陳光華,王　燁,張秀峰

(1.北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京　100083；2.中國(guó)教育科學(xué)研究院，北京　100088；3.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京　100190)

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基于互動(dòng)機(jī)制的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式分析

陳光華1,王燁2,張秀峰3

(1.北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083；2.中國(guó)教育科學(xué)研究院，北京100088；3.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京100190)

互動(dòng)是創(chuàng)新過(guò)程的本質(zhì)特征，國(guó)立科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵要素之一，決定了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。根據(jù)互動(dòng)機(jī)制正式性與動(dòng)態(tài)性，構(gòu)建高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與成果轉(zhuǎn)化企業(yè)互動(dòng)的象限模型，提出一體式、合同式、平臺(tái)式3種模式。利用國(guó)內(nèi)外代表性高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)案例，驗(yàn)證并豐富了理論模式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)互動(dòng)機(jī)制，選擇最為有效的成果轉(zhuǎn)化模式。

高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)；互動(dòng)機(jī)制；一體式；合同式；平臺(tái)式

1　引言

互動(dòng)是創(chuàng)新過(guò)程的本質(zhì)特征，創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新集群等領(lǐng)域的研究都支持將創(chuàng)新視為互動(dòng)的過(guò)程[1]?；?dòng)機(jī)制一直是創(chuàng)新管理研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一，既有研究涉及互動(dòng)動(dòng)力來(lái)源、主要形式以及收益分配等。然而，相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)如何更好地實(shí)現(xiàn)與外部主體的互動(dòng)、所需的模式和機(jī)制，還缺乏深入探討。國(guó)立科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵要素之一，決定了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)以研究、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用高技術(shù)為目的，與其他類(lèi)型國(guó)立科研機(jī)構(gòu)相比，其與外部主體的互動(dòng)形式更加豐富，互動(dòng)強(qiáng)度更加頻繁[2]。然而，發(fā)展中國(guó)家的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)普遍缺乏與其他主體的互動(dòng)，妨礙了成果轉(zhuǎn)化工作的推進(jìn)，這一問(wèn)題受到理論界、科技政策界的廣泛關(guān)注。

為了彌補(bǔ)上述研究缺陷，本文進(jìn)行了相關(guān)理論研究，構(gòu)建了四象限分類(lèi)體系，提煉了一體式、合同式、平臺(tái)式3種模式。采用驗(yàn)證性的多案例研究方法，選擇美國(guó)能源創(chuàng)新中心、德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)、美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新研究所，以及中科院長(zhǎng)春光學(xué)精密機(jī)械與物理研究所(長(zhǎng)春光機(jī)所)、深圳先進(jìn)技術(shù)研究院(深圳先進(jìn)院)、蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所(蘇州納米所)進(jìn)行案例分析。作者于2014年調(diào)研了長(zhǎng)春光機(jī)所、深圳先進(jìn)院、蘇州納米所，受訪對(duì)象包括研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、課題組長(zhǎng)、衍生企業(yè)負(fù)責(zé)人，訪談時(shí)間人均2～3個(gè)小時(shí)。國(guó)外案例資料基于機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)年度報(bào)告、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)文獻(xiàn)等多個(gè)來(lái)源的二手資料，確保資料的信度與效度。在案例研究基礎(chǔ)上，對(duì)比不同類(lèi)型國(guó)家高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化互動(dòng)機(jī)制的特征。

2　理論模型

互動(dòng)機(jī)制是互動(dòng)單元為完成任務(wù)目標(biāo)而交互的作用和過(guò)程?；?dòng)機(jī)制具有復(fù)雜性，可以從不同維度加以分析。李成龍[3]認(rèn)為互動(dòng)機(jī)制由互動(dòng)強(qiáng)度、互動(dòng)形式、互動(dòng)時(shí)間決定。范旭等[4]分析了互動(dòng)的聯(lián)結(jié)機(jī)制，區(qū)分出外部市場(chǎng)交易紐帶、產(chǎn)權(quán)紐帶、政府項(xiàng)目計(jì)劃紐帶、自發(fā)項(xiàng)目紐帶等。吳曉波等[5]基于資源屬性和契約屬性?xún)蓚€(gè)維度，將互動(dòng)模式分為孵化式、顧問(wèn)式、聯(lián)盟式、項(xiàng)目式，其中資源屬性強(qiáng)調(diào)資源配置情況，契約屬性強(qiáng)調(diào)互動(dòng)協(xié)議締結(jié)時(shí)間長(zhǎng)短和正式程度；T?dtling[6]根據(jù)可貿(mào)易/非可貿(mào)易和靜態(tài)/動(dòng)態(tài)維度，將互動(dòng)機(jī)制分為市場(chǎng)關(guān)系、合作/正式網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)外部化和溢出、環(huán)境/非正式網(wǎng)絡(luò)。Schartinger等[7]從正式化程度、轉(zhuǎn)移隱性知識(shí)適合度，以及基于個(gè)人聯(lián)系程度對(duì)互動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了分析。D’Este等[8]認(rèn)為互動(dòng)可以從資源配置情況、互動(dòng)時(shí)間和協(xié)議正式程度來(lái)分類(lèi)。

本文主要針對(duì)高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與外部主體，尤其是承擔(dān)其成果轉(zhuǎn)化之間企業(yè)的互動(dòng)機(jī)制展開(kāi)。雖然國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的分類(lèi)維度有所差異，但都強(qiáng)調(diào)了互動(dòng)機(jī)制中最為重要的兩個(gè)方面：一是互動(dòng)的正式性，正式互動(dòng)通過(guò)穩(wěn)定的關(guān)系形成研發(fā)聯(lián)盟、合作項(xiàng)目等有形形式。非正式互動(dòng)則包括知識(shí)溢出、創(chuàng)新環(huán)境等方式，正式機(jī)制對(duì)互動(dòng)雙方具有較強(qiáng)約束；二是互動(dòng)的動(dòng)態(tài)性，動(dòng)態(tài)互動(dòng)情形下，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)實(shí)時(shí)交換信息知識(shí)，共同推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程。靜態(tài)互動(dòng)情形下，企業(yè)被動(dòng)接受研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)輸入，雙方交互界面較為清晰。本文依據(jù)互動(dòng)正式性和動(dòng)態(tài)性?xún)蓚€(gè)維度，將互動(dòng)機(jī)制分成4個(gè)象限，分別代表4類(lèi)高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化模式，如圖1所示。

圖1　基于互動(dòng)特征的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)分類(lèi)

(1)平臺(tái)式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)正式互動(dòng)，企業(yè)動(dòng)態(tài)地參與研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)。研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)組建持久或者臨時(shí)的團(tuán)隊(duì)研發(fā)，互動(dòng)強(qiáng)度較高。研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作既可以涉及創(chuàng)新價(jià)值鏈的全過(guò)程，也可以在任一環(huán)節(jié)切入，建立長(zhǎng)期互動(dòng)關(guān)系，并有效支撐外部企業(yè)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。為此，將第1象限的成果轉(zhuǎn)化模式稱(chēng)為“平臺(tái)式”，以充分反映高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)互動(dòng)多向化的特征。

(2)合同式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)正式互動(dòng)，企業(yè)以靜態(tài)吸收研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果為主，雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，簽訂正式契約，明確規(guī)定雙方的任務(wù)、成本、收益和利潤(rùn)，建立正式的市場(chǎng)交易關(guān)系。外部企業(yè)提出研究需求，研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)研究活動(dòng)的全過(guò)程，外部企業(yè)為主體轉(zhuǎn)化。為此，將第2象限的成果轉(zhuǎn)化模式稱(chēng)為“合同式”，以充分反映高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合同轉(zhuǎn)化的特征。

(3)第3象限。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)以非正式及靜態(tài)互動(dòng)為主。在此情況下，高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的成果更多是被動(dòng)得到應(yīng)用，這與實(shí)際經(jīng)驗(yàn)事實(shí)并不相符，在實(shí)踐中很少存在。

(4)一體式。高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)非正式互動(dòng)，具有動(dòng)態(tài)性，主要通過(guò)非正式互動(dòng)，如人員聯(lián)系、知識(shí)外部化、溢出機(jī)制、環(huán)境氛圍等非市場(chǎng)交易方式進(jìn)行，雙方的交流頻率較高。雙方的組織、人員、利益高度相關(guān)，企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r影響研究機(jī)構(gòu)的效益，互動(dòng)時(shí)間持久。為此，將第4象限的高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式稱(chēng)為“一體式”，以充分反映高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)科研生產(chǎn)一體的特征。

3　案例分析

3.1一體式

(1)美國(guó)能源創(chuàng)新中心。2009年，美國(guó)能源部宣布建設(shè)8個(gè)能源創(chuàng)新中心，布局在核能、建筑節(jié)能、太陽(yáng)能、儲(chǔ)能等清潔能源領(lǐng)域，通過(guò)多學(xué)科協(xié)作、系統(tǒng)性攻關(guān)，克服技術(shù)轉(zhuǎn)化為商業(yè)可行的材料、設(shè)備和系統(tǒng)的障礙，將商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)降至工業(yè)界可以承受的范圍，打通基礎(chǔ)研究、轉(zhuǎn)化研究、商業(yè)化全過(guò)程。不同機(jī)構(gòu)、學(xué)科背景、專(zhuān)長(zhǎng)的頂尖人才集中到“一個(gè)屋檐下”，同一地點(diǎn)、時(shí)間解決同一問(wèn)題，形成各方合力，加快創(chuàng)新速度。政府提供長(zhǎng)期、穩(wěn)定、充足的經(jīng)費(fèi)資助，科研人員免受短期資助周期困擾，可以全身心投入研發(fā)過(guò)程之中，集中力量解決難度最高、挑戰(zhàn)最大的問(wèn)題。

當(dāng)研發(fā)成果成熟之后，衍生企業(yè)是能源創(chuàng)新中心成果轉(zhuǎn)化的重要方式，中心科研人員帶領(lǐng)相關(guān)技術(shù)創(chuàng)立新企業(yè)[9]，其他方式包括發(fā)明許可和委托研發(fā)，將中心發(fā)明的專(zhuān)利許可給企業(yè)使用，或者由企業(yè)資助中心研發(fā)。能源創(chuàng)新中心建立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)示范、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)商業(yè)化的部門(mén)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行集中管理，拓展與外部利益相關(guān)者的聯(lián)結(jié)關(guān)系，維護(hù)與私營(yíng)企業(yè)部門(mén)的合作關(guān)系，吸引私營(yíng)企業(yè)投資者加入。這些部門(mén)并不是等到研究成果產(chǎn)生之后才開(kāi)始運(yùn)作，而是與研發(fā)過(guò)程齊頭并進(jìn)，確保研究成果快速應(yīng)用在企業(yè)中。

(2)長(zhǎng)春光機(jī)所。長(zhǎng)春光機(jī)所始建于1952年，集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)研究與高技術(shù)轉(zhuǎn)化為一體，堅(jiān)持“研產(chǎn)學(xué)并舉”的發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新為事業(yè)發(fā)展的旗幟和動(dòng)力，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為科研成果的歸宿和奉獻(xiàn)社會(huì)的方式，以人才培養(yǎng)為回報(bào)社會(huì)的有效途徑。長(zhǎng)春光機(jī)所探索出“人才加成果”的模式，以某項(xiàng)研究的業(yè)務(wù)骨干為載體，在研究所的支持下，帶領(lǐng)相關(guān)人才和科研成果下海辦企業(yè)，使科技成果轉(zhuǎn)化成國(guó)家和市場(chǎng)需要的商品和可應(yīng)用的技術(shù)，再以部分利潤(rùn)反哺科研[10]。長(zhǎng)春光機(jī)所先后有百余名科研人員由研究室進(jìn)入企業(yè)，成功孵化出銷(xiāo)售收入上千萬(wàn)的企業(yè)8家。

為了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，長(zhǎng)光所成立了長(zhǎng)春光機(jī)科技發(fā)展有限責(zé)任公司作為專(zhuān)門(mén)的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理公司，代表長(zhǎng)春光機(jī)所對(duì)外出資，經(jīng)營(yíng)和管理國(guó)有資產(chǎn)，并遴選具有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目。長(zhǎng)春光機(jī)所建立人才雙向通道制度，鼓勵(lì)科研人員攜帶科技成果創(chuàng)辦或進(jìn)入企業(yè)，允許創(chuàng)辦或進(jìn)入企業(yè)的科研人員，無(wú)論成果轉(zhuǎn)化成功與否，可以隨時(shí)回到所里繼續(xù)從事科研，解決了成果轉(zhuǎn)化人員的后顧之憂(yōu)，調(diào)動(dòng)了科研人員孵化成果的積極性。

3.2合同式

(1)德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)作為德國(guó)最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，專(zhuān)注在創(chuàng)新價(jià)值鏈的中間環(huán)節(jié)，連接大學(xué)基礎(chǔ)研究與企業(yè)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，致力于將科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的創(chuàng)新。弗勞恩霍夫成果轉(zhuǎn)化方式以合同研究為主，其他方式包括專(zhuān)利許可、衍生企業(yè)等[11]。企業(yè)與弗勞恩霍夫研究所簽訂合同，合同明確規(guī)定工作目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)等條款。項(xiàng)目完成之后，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)提供技術(shù)完善、商業(yè)成熟的產(chǎn)品和服務(wù)，直接將成果轉(zhuǎn)移給企業(yè)。企業(yè)作為研究所的伙伴而存在，而非只是成果的被動(dòng)接受者。合同研究的方式保證了弗勞恩霍夫的研發(fā)項(xiàng)目從一開(kāi)始立項(xiàng)就充分考慮到企業(yè)的直接需求，根據(jù)企業(yè)的需求量身定制，研究和應(yīng)用結(jié)合發(fā)展，而不能研究結(jié)束了再考慮應(yīng)用。弗勞恩霍夫的評(píng)價(jià)體系特別強(qiáng)調(diào)從企業(yè)獲得的合同研究收入以及經(jīng)費(fèi)的平衡，從企業(yè)獲得的橫向委托項(xiàng)目收入不能太多或太少，比例合適，數(shù)量足夠最好。

專(zhuān)利許可也是弗勞恩霍夫成果轉(zhuǎn)化的重要方式之一。弗勞恩霍夫?qū)＠暾?qǐng)逐年上升，2013年，弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)申請(qǐng)了603項(xiàng)專(zhuān)利，平均每個(gè)工作日申請(qǐng)2項(xiàng)專(zhuān)利，成立專(zhuān)利中心統(tǒng)籌管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，上線專(zhuān)利投資組合分析系統(tǒng)，綜合考慮市場(chǎng)吸引力等外部因素，研究所開(kāi)發(fā)實(shí)力等內(nèi)部因素，建立起研究所專(zhuān)利投資組合，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值的最大化。2012年，弗勞恩霍夫從專(zhuān)利授權(quán)獲得的直接收入達(dá)到了1.17億歐元。

(2)深圳先進(jìn)院。深圳先進(jìn)院2006年由中科院、深圳市、香港中文大學(xué)三方共建，構(gòu)建以科研為主的集科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本四位一體的體系，與國(guó)際學(xué)術(shù)水平接軌、與珠三角產(chǎn)業(yè)接軌。先進(jìn)院著眼于為產(chǎn)業(yè)鏈提供共性關(guān)鍵技術(shù)，希望每一項(xiàng)技術(shù)都能夠得到轉(zhuǎn)化。先進(jìn)院定位在創(chuàng)新價(jià)值鏈前端和中端，后端交給資本、企業(yè)。先進(jìn)院主要通過(guò)與企業(yè)合作的方式轉(zhuǎn)化相關(guān)技術(shù)成果，包括委托研發(fā)、聯(lián)合研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及共建實(shí)驗(yàn)室等[12]，企業(yè)委托先進(jìn)院開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，共同承擔(dān)政府產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，許可企業(yè)使用相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)并收取相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，掛牌成立實(shí)驗(yàn)室/工程中心。先進(jìn)院鼓勵(lì)科研人員帶著技術(shù)孵化企業(yè)，與外部市場(chǎng)力量合作，外部企業(yè)來(lái)管理。先進(jìn)院除了擁有一級(jí)公司的控股權(quán)之外，在二級(jí)公司中一般不控股，只占有20%～30%的股份，由外部大股東來(lái)主導(dǎo)?？蒲腥藛T與產(chǎn)業(yè)界之間存在多渠道聯(lián)系，以兼職、顧問(wèn)、理事等多種方式參與產(chǎn)業(yè)界活動(dòng)。

先進(jìn)院建立“橡皮筋”動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)機(jī)制。在科研活動(dòng)過(guò)多強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)理論性研究、脫離工業(yè)發(fā)展要求時(shí)，傾斜對(duì)工業(yè)發(fā)展的支持力度，使工業(yè)發(fā)展得以“拉伸”。在過(guò)度強(qiáng)調(diào)工業(yè)發(fā)展時(shí)，適度加大科研投入。先進(jìn)院成立了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處、育成中心等機(jī)構(gòu)，制定了一系列激勵(lì)政策，確保產(chǎn)業(yè)化的各個(gè)階段和環(huán)節(jié)都有專(zhuān)門(mén)的人員和機(jī)制保障。產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源處專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化，起到科研人員、企業(yè)和政府之間樞紐的作用，促使三方之間形成彼此信任的合作網(wǎng)絡(luò)，幫助科研人員解決商業(yè)化、法律、合同等方面的問(wèn)題。深圳蛇口機(jī)器人育成中心等4大專(zhuān)業(yè)育成中心為孵化企業(yè)提供科研支撐服務(wù)等服務(wù)，以孵化特色產(chǎn)業(yè)集群，而不僅是孵化單個(gè)企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)間的互補(bǔ)合作，提高孵化成活率。

3.3平臺(tái)式

(1)美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新研究所。2012年，美國(guó)政府宣布斥資10億美元打造國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，由15個(gè)區(qū)域性制造業(yè)創(chuàng)新研究所構(gòu)成。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)致力于填補(bǔ)先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)有的裂縫，彌補(bǔ)大學(xué)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展的基礎(chǔ)研究和制造中小企業(yè)生產(chǎn)之間的缺口，打通“基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-商業(yè)化”環(huán)節(jié)，提高在美國(guó)境內(nèi)將發(fā)明成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力。制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)充分發(fā)揮平臺(tái)作用，為中小企業(yè)提供各類(lèi)服務(wù)，滿(mǎn)足企業(yè)全方位需求，將創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)降低到企業(yè)可接受的水平，將中小企業(yè)吸引到平臺(tái)上來(lái)，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生成和演化[13]。具體的成果轉(zhuǎn)化方式靈活多樣，包括項(xiàng)目研究、人員培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施共享、衍生企業(yè)等。

制造業(yè)創(chuàng)新研究所與中小企業(yè)共享共性技術(shù)平臺(tái)，基礎(chǔ)設(shè)施十分昂貴，單個(gè)中小企業(yè)利用率不高，但是在制造業(yè)的若干環(huán)節(jié)必須要用到。通過(guò)共享研究所的共性技術(shù)平臺(tái)，降低中小企業(yè)的創(chuàng)新成本，加快中小企業(yè)新產(chǎn)品的加工、測(cè)試和改進(jìn)過(guò)程。制造業(yè)創(chuàng)新研究所開(kāi)展應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)推廣，提高新技術(shù)的成熟度，降低新技術(shù)的成本，擴(kuò)大新技術(shù)生產(chǎn)規(guī)模，提供技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)咨詢(xún)服務(wù)及科技成果的商業(yè)化價(jià)值評(píng)估服務(wù)，降低企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的成本和風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)中小企業(yè)參與創(chuàng)新研究所，設(shè)計(jì)分層次的會(huì)員費(fèi)結(jié)構(gòu)，不同層次的會(huì)員繳納不同等級(jí)的會(huì)員費(fèi)，并享受相應(yīng)的服務(wù)。

(2)蘇州納米所。2006年，中科院、江蘇省、蘇州市和蘇州工業(yè)園區(qū)共建蘇州納米所，定位于納米技術(shù)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化，面向區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，開(kāi)展基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性研究工作。蘇州納米所開(kāi)放裝備投資兩億多元的加工平臺(tái)、測(cè)試分析平臺(tái)、生化實(shí)驗(yàn)中心和計(jì)算平臺(tái)。平臺(tái)為科研機(jī)構(gòu)、高校的科研開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供服務(wù)，也為企業(yè)提供加工檢測(cè)服務(wù)，為區(qū)域企業(yè)提供關(guān)鍵技術(shù)支撐和人才支撐。納米加工平臺(tái)集微米、納米加工和檢測(cè)手段于一體，平臺(tái)設(shè)備、研究場(chǎng)地、人才、技術(shù)全方位開(kāi)放，納米所可提供人員支持、技術(shù)委托開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)人員培訓(xùn)[14]。平臺(tái)對(duì)周?chē)闹行∑髽I(yè)支撐力度很大，有利于提升研發(fā)速度，降低研發(fā)成本。很多企業(yè)將設(shè)備放到平臺(tái)里面來(lái)，構(gòu)成企業(yè)的研發(fā)線。目前在周邊聚集起近200家納米技術(shù)企業(yè)，2013年，累計(jì)為國(guó)內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供加工測(cè)試服務(wù)89271機(jī)時(shí)，培訓(xùn)人員2960余人次。

蘇州納米所成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，以及資產(chǎn)管理公司蘇州納方科技發(fā)展有限公司。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負(fù)責(zé)研究所無(wú)形資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的相關(guān)商務(wù)、法務(wù)工作，是納米所與政府、企業(yè)成果轉(zhuǎn)化溝通的重要平臺(tái)。納方公司注冊(cè)資本580萬(wàn)，代表研究所管理參股公司，參與參股企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的決策，負(fù)責(zé)無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股。納米所還制定了“扶上馬，送一程，走出去”的政策，分別是三年的時(shí)間，為科研人員創(chuàng)業(yè)提供寬松的環(huán)境。

4　比較研究

4.1模式比較

以上對(duì)國(guó)內(nèi)外代表性高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了案例分析，一體式、合同式、平臺(tái)式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制各具特色。一體式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的主要方式是衍生企業(yè)，研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)完成產(chǎn)業(yè)化工作，擁有企業(yè)的控股權(quán)，任命企業(yè)的負(fù)責(zé)人，或者通過(guò)其他形式緊密耦合，雙方形成垂直一體關(guān)系，與企業(yè)之間基于科層形式互動(dòng)。成果轉(zhuǎn)化措施圍繞衍生企業(yè)的生成和管理展開(kāi)；合同式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的主要方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移，以承擔(dān)外部研發(fā)合同為主，外部企業(yè)是轉(zhuǎn)化的主體，提出需求并轉(zhuǎn)化成果，與企業(yè)之間基于市場(chǎng)形式互動(dòng)。成果轉(zhuǎn)化措施圍繞合同的談判、履行以及信息獲取展開(kāi)；平臺(tái)式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的主要方式是知識(shí)溢出，多維度的直接和間接的知識(shí)互動(dòng)，與企業(yè)研發(fā)、工程化、生產(chǎn)緊密聯(lián)系，價(jià)值共創(chuàng)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，建立正式或者非正式互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)，具有網(wǎng)絡(luò)性、開(kāi)放性和集群性的特征，與企業(yè)之間基于網(wǎng)絡(luò)形式互動(dòng)。成果轉(zhuǎn)化措施圍繞中小企業(yè)的集聚與互動(dòng)展開(kāi)。表1對(duì)比了一體式、合同式、平臺(tái)式高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式的基本特征。

表1　高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化模式比較

4.2國(guó)際比較

通過(guò)案例分析可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)均形成了各具特色的模式。雖然不同國(guó)家同一類(lèi)型高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)具有較多的共性特征，然而在具體機(jī)制上仍然存在一定差別：

美國(guó)能源創(chuàng)新中心和長(zhǎng)春光機(jī)所均采用了一體式的成果轉(zhuǎn)化模式，組織大規(guī)模研發(fā)力量針對(duì)特定問(wèn)題集中攻關(guān)，并集成從研發(fā)到商業(yè)化整個(gè)過(guò)程。雙方主要差別在于集成方式：長(zhǎng)春光機(jī)所基于產(chǎn)權(quán)的垂直一體化集成方式，擁有衍生企業(yè)的控股權(quán)，任命衍生企業(yè)負(fù)責(zé)人，直接管理和運(yùn)營(yíng)衍生企業(yè)，合理界定研究機(jī)構(gòu)與衍生企業(yè)的邊界，避免可能的利益沖突十分關(guān)鍵；美國(guó)能源創(chuàng)新中心與企業(yè)形成緊密耦合關(guān)系，但這些企業(yè)不一定為其所有，不一定具有產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)，而可能通過(guò)其他形式連接。

德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)和深圳先進(jìn)院均采用了合同式的成果轉(zhuǎn)化模式，以企業(yè)需求拉動(dòng)為主，研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)來(lái)自企業(yè)的研發(fā)合同，外部企業(yè)是成果轉(zhuǎn)化的主體。雙方主要差別在于經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)：德國(guó)弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)明確規(guī)定了來(lái)自政府和市場(chǎng)經(jīng)費(fèi)的比例，政府和市場(chǎng)經(jīng)費(fèi)都不能過(guò)多或者過(guò)少，避免過(guò)于偏向基礎(chǔ)研究，或者過(guò)于偏向市場(chǎng)開(kāi)發(fā)；深圳先進(jìn)院并未規(guī)定具體的政府或市場(chǎng)經(jīng)費(fèi)的比例，而是鼓勵(lì)獲取盡可能多的經(jīng)費(fèi)，并擴(kuò)大來(lái)自市場(chǎng)的經(jīng)費(fèi)，在評(píng)價(jià)體系中給予市場(chǎng)經(jīng)費(fèi)更高權(quán)重，以提升成果轉(zhuǎn)化的水平。

美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新研究所和蘇州納米所均采用了平臺(tái)式的成果轉(zhuǎn)化模式，構(gòu)建共性技術(shù)平臺(tái)為區(qū)域內(nèi)大量中小企業(yè)服務(wù)，吸引中小企業(yè)參與機(jī)構(gòu)研發(fā)過(guò)程。雙方主要差別在于共性技術(shù)平臺(tái)搭建和運(yùn)營(yíng)主體：美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新研究所的共性技術(shù)平臺(tái)由政府、研究機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)共同出資搭建，由美國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新研究所來(lái)負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。中小企業(yè)代表進(jìn)入研究所理事會(huì)，以反映中小企業(yè)的訴求；蘇州納米所的共性技術(shù)平臺(tái)搭建主要由政府出資搭建，尤其是地方政府投入力度很大，并要求共性技術(shù)平臺(tái)對(duì)區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)開(kāi)放。蘇州納米所則負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，中小企業(yè)主要作為平臺(tái)使用者而存在。

5　啟示

本文對(duì)高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的互動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，對(duì)于促進(jìn)高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化具有一定啟示：①推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，最終需要以企業(yè)化的技術(shù)、組織、管理和資本來(lái)運(yùn)行，高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)可以根據(jù)適當(dāng)延展或者壓縮在創(chuàng)新價(jià)值鏈上的活動(dòng)范圍，從而形成更為多樣化的成果轉(zhuǎn)化方式；②高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的互動(dòng)模式是多元化的，不具有“放之四海而皆準(zhǔn)”的標(biāo)準(zhǔn)，每一種模式都存在相對(duì)應(yīng)的適用范圍和局限性，需要根據(jù)與外界的互動(dòng)狀況選擇最為適用的模式；③國(guó)內(nèi)外同類(lèi)型高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)在互動(dòng)機(jī)制的具體內(nèi)涵方面仍然有所差異，高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)與外部主體的互動(dòng)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)，與外部主體的互動(dòng)邊界還需要進(jìn)一步厘清。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

A Typology of High-tech Research Institute Technology Transfer Models Based on Interaction Mechanism

Chen Guanghua1，Wang Ye2，Zhang Xiufeng3

(1.DonlinksSchoolofEconomicsandManagement，UniversityofScienceandTechnologyBeijing，Beijing100083，China；2.NationalInstituteofEducationSciences，Beijing100088，China；3.InstituteofPolicyandManagement,ChineseAcademyofSciences，Beijing100190，China)

Innovationisseenasaninteractiveprocess.TheinteractionsbetweenpublicresearchinstituteandindustryareseenaskeyelementsoftheNationalSystemofInnovation，andplayanimportantroleintechnologytransferprocess.Basedondynamic/staticandformal/informaldimensions，weformulateaquadrantmodelofhigh-techresearchinstitute(HTRI)includingintegratemodel，contractmodelandplatformmodel.WeconductmultiplecasestudiesofrepresentativeHTRIs.HTRIsshouldtakethemostefficienttechnologytransfermodelbasedontheinteractionmechanism.

High-techresearchinstitute；Interactionmechanism；Integratemodel；Contractmodel；Platformmodel

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)“朝向科技成果轉(zhuǎn)化的高校雙元型組織模式研究”課題(FRF-TP-15-092A1)。

2015-09-21

陳光華(1987-)，男，湖南人，北京科技大學(xué)東凌經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師；研究方向：創(chuàng)新管理，科技政策。

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