王宇
大宗商品價(jià)格的周期性波動(dòng)會(huì)引起生產(chǎn)要素在資源開(kāi)采業(yè)、資源出口業(yè)與制造業(yè)之間頻繁流動(dòng),造成交易成本上升和摩擦性失業(yè)增加。
在我翻譯過(guò)的20多本經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中,這本譯著的書(shū)名最長(zhǎng)、作者最多。僅書(shū)名中就包含了本書(shū)所要研究的三大問(wèn)題,即大宗商品價(jià)格波動(dòng)、“自然資源詛咒”與低收入國(guó)家的包容性增長(zhǎng)。作者中包括了眾多國(guó)際頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
比如,諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨和喬治·阿克爾洛夫;國(guó)際貨幣基金組織總裁克里斯汀·拉加德,國(guó)際貨幣基金組織副總裁朱民,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬瑟特·希蘭、杰弗里·弗蘭克爾、拉巴赫·阿爾扎基、凱瑟琳·帕蒂羅和馬克·昆汀等?!洞笞谏唐穬r(jià)格波動(dòng)與低收入國(guó)家的包容性增長(zhǎng)》(Commodity Price Volatility and Inclusive Growth in Low-Income Countries)一書(shū)將大宗商品價(jià)格波動(dòng)、“自然資源詛咒”與低收入國(guó)家包容性增長(zhǎng),這三個(gè)人類(lèi)社會(huì)正面臨的重大問(wèn)題結(jié)合在一起,進(jìn)行綜合研究。旨在幫助各國(guó)政策制定者,通過(guò)宏觀政策調(diào)整和經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)熨平大宗商品價(jià)格波動(dòng),破解“自然資源詛咒”之謎,推動(dòng)低收入國(guó)家的包容性增長(zhǎng)。
減貧政策、再分配政策及逆周期政策
從理論上講,大宗商品市場(chǎng)缺少供給彈性和需求彈性,任何外部沖擊都有可能使其價(jià)格大幅波動(dòng),以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清。正是由于大宗商品價(jià)格的周期性波動(dòng)會(huì)引起生產(chǎn)要素在資源開(kāi)采業(yè)、資源出口業(yè)與制造業(yè)之間頻繁流動(dòng),造成交易成本上升和摩擦性失業(yè)增加。政府在應(yīng)對(duì)大宗商品價(jià)格波動(dòng)方面負(fù)有責(zé)任。
一是減貧政策。與高收入群體相比,低收入群體的大部分收入都用于食品支出。如果糧食價(jià)格大幅上升,低收入群體可能選擇減少飲食,或者消費(fèi)那些缺少營(yíng)養(yǎng)的廉價(jià)食品。加之,貧困者缺少應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的工具,不能有效利用資本市場(chǎng),銀行借貸能力普遍較弱。糧食價(jià)格上漲會(huì)造成全球貧困人群營(yíng)養(yǎng)狀況惡化,對(duì)他們的健康造成永久性傷害。饑餓和營(yíng)養(yǎng)不良還會(huì)減少個(gè)人潛在收入和國(guó)家人力資本,相關(guān)資料表明,營(yíng)養(yǎng)不良問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致一個(gè)家庭減少50%左右的收入,致使一個(gè)國(guó)家損失6%-11%的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。為此,通過(guò)宏觀政策調(diào)整,尤其是財(cái)稅政策調(diào)整,保護(hù)低收入群體是各國(guó)政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)、也必須承擔(dān)的責(zé)任。
二是再分配政策。大宗商品價(jià)格劇烈波動(dòng)會(huì)從多個(gè)方面影響到公眾生活和社會(huì)福利。比如,糧食價(jià)格大幅上漲,糧食消費(fèi)者可能陷入貧困;糧食價(jià)格大幅下降,糧食生產(chǎn)者可能收入下降。同樣,石油價(jià)格大幅上升,石油生產(chǎn)者和出口者可能獲得更多收益,石油消費(fèi)者和進(jìn)口者可能面對(duì)通脹壓力;石油價(jià)格大幅下跌,石油消費(fèi)者和進(jìn)口者可能從中獲益,石油生產(chǎn)者和出口者可能蒙受損失。更為重要的是,在大宗商品價(jià)格波動(dòng)中,受益一方不可能自動(dòng)補(bǔ)償受損一方,因此,需要各國(guó)政府通過(guò)再分配政策進(jìn)行干預(yù),以保持國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)基本穩(wěn)定。
三是逆周期政策。大宗商品價(jià)格的周期性波動(dòng),強(qiáng)化了宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)。比如,當(dāng)國(guó)際大宗商品價(jià)格大幅上漲時(shí),可能帶來(lái)本國(guó)公共部門(mén)過(guò)度開(kāi)支、私人部門(mén)儲(chǔ)蓄不足、杠桿率上升、資產(chǎn)價(jià)格泡沫、本幣匯率升值等問(wèn)題;當(dāng)國(guó)際大宗商品價(jià)格持續(xù)下跌,可能造成本國(guó)公共部門(mén)支出減少、經(jīng)濟(jì)衰退、公司倒閉、失業(yè)率上升、政府債務(wù)違約、本幣匯率貶值等問(wèn)題。通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的逆周期調(diào)節(jié),熨平宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng),實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo),是各國(guó)政府應(yīng)盡的職責(zé)。
“資源詛咒”與破解之道
從理論上講,自然資源是重要的生產(chǎn)要素,是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。豐富的自然資源不僅在一國(guó)國(guó)民財(cái)富的初始積累中具有重要作用,而且通常蘊(yùn)含著更大的發(fā)展?jié)摿?。但是,長(zhǎng)期以來(lái),“資源詛咒”陰影始終籠罩著世界。一些自然資源豐富的國(guó)家曾經(jīng)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重萎縮,比如,17世紀(jì)的西班牙,19世紀(jì)的俄羅斯,“二戰(zhàn)”后的尼日利亞和委內(nèi)瑞拉;而另外一些資源貧乏國(guó)家卻出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng),比如,17世紀(jì)的荷蘭,19世紀(jì)的瑞士,20世紀(jì)60年代的日本和80年代的亞洲四小龍。
(一) “資源詛咒”根源分析
一是稅基效應(yīng)。從理論上講,自然資源豐富的國(guó)家,政府通過(guò)對(duì)本國(guó)資源的控制就能夠獲得巨大收益,通過(guò)對(duì)本國(guó)石油和礦業(yè)的開(kāi)采和出口就可以獲取到豐厚收入。因此,稅基問(wèn)題通常被忽視,政府缺乏發(fā)展本國(guó)制造業(yè)的激勵(lì)。同時(shí),在自然資源豐富的國(guó)家和地區(qū),政府獲得租金相對(duì)容易。如果缺少制度約束,豐富的自然資源可能誘發(fā)政府的尋租行為,從而弱化制度質(zhì)量,阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。相反,在自然資源相對(duì)匱乏的國(guó)家,政府收入主要源于向企業(yè)或居民征稅。為了獲得更多的稅收收入,政府不得不重視稅基培育問(wèn)題,利用比較優(yōu)勢(shì),通過(guò)各種政策措施扶植制造業(yè),于是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和自由競(jìng)爭(zhēng)隨之產(chǎn)生并發(fā)展起來(lái)。
二是擠出效應(yīng)。自然資源豐富的國(guó)家還會(huì)產(chǎn)生擠出效應(yīng),并通過(guò)擠出效應(yīng)抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。擠出效應(yīng)包括對(duì)制造業(yè)的擠出,對(duì)人力資本投資的擠出,對(duì)企業(yè)家才能的擠出等。關(guān)于對(duì)制造業(yè)的擠出,如果一國(guó)經(jīng)濟(jì)單純依賴(lài)于自然資源的生產(chǎn)和出口,在資源繁榮或資源價(jià)格上升期間,會(huì)引致生產(chǎn)要素從制造業(yè)部門(mén)流向資源開(kāi)采和出口部門(mén)。
由于大宗商品價(jià)格的周期性波動(dòng)會(huì)引起生產(chǎn)要素在資源開(kāi)采業(yè)、資源出口業(yè)與制造業(yè)之間頻繁流動(dòng)造成交易成本上升和摩擦性失業(yè)增加。政府在應(yīng)對(duì)大宗商品價(jià)格波動(dòng)方面負(fù)有責(zé)任。
與自然資源開(kāi)采和初級(jí)產(chǎn)品出口部門(mén)相比,制造業(yè)部門(mén)具有學(xué)習(xí)、積累和傳承效應(yīng),承擔(dān)著一個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)家培育的使命,制造業(yè)萎縮會(huì)降低一國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率,制造業(yè)衰敗會(huì)使一國(guó)經(jīng)濟(jì)失去活力。關(guān)于對(duì)企業(yè)家才能的擠出,企業(yè)家才能包括企業(yè)家的管理能力和創(chuàng)新能力,一般情況下,自然資源價(jià)格上升會(huì)吸引一些企業(yè)家從制造業(yè)轉(zhuǎn)而從事資源開(kāi)采、初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)和出口,最終產(chǎn)生了企業(yè)家才能的擠出效應(yīng)。關(guān)于對(duì)人力資本投資的擠出。在所有資本中,最有價(jià)值的投資是人力資本,在過(guò)度依賴(lài)自然資源生產(chǎn)和出口的國(guó)家,人力資本投資無(wú)法得到相應(yīng)補(bǔ)償,降低了人們接受教育和培訓(xùn)的意愿,降低了人力資本積累的內(nèi)在動(dòng)力,從而造成自然資本對(duì)人力資本的擠出。
三是產(chǎn)權(quán)效應(yīng)。自然資源存在外部性問(wèn)題,在自然資源豐富的地區(qū),由于產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)的困難,可能出現(xiàn)過(guò)度捕撈和過(guò)度放牧等“公地悲劇”。國(guó)家對(duì)自然資源的實(shí)際占有,進(jìn)一步削弱了政府界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)力。當(dāng)產(chǎn)權(quán)關(guān)系無(wú)法得到清晰界定和有效保護(hù)時(shí),對(duì)自然資源的掠奪性開(kāi)采將無(wú)法避免,結(jié)果使自然資源以更快的速度被耗盡,使過(guò)度依賴(lài)自然資源的國(guó)家衰落。比如,瑙魯?shù)脑S多島嶼是由富含磷酸鹽的海鳥(niǎo)糞構(gòu)成的,20世紀(jì)60年代-70年代,憑借著磷酸鹽大量出口,瑙魯人均收入居全球首位。但是,長(zhǎng)期過(guò)度開(kāi)采造成島嶼環(huán)境惡化,富饒的磷酸鹽儲(chǔ)地逐漸變成一片荒蕪,瑙魯經(jīng)濟(jì)隨之陷入貧困。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)通常用“荷蘭病效應(yīng)”來(lái)解釋“自然資源詛咒”。荷蘭病是指豐富的自然資源反而拖累了一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常以此來(lái)警示對(duì)自然資源過(guò)分依賴(lài)的危險(xiǎn)。20世紀(jì)50年代,荷蘭因發(fā)現(xiàn)規(guī)模巨大的天然氣礦而成為天然氣出口大國(guó),天然氣開(kāi)采和出口部門(mén)快速發(fā)展和天然氣價(jià)格的大幅上升,包括資本和勞動(dòng)力在內(nèi)的生產(chǎn)要素大量流入該部門(mén),結(jié)果遏制了荷蘭非天然氣開(kāi)采和出口部門(mén)的發(fā)展,造成創(chuàng)新動(dòng)力萎縮,制造業(yè)部門(mén)衰敗。并且,大量天然氣出口還造成荷蘭盾大幅升值,抑制了出口增長(zhǎng),最終導(dǎo)致荷蘭經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期衰退。
(二) “資源詛咒”破解之道
“自然資源詛咒”并非規(guī)律性命題,自然資源貧富與一國(guó)經(jīng)濟(jì)興衰之間并不存在必然聯(lián)系。事實(shí)上,的確有不少自然資源較為豐富的國(guó)家和地區(qū),成功地破除了“自然資源詛咒”,保持了較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),豐富的自然資源成為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。比如,美國(guó)、加拿大、澳大利亞、智利、挪威等。
一國(guó)的制度質(zhì)量和治理能力在很大程度上決定了自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。其實(shí),決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)興衰的并不是自然資源的貧富,而是一國(guó)制度質(zhì)量的高下和治理能力的強(qiáng)弱。制度和治理低效會(huì)通過(guò)稅基效應(yīng)、擠出效應(yīng)和產(chǎn)權(quán)效應(yīng),削減經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?,降低勞?dòng)生產(chǎn)率,降低資源配置效率,最終造成經(jīng)濟(jì)衰退。這不是自然資源的詛咒,而是對(duì)自然資源管理不善的詛咒,是對(duì)自然資源掠奪性使用的詛咒。制度不合理、產(chǎn)權(quán)不保護(hù)、法律不完善是尋租和腐敗的根源,是制造業(yè)不能發(fā)展的根源,是自然資源被破壞的根源,也是“自然資源詛咒”的根源。通過(guò)改革開(kāi)放減少政府的尋租與腐敗,大力發(fā)展制造業(yè)、鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和多元化發(fā)展,是許多自然資源豐裕國(guó)家破解“自然資源詛咒”的成功之道。
換言之,對(duì)于一個(gè)國(guó)家來(lái)說(shuō),豐富的自然資源是福音還是詛咒,主要取決于其制度質(zhì)量和治理水平。制度質(zhì)量和治理水平較高的國(guó)家,能夠吸引更多的生產(chǎn)要素進(jìn)入高效率部門(mén),通過(guò)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率水平,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。制度質(zhì)量和治理水平較低的國(guó)家,生產(chǎn)要素會(huì)大量流向低效率部門(mén),削弱企業(yè)家創(chuàng)新能力、降低人力資本積累動(dòng)力,抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同時(shí),當(dāng)一國(guó)制度和治理低效、經(jīng)濟(jì)衰退、市場(chǎng)混亂時(shí),不僅國(guó)外投資者不會(huì)來(lái)投資,國(guó)內(nèi)企業(yè)也會(huì)去國(guó)外尋求發(fā)展機(jī)會(huì),與此相伴隨的一定是制造業(yè)衰敗、企業(yè)倒閉、工人失業(yè)、經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩。其結(jié)果會(huì)使政府更加依賴(lài)自然資源的采掘部門(mén)和出口部門(mén),并由此形成惡性循環(huán)。
包容性增長(zhǎng)的三個(gè)維度及路徑選擇
與單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不同,包容性增長(zhǎng)的內(nèi)涵包括機(jī)會(huì)平等增長(zhǎng)、共享增長(zhǎng)和可持續(xù)增長(zhǎng)等多個(gè)方面。包容性增長(zhǎng)的核心是公平公正,使每一個(gè)人都能夠獲得平等發(fā)展的機(jī)會(huì);包容性增長(zhǎng)的要義是要讓人們?cè)跒榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出貢獻(xiàn)的同時(shí),分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果;包容性增長(zhǎng)的目標(biāo)是社會(huì)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。
(一)包容性增長(zhǎng)的三個(gè)維度
第一個(gè)維度:包容性增長(zhǎng)是機(jī)會(huì)平等的增長(zhǎng)。包容性增長(zhǎng)的核心是公平公正,讓社會(huì)成員擁有更加公平的發(fā)展機(jī)會(huì)。機(jī)會(huì)平等是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上公平正義的重要理念,不管人們?cè)谏鐣?huì)體系中的最初地位是什么,亦即不管他們生來(lái)屬于什么樣的收入階層,對(duì)每個(gè)具有相似動(dòng)機(jī)和稟賦的人來(lái)說(shuō),都應(yīng)當(dāng)享有大致平等的機(jī)會(huì)。機(jī)會(huì)平等原則包括競(jìng)爭(zhēng)權(quán)利平等、競(jìng)爭(zhēng)條件平等和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)平等。機(jī)會(huì)平等是現(xiàn)代社會(huì)公平正義的體現(xiàn),機(jī)會(huì)不公則是對(duì)人類(lèi)天賦的浪費(fèi)。包容性增長(zhǎng)是使每一個(gè)人都能夠獲得平等發(fā)展的機(jī)會(huì)。每個(gè)社會(huì)公民都享有平等進(jìn)入各經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域、憑借自身能力、按照共同認(rèn)可的規(guī)則進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)并獲得相應(yīng)收益的權(quán)利。凡是具有同樣潛能的社會(huì)成員都應(yīng)當(dāng)擁有同樣的發(fā)展起點(diǎn),以爭(zhēng)取同樣的發(fā)展前景。機(jī)會(huì)平等為每一個(gè)人都提供了廣闊的選擇余地和有效的發(fā)展空間,通過(guò)激發(fā)每一個(gè)人的積極性、創(chuàng)造性和發(fā)展?jié)摿Γ龠M(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)繁榮。
第二個(gè)維度:包容性增長(zhǎng)是共享增長(zhǎng)。包容性增長(zhǎng)的原則是非排他性,即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能以犧牲一部分群體(弱勢(shì)群體)、一部分因素(環(huán)境因素)、一部分社會(huì)資本(公共道德)為代價(jià),因此,包容性增長(zhǎng)是一種普惠的共享增長(zhǎng),是一種環(huán)境友好的可持續(xù)增長(zhǎng)。包容性增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要給每一個(gè)人帶來(lái)利益,尤其是要讓低收入人群受益。由于受到稟賦、家庭、所處地區(qū)的自然條件等先天因素的制約,以及分配政策、制度障礙和不完全競(jìng)爭(zhēng)等后天因素影響,每一個(gè)國(guó)家和地區(qū)都會(huì)有人處于相對(duì)貧困或絕對(duì)貧困狀態(tài)。但是,貧困者在參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和分享發(fā)展成果方面不應(yīng)受到政策、制度和權(quán)力的歧視。
在當(dāng)代社會(huì),貧困不僅包括收入水平,還包括發(fā)展能力,包容性增長(zhǎng)就是要提高人們主動(dòng)參與和自由發(fā)展的能力,按照人人參與、人人盡力、人人享有的要求,注重機(jī)會(huì)公平,保障基本民生。
第三個(gè)維度:包容性增長(zhǎng)是可持續(xù)發(fā)展的平衡增長(zhǎng)。可持續(xù)發(fā)展就是社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、人口、資源、環(huán)境的相互協(xié)調(diào)和共同發(fā)展,既能相對(duì)滿(mǎn)足當(dāng)代人的需求,又不會(huì)對(duì)后代人的發(fā)展構(gòu)成危害;既能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的健康、低碳、綠色發(fā)展,又對(duì)世界生態(tài)環(huán)境改善作出貢獻(xiàn)。綠色是永續(xù)發(fā)展的必要條件和人民對(duì)美好生活追求的重要體現(xiàn),必須堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境,堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展,堅(jiān)定走生產(chǎn)發(fā)展、生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路,加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì),促進(jìn)人與自然和諧共生、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,包容性增長(zhǎng)還包括戰(zhàn)略互信、經(jīng)貿(mào)合作、人文交流,為此,要增強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家參與全球化的能力,形成深度融合的互利合作格局,推動(dòng)全球化朝著均衡、普惠和共贏的方向發(fā)展。
(二)包容性增長(zhǎng)的路徑選擇
一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既可以是粗放型增長(zhǎng),也可以是集約型增長(zhǎng)。粗放型增長(zhǎng)主要是指生產(chǎn)要素的持續(xù)大量投入和產(chǎn)能不斷擴(kuò)大;集約型增長(zhǎng)主要源于勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、技術(shù)突破和科技創(chuàng)新,包容性增長(zhǎng)是指集約型增長(zhǎng)。包容性增長(zhǎng)不單純追求增長(zhǎng)目標(biāo)而重視追求潛在產(chǎn)出能力。包容性增長(zhǎng)主要基于長(zhǎng)期視角,不僅關(guān)注收入分配公平,更關(guān)注生產(chǎn)性就業(yè);不僅關(guān)注就業(yè)規(guī)模擴(kuò)大,更關(guān)注勞動(dòng)生產(chǎn)率提高;不僅關(guān)注社會(huì)福利改善,更加關(guān)注個(gè)人自由發(fā)展。包容性增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?lái)自市場(chǎng)機(jī)制,同時(shí)政府也應(yīng)發(fā)揮建設(shè)性作用。包容性增長(zhǎng)的目的是讓更多的人享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果,讓弱勢(shì)群體得到保護(hù),讓中小企業(yè)得到發(fā)展,讓個(gè)人能力得到提升。
最后需要強(qiáng)調(diào)的是,完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是包容性增長(zhǎng)的內(nèi)在要求。進(jìn)一步完善以公正公平為核心的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,加強(qiáng)對(duì)各種所有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù),形成促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開(kāi)公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)的良好的制度環(huán)境是實(shí)現(xiàn)平等增長(zhǎng)、共享增長(zhǎng)和可持續(xù)增長(zhǎng)的基石。