周麗霞 楊志和

(1．黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；

2．哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

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·管理論壇·

我國專利研究演進(jìn)圖譜分析

周麗霞1楊志和2

(1．黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；

2．哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

文章對專利研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)出我國專利研究的3個(gè)發(fā)展階段：1970年以前的準(zhǔn)備階段，1971-1999年的緩慢增長階段和2000年以后的絕對增長階段，并對每一階段我國專利法制建設(shè)進(jìn)展進(jìn)行了深入探討；分析專利研究的行業(yè)分布，包括科學(xué)研究管理在內(nèi)的十大領(lǐng)域，研究主題集中在專利分析、專利戰(zhàn)略、專利制度等方面；專利研究的學(xué)科以管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和圖書情報(bào)學(xué)為代表，專利研究文獻(xiàn)的來源期刊以知識產(chǎn)權(quán)類、科學(xué)管理類和圖書情報(bào)類居多；而博碩士論文選題相對具體，包括專利侵權(quán)、專利保護(hù)等。

專利研究；專利文獻(xiàn)分布；知識圖譜

依據(jù)CNKI的收錄數(shù)據(jù)，學(xué)者王松益在1980年第1期《情報(bào)學(xué)刊》(現(xiàn)更名為《技術(shù)與市場》，從1980-1992年關(guān)注情報(bào)研究)上發(fā)表的名為“專利-專利文獻(xiàn)和情報(bào)工作”一文是早期國內(nèi)學(xué)界將專利視為情報(bào)資源的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)之一[1]。尹吉明也于1982年在期刊《家具》上發(fā)表了“專利文獻(xiàn)與情報(bào)工作”一文[2]。但真正意義上開始從事專利研究是以安慧和柳衡琪于1983年在《情報(bào)學(xué)刊》上發(fā)表的“專利情報(bào)流的矢量動態(tài)模型研究——美國固體分選技術(shù)發(fā)展動向”一文為開端的[3]。同年，袁鎖鴻學(xué)者在《兵工情報(bào)工作》(現(xiàn)名為《情報(bào)理論與實(shí)踐》)上發(fā)表了名為“一種重要的科技情報(bào)源——專利”一文[4]，真正意義上將專利視為了情報(bào)源。

1 我國專利研究的發(fā)展階段

依據(jù)對CNKI收錄文獻(xiàn)中以“專利”為主題的檢索結(jié)果反饋，1947-2015年共發(fā)表學(xué)術(shù)文獻(xiàn)1 621 447篇(見表1)，根據(jù)發(fā)文情況，我國的專利研究大體經(jīng)歷了3個(gè)階段。

表1 專利研究文獻(xiàn)數(shù)量及年代分布

1.1 準(zhǔn)備階段

第一階段為1970年以前，這一時(shí)期我國有關(guān)專利的學(xué)術(shù)研究特點(diǎn)為——研究成果少、研究缺乏連續(xù)性、研究論文數(shù)量缺乏增長性，所涉行業(yè)單一，多集中于化工和物理領(lǐng)域。結(jié)合圖1[5]中的數(shù)據(jù)分析，可以看到這一階段國內(nèi)的專利研究論文數(shù)量雖然逐年不同，但其數(shù)據(jù)擬合曲線卻平行于橫坐標(biāo)，可見該階段國內(nèi)的專利研究還處于準(zhǔn)備階段。

圖1 我國專利載文量分析

專利既是一種技術(shù)，同時(shí)也是一種權(quán)利，所以專利事業(yè)的發(fā)展離不開專利法制建設(shè)。我國專利法制建設(shè)源起的標(biāo)志性成果是1859年太平天國洪仁軒所著的《資政新篇》[6]，洪仁軒積極效仿西方國家，指出要實(shí)行新的社會經(jīng)濟(jì)政策，《資政新篇》明確主張國家要以法制為先，要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)、鼓勵私人投資、獎勵技術(shù)發(fā)明。以后陸續(xù)有相關(guān)章程、條例等頒布，1944年5月29日，當(dāng)時(shí)的國民政府公開頒布了中國最早的、富有專門法制意義的第一部《專利法》，并于1944年5月30日正式實(shí)施[7]。

1.2 緩慢增長階段

第二階段為1971-1999年。這一期間國內(nèi)專利研究論文數(shù)量逐年增長，所涉專業(yè)領(lǐng)域也逐年增多，從70年代之前的化工與物理領(lǐng)域逐年拓展，到21世紀(jì)初專利研究已經(jīng)涉及到了化學(xué)、物理學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、航天航空、軍工、建筑、醫(yī)藥衛(wèi)生、環(huán)境科學(xué)、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)、設(shè)計(jì)、制造等絕大多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域，但這一階段中有關(guān)專利的論文數(shù)量還沒有達(dá)到穩(wěn)定增長，這一點(diǎn)可以通過圖中的三次、六次擬合曲線與實(shí)際數(shù)據(jù)之間的動態(tài)性分析得出，這一時(shí)期為我國專利研究論文的緩慢增長時(shí)期。

研究表明，1971年我國國際貿(mào)易促進(jìn)會就指出應(yīng)建立專門的專利制度的問題；改革開放后，我國的專利事業(yè)得到了迅猛的發(fā)展。1978年7月，中共中央在批準(zhǔn)外交部、外貿(mào)部和外經(jīng)部的一個(gè)報(bào)告中指出：“我國應(yīng)建立專利制度”。到1980年6月3日，我國正式成為世界知識產(chǎn)權(quán)組織的第90個(gè)成員國。加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織后，我國的專利制度建設(shè)與專利法立法也得到了世界知識產(chǎn)權(quán)組織的指導(dǎo)與幫助，從而進(jìn)一步加速了我國知識產(chǎn)權(quán)法的立法進(jìn)程。直到1983年8月，經(jīng)過20多次研究修改的專利法草案經(jīng)國務(wù)院常務(wù)會議審查通過，并在1984年3月12日的第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第四次會議上通過了《中華人民共和國專利法》，并于1985年4月1日正式實(shí)施。同年3月19日，我國加入了《巴黎公約》，這為我國的專利事業(yè)走向國際化奠定了更加牢固的基石。

1989年5月18日和19日，中美兩國政府代表團(tuán)草擬了一份關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的《備忘錄》，但雙方最后沒有簽署成功，其中當(dāng)時(shí)的《備忘錄》中就有一項(xiàng)是要求中國對專利法進(jìn)行修改。1991年12月28日，我國正式加入了“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議”(也被稱為TRIPS協(xié)議)，這為加入世界貿(mào)易組織打下了牢靠的基礎(chǔ)。并且到1992年1月17日，中美最終也達(dá)成了《關(guān)于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄》。接著到1992年9月4日，第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十七次會議審議了國務(wù)院關(guān)于《中華人民共和國專利法修正案(草案)》的決定，決定對1985年實(shí)施的《中華人民共和國專利法》進(jìn)行修訂，并于1993年1月1日起正式實(shí)施。

1.3 絕對增長階段

第三階段為2000年到現(xiàn)今。這一階段國內(nèi)的專利研究論文呈現(xiàn)出逐年絕對增長，并且增長步伐穩(wěn)定。三次擬合曲線與六次擬合曲線趨于完全重合，其走向穩(wěn)健。這一階段為我國專利研究論文的迅速增長時(shí)期。

基于實(shí)際專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、三次擬合曲線和六次擬合曲線(如圖2所示)，結(jié)合普賴斯的科技文獻(xiàn)增長階段論，可以發(fā)現(xiàn)我國的專利文獻(xiàn)增長正處于絕對增長階段。

圖2 我國專利研究成果多項(xiàng)式擬合曲線

進(jìn)入21世紀(jì)后，我國的專利事業(yè)得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，學(xué)界、業(yè)界以及各行業(yè)開始對專利文獻(xiàn)進(jìn)行了研究，主要體現(xiàn)出以下幾個(gè)方面：

(1)用知識跟蹤與管理控制的視角來研究專利；主要是從宏觀知識經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來跟蹤、評價(jià)專利及專利知識的價(jià)值、分布及某種趨勢等；

(2)從法制規(guī)章建設(shè)的視角來研究專利制度化進(jìn)程；

(3)從技術(shù)完善和產(chǎn)業(yè)鏈升級的角度來探索產(chǎn)業(yè)化中的專利產(chǎn)品及戰(zhàn)略。

通過文獻(xiàn)分析，可以得出，圖3所示的當(dāng)前我國的專利研究文獻(xiàn)學(xué)科分布情況。

21世紀(jì)后，我國的專利制度建設(shè)更加成熟，國家知識產(chǎn)權(quán)局也陸續(xù)出臺了各種專利管理標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則、規(guī)章、辦法及指南等，專利申請和審批也在加速，這些都為我國的專利事業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2008年12月27，中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過了《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》，對1985年實(shí)施的專利法進(jìn)行第三次修正，并于2009年10月1日起正式實(shí)施。本文通過挖掘國家知識產(chǎn)權(quán)局(http:∥www.sipo.gov.cn)頒布的各年度專利管理文件，并按文件內(nèi)容屬性類型進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，得知2001-2014年間我國共出臺各類型專利管理文件75項(xiàng)。隨著專利制度的健全，專利申請及授權(quán)量也隨之上升，這標(biāo)志著我國專利技術(shù)方面取得了巨大進(jìn)展。

2 現(xiàn)階段我國專利研究行業(yè)及主題分布

通過對期刊所載論文的統(tǒng)計(jì)，我國專利研究的行業(yè)分布比較集中，涉及的科技領(lǐng)域多于社科領(lǐng)域，體現(xiàn)我國對專利的重視。另外，從成果所使用關(guān)鍵詞角度分析，研究主題也相對集中。

2.1 我國專利研究行業(yè)分布

如圖3所示，我國當(dāng)前專利研究主要涉及十大學(xué)科領(lǐng)域，其中科學(xué)研究管理所占比例最大，約為1/4，有機(jī)化工、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、民商法3個(gè)行業(yè)各占1/8左右?；?個(gè)行業(yè)分別為輕工業(yè)與手工業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、無機(jī)化工、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、金屬學(xué)及金屬工藝、電力工業(yè)。

圖3 我國專利研究所涉行業(yè)分布

在以上主要行業(yè)中，各自的研究主題又有差別?？茖W(xué)研究管理方面主要涉及專利分析、專利戰(zhàn)略、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)和專利制度；有機(jī)化工方面主要有專利保護(hù)、專利分析、中藥、專利申請和知識產(chǎn)權(quán)；工業(yè)經(jīng)濟(jì)方面主要有專利分析、專利戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)、專利保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新；民商法方面主要有專利侵權(quán)、專利保護(hù)、專利制度、知識產(chǎn)權(quán)、等同原則；輕工業(yè)與手工業(yè)方面主要有專利申請、發(fā)明專利、專利戰(zhàn)略、分析、專利分析；宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展方面主要有專利戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)、專利保護(hù)、專利制度、專利產(chǎn)出；無機(jī)化工方面主要有專利戰(zhàn)略、專利分析、知識產(chǎn)權(quán)、中國專利、制藥企業(yè)；企業(yè)經(jīng)濟(jì)方面主要有專利戰(zhàn)略、企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、專利信息；金屬學(xué)及金屬工藝方面主要有專利技術(shù)、專利分析、鎂合金、分析、中國；電力工業(yè)方面主要有專利分析、燃料電池、無鉛壓電陶瓷、風(fēng)電、壓電材料等，充分體現(xiàn)行業(yè)特征。

2.2 我國專利研究主題分布

目前我國的專利高頻關(guān)鍵字主要集中在，專利分析，專利戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)，專利文獻(xiàn)，專利制度等方面(如圖4所示)。可見我國學(xué)者越來越重視實(shí)戰(zhàn)分析，重視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用。

圖4 核心關(guān)鍵字連通圖

3 現(xiàn)階段我國專利研究在碩博論文中的體現(xiàn)

專利研究的核心作者除了集中在以上行業(yè)外，還體現(xiàn)在高校中，尤其是碩博論文，其對專利的關(guān)注同樣極大促進(jìn)專利研究進(jìn)展。

3.1 碩博論文中的關(guān)鍵詞分析

從以專利作為主題和題名對我國的碩博論文進(jìn)行檢索的結(jié)果(數(shù)據(jù)樣本截止到2014年12月31日)，可以明確地看到(圖5所示)碩博論文的高頻關(guān)鍵詞主要集中于專利權(quán)、專利侵權(quán)、專利保護(hù)、專利戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)。

圖5 以專利為主題的碩博論文關(guān)鍵詞頻數(shù)

3.2 碩博論文所在院校分布分析

如圖6所示，我國高校已經(jīng)成為專利研究的一大主力，從碩博論文選題來看，成果比較突出的為法學(xué)類院校，如中國政法大學(xué)、華東政法大學(xué)、西南政法大學(xué)等，在專利研究領(lǐng)域，這類大學(xué)更重視知識產(chǎn)權(quán)法律制度的研究；其次就是科技方面較強(qiáng)的大學(xué)，如華中科技大學(xué)、吉林大學(xué)等，在專利研究領(lǐng)域，這類大學(xué)更重視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化研究。

圖6 專利為主題的碩博論文所在院校分布

4 現(xiàn)階段我國專利研究學(xué)科及來源期刊分布

從對已有成果分析可見，我國專利研究的學(xué)科及來源期刊分布也是有明顯特征的，研究的主力集中在管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及圖書情報(bào)領(lǐng)域。

4.1 我國專利研究學(xué)科分布

我國專利研究的學(xué)科分布從載文量是可以得到充分體現(xiàn)。筆者以CSSCI數(shù)據(jù)庫收錄的以專利為題名的來源文獻(xiàn)2 872篇為分析對象，得出專利研究文獻(xiàn)的學(xué)科分布具體數(shù)量見表2。

表2 以專利為研究主題的學(xué)科載文數(shù)量

從表2可以看出，管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及圖書情報(bào)學(xué)這四大學(xué)科對專利研究的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他學(xué)科，其成果對我國專利申請、轉(zhuǎn)化及制度完善起到很大推動作用。

4.2 我國專利研究來源期刊分布

專利成果的來源期刊與學(xué)科關(guān)系密切，對檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可見(如表3)，我國關(guān)注專利研究的期刊集中在知識產(chǎn)權(quán)類、管理類和圖書情報(bào)類。

表3 專利研究成果來源期刊分布

期 刊載文量(篇)知識產(chǎn)權(quán)401電子知識產(chǎn)權(quán)247科技進(jìn)步與對策172情報(bào)雜志162科技管理研究152科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理117科學(xué)學(xué)研究117科研管理99中國科技論壇89情報(bào)科學(xué)88圖書情報(bào)工作76研究與發(fā)展管理74情報(bào)理論與實(shí)踐60中國軟科學(xué)45現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)38科學(xué)管理研究36情報(bào)學(xué)報(bào)34圖書與情報(bào)20軟科學(xué)20統(tǒng)計(jì)與決策17其 他808

來源期刊載文的關(guān)鍵詞及被引情況見圖7及表4。

圖7 來源期刊關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)

確定分類數(shù)是聚類的關(guān)鍵，目前沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，比如像情報(bào)學(xué)報(bào)中的“共類分析”統(tǒng)一為“共現(xiàn)分析”(因?yàn)橛行W(xué)者將共現(xiàn)分析分為共引、共詞與共類[8-9])。領(lǐng)域本體、專利本體與本體歸為統(tǒng)一關(guān)鍵詞“本體范疇”。

表4 引文期刊分布(前20位)

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，期刊論文總被引次數(shù)是4 623次，發(fā)文量大的期刊被引率也相對高，科學(xué)研究總是體現(xiàn)一定的延續(xù)性和繼承性。

5 結(jié) 論

通過我國現(xiàn)階段專利研究的行業(yè)分布、主題分布、碩博論文選題分布、學(xué)科分布、來源期刊分布情況可以看出，我國專利研究取得的成果是可觀的，但學(xué)科領(lǐng)域分布不太平衡，科技方面所占比例不大，也就是說專業(yè)的技術(shù)人員、專利發(fā)明人等更重視實(shí)踐，還沒有對專利研究產(chǎn)生興趣，如果二者可以結(jié)合，那么將更有利于推進(jìn)我國專利戰(zhàn)略的實(shí)施，同時(shí)伴隨相應(yīng)的制度安排，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航，并向產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。

[1]王松益．專利、專利文獻(xiàn)和情報(bào)工作[J]．情報(bào)學(xué)刊，1980，(1)：33-35．

[2]尹吉明．專利文獻(xiàn)與情報(bào)工作[J]．家具，1982，(2)：37．

[3]安慧，柳衡琪．專利情報(bào)流的矢量動態(tài)模型研究——美國固體分選技術(shù)發(fā)展動向[J]．情報(bào)學(xué)刊，1983，(3)：34-38．

[4]袁鎖鴻．一種重要的科技情報(bào)源——專利[J]．兵工情報(bào)工作，1983，(6)：43-45．

[5]朱旭，李換琴．MATLAB軟件與基礎(chǔ)數(shù)學(xué)實(shí)驗(yàn)[M]．西安：西安交大出版社，2008：108-109．

[6]洪仁軒.資政新篇[C].見《太平天國》，上海：上海人民出版社，1957：526-533．

[7]徐海燕．1944年《中華民國專利法》的立法思路[J]．知識產(chǎn)權(quán)，2010，(5)：26-33.

[8]高利丹，肖國華，等．共現(xiàn)分析在專利地圖中的應(yīng)用研究[J]．現(xiàn)代情報(bào)，2009，(7):36．

[9]王賢文，徐申萌，等．基于專利共類分析的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究[J]．情報(bào)學(xué)報(bào)，2013，(2)：199．

(本文責(zé)任編輯：馬 卓)

Analysis on The Evolution of Patent Research Based on The Mapping In China

Zhou Lixia1Yang Zhihe2

(1．Information Management College，Heilongjiang University，Harbin 150080，China；2．School of Management，Harbin Industry University，Harbin 150080，China)

This paper focus on the statistical analysis on patent literature,summarizes the development stage of patent research in China:the preparation stage before 1970,the low growth stage from 1971 to 1999,the absolute growth stage sine 2000,and discusses the construction of patent legal system in China in detail.;and analysis the distribution of industry,Includes ten areas,for example,the scientific research management;the research topic focus on patent analysis,patent strategy,the patent system and so on;Patent research subject in management science,economics and law,library and information science as the representative;the source journals category includes intellectual property,science management,library and information;thesis topic selection is relatively specific,include patent infringement,patent protection and so on.

patent research;patent literature distribution;knowledge mapping

2015-08-30

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“面向數(shù)字圖書館信息網(wǎng)絡(luò)傳播的政策法規(guī)研究”(項(xiàng)目編號：12BTQ010)階段成果。

周麗霞(1972-)，女，教授，研究方向：信息政策與法規(guī)，發(fā)表論文30余篇。

10．3969/j．issn．1008-0821．2016．03．020

G203

A

1008-0821(2016)03-0115-06