石 俊 鄧群釗 嚴(yán) 紅

(南昌大學(xué)管理學(xué)院，江西 南昌 330031)

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·管理論壇·

政府規(guī)模研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)與前沿

石 俊 鄧群釗 嚴(yán) 紅

(南昌大學(xué)管理學(xué)院，江西 南昌 330031)

以Web of Science數(shù)據(jù)庫收錄的2002-2014年政府規(guī)模研究文獻(xiàn)為對(duì)象，利用CiteSpace Ⅲ軟件對(duì)政府規(guī)模研究領(lǐng)域進(jìn)行了高頻關(guān)鍵詞分析、高突現(xiàn)文獻(xiàn)分析，對(duì)高中心性文獻(xiàn)與代表性聚類進(jìn)行了詳細(xì)探討，發(fā)現(xiàn)了政府規(guī)模研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)與前沿：(1)政府規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)福利的關(guān)系，以及增長(zhǎng)與福利目標(biāo)下合理政府規(guī)模與結(jié)構(gòu)的研究；(2)政府規(guī)模與財(cái)政政策之間的關(guān)系，以及財(cái)政政策對(duì)實(shí)現(xiàn)政府各職能的影響機(jī)制研究；(3)政府規(guī)模與政治制度之間的關(guān)系，以及政治制度對(duì)政府職能的支持機(jī)理研究。

政府規(guī)模；知識(shí)圖譜；文獻(xiàn)計(jì)量分析；CiteSpace Ⅲ

政府對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的影響舉足輕重，因此政府規(guī)模一直是經(jīng)濟(jì)和公共政策的重點(diǎn)研究領(lǐng)域。有關(guān)政府規(guī)模的大小與結(jié)構(gòu)也一直是政界和各國(guó)學(xué)者爭(zhēng)論不休的話題。世界各國(guó)不斷地進(jìn)行政府改革，試圖探尋最合理的政府規(guī)模，以提高政府的行政管理效率、保持社會(huì)穩(wěn)定和提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的新需求。

政府規(guī)模的理論研究由來已久，主要集中在規(guī)模膨脹的原因解釋與適度政府規(guī)模。關(guān)于規(guī)模膨脹的解釋最早可以追溯到德國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿道夫·瓦格納(Adolph Wagner)，他提出當(dāng)國(guó)民收入增長(zhǎng)時(shí)，政府支出會(huì)以更大比例增長(zhǎng)，被稱為政府活動(dòng)擴(kuò)張法則。后繼的研究者們?cè)隍?yàn)證瓦格納法則的過程中得到政府規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的四種結(jié)論：正相關(guān)(Ram，1986；Lin，1994)、負(fù)相關(guān)(Barro，1991；Folster，Henrekson，1991)、非線性相關(guān)(Vedder，Gallaway，1998；Armey，1995)和不相關(guān)(Engen，Skinner，1992；Evans，1997)。理論視角也呈現(xiàn)出多元化的景象?！靶鹿诺渲髁x理論”早期研究從需求和供給方面來解釋政府規(guī)模的擴(kuò)大問題，認(rèn)為政府規(guī)模擴(kuò)大的原因是需求的增長(zhǎng)；而“公共選擇理論”認(rèn)為利益集團(tuán)、官僚體制和財(cái)政幻覺導(dǎo)致了政府規(guī)模的增長(zhǎng)；“系統(tǒng)科學(xué)理論”認(rèn)為政府組織是一個(gè)復(fù)雜的開放系統(tǒng)，影響規(guī)模各因素之間應(yīng)該是相互依存、相互聯(lián)系的，且還具有一定的層次性。關(guān)于適度規(guī)模的研究，亞當(dāng)斯密于1776年提出“小政府論”，認(rèn)為自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最有效率，應(yīng)由市場(chǎng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，政府要避免對(duì)經(jīng)濟(jì)過多干預(yù)；1929年，市場(chǎng)嚴(yán)重失靈，經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，凱恩斯提出政府干預(yù)市場(chǎng)，建設(shè)“全能政府”，政府支出規(guī)模進(jìn)入了快速增長(zhǎng)時(shí)期；20世紀(jì)80年代，以美國(guó)學(xué)者奧斯本和蓋布勒為代表的新公共管理學(xué)派提出用企業(yè)家精神去改造政府，把企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一些成功方法移植到政府中來，使政府這類公共組織能像私人企業(yè)一樣提高效率，建立“小而能的政府”；90年代，以羅伯特·登哈特夫婦為代表的學(xué)者針對(duì)新公共管理理論存在的問題，提出了新公共服務(wù)理論，建立“服務(wù)型政府”；權(quán)變系統(tǒng)組織理論則強(qiáng)調(diào)應(yīng)不斷尋求組織與環(huán)境及其他分系統(tǒng)的最大一致性，即政府規(guī)模不應(yīng)該是確定的，而應(yīng)隨著與之相聯(lián)系的外界環(huán)境的變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

隨著學(xué)科交叉融合的快速發(fā)展，新的理論和知識(shí)不斷涌現(xiàn)，研究者們從不同的理論視角出發(fā)建立了不同的模型，得出了不同的甚至矛盾的結(jié)果，使得有關(guān)政府規(guī)模的研究呈現(xiàn)出復(fù)雜的態(tài)勢(shì)。因此，梳理和理解政府規(guī)模研究領(lǐng)域現(xiàn)狀與歷史脈絡(luò)，把握領(lǐng)域的知識(shí)結(jié)構(gòu)與未來發(fā)展走向顯得尤為重要。本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法，采用CiteSpace3.9.R10軟件對(duì)政府規(guī)模研究領(lǐng)域繪制知識(shí)圖譜，以求獲得政府規(guī)模領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量、文獻(xiàn)分布、高影響力作者、高產(chǎn)機(jī)構(gòu)、核心期刊、關(guān)鍵文獻(xiàn)、研究熱點(diǎn)等宏觀現(xiàn)狀，并通過共被引聚類分析把握政府規(guī)模領(lǐng)域的知識(shí)結(jié)構(gòu)與發(fā)展脈絡(luò)。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量[1]和知識(shí)圖譜可視化方法[2]，以圖形和表格相結(jié)合的方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和整理。首先，通過對(duì)文獻(xiàn)信息計(jì)量分析研究領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量、文獻(xiàn)分布、高影響力作者、高產(chǎn)機(jī)構(gòu)、核心期刊等概況；接下來，采用CiteSpace軟件繪制政府規(guī)模研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)、共被引聚類分析圖譜與演化路徑圖譜，探討政府規(guī)模領(lǐng)域研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)與前沿；最后，通過對(duì)高中心性文獻(xiàn)與代表性聚類的進(jìn)一步詳細(xì)討論，深入考察與科學(xué)評(píng)價(jià)國(guó)際政府規(guī)模領(lǐng)域研究的結(jié)構(gòu)特征與發(fā)展動(dòng)態(tài)。

1.2 數(shù)據(jù)來源

選取Web of Science數(shù)據(jù)庫核心合集下的Social Sciences Citation Index(SSCI)作為來源數(shù)據(jù)庫，通過兩次檢索，第一次以“government size”or“size of government”or“government scale”為主題，以2002-2014年為時(shí)限進(jìn)行檢索(檢索時(shí)間2015年8月3日)，共得到308條文獻(xiàn)記錄，然后以一次檢索的數(shù)據(jù)為“種子”進(jìn)行引文的二次檢索[3]，得到相應(yīng)的施引文獻(xiàn)1 762條。本文選取兩者其中的研究論文(Article)、綜述(Review)與會(huì)議論文(Meeting)共2041條文獻(xiàn)，并經(jīng)CiteSpace內(nèi)置MYSQL數(shù)據(jù)庫初步處理后，作為文章分析數(shù)據(jù)。

2 政府規(guī)模研究概況分析

通過文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)政府規(guī)模研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量、分布、作者、機(jī)構(gòu)、熱點(diǎn)等作一個(gè)統(tǒng)計(jì)分析與必要說明。

2.1 文獻(xiàn)數(shù)量分析

圖1是以單一年份為統(tǒng)計(jì)單位得到的2002-2014年間政府規(guī)模研究領(lǐng)域Web of Science數(shù)據(jù)庫核心合集下的SSCI收錄的文獻(xiàn)數(shù)量，在一定程度上直觀、明了地呈現(xiàn)出政府規(guī)模領(lǐng)域的研究進(jìn)展情況。由圖1可知，政府規(guī)模的發(fā)文量從2002年的24篇到2013年的近350篇，整體上呈現(xiàn)出穩(wěn)步的上升趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)率約為123%。

圖1 政府規(guī)模研究每年出版文獻(xiàn)數(shù)量

2.2 文獻(xiàn)分布分析

2.2.1 從學(xué)科分布角度

通過CiteSpace內(nèi)置MYSQL數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)，政府規(guī)模是一個(gè)多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，主要涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、政府與法律、公共行政、社會(huì)科學(xué)、社會(huì)學(xué)、國(guó)際關(guān)系等學(xué)科范疇(圖2)。其中經(jīng)濟(jì)學(xué)是最主要的學(xué)科范疇，文獻(xiàn)數(shù)量占到72.4%，其次是政府法律與公共行政，分別占總量的22.1%及10.2%。

圖2 政府規(guī)模研究學(xué)科分布

2.2.2 從國(guó)家分布角度

以country為節(jié)點(diǎn)類型，每年一個(gè)時(shí)間切片，每個(gè)切片上選取前50個(gè)高頻出現(xiàn)節(jié)點(diǎn)，選用最小生成樹(Minimum Spanning Tree，MST)剪枝算法，運(yùn)行數(shù)據(jù)得到圖3。

圖3 政府規(guī)模研究地域分析圖譜

按論文發(fā)表數(shù)量排名，前10位國(guó)家分別是美國(guó)(617)、德國(guó)(188)、英國(guó)(187)、西班牙(118)、意大利(85)、法國(guó)(79)、澳大利亞(77)、中國(guó)(64)、加拿大(58)、瑞士(56)。

按中心性大小排名，前10位國(guó)家分別是德國(guó)(0.26)、荷蘭(0.26)、英國(guó)(0.14)、西班牙(0.13)、蘇格蘭(0.09)、比利時(shí)(0.09)、意大利(0.08)、中國(guó)(0.07)、瑞士(0.05)、葡萄牙(0.05)。

美國(guó)是2002-2014年間政府規(guī)模研究的主要力量，數(shù)量上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)國(guó)內(nèi)合作占據(jù)主流，而歐洲國(guó)家則比較強(qiáng)調(diào)國(guó)際間的合作。盡管無論從數(shù)量還是中心性來看中國(guó)都進(jìn)入了前10位，但與美、英、德等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的研究水平還存在很大差距。中國(guó)被SSCI收錄的政府規(guī)模研究領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量?jī)H約占美國(guó)的1/10，約占德國(guó)、英國(guó)的1/3。

2.3 高影響力作者分析

本文從高被引作者和高產(chǎn)作者兩個(gè)方面對(duì)國(guó)際范圍內(nèi)政府規(guī)模領(lǐng)域的高影響力作者進(jìn)行分析。

表1列出了10位高產(chǎn)作者，他們的研究大致可以分為3類。第一類，主要研究社會(huì)信任、社會(huì)資本、政治制度、投票選舉、憲法規(guī)則、政治競(jìng)爭(zhēng)、稅收結(jié)構(gòu)、意識(shí)形態(tài)、民主、腐敗等與政府規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生活滿意度等之間的相互關(guān)系，高產(chǎn)作者主要有Bjornskov，Bergh，Potrafke與Aidt；第二類，主要研究財(cái)政政策、金融政策、財(cái)政改革等對(duì)政府規(guī)模的影響機(jī)制，高產(chǎn)作者主要有Sousa，Luca，Afonso與Furceri；第三類，主要研究政府規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，從事這一類型研究的高產(chǎn)作者主要有Bergh，Goel與Feldmann。

表1 政府規(guī)模研究高產(chǎn)作者

表2列出的10位高被引作者對(duì)政府規(guī)模領(lǐng)域的某個(gè)或某些主題都做出了突出的貢獻(xiàn)。Alesina的著作《The Size of Nations》[4]對(duì)政府規(guī)模的研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響；Persson與Besley在財(cái)政政策、金融政策、經(jīng)濟(jì)政策對(duì)政府規(guī)模的影響機(jī)制方面做了深入研究；Barrro將政府引入到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，通過數(shù)理推導(dǎo)得到政府最優(yōu)規(guī)模，使政府最優(yōu)規(guī)模的研究開始進(jìn)入實(shí)證檢驗(yàn)的階段；Rodrik主要集中在貿(mào)易開放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、政府規(guī)模之間關(guān)系的研究；Oates(1972)的《fiscal federalism》[5]堪稱財(cái)政分權(quán)研究的奠基之作，也是學(xué)者們進(jìn)行財(cái)政分權(quán)與政府規(guī)模關(guān)系研究的基礎(chǔ)文獻(xiàn)之一；Acemoglu與Arellano對(duì)政策、制度、腐敗等與政府規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等多個(gè)研究主題都有涉及。

前10位高產(chǎn)作者中來自英國(guó)的有3位，前10位高被引作者中來自美國(guó)的學(xué)者就有5位。無論從高產(chǎn)作者還是高被引作者所做的主要研究來看，財(cái)政、金融、經(jīng)濟(jì)政策、腐敗、民主、選舉制度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展、社會(huì)福利水平等因素與政府規(guī)模關(guān)系的研究是政府規(guī)模研究領(lǐng)域的主流問題。

表2 政府規(guī)模研究高被引作者

2.4 高產(chǎn)機(jī)構(gòu)分析

從表3可知，排名前10的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)中，有4個(gè)來自美國(guó)，2個(gè)來自德國(guó)，其他4個(gè)分別來自英國(guó)、丹麥、希臘和意大利。

哈佛大學(xué)代表人物主要有Barro，Alesina，Rodrik，La porter，Glaeser等，幾乎涉及所有與政府規(guī)模有關(guān)的研究；倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院代表人物有Besley，Sousa，巴勒莫大學(xué)的代表人物有Furceri與Luca，雅典大學(xué)、康斯坦茨大學(xué)、基金組織與銀行主要進(jìn)行了財(cái)政政策、金融政策、公共政策及相關(guān)改革等方面對(duì)政府規(guī)模影響機(jī)制的研究；奧爾胡斯大學(xué)的主要代表人物是Bjornskov，主要進(jìn)行了社會(huì)信任、社會(huì)資本、政治制度、投票選舉、憲法規(guī)則、政治競(jìng)爭(zhēng)、稅收結(jié)構(gòu)、意識(shí)形態(tài)、民主、腐敗等與政府規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生活滿意度等之間的相互關(guān)系的研究；伊利諾斯州立大學(xué)的代表人物Goel等主要進(jìn)行了腐敗、影子經(jīng)濟(jì)與政府支出問題的研究。

表3 政府規(guī)模研究高產(chǎn)機(jī)構(gòu)

序號(hào)機(jī)構(gòu)中文名機(jī)構(gòu)英文名國(guó) 家論文數(shù)1哈佛大學(xué)HARVARDUNIV美 國(guó)382倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院LONDONSCHECON英 國(guó)363國(guó)際貨幣基金組織INTMONETARYFUND美 國(guó)364奧爾胡斯大學(xué)AARHUSUNIV丹 麥295雅典大學(xué)ATHENSUNIV希 臘266康斯坦茨大學(xué)UNIVKONSTANZ德 國(guó)257伊利諾斯州立大學(xué)ILLINOISSTATEUNIV美 國(guó)238巴勒莫大學(xué)UNIVPALERMO意大利229世界銀行WORLDBANK美 國(guó)2010哥德堡大學(xué)UNIVGOTHENBURG德 國(guó)19

從高產(chǎn)機(jī)構(gòu)分析得出的結(jié)果，本文進(jìn)一步驗(yàn)證了有關(guān)各種經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)政政策與政府規(guī)模關(guān)系的研究是當(dāng)今政府規(guī)模研究的主流之一。

2.5 核心期刊分析

核心期刊也被分成了兩類，一類是被引頻次最高的前10位期刊；另一類是發(fā)文量最大的前10位期刊(表4)。高被引期刊的平均影響因子3.0662，遠(yuǎn)高于高發(fā)文量期刊的平均影響因子1.0736。被引頻次最高的期刊是《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，而發(fā)文量最高的期刊是由獲得1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的布坎南和圖洛克創(chuàng)辦的《公共選擇》。

表4 政府規(guī)模研究核心期刊

注：表格中影響因子為2014年影響因子。

2.6 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞包含作者最想傳遞的信息，是對(duì)文章觀點(diǎn)及內(nèi)容的高度概括與濃縮，出現(xiàn)頻率或中心性較高的關(guān)鍵詞可以代表研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)。以“關(guān)鍵詞(Keyword)”為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，以每年為一個(gè)時(shí)間切片，每個(gè)切片上選取前50個(gè)高頻出現(xiàn)節(jié)點(diǎn)，選用最小生成樹(Minimum Spanning Tree，MST)剪枝算法，生成共詞網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜(圖4)，共有199個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，188條連線。通過綜合分析與歸納出現(xiàn)頻次、中心性排名各前20位關(guān)鍵詞，本文總結(jié)得到政府規(guī)模研究的4個(gè)研究熱點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政政策、政治制度與社會(huì)福利(表5)。從前面的分析結(jié)果以及這些關(guān)鍵詞相關(guān)的文獻(xiàn)數(shù)量與引用情況來看，進(jìn)一步驗(yàn)證了這些研究熱點(diǎn)問題的可靠性。

圖4 政府規(guī)模研究關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)

除此之外，排名前20的關(guān)鍵詞中還有不平等(收入、種族、性別等)、經(jīng)濟(jì)開放程度、經(jīng)濟(jì)自由、國(guó)際援助、信任以及宗教、文化的異質(zhì)性等，這些都是當(dāng)前政府規(guī)模研究中被關(guān)注的問題。

表5 政府規(guī)模研究熱點(diǎn)

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)字分別表示關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次和中心性。

3 政府規(guī)模研究聚類分析

每篇研究論文都會(huì)引用一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)就是共被引網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)。以“被引文獻(xiàn)(cited reference)”為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，以1年為1個(gè)時(shí)間切片，每個(gè)切片上選取前50最高頻率出現(xiàn)節(jié)點(diǎn)，用MST算法剪枝，運(yùn)行CiteSpace軟件得到政府規(guī)模共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜，共有280個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)及274條連線。黑色標(biāo)簽標(biāo)示出了政府規(guī)模研究的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)，用節(jié)點(diǎn)大小區(qū)別被引文獻(xiàn)頻次高低，而紫色光圈則標(biāo)示出了節(jié)點(diǎn)的中心性大小。引用頻次的高低反映出了文獻(xiàn)的價(jià)值和經(jīng)典程度，而中心性的高低則反映出了節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)對(duì)于研究的樞紐作用和轉(zhuǎn)折性意義。在此基礎(chǔ)上再對(duì)網(wǎng)絡(luò)圖譜進(jìn)行聚類，得到16個(gè)聚類，用關(guān)鍵詞(LLR算法)作為聚類標(biāo)簽，得到政府規(guī)模研究共被引聚類分析網(wǎng)絡(luò)圖譜(圖5)。從圖上可以看到聚類Q值0.8915，S均值0.5203，因此聚類被認(rèn)為是合理的[3]。

圖5 政府規(guī)模研究共被引聚類分析圖譜

表6列出了主要的7個(gè)聚類信息，包括聚類編號(hào)、大小、S值、標(biāo)簽和平均年份。大聚類更具有代表性因?yàn)槠溆懈辔墨I(xiàn)作為支撐，S值反映聚類成員的同質(zhì)性和一致性。為突顯出主要網(wǎng)絡(luò)層次，增加圖譜可讀性，本文用MST算法對(duì)單片網(wǎng)絡(luò)和合成網(wǎng)絡(luò)都進(jìn)行了剪枝，但因此降低了聚類的S值。通過觀察分析，聚類1和4都是關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主題的研究，故將其二者合并；聚類6和8都是關(guān)于財(cái)政政策主題的研究，也將其合并為一個(gè)聚類。得到表6的七大聚類S值都在0.48以上，聚類質(zhì)量尚可[3]。平均年份代表該聚類的新近程度，從表6可以看到，七大聚類平均出版年份都在1995-2000年之間。

表6 七大主要共被引文獻(xiàn)聚類信息

3.1 高中心性文獻(xiàn)分析

表7列出了政府規(guī)模研究前10位高中心性被引文獻(xiàn)，這些文獻(xiàn)對(duì)整個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的節(jié)點(diǎn)與聚類都起著重要的連接作用。

Meltzer and Richard(1981)[20]用收入再分配份額衡量政府規(guī)模，認(rèn)為在多數(shù)通過規(guī)則下，稅收與轉(zhuǎn)移支付政策的選擇依賴于中位選民的偏好，政府規(guī)模的擴(kuò)大是因?yàn)橹形贿x民的收入水平降低與收入不平等使得政府加大再分配規(guī)模。通過施引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在Meltzer研究的基礎(chǔ)上，Adserà et al.(2002)對(duì)貿(mào)易、民主與公共部門規(guī)模之間的關(guān)系進(jìn)行了研究；Alesina et al.(2004)進(jìn)行了收入不公平、政府規(guī)模與幸福感之間關(guān)系的研究；Alesina et al.(2005)還進(jìn)行了選民偏好對(duì)再分配總量影響的研究；Erik et al.(2010)研究了政治極化與政府規(guī)模的關(guān)系；Andreas et al.(2014)研究了信任、政府規(guī)模與收入不平等之間的關(guān)系。

Hettich and Winer(1999)[21]建立選舉行為模型，根據(jù)選舉通過的財(cái)政政策，多角度檢驗(yàn)了民主國(guó)家的稅收體系以及對(duì)政府規(guī)模產(chǎn)生的影響。通過施引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在他們研究的基礎(chǔ)上，Gould et al.(2002)研究了選舉、政黨、憲法、立法與行政規(guī)則對(duì)政策選擇，進(jìn)而對(duì)政府規(guī)模的影響；Allers and Elhorst(2005)利用空間計(jì)量分析了地方政府的稅收模仿與標(biāo)桿競(jìng)爭(zhēng)對(duì)地方政府規(guī)模的影響；Aidt et al.(2009)對(duì)稅收結(jié)構(gòu)、政府規(guī)模與選舉權(quán)的擴(kuò)張之間的關(guān)系進(jìn)行了研究；Aidt et al.(2013)進(jìn)行了民主化與政府規(guī)模關(guān)系的研究。

Mueller(2003)[14]運(yùn)用公共選擇理論——政府作為公共物品的提供者與外部性的消除者、收入與財(cái)富的再分配者、利益集團(tuán)、官僚、財(cái)政幻覺與稅收彈性等深入剖析了政府規(guī)模的增長(zhǎng)的原因。通過施引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在Mueller研究的基礎(chǔ)上，Alesina et al.(2005)對(duì)腐敗、不平等與政府規(guī)模關(guān)系進(jìn)行了研究；Potrafke(2009)研究了全球化環(huán)境下政黨政治對(duì)政府社會(huì)支出規(guī)模的影響；Getzner(2015)對(duì)文化支出規(guī)模的決定因素進(jìn)行了研究。

Treisman(2000)[22]通過理論綜述與實(shí)證分析國(guó)家法律體系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府規(guī)模、政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)開放、宗教、民主等因素對(duì)腐敗的影響，得出經(jīng)濟(jì)自由化政策是少量可行的降低腐敗程度與控制政府規(guī)模，繼而提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展率的經(jīng)濟(jì)杠桿。通過施引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在Treisman研究的基礎(chǔ)上，Adserà et al.(2003)進(jìn)一步討論了政治責(zé)任與政府質(zhì)量、政府規(guī)模之間的關(guān)系；Arikan(2004)研究了財(cái)政分權(quán)對(duì)腐敗水平、政府規(guī)模的作用機(jī)制；Olken(2006)討論了腐敗與再分配關(guān)系問題；Treisman(2007)本人對(duì)民主體制、貿(mào)易開放、商業(yè)規(guī)則等對(duì)腐敗、政府規(guī)模的影響機(jī)制進(jìn)行了進(jìn)一步研究。

Persson(2000)[10]結(jié)合了宏觀經(jīng)濟(jì)政策理論、公共選擇理論以及政治學(xué)中的理性選擇學(xué)說3種學(xué)術(shù)精華，提出了一種統(tǒng)一的分析方法，分析了貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政府規(guī)模的影響。通過施引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在Persson研究的基礎(chǔ)上，Milesi-Ferretti et al.(2002)進(jìn)一步探討了選舉制度與公共支出之間的關(guān)系；Lee(2004)研究了選民與選舉政策的關(guān)系及對(duì)政府規(guī)模產(chǎn)生的影響；Borck(2007)研究了選舉、不平等與再分配總量之間的關(guān)系；Campante(2011)從也不同角度重新討論了不平等與再分配的關(guān)系。

Lizzeri(2001)[15]對(duì)比了兩種不同的選舉制度下，政府公共物品的供應(yīng)情況。在贏者通吃(利益全部被贏者占有)情況下，政府提供的公共物品比例制度(利益根據(jù)選票比例分配)下數(shù)量更少。通過施引文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在Lizzeri研究的基礎(chǔ)上，Milesi-Ferretti et al.(2002)進(jìn)一步討論了選舉制度與公共支出之間的關(guān)系；Gerring(2004)探討了政治制度對(duì)腐敗與政府規(guī)模的影響；Persson(2007)研究了在議會(huì)民主制度下，選舉制度對(duì)政府規(guī)模的影響機(jī)制；Enikolopov(2014)則討論了政客、官僚與再分配的關(guān)系。

Hamilton(1994)對(duì)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列模型的分析方法被廣泛應(yīng)用于政府規(guī)模的相關(guān)研究，而PENN WORLD TABLES(佩恩表)數(shù)據(jù)庫是關(guān)于國(guó)家的購買力平價(jià)計(jì)算的GDP等數(shù)據(jù)，因?yàn)槠涓呖尚哦扰c國(guó)家間的可比性受到研究者們的青睞。

表7 政府規(guī)模研究高中心性被引文獻(xiàn)

3.2 高被引文獻(xiàn)分析

表8列出了政府規(guī)模研究的前10篇高被引文獻(xiàn)，有6篇來自美國(guó)。高被引文獻(xiàn)被稱為經(jīng)典文獻(xiàn)或奠基性文獻(xiàn)，它們開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)共同構(gòu)成一個(gè)研究領(lǐng)域的知識(shí)基礎(chǔ)。主要涉及經(jīng)濟(jì)開放程度、再分配政策、經(jīng)濟(jì)政策、腐敗與政府規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系以及政府績(jī)效的影響因素等。其中La Porta(1999)[23]，Montinola(2002)[24]與Treisman(2000)[22]探討了腐敗與規(guī)模問題；Meltzer(1981)[20]，Persson(2000)[10]，Lane(2003)[25]對(duì)財(cái)政政策對(duì)規(guī)模的影響進(jìn)行了研究；Rodrik(1998)[26]研究經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)規(guī)模的影響；而Arellano(1991)[27]與Blundell(1998)[28]是關(guān)于計(jì)量面板模型設(shè)定與檢驗(yàn)問題。

表8 政府規(guī)模研究高被引文獻(xiàn)

3.3 高突現(xiàn)性文獻(xiàn)分析

科學(xué)文獻(xiàn)可分為持續(xù)高被引的經(jīng)典文獻(xiàn)(classic articles)和在短暫時(shí)間內(nèi)達(dá)到被引峰值的過渡文獻(xiàn)(transient articles)，第二種更普遍[2]。利用Kleinberg設(shè)計(jì)的突變檢測(cè)算法(burst detection algorithm)識(shí)別代表著研究前沿的突現(xiàn)詞。表9列出了突現(xiàn)值最大并且突現(xiàn)持續(xù)時(shí)間在2010-2014年間的8個(gè)文獻(xiàn)。其中突現(xiàn)值最高的Beck(1995)[29]與突現(xiàn)值第三的Roodman(2009)[30]都是關(guān)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法的討論，它們引發(fā)了計(jì)量方法在政府規(guī)模領(lǐng)域中應(yīng)用的熱潮。其它的幾篇分別討論了財(cái)政政策、財(cái)政分權(quán)、健康衛(wèi)生支出等問題，可見這些熱點(diǎn)問題依舊活躍在政府規(guī)模研究的前沿。

3.4 代表性聚類分析

每個(gè)聚類都包含了相應(yīng)的被引與施引文獻(xiàn)，為了更深入地了解政府規(guī)模研究的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，本文以腐敗、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與財(cái)政政策三大聚類為例，分別列出了前五位被引頻次最高的被引文獻(xiàn)和前五位覆蓋率最高的施引文獻(xiàn)。

表9 政府規(guī)模研究高突現(xiàn)文獻(xiàn)

表10 聚類#0腐敗(corruption)的被引與施引文獻(xiàn)

表11 聚類#1、4經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(economic growth)的被引與施引文獻(xiàn)

表12 聚類#6、8財(cái)政政策(fiscal policy)的被引與施引文獻(xiàn)

聚類#0“corruption”(表10)中共包含23篇共被引文獻(xiàn)，左邊被引的幾位作者Glaeser，Mauro，La porter，Shleifer與Egorov都長(zhǎng)期致力于腐敗與規(guī)模關(guān)系的研究，關(guān)于腐敗對(duì)政府規(guī)模、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響做出了重大貢獻(xiàn)。右邊施引作者中的Goel(2010，2011)在這些研究的基礎(chǔ)上，從不同的理論角度及在不同的國(guó)家范圍內(nèi)研究了腐敗與支出的關(guān)系。

聚類#1、4“economic growth”(表11)中共包含40篇共被引文獻(xiàn)，左邊的Barro從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響機(jī)制進(jìn)行分析，認(rèn)為政府規(guī)模是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)關(guān)鍵因素。右邊五個(gè)主要的施引文獻(xiàn)都發(fā)表于2010年、2011年，在Barro等人研究基礎(chǔ)上引入了新的中介、調(diào)節(jié)變量，建立了計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，得到了與前人相似或矛盾的結(jié)論。

聚類#6、8“fiscal policy”(表12)中共包含37篇共被引文獻(xiàn)，左邊Persson，Besley都長(zhǎng)時(shí)間致力于財(cái)政政策、金融政策、經(jīng)濟(jì)政策與政府規(guī)模的相互影響問題的研究。右邊的施引文獻(xiàn)在左邊被引文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過細(xì)分變量，使用不同的測(cè)量方法與數(shù)據(jù)，得到了更細(xì)致的結(jié)論。

3.5 演化路徑分析

圖5的layout方式選擇“時(shí)區(qū)圖(timezone)”，政府規(guī)模發(fā)展脈絡(luò)清晰地展示在圖6上。通過前面部分對(duì)熱點(diǎn)問題、高中心性文獻(xiàn)、高突現(xiàn)文獻(xiàn)、高被引文獻(xiàn)與代表性聚類的詳細(xì)分析，結(jié)合圖6，不難發(fā)現(xiàn)，政府規(guī)模始終以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政規(guī)模、政治制度、社會(huì)福利為研究主線而逐步演進(jìn)的。其中財(cái)政政策是實(shí)現(xiàn)政府資源配置、收入再分配、維護(hù)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定各職能的工具，政治制度是實(shí)現(xiàn)政府職能的保證，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)福利則是政府行為的最終目的。后繼研究都是在已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過理論視角、研究方法、研究范圍、概念測(cè)量、模型設(shè)計(jì)、使用數(shù)據(jù)等的改變以及引入新的中介變量、調(diào)節(jié)變量改變問題邊界等方式，不斷對(duì)政府規(guī)模領(lǐng)域研究進(jìn)行拓展。在和平與發(fā)展的全球大背景下，政府的基本職能不會(huì)發(fā)生大的改變，因此對(duì)應(yīng)有關(guān)政府規(guī)模的研究主題也不會(huì)發(fā)生大的改變，將繼續(xù)遵循目前的研究主線逐步演進(jìn)。

圖6 政府規(guī)模研究演化路徑圖譜(時(shí)區(qū)圖)

4 主要結(jié)論

通過文獻(xiàn)計(jì)量分析與繪制知識(shí)圖譜，筆者發(fā)現(xiàn)：

(1)政府規(guī)模是一個(gè)多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，主要涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、政府與法律、公共行政等范疇。其中經(jīng)濟(jì)學(xué)是最主要的學(xué)科范疇，文獻(xiàn)數(shù)量占到72.4%。2002-2014年政府規(guī)模領(lǐng)域的文獻(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)，在2013年達(dá)到一個(gè)峰值。美國(guó)在這個(gè)領(lǐng)域的研究遙遙領(lǐng)先，前10位高被引作者中，5位來自美國(guó)；前10大高產(chǎn)機(jī)構(gòu)，4個(gè)來自美國(guó)；前10篇高被引文獻(xiàn)，6篇來自美國(guó)。而目前最高產(chǎn)的作者是丹麥奧爾胡斯大學(xué)的Bjornskov。最高被引期刊是《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，最高發(fā)文量期刊是《公共選擇》。通過對(duì)政府規(guī)模研究高頻關(guān)鍵詞分析，總結(jié)歸納出政府規(guī)模研究的4個(gè)研究熱點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政政策、政治制度、社會(huì)福利與政府規(guī)模的關(guān)系研究。通過突變文獻(xiàn)檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)這些熱點(diǎn)問題進(jìn)行進(jìn)一步的實(shí)證分析是目前政府規(guī)模研究的主流與前沿。另外不公平、經(jīng)濟(jì)開放程度、經(jīng)濟(jì)自由、外國(guó)援助、信任以及宗教、文化的異質(zhì)性等，也都是當(dāng)前政府規(guī)模研究中被關(guān)注的問題。

(2)通過對(duì)共被引網(wǎng)絡(luò)聚類分析，共得到16個(gè)聚類，其中前7個(gè)聚類分別是economic growth，fiscal policy，corruption，business cycles，government expenditure，life satisfaction，每個(gè)聚類形成的平均年份均在1995-2000年之間。通過對(duì)高中心性文獻(xiàn)、高被引文獻(xiàn)及代表性聚類中施引與被引文獻(xiàn)的詳細(xì)分析，確立了政府規(guī)模研究的知識(shí)結(jié)構(gòu)：政府規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)福利的關(guān)系，以及增長(zhǎng)與福利目標(biāo)下的合理政府規(guī)模與結(jié)構(gòu)的研究；政府規(guī)模與財(cái)政政策之間的關(guān)系，以及財(cái)政政策對(duì)實(shí)現(xiàn)政府各職能的影響機(jī)制研究；政府規(guī)模與政治制度之間的關(guān)系，以及政治制度對(duì)政府職能的支持機(jī)理研究。

文章數(shù)據(jù)來源僅限定在Web of Science數(shù)據(jù)庫，時(shí)間僅選取了2002-2014年，加上分析方法本身的局限，影響了研究結(jié)果的精確性。因此要準(zhǔn)確把握政府規(guī)模領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，還需進(jìn)一步對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行深入的分析。盡管如此，本文對(duì)政府規(guī)模的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了梳理，對(duì)其中一些關(guān)鍵文獻(xiàn)與作者得以識(shí)別，對(duì)研究熱點(diǎn)與前沿進(jìn)行了展示，對(duì)知識(shí)結(jié)構(gòu)與發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行了清晰演示，為人們系統(tǒng)了解政府規(guī)模研究文獻(xiàn)提供了可靠依據(jù)，避免了傳統(tǒng)方法歸納文獻(xiàn)的主觀性，為進(jìn)一步的研究提供參考，也為中國(guó)政府規(guī)模領(lǐng)域國(guó)際化研究成果的產(chǎn)出提供一定借鑒和啟示。

根據(jù)上述研究發(fā)現(xiàn)，筆者認(rèn)為中國(guó)未來的政府規(guī)模研究可以朝以下兩個(gè)方面努力：其一，追蹤關(guān)鍵作者、核心期刊的相關(guān)研究，將國(guó)外的研究理論、視角、方法本土化，在中國(guó)具體國(guó)情下對(duì)相關(guān)變量間的因果關(guān)系進(jìn)行細(xì)致探討，使得政府規(guī)模研究更加有效地服務(wù)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)與民生，推動(dòng)政府規(guī)模領(lǐng)域研究的縱深化和國(guó)際化發(fā)展。其二，要強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究方法的使用，簡(jiǎn)單的描述研究并不能夠滿足政府規(guī)模研究的需求，要提倡使用實(shí)證方法，更加細(xì)致地探究政府規(guī)模研究中的因果關(guān)系。

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(本文責(zé)任編輯：馬 卓)

The Intellectual Structure，Hot Topics and Fronts of Government Size Research

Shi Jun Deng Qunzhao Yan Hong

(School of Management，Nanchang University，Nanchang 330031，China)

Based on 2041 papers from Web of Science by an topic search on government size between 2002 and 2014,this study carried on analysis about high-frequency words,high-bust and high-centrality references and representative clusters by using CiteSpace Ⅲ.The intellectual structure,hot topics and fronts of government size research were found,which were concerned with(1)the relationship between the size of government and economic growth,social welfare,as well as the reasonable government size and structure under the goal of maximizing growth rate and welfare;(2)the interaction between government size and fiscal policy,in addition to the effect mechanism of fiscal policy on realizing government functions;(3)the interaction between government size and political institutions,and then the support mechanism of the political system on government function.

government size;mapping knowledge domain;bibliometric analysis;CiteSpace Ⅲ

2015-12-31

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“公共就業(yè)規(guī)范和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機(jī)理與模型”(項(xiàng)目編號(hào)：71461019)。

石 俊(1980-)，女，博士研究生，研究方向：政府規(guī)模及相關(guān)領(lǐng)域的研究。

10．3969/j．issn．1008-0821．2016．03．019

F062.6；D035.1

A

1008-0821(2016)03-0104-11