梁雪石，鄭福云，郭文棟

（黑龍江省科學(xué)院自然與生態(tài)研究所濕地與生態(tài)保育國家地方聯(lián)合工程實驗室，哈爾濱 150040）

我國關(guān)于碳排放效率的研究進展

梁雪石，鄭福云，郭文棟

（黑龍江省科學(xué)院自然與生態(tài)研究所濕地與生態(tài)保育國家地方聯(lián)合工程實驗室，哈爾濱 150040）

提高碳排放效率實現(xiàn)間接減排可以解決碳排放增加與經(jīng)濟增長的矛盾，我國學(xué)者越來越關(guān)注碳排放效率的研究。通過評價內(nèi)容、評價方法和影響因素兩個方面對碳排放效率研究進展進行梳理，較全面地對已有研究中取得的成果及存在的爭議問題進行了總結(jié)，并對未來研究應(yīng)如何完善提出展望，以期實現(xiàn)間接碳減排的目標(biāo)，從而全面引導(dǎo)我國的低碳發(fā)展。

碳排放效率；研究進展；研究展望

隨著全球氣候變暖速度日益加劇，氣候變暖問題逐漸引起人們關(guān)注。《京都議定書》對世界各國共同解決氣候問題具有重要意義，簽約國家就合力進行溫室氣體減排達成了共識。但美國政府不贊同《京都議定書》中提到的絕對減排量，并于2002年提出基于碳排放效率的減排目標(biāo)。碳排放效率是指分析主體的碳排放量與主體產(chǎn)值的比值。許多學(xué)者從發(fā)展中國家參與溫室氣體減排的角度出發(fā)，認(rèn)為基于碳排放效率的減排更加合理。因為這種減排方式可以保障分配公平，而絕對量的減排方式則可能對經(jīng)濟發(fā)展造成阻礙。為全面把握當(dāng)前國內(nèi)碳排放效率研究的主要內(nèi)容及最新進展，深入理解碳排放效率的內(nèi)在機理，本文對碳排放效率研究進行綜述。

1　碳排放效率研究進展

我國學(xué)者主要注重對碳排放效率的評價和研究。本文通過相關(guān)研究文獻總結(jié)，從評價內(nèi)容、評價方法和影響因素兩個方面對碳排放效率研究進展進行梳理。

1.1碳排放效率的評價內(nèi)容及方法

我國學(xué)者對碳排放效率的評價研究主要集中于區(qū)域角度，研究方法主要分為兩種：一種是以碳排放總量與某一要素的比值作為碳排放效率的評價標(biāo)椎，如單位GDP的碳排放量、單位能源消費的碳排放量、人均碳排放量等。這是從單要素的角度來考慮，單要素能效指標(biāo)簡單易懂，并且便于使用和分析，但也存在不少缺點。最主要的缺點便是單要素指標(biāo)忽略了與碳排放相關(guān)的能源消費、經(jīng)濟發(fā)展等多種影響因素的耦合性，評價結(jié)果不能全面反映一個地區(qū)的碳排放效率。

另一種則基于全要素視角，主要是把生產(chǎn)中的“效率”引入到碳排放效率評價中，通過確定生產(chǎn)前沿邊界衡量實際產(chǎn)出的效率。這種比較流行的方法包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和隨機前沿分析法（SFA）。這兩種方法能綜合考慮經(jīng)濟發(fā)展和能源消費等多種因素的影響，還可以反映出生產(chǎn)過程的各種投入要素及產(chǎn)出、能源構(gòu)成等之間的相互作用關(guān)系。

隨機前沿分析方法主要是通過借助生產(chǎn)函數(shù)等形式來進行生產(chǎn)過程中各種參數(shù)的估計，納入隨機誤差項來區(qū)分無效率效應(yīng)和隨機誤差，存在隨機性。而數(shù)據(jù)包絡(luò)分折方法（DEA）則具有一定的靈活性和客觀性。尤其是在環(huán)境、能源和生產(chǎn)效率方面具有重要意義，因此如今已經(jīng)廣泛應(yīng)用。

另外，隨著研究的深入，越來越多的學(xué)者也開始關(guān)注從微觀角度進行研究，如有學(xué)者開始對工業(yè)、農(nóng)業(yè)、土地利用、航空運輸、出口貿(mào)易及物流業(yè)的碳排放效率進行研究，研究方法主要應(yīng)用DEA方法，并根據(jù)研究角度對DEA方法進行擴展，如SBM、DEA-Malmquist方法等（表1）。

1.2碳排放效率的影響因素

一般而言，碳排放量的外在影響環(huán)境是由多種因素共同決定的。我國很多學(xué)者對碳排放效率的影響因素進行實證分析，發(fā)現(xiàn)主要的影響因素包括技術(shù)水平、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、對外開放、城市化、能源消費結(jié)構(gòu)、能源價格、環(huán)境政策及政府對市場的干預(yù)等，但各個因素量的增加對碳排放效率提升與否得到的結(jié)論不盡相同。

表1　碳排放效率研究內(nèi)容及研究方法Tab.1 Research contents and methods of carbon emission efficiency

表2　變量定義Tab.2　Variable definition

結(jié)合對相關(guān)文獻的分析，統(tǒng)一各變量的定義（表2）。綜合我國學(xué)者對碳排放效率影響因素的研究，建立表3，由表3可以看出，我國學(xué)者對技術(shù)投入、能源價格因素對提高碳排放效率，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)、能源消費比重抑制碳排放效率這點并無爭議，但對外貿(mào)易、城市化水平對碳排放效率的影響仍有不同意見。

一方面有學(xué)者研究認(rèn)為對外貿(mào)易產(chǎn)生了大量的二氧化碳，抑制了我國碳排放效率的提高，另一方面有學(xué)者認(rèn)為對外貿(mào)易與碳排放效率存在“倒U型”關(guān)系。也就是說，伴隨著對外貿(mào)易提高碳排放效率呈先增加后降低的趨勢。

針對城市化對碳排放效率的影響，有學(xué)者認(rèn)為城市化對碳排放效率的影響主要表現(xiàn)在城市化擴大了市場，產(chǎn)生了聚集效應(yīng)，進而提高了市場的生產(chǎn)效率，最終帶來了碳排放效率的提升。但也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)城市化的提高對碳排放效率具有顯著的促進作用，城市化率高的地區(qū)碳排放效率水平也更高。城市化水平對碳排放效率影響的爭議也將吸引學(xué)者進一步深入研究［7］。

2　研究展望

目前，我國關(guān)于碳排放效率的相關(guān)理論研究比較滯后，研究方法比較單一，由于數(shù)據(jù)的可獲得性研究角度主要集中于對省級碳排放效率研究，導(dǎo)致研究結(jié)果不夠深入，限制了進一步的深入研究。因此，我們有必要在碳排放效率實證研究的基礎(chǔ)上，通過促進交流，加強碳排放效率的理論研究，開展多元化的研究方法，建立更富有解釋力、可操作性和動態(tài)性的碳排放效率模型。重點要提到的是我國碳排放效率研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)主要從統(tǒng)計年鑒獲得，并且各市縣數(shù)據(jù)不全，因此，我國碳排放效率研究主要集中于省級碳排放效率研究，這促進了宏觀研究，研究結(jié)果代表我國碳排放效率的整體趨勢，但從碳減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟角度講，各市縣碳排放效率的影響因素對碳減排的貢獻度并不等同于省級碳排放效率影響因素的貢獻度。因此，我們應(yīng)該挖掘基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，擴大數(shù)據(jù)來源，加強各市縣及微觀碳排放效率的研究。

表3　碳排放效率影響因素Tab.3 Influencing factors of carbon emission efficiency

［1］周五七，聶鳴.中國工業(yè)碳排放效率的區(qū)域差異研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2012，（09）∶58-70.

［2］ 吳賢榮，張俊飚，田云，等.中國省域農(nóng)業(yè)碳排放：測算、效率變動及影響因素研究——基于DEA-Malmquist指數(shù)分解方法與Tobit模型運用［J］.資源科學(xué)，2014，（01）∶0129-0138.

［3］ 史潔.中國航空運輸行業(yè)碳排放效率研究［J］.企業(yè)經(jīng)濟，2015，（06）∶25-28.

［4］ 孫愛軍，房靜濤，王群偉.2000-2012年中國出口貿(mào)易的碳排放效率時空演變［J］.資源科學(xué)，2015，（06）∶1230-1238.

［5］ 游和遠(yuǎn)，吳次芳.土地利用的碳排放效率及其低碳優(yōu)化——基于能源消耗的視角［J］.自然資源學(xué)報，2010，（11）∶1875-1885.

［6］楊斌，白雪微，白麗莎.基于PCA和DEA的江蘇省物流業(yè)碳排放效率評價［J］.江蘇科技大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版），2014，（02）∶171-176.

［7］ 魏梅，曹明福，江金榮.生產(chǎn)中碳排放效率長期決定及其收斂性分析［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2014，（09）∶40-52.

［8］ 杜克銳，鄒楚沅.我國碳排放效率地區(qū)差異、影響因素及收斂性分析——基于隨機前沿模型和面板單位根的實證研究［J］.浙江社會科學(xué)，2011，（11）∶32-43.

［9］ 胡玉瑩.中國能源消耗、二氧化碳排放與經(jīng)濟可持續(xù)增長［J］.當(dāng)代財經(jīng)，2010，（02）∶29-36.

［10］ 查建平，唐方方，別念民.結(jié)構(gòu)性調(diào)整能否改善碳排放績效？［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2012，（11）∶18-33.

［11］ 朱德進.基于技術(shù)差距的中國地區(qū)二氧化碳排放績效研究［D］.濟南：山東大學(xué)，2013.

The research progress on carbon emission efficiency in China

LIANG Xue-shi，ZHENG Fu-yun，GUO Wen-dong
（Institute of Natural Resources and Energy of Heilongjiang Academy of Sciences，Wetland and Ecosystem Conservation United Engineering Laboratory in Nation and Local Level，Harbin 150040，China）

We can solve the contradiction between the increase of carbon emission and economic growth through increasing the efficiency of carbon emission to achieve indirect reduction.Chinese scholars pay more attention on the carbon emission efficiency.In this paper，we research the development of carbon emissions efficiency through the evaluation of content，evaluation methods and influencing factors，and make a summary about the achieved results and existing issues on existing research.And last，we put forward the future research should be how to improve the proposed prospects in order to realize the goal of indirect carbon emission reduction，so as to guide our country's low carbon development.

Carbon emission efficiency；Research progress；Research prospects

X321

A

1674-8646（2016）12-0030-03

2016-05-05

黑龍江省科學(xué)院青年創(chuàng)新基金重點項目“黑龍江省耕地集約利用的碳排放效率研究”

梁雪石（1984-），女，黑龍江綏化人，碩士，助理研究員，主要從事應(yīng)對氣候變化、土地利用區(qū)域可持續(xù)發(fā)展等方面的研究。