠道；要加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，豐富農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的業(yè)余文化生活，提高他們的個(gè)人素質(zhì)，使他們更好地融入城市生活。

3.2建立完善農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化企業(yè)分擔(dān)的激勵(lì)機(jī)制要將土地出讓及使用、稅收減免、信貸支持、金融服務(wù)、資質(zhì)審批、行政保障等各類針對(duì)企業(yè)的優(yōu)惠政策，與企業(yè)承擔(dān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的行為意愿、實(shí)際行動(dòng)、落實(shí)情況相掛鉤，鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化的成本，參與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程。

3.3著力拓寬農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化企業(yè)分擔(dān)的資金渠道要探索政府與社會(huì)資本合作的模式，也就是PPP模式，政府通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、合理定價(jià)、財(cái)政補(bǔ)貼等公開透明方式，事先明確收益成本機(jī)制，吸引社會(huì)資本參與農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化進(jìn)程及城鎮(zhèn)化建設(shè)。要積極引導(dǎo)社會(huì)慈善機(jī)構(gòu)和福利組織參與市民化的成本分擔(dān)，吸收各種社會(huì)資本，緩解企業(yè)在成本分擔(dān)過(guò)程中的資金壓力。

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Study on Enterprise Behavior in the Process of Agricultural Transfer Population Citizenization—Based on the Perspective of Game Theory

WANG Ying

(Fuling Radio and Television University, Chongqing 408000)

Enterprise behavior was used as the research object, and the concept, connotation and type of enterprise cost in the process of agricultural transfer population citizenization were summarized. A game theory model was built, and the acceptance willingness and behavior choice of enterprises in the process of agricultural transfer population citizenization were analyzed. Finally, some suggestions of promoting enterprises to actively participate in the process of agricultural transfer population citizenization were proposed.

Agricultural transfer population; Citizenization; Enterprise behavior; Game theory

2015年度涪陵區(qū)社科基金后期資助項(xiàng)目(SKGH2015014)。

王瑩(1984- )，女，湖南郴州人，講師，碩士，從事財(cái)會(huì)教育、遠(yuǎn)程教育研究。

2016-06-03

S-9

A

0517-6611(2016)19-254-03