●王勇　盧長(zhǎng)江　任慧　馬君

人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系研究

●王勇盧長(zhǎng)江任慧馬君

本文通過(guò)文獻(xiàn)研究、典型調(diào)查和專家研討等方法，構(gòu)建了人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估模型，進(jìn)而設(shè)計(jì)了人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系，包括科技創(chuàng)新資源集聚、科技創(chuàng)新績(jī)效創(chuàng)造、科技創(chuàng)新行業(yè)影響和科技創(chuàng)新環(huán)境變化四個(gè)維度，分析了指標(biāo)權(quán)重的設(shè)計(jì)方法，并提出了該指標(biāo)體系的兩種應(yīng)用方式。

人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系

“十三五”規(guī)劃中明確提出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新，讓創(chuàng)新貫穿黨和國(guó)家一切工作，讓創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)?！倍萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施關(guān)鍵在于要有足夠的科技人才。2008年，中央啟動(dòng)了海外高層次人才引進(jìn)項(xiàng)目——“千人計(jì)劃”，各省市也紛紛出臺(tái)了各類地方人才引進(jìn)項(xiàng)目，如北京的“海聚工程”、南京的“321計(jì)劃”、無(wú)錫的“530計(jì)劃”、深圳的“孔雀計(jì)劃”等，很多人才項(xiàng)目的支持力度都高于國(guó)家“千人計(jì)劃”。此外，還有很多不限于海外人才的人才項(xiàng)目，如江蘇省的“雙創(chuàng)計(jì)劃”等。目前，人才項(xiàng)目的有效實(shí)施和科學(xué)發(fā)展亟需建立一套評(píng)估指標(biāo)體系。一方面，為保障這些人才項(xiàng)目的實(shí)施，政府投入了大量的資金和資源，需要對(duì)項(xiàng)目實(shí)施成效進(jìn)行評(píng)估；另一方面，這些人才項(xiàng)目的主要目標(biāo)是充分發(fā)揮人才進(jìn)行科技創(chuàng)新的能動(dòng)作用，但現(xiàn)階段還主要圍繞人才的尋訪、引進(jìn)、評(píng)選和配套服務(wù)展開，對(duì)人才科技創(chuàng)新作用發(fā)揮情況還缺少有效的評(píng)估指標(biāo)體系。此外，對(duì)人才科技創(chuàng)新成效進(jìn)行評(píng)估也是區(qū)域和國(guó)家科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分。

一、現(xiàn)有人才創(chuàng)新成效評(píng)估相關(guān)研究

現(xiàn)有的人才創(chuàng)新成效評(píng)估相關(guān)研究主要包括兩類：一類是區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)；另一類是基于人才工作角度的人才項(xiàng)目評(píng)估。

（一）區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方法

目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新評(píng)價(jià)的研究主要集中于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)，可分為以下三類：（1）研究區(qū)域創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。著名的柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)便是此方向的典型研究成果，索洛（Solow，1956）從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度方程中分離出技術(shù)進(jìn)步，而后經(jīng)濟(jì)學(xué)者們通過(guò)建立各種計(jì)量模型做了大量延伸研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者也進(jìn)行了相關(guān)研究，探討區(qū)域創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)關(guān)系或利用參數(shù)法評(píng)價(jià)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率。該方向只考慮了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)出指標(biāo)，難以全面衡量投入對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展多方面的影響。（羅掌華、楊志江，2011）（2）研究區(qū)域科技資源的配置效率。該方向大多局限于定性研究，在定量研究中，一種研究路徑是直接用創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)衡量區(qū)域創(chuàng)新資源的配置效率，如徐建國(guó)（2002）運(yùn)用加權(quán)平均法對(duì)知識(shí)形態(tài)成果、科技轉(zhuǎn)化效果和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效果三方面對(duì)區(qū)域科技資源配置能力進(jìn)行分析，另外一種是利用投入產(chǎn)出權(quán)值總量比較法來(lái)判斷資源配置效率的高低，主要用于地區(qū)間的比較分析。（3）研究區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率。主要是運(yùn)用非參數(shù)方法（以DEA為主）來(lái)評(píng)價(jià)多投入轉(zhuǎn)化為多產(chǎn)出的區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效問(wèn)題。

從國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)證研究看，創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)基本上都圍繞創(chuàng)新產(chǎn)出和產(chǎn)出效率展開，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架大體相同，只是由于不同報(bào)告的評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)對(duì)象存在差異，而在具體指標(biāo)選擇上有所區(qū)別。國(guó)外現(xiàn)有的創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告主要有歐盟的《創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌》（Innovation Union Scoreboard）、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的《全球創(chuàng)新指數(shù)》（The Global Innovation Index）、英國(guó)的《年度創(chuàng)新報(bào)告》，國(guó)內(nèi)也陸續(xù)出了《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》、《中國(guó)城市創(chuàng)新報(bào)告》、《中國(guó)創(chuàng)新藍(lán)皮書》等系列叢書以及一些地方創(chuàng)新報(bào)告。

1.全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）

全球創(chuàng)新指數(shù)的編制來(lái)源于兩個(gè)二級(jí)指數(shù)：創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，依此測(cè)算出全球創(chuàng)新指數(shù)和創(chuàng)新效率。5個(gè)“創(chuàng)新投入指數(shù)”分別是：制度（政治環(huán)境、管理環(huán)境和商業(yè)環(huán)境）、人力資本和研究（教育和研發(fā)）、基礎(chǔ)設(shè)施（信息/通信技術(shù)、能源和一般性基礎(chǔ)設(shè)備）、市場(chǎng)成熟度（信貸、投資和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)）、企業(yè)成熟度（知識(shí)型工人、創(chuàng)新鏈和知識(shí)吸收）；2個(gè)“創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)”為：知識(shí)和技術(shù)輸出（知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)影響和知識(shí)擴(kuò)散）、創(chuàng)新輸出（無(wú)形資產(chǎn)創(chuàng)造力、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)以及在線創(chuàng)新）。共包括7個(gè)一級(jí)指標(biāo)、21個(gè)二級(jí)指標(biāo)和84個(gè)三級(jí)指標(biāo)。這些指標(biāo)相對(duì)獨(dú)立又相互聯(lián)系，綜合反映了世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)在創(chuàng)新方面的優(yōu)劣勢(shì)、能力和績(jī)效。全球創(chuàng)新指數(shù)由創(chuàng)新投入指數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)的平均值計(jì)算而成，二者的比值即為“創(chuàng)新效率指數(shù)”。

2.創(chuàng)新聯(lián)盟記分牌（IUS）

IUS采用了3類指標(biāo)，分為8個(gè)創(chuàng)新維度。第一類指標(biāo)為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素指標(biāo)”，包括3個(gè)維度：人力資本（教育）；開放、卓越、有吸引力的研究體系；財(cái)政與支持。第二類指標(biāo)為“企業(yè)活動(dòng)”，包括3個(gè)維度：企業(yè)投入（研發(fā)投入和非研發(fā)投入）、企業(yè)間和公私聯(lián)系（創(chuàng)新企業(yè)間及私營(yíng)部門與公共部門間的聯(lián)系）、智力資產(chǎn)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）。第三類指標(biāo)為“產(chǎn)出”，包括2個(gè)維度：創(chuàng)新主體（已將創(chuàng)新引入市場(chǎng)或組織內(nèi)的公司數(shù)量）、經(jīng)濟(jì)效益（創(chuàng)新在就業(yè)、出口和銷售環(huán)節(jié)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益）。IUS通過(guò)25個(gè)基本指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)歐洲近30個(gè)國(guó)家進(jìn)行排名，該系列報(bào)告在國(guó)際上具有一定的權(quán)威性。

3.國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)

《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》由中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院自2011年開始發(fā)布，該指數(shù)從創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)方面構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)的指標(biāo)體系，由30個(gè)二級(jí)指標(biāo)組成。

4.地方創(chuàng)新報(bào)告

首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院編制的《首都科技創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告》中，構(gòu)建了科技成果、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色發(fā)展和輻射引領(lǐng)五個(gè)方面共24個(gè)指標(biāo)的創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)體系。

國(guó)內(nèi)外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)，雖以科技創(chuàng)新為評(píng)價(jià)視角，但主要是從國(guó)家、城市或企業(yè)的層面而不是人才項(xiàng)目的層面進(jìn)行的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估，因此并不能直接應(yīng)用于評(píng)估人才項(xiàng)目的科技創(chuàng)新成效。

（二）基于人才工作的人才項(xiàng)目評(píng)估

為深入推進(jìn)人才工作的發(fā)展，一些地方政府部門已開始進(jìn)行人才項(xiàng)目的評(píng)估。本文對(duì)深圳、成都、北京三地進(jìn)行了調(diào)研，發(fā)現(xiàn)這些城市都還沒(méi)有構(gòu)建系統(tǒng)地評(píng)估科技創(chuàng)新成效的指標(biāo)體系，而這是評(píng)估人才項(xiàng)目實(shí)施成效的關(guān)鍵。

1.深圳人才項(xiàng)目評(píng)估

深圳市海外高層次人才計(jì)劃（又稱“孔雀計(jì)劃”）分為個(gè)人項(xiàng)目和團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目，截至2015年8月，已評(píng)選國(guó)（境）外高級(jí)專家和留學(xué)回國(guó)人員600多位，孔雀團(tuán)隊(duì)59個(gè)。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)入選1年半到2年的時(shí)間，組織部會(huì)進(jìn)行一次中期評(píng)估，評(píng)估重點(diǎn)考核的是人員到位、財(cái)務(wù)使用、項(xiàng)目進(jìn)度等情況。除了項(xiàng)目評(píng)估，深圳市對(duì)人才政策本身也進(jìn)行了一次評(píng)估，主要是綜合評(píng)估政策效用和團(tuán)隊(duì)發(fā)揮的作用等方面，其中個(gè)人項(xiàng)目由用人單位負(fù)責(zé)每年對(duì)人才進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。深圳市“孔雀計(jì)劃”評(píng)估由6位市相關(guān)專家組成的“孔雀計(jì)劃”政策評(píng)估組指導(dǎo)完成。評(píng)估組采取問(wèn)卷調(diào)查、訪談座談、實(shí)地考察等多種方式，到各區(qū)（新區(qū)）和市人力資源保障局、市科創(chuàng)委、市財(cái)政委、市住建局、市教育局、市衛(wèi)人委等相關(guān)單位進(jìn)行調(diào)研，實(shí)地走訪“孔雀計(jì)劃”團(tuán)隊(duì)，召開“孔雀計(jì)劃”人才和團(tuán)隊(duì)座談會(huì)，對(duì)各領(lǐng)域的高層次人才發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，最終根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)“孔雀計(jì)劃”的整體實(shí)施情況、實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。

深圳對(duì)“孔雀計(jì)劃”的項(xiàng)目評(píng)估重點(diǎn)是對(duì)入選者獲得的榮譽(yù)稱號(hào)、發(fā)明專利、承擔(dān)國(guó)家項(xiàng)目、發(fā)表論文，以及企業(yè)的銷售額、凈利潤(rùn)等方面進(jìn)行調(diào)查，選取的評(píng)估指標(biāo)較為松散，只是簡(jiǎn)單挑選了幾個(gè)較為關(guān)注的指標(biāo)，未形成評(píng)估指標(biāo)體系，缺乏一定的系統(tǒng)性、科學(xué)性和延續(xù)性。

2.成都人才項(xiàng)目評(píng)估

2011年，成都開始實(shí)行海外高層次人才計(jì)劃，市財(cái)政每年設(shè)立專項(xiàng)資金1.2億，包括長(zhǎng)期、青年、短期、團(tuán)隊(duì)四類項(xiàng)目，目前已引進(jìn)253名海外高層次人才專家。2014年成都市對(duì)人才計(jì)劃進(jìn)行了評(píng)估。由財(cái)政局牽頭，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)1.2億專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，注重資金使用后產(chǎn)生的效益。成都市制定了詳細(xì)的評(píng)估指標(biāo)體系，由項(xiàng)目決策、項(xiàng)目過(guò)程和項(xiàng)目結(jié)果3個(gè)一級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，分別占30分、30分和40分，一級(jí)指標(biāo)分解為10個(gè)二級(jí)指標(biāo)，并分別賦予一定的權(quán)重，二級(jí)指標(biāo)最終分解為25個(gè)三級(jí)指標(biāo)，其中項(xiàng)目結(jié)果包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益、示范性作用四個(gè)二級(jí)指標(biāo)，評(píng)估組通過(guò)不同形式考核各三級(jí)指標(biāo)的負(fù)責(zé)部門，并進(jìn)行打分，最終計(jì)算得到各級(jí)指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。

成都的人才項(xiàng)目評(píng)估相比深圳較為系統(tǒng)，構(gòu)建了一套相對(duì)完善的評(píng)估指標(biāo)體系，但其重點(diǎn)在于從財(cái)政資金支出和各部門的工作績(jī)效角度進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目本身帶來(lái)的成果，尤其是科技創(chuàng)新成效方面的關(guān)注不足。

3.北京“海聚工程”調(diào)查

北京“海聚工程”尚沒(méi)有正式進(jìn)行評(píng)估，但作為評(píng)估的準(zhǔn)備工作，已于2012年和2013年對(duì)入選北京“海聚工程”的創(chuàng)業(yè)類人才和工作類人才進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，其調(diào)查的要素可以視為評(píng)估關(guān)注的指標(biāo)。對(duì)創(chuàng)業(yè)類人才的調(diào)查包括創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展、生活配套服務(wù)、政策環(huán)境、融資環(huán)境、技術(shù)與人文環(huán)境、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等維度。對(duì)工作類人才的調(diào)查包括定量與定性兩個(gè)層面，定量層面，重點(diǎn)考察人才承擔(dān)的教學(xué)/臨床任務(wù)量、參與課題/項(xiàng)目量、科研成果及專利數(shù)量、培養(yǎng)及引進(jìn)人才數(shù)量等要素；定性層面，對(duì)于科研類工作人才，重點(diǎn)考察教學(xué)/臨床治療效果，以及對(duì)單位學(xué)科建設(shè)、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、制度建設(shè)、提高聲譽(yù)等方面的作用，對(duì)于企業(yè)類工作人才，則重點(diǎn)考察人才對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)水平、團(tuán)隊(duì)能力提升的作用。

目前關(guān)于科技創(chuàng)新評(píng)估主要體現(xiàn)于“績(jī)效”，重點(diǎn)關(guān)注投入與產(chǎn)出相對(duì)應(yīng)的“率”，并且是從區(qū)域?qū)用娑侨瞬彭?xiàng)目的視角進(jìn)行創(chuàng)新成效評(píng)估；國(guó)內(nèi)的人才項(xiàng)目評(píng)估基本是從政策評(píng)估角度對(duì)人才項(xiàng)目的目標(biāo)、實(shí)施過(guò)程和投入產(chǎn)出情況進(jìn)行評(píng)估，缺少對(duì)人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效的系統(tǒng)評(píng)估。本文旨在建立一套針對(duì)人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效的評(píng)估指標(biāo)體系，重點(diǎn)關(guān)注的是人才項(xiàng)目本身給區(qū)域帶來(lái)的科技創(chuàng)新成效。

二、人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估模型

根據(jù)現(xiàn)有的相關(guān)研究方法，本文提煉出關(guān)于科技創(chuàng)新成效評(píng)估的關(guān)鍵要素，并組織了多位專家進(jìn)行了深入研討，專家統(tǒng)一認(rèn)為，作為成效評(píng)估模型，應(yīng)對(duì)人才群體所產(chǎn)生的整體影響進(jìn)行綜合評(píng)估。第一，從其所在的行業(yè)入手，考察其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作對(duì)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)生的影響；第二，從區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境入手，考察人才項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生的變化。基于文獻(xiàn)研究、實(shí)地調(diào)研和專家研討，本文構(gòu)建出人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估模型，如圖1所示。

本文構(gòu)建的人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估模型由科技創(chuàng)新資源集聚、科技創(chuàng)新績(jī)效創(chuàng)造、科技創(chuàng)新行業(yè)影響和科技創(chuàng)新環(huán)境變化四個(gè)維度組成：（1）人才項(xiàng)目的起點(diǎn)是吸引和培養(yǎng)更多的人才，因此其首要成效便是人才在科技創(chuàng)新資源的配置與集聚上的作用，這些資源包括承擔(dān)的課題/項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)、人才培養(yǎng)和吸引的資本投入等；（2）資源集聚之后，人才在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的成果，一方面是知識(shí)創(chuàng)造，包括獲得授權(quán)的專利和發(fā)表的高質(zhì)量論文，另一方面是經(jīng)濟(jì)價(jià)值，指的是創(chuàng)新性成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的數(shù)量以及所取得的經(jīng)濟(jì)效益；（3）基于資源集聚和績(jī)效創(chuàng)造，人才對(duì)高新技術(shù)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等也應(yīng)有所影響，包括產(chǎn)業(yè)鏈的合作和促進(jìn)國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流等；（4）最后，人才項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)于區(qū)域的科技創(chuàng)新文化氛圍、政策水平和創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等整體環(huán)境將會(huì)產(chǎn)生一定的影響作用。四個(gè)維度既共同構(gòu)成了人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效，它們之間也存在著遞進(jìn)、閉環(huán)的邏輯關(guān)系。

圖1　人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估模型

三、人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系

（一）評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

方新（2001）指出中國(guó)的科技指標(biāo)體系應(yīng)注意三個(gè)方面：（1）定性指標(biāo)與定量指標(biāo)；（2）描述指標(biāo)與分析指標(biāo)的結(jié)合，宏觀指標(biāo)與微觀指標(biāo)的結(jié)合；（3）指標(biāo)之間的相關(guān)性，從單純的描述和用比較分析方法逐步深入到可直接反映、評(píng)價(jià)事物間相關(guān)程度和發(fā)展趨勢(shì)的研究方法。根據(jù)上文構(gòu)建的人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估模型，對(duì)四個(gè)維度的指標(biāo)進(jìn)行分解細(xì)化，可以初步構(gòu)建人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系，進(jìn)而利用專家研討法對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行過(guò)濾、凈化和篩選，確定定量和定性指標(biāo)，通過(guò)層次分析法對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，最終得到由四個(gè)維度組成的人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系，如表1所示。其中，科技創(chuàng)新資源集聚指標(biāo)和科技創(chuàng)新績(jī)效創(chuàng)造指標(biāo)是從個(gè)體層面進(jìn)行的定量分析；科技創(chuàng)新行業(yè)影響指標(biāo)和科技創(chuàng)新環(huán)境變化指標(biāo)是對(duì)整體層面的定性評(píng)估，由相關(guān)人才、單位提供可以支持各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)的材料佐證，由專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行打分。

表1　人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系

（二）指標(biāo)權(quán)重的確定

對(duì)科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)的賦權(quán)采取的是層次分析法，由來(lái)自管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、人力資源、能源環(huán)保、電子信息等不同專業(yè)領(lǐng)域的專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行打分。專家在各級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣中，采用1-9標(biāo)度法對(duì)各級(jí)指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)層的重要性進(jìn)行兩兩比較（1：同樣重要，3：稍微重要，5：明顯重要，7：強(qiáng)烈重要，9：極端重要，2、4、6、8介于其間），并確保每一個(gè)判斷矩陣都通過(guò)一致性檢驗(yàn)，而后將各位專家賦予的權(quán)重進(jìn)行平均，便得到各級(jí)指標(biāo)的最終權(quán)重。具體權(quán)重計(jì)算方法如下所示：

1.一級(jí)指標(biāo)賦權(quán)

（1）建立判斷矩陣

科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)層共有四個(gè)指標(biāo)，建立一級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣，采用1-9標(biāo)度法對(duì)一級(jí)指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)層的重要性進(jìn)行兩兩比較，以某位專家的一級(jí)指標(biāo)判斷矩陣為例，如表2所示。

（2）一致性檢驗(yàn)

層次分析法是將對(duì)主觀判斷盡可能地轉(zhuǎn)化成客觀描述，其正確與成功取決于客觀成份能否達(dá)到足夠合理的地步，因此需先對(duì)判斷矩陣做一致性檢驗(yàn)。其方法是計(jì)算判斷矩陣的最大特征值λmax，一致性指標(biāo)CI=（λmax-n）/（n-1），為了度量不同階數(shù)判斷矩陣是否具有滿意的一致性，需引入判斷矩陣的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI，當(dāng)階數(shù)大于2，即指標(biāo)數(shù)超過(guò)2個(gè)，判斷矩陣的一致性比率CR=CI/RI＜0.10時(shí)，即認(rèn)為該判斷矩陣具有滿意的一致性。仍以表31為例，可計(jì)算得到最大特征值λmax=4.05，CI=（4.05-4）/（4-1）=0.017，查表可得四階矩陣的RI=0.89，因此可得CR=0.017/0.89=0.020＜0.10，通過(guò)一致性檢驗(yàn)。

表2　一級(jí)指標(biāo)判斷矩陣

表3　和積法計(jì)算權(quán)重

表4　二級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算表

（3）計(jì)算權(quán)重

采用和積法計(jì)算權(quán)重，首先將一級(jí)指標(biāo)判斷矩陣按列歸一，用每個(gè)元素除以所在列全部元素之和得到歸一矩陣，然后對(duì)歸一矩陣按行加和得到新的一列值，對(duì)該列值再做歸一即得到權(quán)重。

由表3可見，該位專家對(duì)資源集聚的權(quán)重為0.53，績(jī)效創(chuàng)造的權(quán)重為0.29，行業(yè)影響的權(quán)重為0.12，環(huán)境變化的權(quán)重為0.05。

2.二級(jí)指標(biāo)賦權(quán)

資源集聚指標(biāo)由3個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，績(jī)效創(chuàng)造指標(biāo)由2個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，行業(yè)影響指標(biāo)由2個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，環(huán)境變化指標(biāo)由3個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，采用專家賦權(quán)法可得到4個(gè)判斷矩陣，并采用和積法計(jì)算得到權(quán)重，如表4所示。

3.三級(jí)指標(biāo)賦權(quán)

10個(gè)二級(jí)指標(biāo)由30個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，共構(gòu)建了10個(gè)三級(jí)指標(biāo)判斷矩陣，采用和積法計(jì)算得到權(quán)重，與前兩級(jí)指標(biāo)方法一致。

最后，將各位專家賦予的權(quán)重進(jìn)行平均，便得到最終各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，科技績(jī)效創(chuàng)造成為最重要的一級(jí)指標(biāo)，權(quán)重為0.36，權(quán)重最小的是行業(yè)影響，為0.17，環(huán)境變化指標(biāo)權(quán)重為0.25，資源集聚指標(biāo)權(quán)重為0.22，其余各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重結(jié)構(gòu)如表1所示。

四、評(píng)估指標(biāo)體系的應(yīng)用方式

本文構(gòu)建的人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系，既可以進(jìn)行縱向比較，也可以應(yīng)用于橫向分析。

（一）縱向比較

人才項(xiàng)目具有較為明確的群體特征，本文開發(fā)的評(píng)估指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的針對(duì)性和連續(xù)性，可以采用一致的評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑和統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的成效進(jìn)行縱向比較，分析其年度之間的變化特征與發(fā)展趨勢(shì)。

縱向比較體現(xiàn)的是人才項(xiàng)目實(shí)施成效的發(fā)展速度和發(fā)展水平，評(píng)估的是人才群體的績(jī)效產(chǎn)出，分析增長(zhǎng)率的變化趨勢(shì)。其中，定量指標(biāo)注重的是科技創(chuàng)新增量和效率的提升；定性指標(biāo)是評(píng)估人才對(duì)科技創(chuàng)新行業(yè)發(fā)展、對(duì)外交流、環(huán)境變化等方面表現(xiàn)出的推動(dòng)和影響作用。縱向比較注重的是指標(biāo)年度之間變化的觀察和比較分析，從而逐步積累人才項(xiàng)目的發(fā)展數(shù)據(jù)和連續(xù)性認(rèn)識(shí)，提高評(píng)估指標(biāo)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施成效的解釋力和預(yù)測(cè)力。

（二）橫向分析

人才項(xiàng)目分為中央和地方兩種，地方人才項(xiàng)目又分為省級(jí)、市級(jí)、區(qū)縣級(jí)等，不同地區(qū)間由于資源、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平等條件的差異，為人才提供的創(chuàng)新環(huán)境存在較大的差異，人才項(xiàng)目的實(shí)施成效也會(huì)有顯著的不同。通過(guò)橫向評(píng)估，可以分析不同地區(qū)在人才的引進(jìn)、服務(wù)和支持策略的優(yōu)劣及效率上存在的問(wèn)題，作為鼓勵(lì)先進(jìn)、鞭策后進(jìn)的依據(jù)，并可對(duì)數(shù)據(jù)資料深入挖掘，探究地區(qū)差異形成的原因以及各項(xiàng)指標(biāo)間的結(jié)構(gòu)、作用關(guān)系。

以應(yīng)用于北京市的“海聚工程”為例，“海聚工程”是面向北京市所有區(qū)縣的海外高層次人才引進(jìn)項(xiàng)目，為了分析不同區(qū)縣的海外高層次人才所產(chǎn)生的影響，可以分區(qū)縣進(jìn)行橫向比較。不同區(qū)縣之間由于諸多條件的差異，人才集聚的類型、為人才提供的創(chuàng)新環(huán)境也有所不同。橫向評(píng)估主要側(cè)重于“海聚工程”的實(shí)施對(duì)各區(qū)縣在科技創(chuàng)新環(huán)境變化上產(chǎn)生的影響差異，分析不同區(qū)縣在海外高層次人才的引進(jìn)、服務(wù)和支持措施上進(jìn)行的創(chuàng)新和所取得的成效。行業(yè)影響和科技創(chuàng)新環(huán)境變化的指標(biāo)屬于定性指標(biāo)，由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)通過(guò)佐證材料對(duì)各個(gè)區(qū)縣的科技創(chuàng)新文化、科技創(chuàng)新政策執(zhí)行水平和科技創(chuàng)新平臺(tái)服務(wù)水平進(jìn)行綜合判斷和比較，對(duì)各類材料進(jìn)行編碼和分析，同時(shí)，對(duì)比較數(shù)據(jù)應(yīng)根據(jù)各區(qū)縣的不同起點(diǎn)進(jìn)行解讀，對(duì)數(shù)據(jù)資料深入挖掘，探究差異形成的原因以及各項(xiàng)指標(biāo)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

五、結(jié)語(yǔ)

人才項(xiàng)目是中央及地方各級(jí)政府為實(shí)施人才戰(zhàn)略而制定的吸引、激勵(lì)、支持和服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的政策組合，人才項(xiàng)目實(shí)施的閉環(huán)需要建立一個(gè)科學(xué)有效的創(chuàng)新成效評(píng)估指標(biāo)體系?，F(xiàn)有的人才創(chuàng)新成效相關(guān)理論研究，主要是針對(duì)區(qū)域或企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效層面；人才成效評(píng)估相關(guān)工作實(shí)踐，則主要是關(guān)注財(cái)政投入及其結(jié)果產(chǎn)出，缺少將人才項(xiàng)目與科技創(chuàng)新成效進(jìn)行系統(tǒng)地融合。本文構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系則在這方面進(jìn)行了有益地探索和嘗試，不僅關(guān)注人才群體產(chǎn)生的客觀成效，也融入了人才及項(xiàng)目對(duì)整個(gè)行業(yè)和社會(huì)所帶來(lái)的軟影響力。本文構(gòu)建的評(píng)估指標(biāo)體系由科技創(chuàng)新資源集聚、科技創(chuàng)新績(jī)效創(chuàng)造、科技創(chuàng)新行業(yè)影響和科技創(chuàng)新環(huán)境變化四個(gè)維度構(gòu)成，其中前兩個(gè)維度偏重于從個(gè)體層面進(jìn)行定量分析，后兩個(gè)維度偏重于從整體層面進(jìn)行定性分析。

一方面，該評(píng)估指標(biāo)體系可供各級(jí)政府直接應(yīng)用于人才項(xiàng)目的縱向年度比較或橫向區(qū)域分析，對(duì)項(xiàng)目入選人群的整體科技創(chuàng)新績(jī)效和項(xiàng)目所帶來(lái)的社會(huì)影響進(jìn)行綜合評(píng)估，為各類人才項(xiàng)目的有效實(shí)施提供科學(xué)的評(píng)估工具；另一方面，可作為科技創(chuàng)新理論體系的一個(gè)組成部分，促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展。另外，該指標(biāo)體系對(duì)從微觀層面上評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新人才的創(chuàng)新績(jī)效也有一定的借鑒意義，科技創(chuàng)新類企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身特性和實(shí)際需要，從評(píng)估指標(biāo)體系中挑選部分指標(biāo)對(duì)內(nèi)部的科技創(chuàng)新人才進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，如企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)可選擇二級(jí)指標(biāo)中的承擔(dān)項(xiàng)目、技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)創(chuàng)造、促進(jìn)科技創(chuàng)新合作與交流等指標(biāo)，對(duì)科技創(chuàng)新人才進(jìn)行考核。

由于目前對(duì)人才項(xiàng)目實(shí)施成效評(píng)估的相關(guān)研究還較少，可借鑒的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也有限，因此，本文構(gòu)建的人才項(xiàng)目科技創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系還有待在人才項(xiàng)目評(píng)估工作實(shí)踐中通過(guò)數(shù)據(jù)獲取過(guò)程和數(shù)據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行豐富和完善。

1.羅掌華、楊志江：《區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)——理論、方法與應(yīng)用》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2011年版，第108-110頁(yè)。

2.方新：《論科技政策和科技指標(biāo)》，載《科技管理研究》，2001年第01期。

3.首都科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院：《首都科技創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告2014》，科學(xué)出版社，2015年版。

4.楊河清、陳怡安：《海外高層次人才引進(jìn)政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)——以中央“千人計(jì)劃”為例》，載《科技進(jìn)步與對(duì)策》，2013年第08期。

5.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院：《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（2014）》，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2015年版。

6.宗子仰：《地方政府海外高層次人才引進(jìn)政策研究》，上海交通大學(xué)碩士學(xué)位論文，2010年。

7.Cornell University，INSEAD，and WIPO.The Global Innovation Index 2013：The Local Dynamics of Innovation ［R］.Geneva，Ithaca and Fontainebleau，2013.

8.European Commission.Innovation Union Scoreboard 2014［R］.Brussels.doi：10.2769/88936，2014.

■責(zé)編/宋萌Tel：010-88383907E-mail：songmenghrd@163.com

Research on the Evaluation Index System of Talent Projects’Technological Innovation Achievements

Yong Wang，Changjiang Lu，Hui Ren and Jun Ma
（Beijing Overseas Talents Center）

Through literature study，typical investigation，expert seminars and other methods，this paper builds an evaluating model to evaluate the technological innovation achievements of the talent project，meanwhile，it designs an index system based on the model.Specifically，the index system includes four dimensions，which are technological innovation resource gathering，efficiency creation，impact on the industry and environmental change.Finally，the paper analyzes the process how to design the weight of indexes，and puts forward two ways to apply this index system.

Talent Project；Technological Innovation；Achievements Evaluation；Index System

王勇，北京海外學(xué)人中心，第一資源研究院院長(zhǎng)，副教授。

盧長(zhǎng)江，北京海外學(xué)人中心，副主任、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

任慧（通訊作者），北京海外學(xué)人中心，中級(jí)研究員。電子郵箱：renhui1988@gmail.com。

馬君，北京海外學(xué)人中心，助理研究員。

本文受北京市科技計(jì)劃項(xiàng)目“‘海聚工程’實(shí)施成效評(píng)估模型與指標(biāo)體系研究——基于對(duì)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)影響作用的視角”（Z151100003115102）資助。